水利普查質(zhì)量控制的思路及評價體系

主講人：王 瑜

（主講人單位：水利部規(guī)劃計劃司）

第一次全國水利普查屬于多目標(biāo)普查，內(nèi)容多，任務(wù)重，技術(shù)路線復(fù)雜，涉及面廣，水利系統(tǒng)前無經(jīng)驗可循，普查技術(shù)積累不足，了解普查技術(shù)的專業(yè)人才不多，影響普查質(zhì)量的因素眾多。而水利普查作為國家重大的國情國力調(diào)查，普查成果為新時期水利工作所必需和急需，國家將投入大量的人財物力資源，并動員全社會參與和配合普查工作，普查不容有半點失敗的風(fēng)險。因此，做好普查質(zhì)量控制工作十分重要。

一 切實理清做好水利普查質(zhì)量控制工作的思路

為做好第一次全國水利普查質(zhì)量控制工作，必須以數(shù)據(jù)質(zhì)量為核心，以普查結(jié)果的科學(xué)性、準(zhǔn)確性和真實性為目標(biāo)，編制相應(yīng)的工作方案和工作細(xì)則，制定嚴(yán)格的管理制度，確立明確的質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)，實施科學(xué)的質(zhì)量評價方法，建立靈敏的質(zhì)量監(jiān)控機制，實施有效的質(zhì)量保障措施。在開展水利普查工作的過程中，必須堅持以下原則：

一是堅持全過程質(zhì)量控制原則，就是指水利普查的質(zhì)量控制必須貫穿于普查方案的設(shè)計、普查試點、普查培訓(xùn)、清查登記、普查表的填報、審核、錄入、匯總等普查工作的全過程，要識別并及時消除事前、事中、事后影響普查數(shù)據(jù)質(zhì)量的各類因素。通過事前質(zhì)量控制，確保方案設(shè)計科學(xué)合理，普查培訓(xùn)深入廣泛，不為普查工作質(zhì)量留下隱患；通過事中質(zhì)量控制，及時跟蹤、檢查和指導(dǎo)各階段普查工作，確保普查對象不重不漏、調(diào)查方法科學(xué)規(guī)范、基層單位如實填報、審核驗收細(xì)致嚴(yán)格，及時發(fā)現(xiàn)和糾正普查過程中出現(xiàn)的數(shù)據(jù)質(zhì)量問題；通過事后質(zhì)量控制，正確評估數(shù)據(jù)質(zhì)量，分析調(diào)查精度和數(shù)據(jù)誤差，做好成果協(xié)調(diào)平衡，確保數(shù)據(jù)發(fā)布準(zhǔn)確權(quán)威和可靠。

二是堅持全員質(zhì)量控制原則，就是要樹立人人負(fù)有數(shù)據(jù)質(zhì)量責(zé)任意識，人人懂得數(shù)據(jù)質(zhì)量控制的方法和要求，參與普查和配合普查工作的全體人員都是質(zhì)量控制的主體。為此，要做好普查人員選聘、培訓(xùn)、分工和責(zé)任落實等工作，廣泛開展宣傳動員，做到普查工作家喻戶曉，深入人心，確保全國上下，同心協(xié)力，共同做好水利普查工作。

三是堅持實事求是的原則，就是要采取一切措施，確保基層單位填報的普查數(shù)據(jù)客觀真實，有據(jù)可依；各級政府部門不得干預(yù)普查數(shù)據(jù)的正常報送，不得任意篡改、瞞報、偽報普查報表；上級普查機構(gòu)要做好基層普查數(shù)據(jù)的抽查復(fù)核和質(zhì)量評估工作，客觀評價普查數(shù)據(jù)質(zhì)量。

四是堅持突出重點的原則，就是要抓住普查工作中容易出質(zhì)量問題的薄弱環(huán)節(jié)、關(guān)鍵部位實施嚴(yán)格的監(jiān)控措施，抓住各項普查內(nèi)容的核心指標(biāo)和重要數(shù)據(jù)進行嚴(yán)格的審核分析，抓住普查工作積極性不高的地方或單位進行嚴(yán)格的監(jiān)督檢查。

二 建立嚴(yán)格的水利普查質(zhì)量評價和控制標(biāo)準(zhǔn)

數(shù)據(jù)是普查的核心，數(shù)據(jù)質(zhì)量是普查的生命，是衡量普查成敗的首要標(biāo)準(zhǔn)。因此，要做好普查質(zhì)量控制工作，首先要建立普查數(shù)據(jù)質(zhì)量評價體系和標(biāo)準(zhǔn)。

