公平偏好研究新思考

黃健柏　徐江南

摘要：近年來對于公平偏好的研究在理論層面上，從定性研究擴(kuò)展到了定量研究，更具體的探索了公平偏好的屬性；在應(yīng)用層面上，將其引入委托一代理理論、勞動力市場、人們的幸福感等經(jīng)濟(jì)、社會生活方面，重點考察了對激勵機(jī)制效率的影響，文章在已有研究成果和不足的基礎(chǔ)上，圍繞理論和應(yīng)用兩個方面提出了未來研究的設(shè)想。

關(guān)鍵詞：公平偏好；實驗研究；新思考

一、近期對公平偏好的研究

近幾年國內(nèi)外的學(xué)者圍繞公平偏好從理論到應(yīng)用、從定性到定量展開了更廣范、更深入的全面研究，主要集中于以下幾個方面。

1理論層面的研究。

(1)揭示公平偏好的實驗研究，特別是立足于生物演化論的角度和神經(jīng)學(xué)的角度：實驗研究發(fā)現(xiàn)關(guān)心收入不公平的人們傾向于進(jìn)行有條件的合作而不考慮效率，效率關(guān)注被公平關(guān)注主導(dǎo)(Levati，2007)；人們本質(zhì)的不喜歡對自己或?qū)λ说牟还?Dana、2007)；研究者使用基尼系數(shù)、Theil測量法和Atkinson測量法發(fā)現(xiàn)了德國人公平偏好的證據(jù)(schwane，2007)；有趣的是人們對黑猩猩的實驗發(fā)現(xiàn)當(dāng)競爭者比他們自己接收更好的食物時，黑猩猩表現(xiàn)出更高的拒絕水平，當(dāng)同類獲得了喜好的食物時。黑猩猩會更加強(qiáng)烈的發(fā)出要求(Brlluer，2006)：而對中南美卷尾猴的實驗發(fā)現(xiàn)，當(dāng)看到同伴在完成相同的任務(wù)卻得到更加偏好的食物時，會拒絕更加不偏好的食物。這種行為被作為非公平規(guī)避的證據(jù)，這種拒絕歸因于看到而沒有獲得到喜好食物的挫敗感(Dubreuil，2006)；同時，腦神經(jīng)技術(shù)提供了更加有力的證據(jù)，低頻率的重復(fù)rTMS觀察到人們雖然較少的能夠抵制提議的經(jīng)濟(jì)誘惑，但是仍然判斷這些提議是非常不公平的(Knoeh，2006)；而功能磁共振成像FMRI說明了被試報酬比較差異影響血氧水平(Sunde。2007)：更加令人驚喜的是基于多智能的Agent模擬仿真技術(shù)和Mathe，matica軟件的演化博弈模型揭示了即使在一個完全沒有公平觀念和意識的社會中，合作利益的公平分配也最有可能成為主導(dǎo)社會的行為模式。獲得更大的適存性優(yōu)勢(董志強(qiáng)，2008)；此外，國內(nèi)的一些學(xué)者介紹了早期西方發(fā)現(xiàn)公平偏好普遍存在的實驗證據(jù)、公平偏好概念、內(nèi)涵和理論模型(魏光興，2006；阮青松，黃向暉，2005)。

