貿(mào)易自由化與中國(guó)環(huán)境污染關(guān)系的實(shí)證研究

摘要：貿(mào)易與環(huán)境的關(guān)系是當(dāng)今國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界的研究重點(diǎn)，在對(duì)中外學(xué)者有關(guān)該問(wèn)題的研究進(jìn)行綜述的基礎(chǔ)上，建立計(jì)量回歸模型，以二氧化硫排放量作為環(huán)境污染指標(biāo)，基于數(shù)據(jù)的可獲得性，采用1991—2006年的相關(guān)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，對(duì)中國(guó)貿(mào)易與環(huán)境問(wèn)題進(jìn)行了實(shí)證研究。研究結(jié)果表明，目前中國(guó)的居民收入水平還未到達(dá)庫(kù)茲涅茨曲線的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，再加之中國(guó)資源稟賦的狀況以及出口商品的結(jié)構(gòu)，貿(mào)易開(kāi)放程度仍與環(huán)境污染呈正相關(guān)關(guān)系。

關(guān)鍵詞：貿(mào)易自由化；環(huán)境污染；協(xié)整理論

中圖分類號(hào)：F742文獻(xiàn)標(biāo)志碼：Ａ文章編號(hào)：1673－291Ｘ（2009）10－0150－02

環(huán)境問(wèn)題在國(guó)家貿(mào)易體系中的重要性日益顯現(xiàn)，世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展、貿(mào)易自由化和環(huán)境穩(wěn)定性問(wèn)題成為全球性話題。貿(mào)易與環(huán)境相互關(guān)系的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究也日益受到人們的關(guān)注。

堅(jiān)持“貿(mào)易有益論”的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，區(qū)域性與全球性的貿(mào)易自由化并非環(huán)境惡化的根本原因，采用貿(mào)易限制手段解決環(huán)境問(wèn)題只會(huì)造成進(jìn)一步的扭曲，而基于比較優(yōu)勢(shì)的專業(yè)化分工能夠促進(jìn)全球資源的有效配置和合理利用，有利于環(huán)境保護(hù)。更大程度上的開(kāi)放市場(chǎng)，推進(jìn)貿(mào)易自由化進(jìn)程是減少污染的有效途徑。Selden 和Song（1994）提出了關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與污染物排放關(guān)系的“環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線”概念，倒U型的EKC曲線表明，環(huán)境惡化與人均GDP在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的起步階段呈正向變動(dòng)的關(guān)系，當(dāng)人均GDP達(dá)到一定水平后，二者表現(xiàn)為反向變動(dòng)關(guān)系，多種污染物的排放將隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展先上升而后下降。Grossman 和Kruger（1991）對(duì)NAFTA環(huán)境效應(yīng)進(jìn)行研究，最早使用了“貿(mào)易—環(huán)境”一般均衡模型，將貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響分為相互關(guān)聯(lián)的三個(gè)方面，提出了貿(mào)易對(duì)環(huán)境的三大效應(yīng)即規(guī)模效應(yīng)（Scale effect）結(jié)構(gòu)效應(yīng)（Composition effect）和技術(shù)效應(yīng)(Technique effect)。規(guī)模效應(yīng)被認(rèn)為具有加劇環(huán)境惡化的作用，但當(dāng)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的變化從所謂的“骯臟產(chǎn)品”向更清潔的產(chǎn)品轉(zhuǎn)換或采用清潔生產(chǎn)技術(shù)生產(chǎn)時(shí)，環(huán)境狀況在實(shí)施貿(mào)易自由化后反而得到改善。

