技術創(chuàng)新能力評價指標（上）

[摘要] 從共識性概念入手，用成熟的企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價指標體系分析方法，對這個經濟組織技術創(chuàng)新能力作定性與定量結合的評價，解決兩個有關宏福公司技術創(chuàng)新能力的關鍵問題：一是宏福公司技術創(chuàng)新能力的分解；二是宏福公司技術創(chuàng)新能力的評價。使實證分析有據可依，技術創(chuàng)新這個概念更為明確；評價技術創(chuàng)新的作用應以創(chuàng)新的經濟效益為最終依據的觀點更具說服力，使這個經濟組織的業(yè)績得到彰顯。

[關鍵詞] 經濟組織 技術創(chuàng)新 評價體系

一、創(chuàng)新能力要素指標

1.創(chuàng)新資源投入能力指標。衡量創(chuàng)新資源投入能力的三個指標:

(1)RD投入強度。RD投入強度是科研經費與技術開發(fā)經費之和占銷售收入的比重。其計算公式如下:

RD投入強度用S1表示

(2)RD人員素質——數量強度。該指標仍為強度指標，但與一般指標不同，它用素質對數量進行加權來計算RD人員數量，故稱為素質——數量。其計算公式如下：

i：素質的等級。企業(yè)的素質等級可劃分為4級。第1級為初級研究開發(fā)人員，第2級為中級研究開發(fā)人員，第3級為高級研究開發(fā)人員，第4級為國家級有突出貢獻專家。

ri:為第i級研究開發(fā)人員數。

ωi:為第i級的素質權重，與i相對應分別為1、2、3、4。于是，RD人員素質—數量強度可表示為：

該指標用S2表示。

(3)非RD投入強度。非RD投入強度指技術引進加技術改造經費占銷售收入的比重。其計算公式為：

該指標用S3表示。

用RIC表示技術創(chuàng)新資源投入能力指標，RIC有兩種來源，S1指標反映企業(yè)培育自主創(chuàng)新能力上的潛力，S3指標反映企業(yè)增加生產能力的潛力。雖然S1和S3都有助于企業(yè)增強技術能力，但意義絕不相同。S1對企業(yè)技術能力的提高具有長遠的戰(zhàn)略意義，S3則是滿足近期企業(yè)的技術要求，無助于積累企業(yè)自主創(chuàng)新能力，即自身的技術創(chuàng)新能力。

2.創(chuàng)新管理能力。從理論上講，創(chuàng)新管理能力主要從創(chuàng)新戰(zhàn)略和創(chuàng)新機制兩個方面反映。創(chuàng)新戰(zhàn)略一點也不抽象，它落實到具體的活動上。例如，表現(xiàn)在創(chuàng)新資源的配置上，表現(xiàn)在收集和分析信息上，表現(xiàn)在創(chuàng)新方式的選擇上等等。但是，這些具體活動都不能像上面衡量創(chuàng)新資源投入能力時那樣找到可以準確計量的指標。因此，創(chuàng)新戰(zhàn)略只能用經驗數據。

創(chuàng)新機制在測度上也面臨同樣的問題。只能用經驗數據去測度。經驗數據由問卷調查獲取。創(chuàng)新管理能力用IMC表示。其計算公式為：

E1:創(chuàng)新戰(zhàn)略評分，0—100E2:創(chuàng)新機制評分，0—100

3.創(chuàng)新傾向。創(chuàng)新傾向的測度指標容易設計。由于創(chuàng)新傾向表現(xiàn)為企業(yè)家追求創(chuàng)新的強烈愿望化作現(xiàn)實，即創(chuàng)新的主動性和前瞻性。我們可用兩個指標去刻畫。

(1)創(chuàng)新頻率。創(chuàng)新頻率指企業(yè)的年創(chuàng)新數。技術創(chuàng)新可分為工藝創(chuàng)新和產品創(chuàng)新。而各自又區(qū)別為重大創(chuàng)新和漸進創(chuàng)新。在考察創(chuàng)新頻率時，不區(qū)別創(chuàng)新的重大與漸進特征，只計算工藝創(chuàng)新和產品創(chuàng)新數量。其計算公式為：創(chuàng)新頻率=年內產品創(chuàng)新數+年內工藝創(chuàng)新數

(2)每千人創(chuàng)新數量。該指標的計算公式如下：

創(chuàng)新傾向集中體現(xiàn)企業(yè)家的創(chuàng)新精神，而這種精神會感染全企業(yè)的職工，并融入企業(yè)文化之中。創(chuàng)新傾向強的企業(yè)里充滿創(chuàng)新的氣氛和努力。因此，每千人創(chuàng)新數量指標優(yōu)于創(chuàng)新頻率指標。創(chuàng)新傾向的衡量指標表示為S4。創(chuàng)新傾向用IP表示。IP=S4。

4.研究開發(fā)能力指標，研究開發(fā)能力指標有三個

(1)專利擁有數。研究開發(fā)的重要成果是專利。每年的專利申請數可能不是當年研究開發(fā)的成果，而是數年研究開發(fā)的產物，但持續(xù)的研究開發(fā)活動應連續(xù)不斷地出現(xiàn)新發(fā)明，專利擁有數是衡量研究開發(fā)能力的有效指標，表示為S5。

