趙冬初
[摘要]改革開放以來,我國自主創(chuàng)新能力顯著增強(qiáng),但與建設(shè)創(chuàng)新型國家的要求還有一定距離,其原因主要在于技術(shù)依賴觀念的影響、科技體制的束縛以及政府政策的制約。為加快創(chuàng)新型國家建設(shè)步伐,我們應(yīng)樹立自主創(chuàng)新的理念,深化科技體制改革,創(chuàng)新財政、金融政策,進(jìn)一步提高自主創(chuàng)新能力。
[關(guān)鍵詞]自主創(chuàng)新能力;現(xiàn)狀;成因;對策
[中圖分類號]F204
[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A
[文章編號]1008—1763(2009)03—0132—04
黨的十一屆三中全會開啟了我國改革開放的歷史新時期。30年來,我國的面貌發(fā)生了歷史性變化。進(jìn)入新世紀(jì)新階段,黨中央審時度勢地順應(yīng)當(dāng)今時代特征,著眼我國發(fā)展全局,作出了“提高自主創(chuàng)新能力,建設(shè)創(chuàng)新型國家”的戰(zhàn)略抉擇。建設(shè)創(chuàng)新型國家,提高經(jīng)濟(jì)整體素質(zhì)和國際競爭力,必須注重提高自主創(chuàng)新能力。
一我國自主創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀
自主創(chuàng)新能力,是指國家依靠自身力量,將知識等創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新工藝、新服務(wù),開拓新市場、新品牌的能力。自主創(chuàng)新能力是多種能力復(fù)合作用的結(jié)果,包括創(chuàng)新主體對創(chuàng)新資源的投入能力、創(chuàng)新載體的建設(shè)能力、創(chuàng)新環(huán)境的保障能力以及創(chuàng)新成果的產(chǎn)出能力。改革開放以來,我國自主創(chuàng)新的上述四個方面能力都得到顯著增強(qiáng)。
1.創(chuàng)新資源的投入能力增強(qiáng)。創(chuàng)新資源的投入主要包括人力資源和財力資源。從人力資源來看,進(jìn)入新世紀(jì)以來,科技活動人員數(shù)以及科技活動人員中的科學(xué)家和工程師的數(shù)量平穩(wěn)增長,2003年二者分別為328.4萬人和225.5萬人,2007年達(dá)到454.4萬人和312.9萬人,分別增加了近40%。從財力資源來看,科技資金投入總量不斷增長,國家財政科技撥款總額持續(xù)上升。全國財政科技撥款總額2003年為839.3億元,2007年達(dá)1 703.6億元,是2003年的2.02倍。近年來,我國研發(fā)費(fèi)用支出總額也不斷增長。2003年總研發(fā)費(fèi)用支出為1 539.6億元,2007年達(dá)到3 710.2億元,是2003年的2.4倍。
2.創(chuàng)新載體的建設(shè)能力增強(qiáng)。創(chuàng)新載體是將人力、財力等創(chuàng)新資源合理搭配,最終實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新成果的承載物。進(jìn)入新世紀(jì)以來,我國加快建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。一方面,科技機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)較快增長。2003年,我國科技機(jī)構(gòu)數(shù)為6 841個,2007年達(dá)到11847個,增長幅度達(dá)到73%。另一方面,直接從事研發(fā)活動的企業(yè)數(shù)量大幅增加。2003年有研發(fā)活動的企業(yè)為6 651個,2007年上升為8954個,是2003年的1.34倍。
