高速公路項(xiàng)目全生命周期風(fēng)險(xiǎn)管理

□文/向 濤 羅云菲

高速公路項(xiàng)目全生命周期風(fēng)險(xiǎn)管理

□文/向 濤1羅云菲2

本文針對(duì)高速公路的特點(diǎn)，從全生命周期角度出發(fā)，分析各個(gè)階段可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，提出應(yīng)對(duì)各階段風(fēng)險(xiǎn)的措施。

高速公路；全生命周期；風(fēng)險(xiǎn)管理

一、前言

1988年中國(guó)第一條高速公路——上海至嘉定的18.5公里高速公路建成通車。從那以后，我國(guó)高速公路的建設(shè)突飛猛進(jìn)，截至2009年，全國(guó)高速公路通車總里程達(dá)到6.5萬(wàn)公里，居世界第二位。據(jù)《國(guó)家高速公路網(wǎng)規(guī)劃》顯示，我國(guó)將在2030年基本形成由中心城市向外放射以及橫貫東西、縱貫?zāi)媳钡母咚俟反笸ǖ?，?條首都放射線、9條南北縱向線和18條東西橫向線組成，簡(jiǎn)稱為“7918網(wǎng)”，總規(guī)模約8.5萬(wàn)公里，能夠分擔(dān)大量的交通客流量。

高速公路項(xiàng)目投資巨大，技術(shù)要求高，工期長(zhǎng)，參與主體多，在實(shí)施階段存在大量的不確定性風(fēng)險(xiǎn)因素。在運(yùn)營(yíng)階段，由于車輛在封閉的地段運(yùn)行，車速過(guò)快，一旦發(fā)生意外事故，傷亡損失往往非常慘重。因此，高速公路的風(fēng)險(xiǎn)管理引起了各方的普遍關(guān)注。

二、高速公路項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性

（一）風(fēng)險(xiǎn)管理是我國(guó)高速公路快速發(fā)展的內(nèi)在要求。進(jìn)入21世紀(jì)后，我國(guó)高速公路在建里程和通車?yán)锍堂磕甓家泽@人的速度增長(zhǎng)，但工程事故不斷發(fā)生。因此，在高速公路項(xiàng)目中引進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理就變得迫在眉睫，而風(fēng)險(xiǎn)管理方法的不斷改進(jìn)以及在其他行業(yè)的成功應(yīng)用都有著積極的推動(dòng)作用。面對(duì)高速公路建設(shè)中嚴(yán)峻的安全形勢(shì)和被動(dòng)的局面，可靠的手段就是實(shí)施與目前階段安全機(jī)制相適應(yīng)的管理方法。而風(fēng)險(xiǎn)管理思想恰好提供了解決問(wèn)題的最有效途徑，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)成為我國(guó)高速公路快速發(fā)展的內(nèi)在要求。

（二）風(fēng)險(xiǎn)管理是保證高速公路建設(shè)順利進(jìn)行的一種重要方式。對(duì)高速公路項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理完全符合國(guó)際慣例，也同時(shí)是保證項(xiàng)目順利進(jìn)行的一種重要方式。風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)于提高項(xiàng)目執(zhí)行效率和節(jié)約成本有著明顯的作用。理論和實(shí)踐都證明，風(fēng)險(xiǎn)管理是減少風(fēng)險(xiǎn)、降低損失的科學(xué)、有效的管理手段。因此，我們必須認(rèn)真研究如何做好高速公路項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理，為項(xiàng)目的建設(shè)保駕護(hù)航，保證按期、按質(zhì)、按量地順利完成建設(shè)任務(wù)。