(2)自主創(chuàng)新產品率。自主創(chuàng)新產品不是依靠引進技術直接生產新產品，而是企業(yè)自行或合作研究開發(fā)的新產品。由于我們倡導企業(yè)不斷增強自主創(chuàng)新能力。因此，設計“自主創(chuàng)新產品率”指標考核企業(yè)在自主創(chuàng)新方面所取得的進步。該指標表示為S6計算公式如下：

(3)對引進技術的改進。該指標力圖反映企業(yè)技術引進后消化吸收方面所做的工作。對引進技術的改進主要表現(xiàn)在工藝上，工藝的創(chuàng)新帶來產品創(chuàng)新，但工藝創(chuàng)新是為了產品創(chuàng)新。

研究開發(fā)能力用RDC表示，其計算公式為：

5.制造能力。制造能力用PC表示。衡量制造能力的指標有五個:(1)設備水平;(2)現(xiàn)代制造技術采用率;(3)引進技術達產率；(4)工人技術等級及工作質量；(5)計量、測試和標準化水平。前3個指標與設備有關，第4個指標與工人有關，第5個指標與企業(yè)制造活動的基礎工作有關。

制造能力的計算公式為：

S7、S8、S9分別代表指標①、②、③的數值，均用百分制表示，三者取平均表示設備能力。S10和E4分別表示工人技術等級的平均數和工人工作質量，兩指標同樣需轉化為百分制數字。E5代表指標⑤的數值，該數值來自問卷取得的經驗數據。

6.營銷能力。評價營銷能力的指標全部依賴經驗數據。我們從四個方面反映營銷能力。

(1)市場研究水平。市場研究水平包括潛在需求分析、競爭對手分析、用戶分析、技術發(fā)展趨勢研判等。從企業(yè)已完成的工作中可以看出市場研究水平的高低。用評分方法確定該指標。

(2)對消費者/用戶的了解程度。指企業(yè)主動獲取消費者/用戶需求信息、使用信息的努力程度。

(3)營銷體制的適合度。指企業(yè)在組織機構設計中針對新產品投放市場和擴大市場做過專門考慮，而且在實際中這種專門考慮起到了促進新產品銷售的作用。比如，在廣告宣傳、定價策略、銷售渠道建立方面為新產品所做的專門努力。

(4)分銷網絡。指企業(yè)現(xiàn)存的銷售網絡對新產品上市、擴大銷售規(guī)模和信息反饋的及時與準確性起什么作用。

上述4個方面均采用問卷調查的方式獲得經驗數據，然后再轉化為百分制數。

營銷能力用MC表示。其計算公式如下：

其中，E6、E7、E8、E9分別代表上述4個指標。

二、創(chuàng)新產出能力評價指標

6個能力要素經組合得到創(chuàng)新成果，即技術創(chuàng)新從構思或投入變成商品進入市場。在市場上，創(chuàng)新產出表現(xiàn)為收益性產出、技術性產出和競爭性產出，分別用收益性指標、技術性指標和競爭性指標反映。

1.收益性指標。收益性指技術創(chuàng)新為企業(yè)創(chuàng)造的銷售收入。銷售收入分兩種，一種表現(xiàn)為新產品的出售給企業(yè)創(chuàng)造的新銷售收入；二是表現(xiàn)為技術出售，企業(yè)由此獲得技術收入。

嚴格地說，創(chuàng)新收益應表示為凈收益率和凈增收益率。但是，這兩個指標中的創(chuàng)新成本數據難統(tǒng)計。因此，我們選用新產品銷售份額測試新產品對企業(yè)銷售收入的貢獻。新產品銷售份額用S11表示，其計算公式如下：

用技術凈收入反映企業(yè)在買賣方面的情況。這是企業(yè)年內技術售出額與技術購入額的差。然而，該指標在企業(yè)間不能直接比較。為此，我們設計出技術貿易指數。其計算公式如下：

該指數越大，表明企業(yè)技術創(chuàng)新產出能力越強。用S12表示。如果可以用產品出口份額表達技術創(chuàng)新產出的收益性。該指標用S13表示，其計算公式如下：

用BI表示收益性指標，則：

2.技術性指標。創(chuàng)新會引起技術變化，技術性指標可用技術新穎性反映。

該指標屬于用經驗數據測度的指標，其數據來自問卷調查。技術新穎性分為四個層次，從低到高依次為企業(yè)水平、本省的水平、全國水平和國際水平。采用百分制計算技術新穎性。用S14表示技術創(chuàng)新新穎性，用TI表示技術性指標，則TI=S14。

3.競爭性指標。重視技術創(chuàng)新之所以成為世界性潮流，其根源在于它能為企業(yè)創(chuàng)造新的競爭力。

反映競爭性的指標有五個:①產品市場占有率（可分國際和國內）;②質量提高率;③成本降低率;④能耗降低率;⑤原材料利用率。

用CI表示競爭性指標，則計算公式如下：

其中，S15代表指標①，S16—S19代表指標②—⑤。

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