3.創(chuàng)新環(huán)境的保障能力增強(qiáng)。創(chuàng)新環(huán)境的保障能力是指國家對自主創(chuàng)新提供的支持程度和保障水平,包括宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境、人文環(huán)境、市場化程度、對外開放程度、知識及技術(shù)的流動能力、對外合作水平以及政策、管理等軟環(huán)境建設(shè)。改革開放以來,我國創(chuàng)新環(huán)境的保障能力持續(xù)提高。以對外開放為例,近年來,我國對外技術(shù)貿(mào)易額不斷增加,2003年高新技術(shù)產(chǎn)品出口額為1103億美元,2007達(dá)3478億美元,是2003年的3.15倍;進(jìn)口額也不斷上升,2003年高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口額為1193億美元,2007年達(dá)到2870億美元,是2003年的2.4倍。值得一提的是,2004年,我國實(shí)現(xiàn)了高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口順差,2007年順差達(dá)到608億美元。
4.創(chuàng)新成果的產(chǎn)出能力增強(qiáng)。創(chuàng)新成果的產(chǎn)出能力可分為知識創(chuàng)造能力、技術(shù)創(chuàng)新能力、新產(chǎn)品創(chuàng)造能力、品牌創(chuàng)造能力等,主要是以論文、著作、專利、自主知識產(chǎn)權(quán)的專有技術(shù)、新產(chǎn)品、市場品牌等形式來體現(xiàn)。就專利授權(quán)的數(shù)量而言,1990年,我國專利授權(quán)數(shù)為22588件,2007年躍升為351782件,是1990的15.57倍。再以國際上最權(quán)威的科技論文檢索機(jī)構(gòu)SCI、ISTP、EI(分別是《科學(xué)引文索引》、《科學(xué)技術(shù)會議錄索引》、《工程索引》)檢索的論文數(shù)來說,1987年,三大系統(tǒng)檢索的我國論文數(shù)為9017篇,2006年則達(dá)到171748篇,是1987年的19倍。
雖然我國自主創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng),但與發(fā)達(dá)國家相比,仍有較大差距。一是我國在科技人力資源的投入方面遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家和某些新興發(fā)展中國家。如我國每萬勞動力中研發(fā)人員和每萬勞動力中研發(fā)科學(xué)家和工程師在2007年分別僅為14人和11人,而韓國2003年這兩個指標(biāo)分別高達(dá)90.7人和66人。二是研發(fā)費(fèi)用占國內(nèi)生產(chǎn)總值比例過低,2007年研發(fā)費(fèi)用占國內(nèi)生產(chǎn)總值比例僅為1.49%,處于較低的水平。三是我國對外技術(shù)依賴性仍然較強(qiáng),這一點(diǎn)可以從大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出和消化吸收經(jīng)費(fèi)支出的對比看出來。2007年,大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出為452.5億元,消化吸收經(jīng)費(fèi)支出僅為106.6億元,前者是后者的4.24倍,說明工業(yè)企業(yè)只注重對國外技術(shù)的引進(jìn),忽視對進(jìn)口技術(shù)的消化和吸收。四是創(chuàng)新成果的產(chǎn)出質(zhì)量不高。以專利申請的結(jié)構(gòu)來說,專利中包括發(fā)明專利、實(shí)用新型和外觀專利,而發(fā)明專利的技術(shù)含金量高,但是我國專利申請中只有大約1/3是發(fā)明專利。而發(fā)達(dá)國家發(fā)明專利所占比例非常高,如2007年,日本的專利授權(quán)數(shù)為21123件,其中發(fā)明專利為16 174件,所占比重高達(dá)75%。
二我國自主創(chuàng)新能力薄弱的主要原因
我國自主創(chuàng)新能力還比較薄弱,與建設(shè)創(chuàng)新型國家的要求還有一定距離。造成這一局面的原因主要在于技術(shù)依賴觀念的影響、科技體制的束縛以及政府政策的制約。