(2)揭示公平偏好影響因素的實驗研究：國外的一些學(xué)者通過實驗研究探索了影響公平偏好的因素，宗教(Bisohoff,2008；Cano，2006；Tan，2006)、年齡(Bisehoff。2008；Cane 2006)、家庭責(zé)任(地位、有無配偶、孩子的數(shù)目等等)(Bischoff,2008；Cane，2006)、共產(chǎn)主義制度(Biseho-ff，2008；Ale~ina，2006；Carlsson。2005)對公平偏好具有正向的影響作用，這些因素的增強(qiáng)會帶來更高程度的公平偏好，而這些因素的減弱會帶來更低程度的公平偏好；教育(Bisehoff，2008；Cane,2006；BeUemare,2008)、工作機(jī)會(Bisehoff,2008)個人的財富(Cano，2006)、情感表達(dá)(Xiao，2007；Xiao，2005)、當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)環(huán)境(Bisehoff 2008)對公平偏好具有反向的影響作用，這些因素的增強(qiáng)會帶來更低程度的公平偏好，而這些因素的減弱會帶來更高程度的公平偏好；另外，性別也普遍影響人們的公平偏好，女性較男性更加的公平偏好(Bischoff，2008；Cano，2006；Carlsson。2005)；而出生地(Bischoff,2008；Goerg，2008)、社會文化(B~choff，2008；Goerg，2008；Cane，2006；周浩，龍立榮。2007)對公平偏好的影響比較復(fù)雜，具有多重性，還需要進(jìn)行更加細(xì)化的研究；總的來說，個人的和環(huán)境的因素起著最重要的作用(周浩，龍立榮，2007)。

(3)測度個人公平敏感性和公平偏好程度的實驗研究：Kami(2008)發(fā)現(xiàn)越多感知公平強(qiáng)度的人。越希望犧牲自己贏得更公平分配程序的機(jī)會；Hill(2007)通過實驗研究揭示了公平偏好呈現(xiàn)遞減的敏感性，并提出了一個新的能夠同時容納非公平規(guī)避、遞減的敏感性、Robin Hood再分配偏好這三個特性的其他關(guān)注參數(shù)選擇模型；Bohon(2005)建立了一個測量公平的模型，分配模型按照相對回報率的比較測量公平，互惠友好模型按照禮物給與和接受測量公平，參照點在兩個模型中發(fā)揮重要的作用；BeUe-maFo(2008)通過引出主觀概率問題測度了公平偏好的程度，發(fā)現(xiàn)公平偏好是一個對收入的遞增的凹函數(shù)Clark(2006)指出測度公平偏好程度時，參照群體的確定方法有兩個，一是和參照群體中的個人相互比較以決定自己的相對位置，另一種是與參照群體的平均收入相比較；Tol(2008)測度了1965年-2005年富裕的國家和貧窮的國家在發(fā)展援助中所表現(xiàn)出來的公平偏好的變化率：而國內(nèi)的研究者周浩、龍立榮(2007)初步介紹了公平敏感性的早期測量方法。

(4)探索風(fēng)險規(guī)避和公平偏好相關(guān)性的實驗研究：眾多的研究者發(fā)現(xiàn)風(fēng)險態(tài)度和非公平規(guī)避存在顯著相關(guān)：當(dāng)風(fēng)險水平較高時，非公平規(guī)避是較強(qiáng)的(Davidovieh。2008；Carbonen，2008)；決策者在增加他人風(fēng)險的情況下，傾向于更多的非公平規(guī)避(Bolton＆Ockenfels，2008)；在一致風(fēng)險水平下有更多平等的選擇必然包含了更高水平的非公平規(guī)避(KroU，2003；Montero，2006)；男性比女性將一個非公平或者風(fēng)險的減少歸因于平衡收入的轉(zhuǎn)移(Ami-el 2000)。并且一些學(xué)者對二者之間的相關(guān)性進(jìn)行了實驗研究：通過在想象社會和抽彩之間的選擇測量個人對風(fēng)險和非公平的偏好，并初步探索了二者的相關(guān)性(Carlssort，2005)；通過一般性風(fēng)險問題、背景問題和假設(shè)的投資問題測量風(fēng)險態(tài)度(Dohmen，2006)；并且比較了測度風(fēng)險態(tài)度的不同方法(Pennings，2000)，發(fā)現(xiàn)不同的風(fēng)險態(tài)度的測量方法是相關(guān)的，高階特征的風(fēng)險態(tài)度需要用多種方法共同測量(Permings，2001)，而且風(fēng)險態(tài)度是多維的，個人的風(fēng)險態(tài)度方向不需要對不同的領(lǐng)域保持不變(Rohrmann，2004)，風(fēng)險態(tài)度的不同可以由個人的人格特征所解釋(Deck，2008)；然而另一些分析顯示風(fēng)險態(tài)度不能充分反映他們的不平等的態(tài)度(Traub，2008)。此外，國內(nèi)的研究者采用簡單的確定性等價問題和抽彩賭博法粗略的測度了風(fēng)險態(tài)度(張征爭，黃登仕2008)。