（三）保險(xiǎn)業(yè)的發(fā)展成為高速公路項(xiàng)目各方主體人加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的動(dòng)力。保險(xiǎn)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下風(fēng)險(xiǎn)管理的基本手段。風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)踐和理論源于保險(xiǎn)業(yè)，保險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)管理中一種重要的風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)處理手段，是非常重要的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償途徑。風(fēng)險(xiǎn)管理要求人們?nèi)ブ鲃?dòng)地識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)、減少風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，因而使保險(xiǎn)業(yè)與項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)系更為密切。督促檢查項(xiàng)目的安全狀況是保險(xiǎn)公司義不容辭的責(zé)任，如果保險(xiǎn)公司只是保證在發(fā)生事故后進(jìn)行賠款，那就失掉了保險(xiǎn)業(yè)的意義。項(xiàng)目的安全狀況不同，相應(yīng)的保險(xiǎn)費(fèi)率也不相同，國(guó)外的保險(xiǎn)業(yè)對(duì)項(xiàng)目的安全狀況有嚴(yán)格的要求，安全性不好、容易出事故的項(xiàng)目保險(xiǎn)費(fèi)就特別昂貴；如果項(xiàng)目的主體人重視安全，防范設(shè)備齊全，保險(xiǎn)費(fèi)就低得多，這樣便有效地督促主體人重視安全。從而，可以保障有效地建立與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的高速公路項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)資金籌集渠道，將高速公路項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)管理與事故預(yù)防有機(jī)地結(jié)合起來(lái)。

高速公路項(xiàng)目主體人迫切需要保險(xiǎn)部門來(lái)與其共同承擔(dān)各種風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失，我國(guó)的高速公路建設(shè)市場(chǎng)同時(shí)也為保險(xiǎn)業(yè)的發(fā)展提供了龐大的市場(chǎng)空間。而高速公路項(xiàng)目的主體人也必須加強(qiáng)自身的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，才能實(shí)現(xiàn)與保險(xiǎn)業(yè)的結(jié)合，有效地利用保險(xiǎn)手段在風(fēng)險(xiǎn)管理中的功能，使其成為高速公路項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的強(qiáng)有力支撐。

三、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中，具體的應(yīng)對(duì)措施有以下四種：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)接受。（圖1）

（一）風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的一種方法，是指通過(guò)計(jì)劃的變更來(lái)消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們?cè)斐傻膿p失。一是要降低損失發(fā)生的幾率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面。

（二）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指通過(guò)合同或非合同的方式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給另一個(gè)人或單位的一種風(fēng)險(xiǎn)處理方式。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失的承擔(dān)的轉(zhuǎn)移，在高速公路項(xiàng)目中具體是指業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)在某個(gè)時(shí)候改歸第三方（承包商、保險(xiǎn)公司等）承擔(dān)。

（三）風(fēng)險(xiǎn)減輕。風(fēng)險(xiǎn)減輕是一種最積極的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法，指采取各種措施將某一風(fēng)險(xiǎn)事件的負(fù)面影響概率和后果降低到可以接受的程度。如，對(duì)于在高速公路項(xiàng)目中使用的一些關(guān)鍵技術(shù)，可進(jìn)行反復(fù)實(shí)驗(yàn)，對(duì)項(xiàng)目文件進(jìn)行審核，以避免錯(cuò)誤或遺漏，在施工準(zhǔn)備階段，加強(qiáng)與有關(guān)單位的協(xié)調(diào)工作。

（四）風(fēng)險(xiǎn)接受。風(fēng)險(xiǎn)接受是指項(xiàng)目隊(duì)伍決定在不改變項(xiàng)目計(jì)劃（不改變項(xiàng)目范圍）的前提下，去應(yīng)對(duì)某一風(fēng)險(xiǎn)或在不能發(fā)現(xiàn)其他合適的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略時(shí)，所采取的一種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法，積極的風(fēng)險(xiǎn)接受應(yīng)包括一個(gè)應(yīng)急計(jì)劃，以備風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)使用。

四、高速公路項(xiàng)目全生命周期內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

根據(jù)高速公路項(xiàng)目的特點(diǎn)，可以將它的全生命周期劃分為勘察設(shè)計(jì)階段、實(shí)施準(zhǔn)備階段、實(shí)施階段、收尾階段和運(yùn)營(yíng)階段。（圖2）

（一）勘察設(shè)計(jì)階段?？赡苡龅饺鄙傧鄳?yīng)專業(yè)的專家、高速公路項(xiàng)目范圍定義錯(cuò)誤、沒(méi)有進(jìn)行可行性研究、計(jì)劃任務(wù)書得不到批準(zhǔn)等風(fēng)險(xiǎn)，可通過(guò)澄清需求、獲得信息、加強(qiáng)溝通、獲得管理層的支持、聽取專家意見(jiàn)等加以應(yīng)對(duì)。