其一,技術(shù)依賴觀念的影響。我國在過去一段時期內(nèi)所實(shí)行的產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步方針主要是“以市場換技術(shù)”,將技術(shù)的獲取依托于國外,亦即技術(shù)依賴。自主創(chuàng)新風(fēng)險較大,新技術(shù)、新產(chǎn)品從研發(fā)到中試再到最后投產(chǎn)的全過程需要投入大量資金,攻克大量技術(shù)難關(guān),如果不能較好地解決融資難題和技術(shù)難題,不僅難以提供前期的巨額投資,更無法承受前期投資不能收回的巨大損失。而且,即使有了創(chuàng)新成果,能否迅速打開市場以收回投資、取得回報,又要受消費(fèi)者是否認(rèn)可、市場中有沒有替代產(chǎn)品等多種因素制約。所以,自主創(chuàng)新雖有高回報的驅(qū)動,但高回報的背后往往隱藏著高風(fēng)險。為了規(guī)避風(fēng)險,很多企業(yè)不敢貿(mào)然進(jìn)行自主創(chuàng)新,而寧愿采取跟隨策略,待技術(shù)和市場前景明朗后,搭搭“便車”,進(jìn)行模仿,從而形成了對國外技術(shù)的依賴。然而,當(dāng)今世界,先進(jìn)技術(shù)更新與傳播的速度日益加快,技術(shù)淘汰頻率很快,新引進(jìn)的技術(shù)還沒有實(shí)現(xiàn)完全的消化和吸收,就已經(jīng)被出現(xiàn)的新技術(shù)所取代,使得我們陷入“技術(shù)追趕陷阱”。所以,僅靠技術(shù)引進(jìn)來提高技術(shù)能力的方式在中國已經(jīng)走不通。
其二,科技體制的束縛。一是國家宏觀科技管理體制沒有理順。目前,國家綜合部門、產(chǎn)業(yè)部門和公共事業(yè)部門都能通過獨(dú)立提出國家級的科技
計劃,直接獲得財政預(yù)算,缺乏各部門聯(lián)系和協(xié)調(diào)機(jī)制,導(dǎo)致科研經(jīng)費(fèi)分散和重復(fù)使用。從經(jīng)費(fèi)的使用管理看,科技預(yù)算、執(zhí)行和監(jiān)督三個環(huán)節(jié)不完全獨(dú)立,經(jīng)費(fèi)分配和使用缺乏科學(xué)有效評估機(jī)制,國家科技資源使用效率無法有效提高,甚至造成一些浪費(fèi)。二是科技評價制度不科學(xué)??萍荚u價制度是國家宏觀科技管理體制中一個非常重要的環(huán)節(jié)??萍荚u價制度是否科學(xué)、有效,直接關(guān)系到整個科技體制的運(yùn)行效率。經(jīng)過多年的探索實(shí)踐,我國已經(jīng)建立起相應(yīng)的科技評價體系。但是,長期以來,技術(shù)指標(biāo)是衡量科研工作質(zhì)量和水平的最重要標(biāo)志,并與職稱、獲獎等社會評價直接掛鉤,造成科技工作重研究輕轉(zhuǎn)化、重技術(shù)輕生產(chǎn)等與發(fā)展要求不適應(yīng)的問題。三是組織體系不合理。在我國,科研院所與高等學(xué)校作為科研活動主體、企業(yè)作為生產(chǎn)主體的格局長期存在。究其原因,主要在于我國實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新的組織主要是政府、高等學(xué)校和科研院所。全國研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)主要來自政府,研究開發(fā)的執(zhí)行主要集中在高等學(xué)校與科研院所。這一體制的突出問題表現(xiàn)為“政府、企業(yè)、研發(fā)機(jī)構(gòu)”三者脫節(jié)。企業(yè)研發(fā)的產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)十分明確,但科研力量比較缺乏,高等學(xué)校、科研院所擁有大量的人力資本、先進(jìn)設(shè)備與科研經(jīng)費(fèi),但研究成果的產(chǎn)業(yè)化率卻相當(dāng)?shù)汀U畡t干著急,左沖右突尋求平衡。三方?jīng)]有形成有效的合力。