中國(guó)對(duì)環(huán)境與貿(mào)易的研究起步相對(duì)較晚，從1993年才開(kāi)始逐步涉足這一領(lǐng)域。1994年《中國(guó)21世紀(jì)議程》出臺(tái)以來(lái)，特別是1996年中國(guó)政府把可持續(xù)發(fā)展作為指導(dǎo)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的重大戰(zhàn)略以來(lái)，學(xué)術(shù)界對(duì)可持續(xù)發(fā)展及組成部分的理論和觀點(diǎn)展開(kāi)了非常活躍的研究與討論，對(duì)“環(huán)境與貿(mào)易”這一問(wèn)題投入了很大的關(guān)注。陳穗峰（1997）對(duì)中國(guó)的環(huán)境形式和對(duì)外貿(mào)易中存在的問(wèn)題進(jìn)行了分析，指出環(huán)境污染、生態(tài)平衡遭受破壞等已經(jīng)成為制約外貿(mào)出口業(yè)務(wù)發(fā)展的客觀因素；葉汝求（2001）等從國(guó)際貿(mào)易和可持續(xù)發(fā)展理論的角度系統(tǒng)分析了貿(mào)易自由化和環(huán)境保護(hù)的辯證關(guān)系，對(duì)協(xié)調(diào)貿(mào)易、環(huán)境和發(fā)展的關(guān)系提出了許多很有見(jiàn)地的觀點(diǎn)；趙玉煥（2002）在其專著《貿(mào)易與環(huán)境：WTO新一輪談判的新議題》中，使用理論與實(shí)證分析相結(jié)合的研究方法，分析了貿(mào)易與環(huán)境的關(guān)系，對(duì)貿(mào)易與環(huán)境的幾個(gè)主要問(wèn)題進(jìn)行了探討，在此基礎(chǔ)上，提出了國(guó)際合作是協(xié)調(diào)貿(mào)易發(fā)展與環(huán)境保護(hù)關(guān)系，使二者相互促進(jìn)的有效途徑。

模型把污染指標(biāo)與實(shí)際可測(cè)的經(jīng)濟(jì)要素聯(lián)系起來(lái)，以描述規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)和組成效應(yīng)對(duì)貿(mào)易的影響，并得出自由貿(mào)易與環(huán)境污染的關(guān)系。在此貿(mào)易模型中，其簡(jiǎn)化的環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)要素之間關(guān)系的形式如下：

lnPOLL=α+βLnRGDP+γLnOPEN+ε（1）

（1）式中，POLL代表污染物的排放量，RGDP代表人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值，OPEN代表貿(mào)易開(kāi)放度。鑒于學(xué)術(shù)界關(guān)于貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系的研究大多以SO2作為污染物排放量指標(biāo)，本文也采用它作為污染的替代變量。

（一）數(shù)據(jù)的來(lái)源及處理

本文采用的數(shù)據(jù)是從1991—2006的時(shí)間序列數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來(lái)源于中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)局提供的歷年中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒。將二氧化硫排放量作為代表污染水平的分析指標(biāo)；收入水平用人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值代表；貿(mào)易的開(kāi)放度用進(jìn)出口貿(mào)易總額與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比值表示。

（二）變量的平穩(wěn)性檢驗(yàn)

為了避免偽回歸的產(chǎn)生，需要在回歸分析之前對(duì)經(jīng)濟(jì)變量進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)。本文采用ADF(Augment Dikey - Fuller) 檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)下表：

下表結(jié)果表明，原水平序列LnPOLL，LnRGDP，LnOPEN的ADF值均大于5%置信水平的臨界值，表現(xiàn)出非平穩(wěn)，但其二階差分序列的值均小于5%置信水平的臨界值，表現(xiàn)出平穩(wěn)的特性，即二階差分序列都是二階單整過(guò)程，所以滿足協(xié)整檢驗(yàn)的前提。

（三）變量間的協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)

本文采用Johansen極大似然估計(jì)法對(duì)變量進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，用OLS法對(duì)方程作回歸估計(jì)，然后對(duì)殘差值進(jìn)行ADF檢驗(yàn)，結(jié)果參差值的ADF值為-3.3531，而5%置信水平下的臨界值為-3.0818，其值小于臨界值，因此，我們可以拒絕零假設(shè)，認(rèn)為L(zhǎng)nPOLL，LnRGDP，LnOPEN之間存在唯一的協(xié)整關(guān)系。所以，對(duì)變量運(yùn)用OLS法進(jìn)行回歸，回歸方程為：

（一）收入與環(huán)境污染呈正相關(guān)的關(guān)系

這表明，從1991—2006年隨著人均收入的不斷增加，中國(guó)的污染水平也隨之增加，二者呈正相關(guān)的關(guān)系。從而可以看出，中國(guó)目前仍然處于較低的人均收入水平。用庫(kù)茲涅茨曲線來(lái)描述，則人均收入水平在庫(kù)茲涅茨曲線的左側(cè)，沒(méi)有越過(guò)轉(zhuǎn)折點(diǎn)。這意味著中國(guó)的環(huán)境污染程度仍然將會(huì)隨人均收入水平的提高而加劇。

