國際貿(mào)易政策的博弈論

姚凱茗

[摘要]國際貿(mào)易政策的博弈是一個(gè)長期的、重復(fù)的過程,在經(jīng)濟(jì)日益全球化的今天,唯有將自由貿(mào)易政策與貿(mào)易保護(hù)政策結(jié)合起來才是國家貿(mào)易獲得最大化的福祉,這也是本文的研究主旨。

[關(guān)鍵詞]自由貿(mào)易政策 保護(hù)貿(mào)易政策 博弈論 囚徒困境 重復(fù)博弈

一、國際貿(mào)易政策概論

國際貿(mào)易政策是各國在一定時(shí)期內(nèi)對(duì)進(jìn)口和出口貿(mào)易所實(shí)行的政策,是各國政府為了某種目的而制定的對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)進(jìn)行管理的方針和原則。縱觀世界各國的對(duì)外貿(mào)易政策,基本上有兩種類型:一是自由貿(mào)易政策,二是保護(hù)貿(mào)易政策。自由貿(mào)易政策是一種既不限制進(jìn)口,也不控制出口的貿(mào)易政策。其主要內(nèi)容是國家取消對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易的限制和障礙,取消對(duì)本國進(jìn)出口商品的各種特權(quán)和優(yōu)惠,使商品自由進(jìn)出口,在國內(nèi)外市場上自由競爭。保護(hù)貿(mào)易政策則是一種限制進(jìn)口,同時(shí)鼓勵(lì)出口的貿(mào)易政策。其主要內(nèi)容是國家廣泛利用各種限制進(jìn)口的措施,以保護(hù)本國市場免受外國商品的競爭,并對(duì)本國出口商品給予優(yōu)惠和補(bǔ)貼以提高其國際競爭力,使出口貿(mào)易不斷擴(kuò)大。

自由貿(mào)易政策主要流行于資本主義自由競爭時(shí)期,而英國是最早實(shí)行該政策的國家,它最先完成產(chǎn)業(yè)革命,是19世紀(jì)最強(qiáng)大的工業(yè)國家,其為當(dāng)時(shí)的世界工廠,商品銷向全世界,原料、食品購自全世界。這就決定英國必須沖破國內(nèi)保護(hù)貿(mào)易的限制,積極推行自由貿(mào)易政策。自由貿(mào)易政策為經(jīng)濟(jì)實(shí)力強(qiáng)制國家所采用,為國內(nèi)成長產(chǎn)業(yè)集團(tuán)所推動(dòng),它們是主要受益者。對(duì)經(jīng)濟(jì)實(shí)力薄弱的國家及幼稚產(chǎn)業(yè),卻意味著市場被外國占領(lǐng),它們是主要受害者。因而自由貿(mào)易被認(rèn)為是“強(qiáng)者”的政策。從世界范圍來看,1860~1880年這20年間,是自由貿(mào)易的黃金時(shí)代,它是與資本主義自由競爭時(shí)代相適應(yīng)的。隨著自由競爭向壟斷的過渡,自由貿(mào)易又逐漸為保護(hù)貿(mào)易所代替。從19世紀(jì)80年代到第二次世界大戰(zhàn)前的60年間,是自由貿(mào)易衰亡時(shí)期。內(nèi)維爾?張伯倫曾說:只有《進(jìn)口關(guān)稅法》這樣的政策才能夠救帝國。甚至連保守黨領(lǐng)袖斯坦利?鮑德溫都說,自由放任已經(jīng)走到盡頭,就如同奴隸貿(mào)易一樣。

70年代中期以后,資本主義國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展開始出現(xiàn)“滯脹”局面,尤其是美國貿(mào)易逆差的迅速攀升,使得美國率先采取了保護(hù)貿(mào)易政策,這種貿(mào)易保護(hù)主義以非關(guān)稅壁壘為主要工具、以陷入結(jié)構(gòu)性危機(jī)和具有尖端技術(shù)的產(chǎn)業(yè)部門為保護(hù)重點(diǎn)、以“公平貿(mào)易”為旗號(hào),為與傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)相區(qū)別,故稱之新貿(mào)易保護(hù)主義。至此,保護(hù)貿(mào)易政策蔓延全球。

從世界經(jīng)濟(jì)的大角度來看,保護(hù)貿(mào)易政策和自由貿(mào)易政策像孿生兄弟在不同國家、一國之內(nèi)不同發(fā)展時(shí)期,同時(shí)存在并交叉地使用著,兩者又似乎不可調(diào)和。自由貿(mào)易有益于整個(gè)世界和各國的福利增加,保護(hù)貿(mào)易不利于各國經(jīng)濟(jì)和世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,因而各國應(yīng)當(dāng)積極采取自由貿(mào)易政策。但是,從各國的局部利益來看,由于世界各國的政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡,自由貿(mào)易給各國帶來的利弊、得失顯然是有較大差異的,發(fā)達(dá)的國家越是自由貿(mào)易,獲益越多;而發(fā)展中國家在國際分工中處于不利地位,因此如果實(shí)行完全的自由貿(mào)易,將給它們帶來種種損害或損失。由此可見,任何一個(gè)國家都不可完全依賴實(shí)行某個(gè)貿(mào)易政策,自由貿(mào)易政策和保護(hù)貿(mào)易政策的綜合運(yùn)用才是當(dāng)今國際貿(mào)易發(fā)展的有效途徑。