其三,政府政策的制約。改革開放以來,我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)取得了巨大成就,自主創(chuàng)新能力也得到了較大提高,政策支持自主創(chuàng)新的力度不斷加大,但是從建設(shè)創(chuàng)新型國家的要求來看,自主創(chuàng)新還尚未擺在國家相關(guān)政策的重要地位,激勵企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體和支持自主創(chuàng)新的政策還很薄弱,經(jīng)濟(jì)政策和科技政策在促進(jìn)自主創(chuàng)新方面需要進(jìn)一步協(xié)調(diào),支撐創(chuàng)新型國家建設(shè)的政策體系還未形成。一是財政科技支出總量不足。財政科技支出是政府支持自主創(chuàng)新最直接的切入點(diǎn)和著力點(diǎn),是使從事自主創(chuàng)新的主體獲得國家資助的最直接、最有效的手段。近年來,我國財政科技撥款保持高速增長,但與建設(shè)創(chuàng)新型國家的要求還有一定距離,財政科技支出總量仍有待提高,尤其是基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的投入嚴(yán)重不足。二是金融政策對自主創(chuàng)新支持不夠,創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資和多層次資本市場的政策環(huán)境尚不完善,高新技術(shù)企業(yè)在種子期和起步期很難得到資本金支持。三是政府采購政策所承擔(dān)的支持新興產(chǎn)業(yè)和企業(yè)自主創(chuàng)新的主要功能發(fā)揮不夠。政府采購對自主創(chuàng)新具有重要的推動作用。政府部門的需求是一個大市場,政府采購對創(chuàng)新產(chǎn)品起著“需求拉動”的作用,而且由于其導(dǎo)向效應(yīng)和示范效應(yīng),還能帶動其他社會需求,從而為科技創(chuàng)新企業(yè)培育需求空間,降低企業(yè)自主創(chuàng)新及市場開發(fā)的風(fēng)險,提高其核心競爭力。但是,目前政府采購的目標(biāo)主要還是節(jié)約資金和抑制腐敗,政府采購促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)沒有得到足夠的理解與認(rèn)識。四是稅收政策不合理。我國現(xiàn)行的支持自主創(chuàng)新稅收政策主要體現(xiàn)在支持企業(yè)創(chuàng)新的生產(chǎn)投入和成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用方面,而對企業(yè)創(chuàng)新最需要支持、處境最為艱難的研發(fā)過程則缺乏有力的稅收支持。而大部分高科技企業(yè)在創(chuàng)業(yè)初期基本上都沒有利潤,享受不到企業(yè)所得稅減免優(yōu)惠,待幾年后科技創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)效益,有了利潤時,又大都過了優(yōu)惠期,結(jié)果造成一些企業(yè)實(shí)際上享受不到稅收優(yōu)惠。
三提高我國自主創(chuàng)新能力的對策
建設(shè)創(chuàng)新型國家,是我們立足當(dāng)前、著眼長遠(yuǎn)的必然選擇。為此,我們應(yīng)進(jìn)一步解放思想,深化改革,創(chuàng)新財政、金融政策,大力加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力建設(shè)。
第一,解放思想,擺脫技術(shù)依賴觀念的束縛,樹立自主創(chuàng)新的理念?!白灾鳌笔桥c“依賴”相對應(yīng)的概念,強(qiáng)調(diào)“自主”就是要降低“依賴”的程度,改變由于缺乏自主知識產(chǎn)權(quán)而處于不利競爭地位的狀況。自主創(chuàng)新中的“自主”是要充分依靠我們自身的力量去實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo),其關(guān)鍵是擁有自己的核心技術(shù),獲得自主知識產(chǎn)權(quán)。因而,實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的前提是自主,以自己為主導(dǎo),不受他人主宰、不為他人所左右,知識產(chǎn)權(quán)為己所用,并為自己帶來較大收益??梢哉f,沒有自主權(quán)就談不上創(chuàng)新。有了自主權(quán),就可以將“自主”與“創(chuàng)新”融為一體,開展創(chuàng)新活動,擁有創(chuàng)新成果,獲取核心技術(shù),掌握知識產(chǎn)權(quán),在核心技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)方面不再受制于人。