（二）貿(mào)易開(kāi)放度與環(huán)境污染呈正相關(guān)的關(guān)系

這表明，現(xiàn)階段隨著貿(mào)易自由化的不斷深入，中國(guó)的污染水平呈逐步上升趨勢(shì)。主要原因有以下兩個(gè)方面：

首先，發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移污染。危險(xiǎn)廢物的越境轉(zhuǎn)移始于20世紀(jì)70年代初期，隨著貿(mào)易自由化程度的加強(qiáng)，污染物的轉(zhuǎn)移有著愈演愈烈的趨勢(shì)。經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織（OECD）國(guó)家每年有10萬(wàn)起越境轉(zhuǎn)移事件，數(shù)量達(dá)200萬(wàn)噸。西方一些跨國(guó)公司通過(guò)直接投資把許多污染密集產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家。

其次，環(huán)境過(guò)度及不合理開(kāi)發(fā)對(duì)生態(tài)環(huán)境造成負(fù)面的影響。由于過(guò)度追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度和貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大。依據(jù)比較優(yōu)勢(shì)理論，中國(guó)仍以出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品為主，由于過(guò)度及不合理開(kāi)發(fā)資源，結(jié)果對(duì)中國(guó)的生態(tài)環(huán)境造成了負(fù)面的影響。

1.努力提高中國(guó)人均收入水平，目前中國(guó)的人均收入水平仍未處于庫(kù)茲涅茨曲線轉(zhuǎn)折點(diǎn)，因此要盡量縮小居民收入差距。近年來(lái)，中央政府出臺(tái)了一系列政策措施，如公務(wù)員加薪、提高養(yǎng)老金標(biāo)準(zhǔn)、減免農(nóng)業(yè)稅和學(xué)雜費(fèi)等等，旨在通過(guò)提高可支配收入。這些舉措確已取得了一定的成效，2003—2006年，城鎮(zhèn)居民人均可支配收入實(shí)際增速?gòu)?.0%提高到10.4%，農(nóng)村居民人均純收入實(shí)際增速?gòu)?.3%提高到7.4%。

2.完善環(huán)境保護(hù)的法律法規(guī)，有效阻止國(guó)外污染企業(yè)向國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)移。貿(mào)易自由化會(huì)吸引更多的國(guó)外企業(yè)來(lái)華投資，其中也不乏污染企業(yè)。這就要求中國(guó)在制定有關(guān)環(huán)境法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)盡快與國(guó)際接軌，加強(qiáng)中國(guó)環(huán)境保護(hù)得力度，以避免中國(guó)成為發(fā)達(dá)國(guó)家的“污染避風(fēng)港”。中國(guó)吸收外國(guó)投資方面的政策、法律、法規(guī)已經(jīng)開(kāi)始考慮環(huán)境保護(hù)問(wèn)題，一般偏重于投資前和申請(qǐng)投資過(guò)程中的環(huán)境保護(hù)問(wèn)題，主要是通過(guò)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向目錄規(guī)定鼓勵(lì)、限制和禁止外商投資的項(xiàng)目。

3.鼓勵(lì)環(huán)境保護(hù)技術(shù)和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，積極引進(jìn)國(guó)際先進(jìn)的污染治理技術(shù)和設(shè)備，為企業(yè)污染控制提供資金、技術(shù)和政策支持。減少企業(yè)污染密集型產(chǎn)品的出口以及增加清潔產(chǎn)品的出口。充分利用貿(mào)易自由化消除發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)壁壘的有利因素，對(duì)國(guó)內(nèi)引進(jìn)環(huán)保技術(shù)的企業(yè)給予適當(dāng)?shù)恼邇A斜和提供優(yōu)惠。在自由化進(jìn)程中，要根據(jù)不同產(chǎn)業(yè)的污染程度，采取不同的貿(mào)易保護(hù)措施，對(duì)輕污染產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易保護(hù)的消減程度和速度可適當(dāng)放慢。同時(shí)，對(duì)投向非污染行業(yè)的國(guó)外直接投資采取一定的優(yōu)惠政策，鼓勵(lì)清潔行業(yè)的在華投資。鼓勵(lì)企業(yè)通過(guò)對(duì)外貿(mào)易引進(jìn)環(huán)保技術(shù)、裝備，大力發(fā)展清潔生產(chǎn)。在宏觀層面，摒棄以犧牲環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展為代價(jià)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式。同時(shí)，加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，降低重污染產(chǎn)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的比重，尤其應(yīng)注意在吸收外商直接投資時(shí)謹(jǐn)防國(guó)外污染產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，并通過(guò)加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)生態(tài)發(fā)展模式的實(shí)行。

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