二、國際貿(mào)易政策中的非合作博弈

博弈論,亦名“對(duì)策論”、“賽局理論”,屬應(yīng)用數(shù)學(xué)的一個(gè)分支,目前在很多學(xué)科都有廣泛的應(yīng)用。主要研究公式化了的激勵(lì)結(jié)構(gòu)間的相互作用。是研究具有斗爭或競爭性質(zhì)現(xiàn)象的數(shù)學(xué)理論和方法。也是運(yùn)籌學(xué)的一個(gè)重要學(xué)科。具有競爭或?qū)剐再|(zhì)的行為稱為博弈行為。在這類行為中,參加斗爭或競爭的各方各自具有不同的目標(biāo)或利益。為了達(dá)到各自的目標(biāo)和利益,各方必須考慮對(duì)手的各種可能的行動(dòng)方案,并力圖選取對(duì)自己最為有利或最為合理的方案。

一般認(rèn)為,博弈主要可以分為合作博弈和非合作博弈,目前經(jīng)濟(jì)學(xué)家們現(xiàn)在所談的博弈論一般是指非合作博弈。非合作博弈是指一種參與者不可能達(dá)成具有約束力的協(xié)議的博弈類型,這是一種具有互不相容味道的情形。非合作博弈研究人們?cè)诶嫦嗷ビ绊懙木謩葜腥绾芜x擇決策使自己的收益最大,即策略選擇問題。各國的貿(mào)易政策是策略互動(dòng)的,具有鮮明的博弈特征。

周孌孌在《從博弈的角度看國際貿(mào)易政策》中曾論述道:“在國與國之間的國際貿(mào)易中,對(duì)于一個(gè)追求國民福利最大化的國家來說,在任何情況下都不會(huì)選擇單方面的自由貿(mào)易措施?！眱蓢馁Q(mào)易需要在博弈中保持“合作”策略,雙方加強(qiáng)互信與合作,從博弈中達(dá)成利益均衡,以實(shí)現(xiàn)雙贏。

經(jīng)濟(jì)的互補(bǔ)性和經(jīng)貿(mào)合作的互利性國際貿(mào)易的基礎(chǔ),兩國在長期的貿(mào)易博弈中保持有利于雙方的博弈贏得、有利于穩(wěn)定和促進(jìn)中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系、有利于共同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。盡管在這個(gè)重復(fù)博弈中的某一個(gè)階段博弈中,還是要重視非合作博弈中的策略分析和選擇,但更重要的是要看到中美雙方在貿(mào)易博弈中由非合作博弈向合作博弈的轉(zhuǎn)化是有很大必要性的。

三、國際貿(mào)易政策中的合作博弈

重復(fù)博弈是一種特殊的博弈,在博弈中,相同結(jié)構(gòu)的博弈重復(fù)多次,甚至無限次。其中,每次博弈稱為“階段博弈”。在重復(fù)博弈中,每個(gè)參與人可以使自己在每個(gè)階段選擇的策略依賴于其他參與人過去的行為。也就是,如果重復(fù)博弈無限次,雙方就可能從不合作逐漸走向合作,從而獲得合作收益。

囚徒困境是博弈論的非零和博弈中具代表性的例子,在重復(fù)的囚徒困境中,博弈被反復(fù)地進(jìn)行。因而每個(gè)參與者都有機(jī)會(huì)去“懲罰”另一個(gè)參與者前一回合的不合作行為。這時(shí),合作可能會(huì)作為均衡的結(jié)果出現(xiàn)。背叛的動(dòng)機(jī)這時(shí)可能被受到懲罰的威脅所克服,從而可能導(dǎo)向一個(gè)較好的、合作的結(jié)果。作為反復(fù)接近無限的數(shù)量,納什均衡趨向于帕累托最優(yōu)。兩國貿(mào)易時(shí),都會(huì)下意識(shí)地?cái)[脫囚徒困境,而謀求一種相對(duì)穩(wěn)定的長期合作關(guān)系,使得雙方的福利都達(dá)到最大化,也由此從非合作博弈轉(zhuǎn)化到合作博弈。例如,雙方會(huì)通過締結(jié)貿(mào)易協(xié)定,相互削減關(guān)稅及其他貿(mào)易壁壘來促成國際貿(mào)易的長期開展,同時(shí),也由協(xié)議來約束雙方的貿(mào)易行為。

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