高速公路路線選擇不合理、主要控制點(diǎn)選擇不當(dāng)、高速公路等級(jí)選擇不當(dāng)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)選擇不合理，可采用風(fēng)險(xiǎn)減輕的應(yīng)對(duì)措施，反復(fù)進(jìn)行對(duì)比論證，或聽取專家意見(jiàn)，對(duì)各種標(biāo)準(zhǔn)的選擇進(jìn)行審查，以盡量減輕風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)沿線的自然、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)條件未作全面調(diào)查，可采取風(fēng)險(xiǎn)減輕的應(yīng)對(duì)措施，如沿線各種條件反復(fù)調(diào)查是降低風(fēng)險(xiǎn)的一種方法；風(fēng)險(xiǎn)接受，是指在不改變高速公路項(xiàng)目范圍的情況下，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃圈。

未作環(huán)境影響分析、投資估算不正確，可以采用風(fēng)險(xiǎn)接受，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃，建立應(yīng)急儲(chǔ)備，并制訂完備的地質(zhì)處理方案。

對(duì)投資估算不準(zhǔn)確可采取風(fēng)險(xiǎn)減輕的方法，如審查，以發(fā)現(xiàn)是否有漏項(xiàng)，或計(jì)算錯(cuò)誤。

錯(cuò)誤理解任務(wù)書，可采取風(fēng)險(xiǎn)減輕，對(duì)下達(dá)的任務(wù)書反復(fù)閱讀、理解，以減輕因?qū)θ蝿?wù)書理解不夠而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)地形、地質(zhì)、水文情況預(yù)測(cè)不精確，可以采取風(fēng)險(xiǎn)接受，即制定應(yīng)急計(jì)劃；風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，即通過(guò)合同將可能的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給咨詢公司，為索賠做準(zhǔn)備，或者到保險(xiǎn)公司投保際也可使風(fēng)險(xiǎn)減輕，即對(duì)地形、地質(zhì)和水文情況反復(fù)調(diào)查，使風(fēng)險(xiǎn)降至最低程度。

施工圖設(shè)計(jì)不詳細(xì)或有遺漏，可采用風(fēng)險(xiǎn)減輕的應(yīng)對(duì)措施，通過(guò)對(duì)WBS（工作分解結(jié)構(gòu)）的組成元素反復(fù)檢查，查出可能的遺漏。.

初步設(shè)計(jì)得不到批準(zhǔn)，采取風(fēng)險(xiǎn)減輕應(yīng)對(duì)措施，爭(zhēng)取管理層的支持、加強(qiáng)與項(xiàng)目主要干系人之間的溝通、了解他們的需求。

職能界定差和倉(cāng)促計(jì)劃、沒(méi)有制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃應(yīng)都屬項(xiàng)目早期風(fēng)險(xiǎn)，可以通過(guò)澄清需求、加強(qiáng)溝通、聽取相關(guān)專家意見(jiàn)得到解決。

項(xiàng)目隊(duì)伍缺乏經(jīng)驗(yàn)，只能盡量減輕該風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率和后果，如聘請(qǐng)有經(jīng)驗(yàn)的人員補(bǔ)充到項(xiàng)目隊(duì)伍中，以應(yīng)對(duì)因經(jīng)驗(yàn)不足而可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）項(xiàng)目施工準(zhǔn)備階段。對(duì)于關(guān)鍵技術(shù)選擇錯(cuò)誤可能引起的風(fēng)險(xiǎn)，可以采用風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，即發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)不適合該高速公路項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)該果斷地放棄，選擇適合的關(guān)鍵技術(shù)，切忌猶豫不決；也可采取風(fēng)險(xiǎn)減輕的方法，即對(duì)關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行反復(fù)實(shí)驗(yàn)，減輕風(fēng)險(xiǎn)可能損失的規(guī)模。

對(duì)于因與相關(guān)部門溝通不善引起的風(fēng)險(xiǎn)，我們可以采取風(fēng)險(xiǎn)減輕的應(yīng)對(duì)措施，即設(shè)法得到相關(guān)部門的支持，尤其是相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)層的支持；也可以采取風(fēng)險(xiǎn)接受的辦法，制定應(yīng)急計(jì)劃，準(zhǔn)備應(yīng)急資金。