首先要針對普查最終數(shù)據(jù)成果是否“準(zhǔn)確”、“有用”和“好用”構(gòu)建數(shù)據(jù)質(zhì)量評價標(biāo)準(zhǔn)。影響數(shù)據(jù)“準(zhǔn)確”的因素存在于普查工作的各個環(huán)節(jié)和方面，影響普查數(shù)據(jù)“有用”和“好用”的因素則主要存在于普查前期方案設(shè)計和后期數(shù)據(jù)分析加工兩方面。因此，真實準(zhǔn)確是評價普查數(shù)據(jù)質(zhì)量的核心。反映普查數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性的指標(biāo)可以量化為普查對象的漏報率、普查指標(biāo)的漏填率和錯填率。其中，計算普查對象的漏報率主要是在普查對象清查階段進行，以確保普查數(shù)據(jù)不重不漏；計算普查指標(biāo)漏填率和錯填率，主要是在數(shù)據(jù)上報驗收階段進行。同時，可以通過抽樣復(fù)核進行分析比對，或通過已經(jīng)發(fā)布的相關(guān)數(shù)據(jù)進行推算估算，計算普查匯總數(shù)據(jù)的精度和誤差，分析普查數(shù)據(jù)的可靠性和權(quán)威性。對于數(shù)據(jù)質(zhì)量評估不符合普查數(shù)據(jù)質(zhì)量驗收要求的，需退回原單位重報。

其次要針對普查全過程存在的影響水利普查數(shù)據(jù)質(zhì)量的因素，構(gòu)建數(shù)據(jù)質(zhì)量評價體系與標(biāo)準(zhǔn)。影響普查數(shù)據(jù)質(zhì)量的因素很多，包括普查報表設(shè)計、普查方法和技術(shù)路線選擇、普查人員素質(zhì)、普查對象配合程度、行政干預(yù)和利害關(guān)系、普查數(shù)據(jù)處理的技術(shù)方法，等等。為此，可以從普查方案設(shè)計的咨詢論證情況、普查人員培訓(xùn)率和資質(zhì)認(rèn)證情況、普查試點效果、普查宣傳效果、普查機構(gòu)獨立性、普查經(jīng)費保障性、普查數(shù)據(jù)處理規(guī)范性、規(guī)章制度建設(shè)完備性、普查手段科學(xué)性和先進性等方面，設(shè)置普查數(shù)據(jù)質(zhì)量的監(jiān)控和評價標(biāo)準(zhǔn)。對于普查工作過程中存在的不符合規(guī)范要求的行為，或相關(guān)工作成果不符合驗收要求的行為，要及時予以糾正，直到符合質(zhì)量控制要求為止。

三 建立行之有效的普查質(zhì)量保證體系

一是要建立健全水利普查數(shù)據(jù)質(zhì)量控制的組織保障體制。為切實推進普查質(zhì)量控制各項工作，各級水利普查辦公室均應(yīng)成立普查質(zhì)量控制的專門工作班子，建立健全普查質(zhì)量控制的相關(guān)制度和辦法，指定專人負(fù)責(zé)質(zhì)量控制和驗收工作。同時要按照全員質(zhì)量控制原則，建立普查質(zhì)量控制崗位責(zé)任制，將普查各階段的質(zhì)量控制任務(wù)分解落實到每一個崗位。與此同時，各級普查機構(gòu)要明確普查每個環(huán)節(jié)的質(zhì)量控制要求和檢查驗收標(biāo)準(zhǔn)，各級普查機構(gòu)要及時開展轄區(qū)內(nèi)普查質(zhì)量控制工作的檢查和指導(dǎo)，及時收集、整理、分析和反映各階段普查工作質(zhì)量情況，及時解決本地普查中存在的質(zhì)量問題，提出對策措施和建議。應(yīng)通過典型調(diào)查和抽查等多種方式檢查各階段普查工作質(zhì)量，組織人員進行現(xiàn)場檢查、復(fù)核等工作，發(fā)現(xiàn)問題及時解決。對帶有共性的質(zhì)量問題，要及時向上一級普查辦公室匯報，防止出現(xiàn)大范圍的系統(tǒng)性誤差；縣級普查機構(gòu)要做好業(yè)務(wù)骨干、普查指導(dǎo)員、普查員的培訓(xùn)工作，上級普查機構(gòu)質(zhì)量控制部門要及時巡回檢查各縣的培訓(xùn)情況，確保培訓(xùn)質(zhì)量；各級普查機構(gòu)要按照質(zhì)量控制的要求，及時解決普查數(shù)據(jù)在采集填報、錄入處理、匯總分析等過程中存在的問題，對于不符合質(zhì)量控制要求的問題，要及時糾正。