2應(yīng)用層面的研究。

(1)將公平偏好引入委托一代理模型的實驗研究!委托一代理實驗研究表明FS的非公平理論得到了廣泛的呼

吁，它具有跨實驗的易處理性和寬范圍的解釋力(Aree，2002)；獎金合同優(yōu)于激勵合同，激勵合同優(yōu)于信任合同，委托人了解這些而且主要選擇獎金合同(Fehr，2005)；幾乎所有的計件工資合同的代理人都關(guān)注第一個任務(wù)而忽視第二個任務(wù)，委托人理解這些而且主要提供獎金合同(Fe-hr，2004)；當(dāng)代理人有二次方程效用時。不存在對下降風(fēng)險的規(guī)避，則凹的合同控制了凸的合同，當(dāng)他是判斷力強(qiáng)的，則凸性是有價值的，因為它減緩了下降的風(fēng)險(Chaigneau，2008)；如果代理人是完全的非公平規(guī)避的，則次優(yōu)的合同是線性的，斜率是1／2(Englnamer，2004)；當(dāng)代理人表現(xiàn)出其他關(guān)注偏好時，則團(tuán)隊和伙伴關(guān)系在組織形式中是盛行的(Li，2007)；關(guān)注非公平情況下的風(fēng)險規(guī)避的有效率的代理人比最佳水平生產(chǎn)的更多(Choi.2004)；當(dāng)風(fēng)險中性代理人表現(xiàn)出其他關(guān)注偏好時，團(tuán)隊生產(chǎn)效率取決于代理人是充足非公平規(guī)避的(Li，2008)。此外，國內(nèi)的研究者將公平偏好因子引入標(biāo)準(zhǔn)錦標(biāo)激勵模型，進(jìn)行模型推演，得出了一些有益的成果：在錦標(biāo)激勵中，公平偏好一方面由于參與約束效應(yīng)會降低代理人的努力程度，另一方面由于激勵相容約束效應(yīng)會提高代理人的努力程度，參與約束效應(yīng)占主導(dǎo)作用。在最優(yōu)的錦標(biāo)激勵制度下公平偏好會降低代理人的努力程度和委托人的期望收益水平(魏光興、蒲勇健，2006)；當(dāng)員工是同質(zhì)的時候，在錦標(biāo)賽最優(yōu)機(jī)制激勵下，公平偏好員工的努力水平可以達(dá)到效率均衡。在監(jiān)控力度一定的情況下，工資差距隨著嫉妒偏好程度的增大而相應(yīng)減小，隨著同情偏好程度增大而相應(yīng)增大。與以往針對純粹自利員工的激勵機(jī)制不同，公平偏好員工的錦標(biāo)賽最優(yōu)機(jī)制需要將高工資定得低一些，低工資定得高一些，工資差距相對小一些(李訓(xùn)、蒲勇健、曹國華，2007)；通過建立融入員工公平偏好的團(tuán)隊理論模型，發(fā)現(xiàn)即使不采用外在的監(jiān)控機(jī)制。通過知識型員工具有的公平偏好可以解決知識型團(tuán)隊員工的“偷懶”問題，進(jìn)而導(dǎo)致知識型團(tuán)隊合作均衡(李訓(xùn)，2007)；將Rahin(1993)提出的同時考慮了物質(zhì)效用和“動機(jī)公平”的效用函數(shù)植入現(xiàn)有的委托一代理模型。獲得一個代理人表現(xiàn)出“互惠性”非理性行為的新委托一代理模型，由該模型給出來的最優(yōu)委托一代理合約在一定條件下可以給委托人帶來比現(xiàn)有委托一代理最優(yōu)合約更高的利潤水平(蒲勇健，2007)；公平心理較弱時，最優(yōu)報酬契約是團(tuán)隊相對主義契約，其中公平心理會導(dǎo)致公平租金和公平風(fēng)險補(bǔ)償兩種激勵效率損失，公平心理較弱時，最優(yōu)報酬契約是團(tuán)隊平均主義契約，其中公平心理只會導(dǎo)致公平風(fēng)險補(bǔ)償一種激勵效率損失(魏光興，蒲勇健，2008)。公平偏好因素改變了傳統(tǒng)委托一代理模型的許多結(jié)論，傳統(tǒng)委托一代理模型僅是本文所建立模型的一種特殊形式(李訓(xùn)，曹國華，2008)；很強(qiáng)的公平偏好單獨(dú)形成的內(nèi)部同事壓力。以及由懲罰成本不太高的同事懲罰和強(qiáng)度不太弱的公平偏好共同形成的外部同事壓力，對團(tuán)隊合作都有重要的激勵作用(魏光興，覃燕紅，2008)。