投標(biāo)報(bào)價(jià)錯(cuò)誤，可采取風(fēng)險(xiǎn)減輕，即對(duì)本公司以往報(bào)價(jià)成功概率進(jìn)行分析，并分析競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的情況，以降低投標(biāo)報(bào)價(jià)錯(cuò)誤可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。招標(biāo)文件有錯(cuò)誤或有遺漏，可以采取風(fēng)險(xiǎn)減輕或風(fēng)險(xiǎn)接受，即通過(guò)詢問(wèn)或答疑了解文件中的難點(diǎn)以減輕風(fēng)險(xiǎn)，或接受風(fēng)險(xiǎn)為以后索賠做準(zhǔn)備。合同條款不明確、有單方面約束，前者可采取風(fēng)險(xiǎn)接受為以后索賠做準(zhǔn)備，后者可采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，放棄項(xiàng)目，但在道橋公司業(yè)務(wù)不足情況下，即使有單方面約束，也會(huì)被迫接受。

（三）項(xiàng)目施工階段。施工人員技能不夠可以通過(guò)減低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率或后果來(lái)解決，如施工人員在業(yè)余時(shí)間進(jìn)行技能培訓(xùn)或人員之間進(jìn)行技能的交流學(xué)習(xí)，盡可能地提高施工人員的技能，避免因施工技能不高而誘發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。

施工材料短缺可以采取風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，即在合同中將責(zé)任及可能的損失轉(zhuǎn)移給他方；風(fēng)險(xiǎn)減輕，即可以通過(guò)建立倉(cāng)庫(kù)事先儲(chǔ)存一定數(shù)量的材料或通過(guò)幾種途徑采購(gòu)材料；風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，即盡量使用熟悉的供應(yīng)商確保材料供應(yīng)到位，規(guī)避不熟悉的供應(yīng)商。

人員誤工、天氣影響都可以采用風(fēng)險(xiǎn)減輕的措施應(yīng)對(duì)，如人員誤工可以加強(qiáng)教育、完善人員管理制度；天氣影響可以將施工人員安排其他的事情，如加強(qiáng)安全教育，以減輕人員傷亡引起的風(fēng)險(xiǎn)。

環(huán)境要求可以采用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，如采取投保：風(fēng)險(xiǎn)接受，如積極籌備應(yīng)急基金。

對(duì)于不熟悉的新材料，可采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，即采取熟悉的路面材料，規(guī)避不熟悉的材料；風(fēng)險(xiǎn)接受，即聘請(qǐng)熟悉這種新材料的人員。

（四）收尾階段。高速公路工程項(xiàng)目可交付成果質(zhì)量差和現(xiàn)金流出現(xiàn)問(wèn)題都只有采取風(fēng)險(xiǎn)接受，即制定應(yīng)急計(jì)劃或建立應(yīng)急儲(chǔ)備。

（五）運(yùn)營(yíng)階段。在運(yùn)營(yíng)階段，要牢固樹立“安全第一，預(yù)防為主”的觀念。

工作人員技能不熟練所造成的風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)減輕的措施來(lái)應(yīng)對(duì)，即對(duì)他們進(jìn)行系統(tǒng)的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，以提高他們的技能水平。

各種自然災(zāi)害要采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和風(fēng)險(xiǎn)減輕的措施，建立應(yīng)急措施，編制各種災(zāi)害的應(yīng)急預(yù)案，從而增強(qiáng)對(duì)緊急事件的處理能力。

五、結(jié)語(yǔ)

高速公路項(xiàng)目在全生命周期各個(gè)階段都存在大量不確定性因素，從而在整個(gè)生命周期中都時(shí)刻伴隨著風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目管理就是風(fēng)險(xiǎn)管理，只有使風(fēng)險(xiǎn)管理成為與項(xiàng)目的整個(gè)生命周期相伴隨的一個(gè)系統(tǒng)化過(guò)程，才能最大限度地控制和減低風(fēng)險(xiǎn)。

本文結(jié)合高速公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)，從全生命周期的視角，整合高速公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的各種資源，提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，實(shí)現(xiàn)全生命周期風(fēng)險(xiǎn)損失最小的目標(biāo)。

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1.長(zhǎng)沙理工大學(xué)交通運(yùn)輸工程學(xué)院；2.中交二航局第二工程有限公司）