二是要根據(jù)水利普查各階段工作的需要，制定確保數(shù)據(jù)質(zhì)量的有效措施和切實可行的工作計劃。水利普查分4個階段：第一，在前期準(zhǔn)備階段，要根據(jù)全國水利普查總體方案，做好本地區(qū)普查實施方案的編報和咨詢論證工作；采取得力措施，確保普查工作逐級動員部署到位、培訓(xùn)到位、宣傳到位和經(jīng)費到位，消除影響工作質(zhì)量的各種隱患。第二，在清查登記階段，要充分利用政府各部門已有相關(guān)資料，做好普查對象初始名錄底冊和普查工作底圖編制分發(fā)工作，在此基礎(chǔ)上合理劃分普查小區(qū)，按在地原則，做好普查對象的登記造冊或圖上標(biāo)注工作，通過逐級上報認(rèn)定驗收，確保普查（調(diào)查）對象不重不漏和普查表式準(zhǔn)確發(fā)放。要分專業(yè)選聘合適的普查人員做好基層數(shù)據(jù)采集與填表工作，確保普查數(shù)據(jù)來之有據(jù)，真實準(zhǔn)確。根據(jù)工作需要靈活采取集中錄入和分散錄入方式，做好數(shù)據(jù)錄入工作，為確保數(shù)據(jù)錄入質(zhì)量，錄入人員需經(jīng)過嚴(yán)格的崗位培訓(xùn)和技能訓(xùn)練，初始錄入的數(shù)據(jù)須通過抽查復(fù)錄比對。抽查復(fù)錄的差錯率如不符合數(shù)據(jù)錄入的質(zhì)量要求，須全部重新錄入。第三，在普查數(shù)據(jù)的填表上報階段，要按照數(shù)據(jù)審核的要求與規(guī)定，從數(shù)據(jù)的完整性、規(guī)范性、有效性、一致性、真實性和相關(guān)性等方面對錄入數(shù)據(jù)實施“三審”制度。首先由縣級普查員及數(shù)據(jù)錄入員利用計算機審核及人工審核的方式對所錄數(shù)據(jù)進行初步審核；然后由各級水利普查機構(gòu)組織有關(guān)專業(yè)人員對本轄區(qū)內(nèi)普查數(shù)據(jù)從專業(yè)角度進行審核；最后由上級普查機構(gòu)組織專家和業(yè)務(wù)技術(shù)人員，按照會審工作程序，對下級普查機構(gòu)上報的普查數(shù)據(jù)進行綜合分析和匯總平衡。在開展匯總平衡分析時，各級水利普查辦公室要對普查數(shù)據(jù)進行縱向和橫向評估，縱向評估是指普查數(shù)據(jù)與歷史數(shù)據(jù)的可比性評估，橫向評估是普查數(shù)據(jù)與水利部門和其他部門掌握的相關(guān)數(shù)據(jù)的比對。通過分析比對，評估數(shù)據(jù)的合理性和可靠性，為數(shù)據(jù)質(zhì)量驗收和數(shù)據(jù)協(xié)調(diào)發(fā)布提供參考依據(jù)。如審核結(jié)果不符合數(shù)據(jù)質(zhì)量控制的有關(guān)要求，須重新填報。第四，在數(shù)據(jù)成果匯總發(fā)布階段，要做好普查數(shù)據(jù)質(zhì)量抽查驗收工作。普查成果驗收工作分兩階段進行，即清查驗收和普查成果驗收。各級水利普查機構(gòu)均應(yīng)隨機抽取一定比例和數(shù)量的樣本，獨立開展基層數(shù)據(jù)質(zhì)量的復(fù)核評估工作。抽查人員采取座談詢問、查閱檔案和核對原始記錄等方式，現(xiàn)場核對普查報表數(shù)據(jù)。根據(jù)抽樣符合結(jié)果，計算普查質(zhì)量評價的有關(guān)指標(biāo)，如普查對象重報率、漏報率，普查指標(biāo)錯填率和漏填率等。對抽查驗收指標(biāo)不符合質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)的，要退回重報，并分析查明原因，并追究有關(guān)單位和人員責(zé)任。

三是要樹立依法普查的觀念，建立質(zhì)量控制工作獎懲措施。第一次全國水利普查是國務(wù)院批準(zhǔn)實施的法定調(diào)查，凡在我國境內(nèi)水利普查范圍內(nèi)的單位或個人，都必須嚴(yán)格按照《中華人民共和國統(tǒng)計法》的有關(guān)規(guī)定和此次普查的具體要求，如實填寫、按時報送普查數(shù)據(jù)，確保基礎(chǔ)數(shù)據(jù)真實可靠。任何地方、部門、單位和個人都不得虛報、瞞報、拒報、遲報，不得偽造、篡改普查資料。水利普查人員有權(quán)查閱普查對象管理單位有關(guān)的統(tǒng)計、會計、申報和業(yè)務(wù)記錄等相關(guān)原始資料，但同時要對在普查中所獲得的涉密資料和數(shù)據(jù)，必須嚴(yán)格履行保密義務(wù)。水利普查要在建立嚴(yán)格的質(zhì)量控制崗位責(zé)任制的基礎(chǔ)上，制定水利普查質(zhì)量控制的獎懲措施和辦法。對于未按規(guī)范開展水利普查工作或上報數(shù)據(jù)成果不符合質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人，須采取通報、批評、撤職降級等處分，情節(jié)嚴(yán)重者，當(dāng)追究刑事責(zé)任。