(2)探討公平偏好和生活滿意度關(guān)系的研究：研究發(fā)現(xiàn)，越是風(fēng)險規(guī)避則非公平對幸福感的影響越大(Car-bonell，2008)；基尼系數(shù)和對增加的非公平的認(rèn)識與幸福有微弱的正面的相關(guān)性(Ohtake，2004)；由政府帶來的非公平的減少不會增加幸福感(Schwarze，2007)；正面的互惠預(yù)示著高的工作努力、低的失業(yè)和高的主觀幸福感(Ohmen。2009)。

二、研究存在的不足

1目前的研究還沒有系統(tǒng)的探索公平偏好的衰變路徑和內(nèi)在性質(zhì)：只在FS模型的效用函數(shù)框架下給出a_i；為嫉妒心理強(qiáng)度(有利的非公平規(guī)避系數(shù))，B_i為同情心理強(qiáng)度(不利的非公平規(guī)避系數(shù))，一般滿足a；>B_i和1>B_i≥0，尚缺乏對公平偏好因子的變化方向、變化速度、變化拐點和高、中、低等級劃分等性質(zhì)的描述。

2還未曾進(jìn)行揭示中國人存在公平心理偏好的實驗研究，尚未結(jié)合中國人的性格特征和價值觀念發(fā)掘其公平偏好不同于其他國家民眾的特征。

3還缺乏對影響公平偏好的各因素具體作用大小的深入研究，還沒有構(gòu)建識別個人公平偏好程度高低的指標(biāo)評價體系。

4尚缺乏公平偏好影響人們幸福感作用機(jī)理的深入挖掘，構(gòu)建基于公平心理偏好的、提升人們幸福感的模型。

5還未曾將公平偏好和非公平規(guī)避徹底分離，并剔出公平偏好下的委托一代理模型中風(fēng)險規(guī)避的作用。

6將FS模型中定義的公平偏好因子直接引入標(biāo)準(zhǔn)的委托代理模型，在其數(shù)理表達(dá)的框架下進(jìn)行數(shù)學(xué)推演，求得公平偏好條件下的最優(yōu)報酬契約的做法欠妥，沒有充分的考慮非公平規(guī)避本身的數(shù)學(xué)特性和經(jīng)濟(jì)學(xué)含義，缺乏將公平偏好因子植入效用函數(shù)的合理性的論證，植入的接口問題處理不當(dāng)。

7任何經(jīng)濟(jì)理論都必須進(jìn)行實證的檢驗。之前將公平偏好引人委托代理模型中進(jìn)行大量的數(shù)理推導(dǎo)、概念推演和模型分析。從而獲得模型的最優(yōu)解，并利用最優(yōu)解解釋委托代理行為，缺乏檢驗?zāi)Ｐ妥顑?yōu)解有效性的實驗研究。

三、未來研究的設(shè)想

1不斷完善公平偏好的理論基礎(chǔ)研究。

(1)探索中國人公平偏好的內(nèi)在特性和衰變路徑：設(shè)計參照依賴實驗。設(shè)置相對收人代幣變動的差額，和單位收入代幣的賦值；組織被試。實施參照依賴實驗，觀察被試在不同程度的有利的非公平和不利的非公平下所選擇的代幣賦值的變化；分析實驗的結(jié)果。捕獲其衰變路徑和衰變速度，并考察被試的行為是否具有學(xué)習(xí)效應(yīng)；模擬公平偏好的數(shù)學(xué)圖形，界定其數(shù)學(xué)取值范圍，分析其拐點。并根據(jù)公平偏好的程度對其進(jìn)行適當(dāng)?shù)牡燃墑澐郑悍治鲋袊斯狡貌煌谄渌麌业奶卣骷捌鋵π袨闆Q策的影響。

(2)建立識別個人公平偏好程度的因素評價表：整理通過文獻(xiàn)研讀獲得的影響個人公平偏好程度的內(nèi)、外部因素；采用專家研討和問卷調(diào)查的方法。統(tǒng)計分析對個人公平偏好程度具有顯著影響的因素：將獲得的影響因素設(shè)計為后續(xù)實驗階段的被試基本信息：統(tǒng)計分析上述因素對后續(xù)實驗研究將測到的個人公平偏好程度的影響性質(zhì)、影響大小。最終形成識別個人公平偏好大小的因素評價表。

(3)分離風(fēng)險態(tài)度和公平偏好：根據(jù)問卷調(diào)查所獲得的對公平偏好具有顯著影響的因素，合理的選擇參與實驗的被試，使參與實驗的被試的背景能夠全面地包含這些因素：測度被試的風(fēng)險態(tài)度水平；測度被試的公平偏好的水平：對所測到的風(fēng)險態(tài)度水平和公平偏好水平進(jìn)行相關(guān)分析。模擬二者的相關(guān)系數(shù)。將風(fēng)險規(guī)避從公平偏好中分離出來。

2進(jìn)一步拓展公平偏好的應(yīng)用研究。

(1)調(diào)查分析公平偏好對人們幸福感的具體影響作用，結(jié)合公平偏好因子的性質(zhì)及其影響因素分析其對幸福感的內(nèi)在作用機(jī)理。構(gòu)建考慮了公平偏好心理的、提升人們幸福感的模型。并為政府提出政策建議。

(2)調(diào)查研究公平偏好對社會收入分配公平的影響機(jī)理。結(jié)合我國民眾公平偏好的特征。構(gòu)建公平偏好下提升我國社會分配效率的分配機(jī)制模型，并結(jié)合公平偏好對幸福感的影響，為構(gòu)建和諧社會建議獻(xiàn)策。

(3)合理植入非公平規(guī)避因子，進(jìn)一步修正委托一代理模型：將風(fēng)險態(tài)度和非公平規(guī)避進(jìn)行分離：將分離了風(fēng)險態(tài)度的非公平規(guī)避因子植入標(biāo)準(zhǔn)的委托一代理模型，修正股東的目標(biāo)效用函數(shù)和經(jīng)理人的參與約束及激勵相容約束：求解新的委托一代理模型的最優(yōu)解：根據(jù)實驗中所測得的非公平規(guī)避和風(fēng)險規(guī)避的取值范圍，對最優(yōu)解中的其它參數(shù)進(jìn)行合理賦值。求得經(jīng)理人最優(yōu)報酬契約合同。

(4)實施多階段博弈的實驗室可控聯(lián)機(jī)委托一代理實驗研究：按照z—tree語言規(guī)則，編寫Z—tree實驗程序語言；采用同樣的被試參與實驗，并對被試的風(fēng)險態(tài)度進(jìn)行偏好誘導(dǎo)；隨機(jī)分配被試角色——股東和經(jīng)理人，組織實施聯(lián)機(jī)實驗；分析實驗的結(jié)果。觀察被試是否選擇了新的委托——代理模型預(yù)期的最優(yōu)報酬契約，驗證經(jīng)理人最優(yōu)報酬契約的有效性；考察被試行為的學(xué)習(xí)效應(yīng)。