當(dāng)然,在全球經(jīng)濟(jì)一體化的今天,強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新不等于閉關(guān)鎖國,自主創(chuàng)新并不排斥開放與引進(jìn)。之所以提倡自主創(chuàng)新,主要是指應(yīng)盡量避免受制于人,減少通過引進(jìn)與模仿實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的“路徑依賴”。在目前改革開放的新形勢下,自主創(chuàng)新更應(yīng)該在開放的環(huán)境下進(jìn)行,瞄準(zhǔn)世界科技發(fā)展最前沿,積極整合現(xiàn)有技術(shù),推進(jìn)集成創(chuàng)新,積極引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù),充分消化吸收再創(chuàng)新,這些都是自主創(chuàng)新的重要方面。也就是說原始創(chuàng)新是自主創(chuàng)新,集成創(chuàng)新和消化吸收再創(chuàng)新也是自主創(chuàng)新。
第二,深化改革,加快科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化,真正構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的自主創(chuàng)新體系。首先要加強(qiáng)科技投入的管理協(xié)調(diào),統(tǒng)籌科技資源配置??萍纪度氲亩鄬哟涡院头稚⒒w制以及科技活動的復(fù)雜性特點(diǎn),客觀上需要建立科技投入的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制,對科技投入的方向和具體領(lǐng)域?qū)嵭锌傮w規(guī)劃和調(diào)控,整合有限的科技資源,促進(jìn)科技資源的合理配置,使科技投入能夠與國家的發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)相匹配,為科技進(jìn)步和科技創(chuàng)新提供有效的物質(zhì)保障。其次,對現(xiàn)行的科技評價制度進(jìn)行改革,按照科技活動的特點(diǎn),實(shí)行科技項目分類評價。對于基礎(chǔ)研究以及高技術(shù)探索性研究,以科學(xué)意義和學(xué)術(shù)價值為評價重點(diǎn),突出其創(chuàng)造性和自由探索性,避免過去單純地以論文數(shù)量為導(dǎo)向的評判,強(qiáng)調(diào)論文的水平、引用率以及科學(xué)研究對學(xué)科發(fā)展的影響。對于面向市場的應(yīng)用研究和試驗開發(fā)等創(chuàng)新活動,以獲得自主知識產(chǎn)權(quán)及其競爭力為評價重點(diǎn),把市場競爭力作為評定的最終標(biāo)準(zhǔn),由市場進(jìn)行檢驗,而不是用一些技術(shù)指標(biāo)來衡量,因為這些技術(shù)指標(biāo)并不能直接反映市場競爭力。對于公益性科研活動,以滿足公眾需求和產(chǎn)生的社會效益作為評價重點(diǎn)。再次,構(gòu)建以企業(yè)為創(chuàng)新活動主要實(shí)施者的組織體系。技術(shù)創(chuàng)新活動本質(zhì)上是一個經(jīng)濟(jì)過程,只有以企業(yè)為主體,才能真正堅持市場導(dǎo)向,反映市場需求。這是因為,科研機(jī)構(gòu)和高校的研究開發(fā)活動,存在著單純的技術(shù)傾向,注重技術(shù)參數(shù)、指標(biāo)的先進(jìn)性,而對市場需求和規(guī)律缺乏把握,其成果往往不具有市場能力。相比之下,企業(yè)離市場最近,最了解市場的需求,因此,企業(yè)必然是自主創(chuàng)新的主體。明確企業(yè)是自主創(chuàng)新的主體,就要使企業(yè)成為研究開發(fā)投入的主體、技術(shù)創(chuàng)新活動的主體和創(chuàng)新成果應(yīng)用的主體。政府則營造有利于創(chuàng)新的環(huán)境,加強(qiáng)知識生產(chǎn)和共性技術(shù)的投入和供給,建設(shè)并維護(hù)好科技創(chuàng)新體系,實(shí)現(xiàn)“企業(yè)出題、高等學(xué)校與科研院所出智、政府協(xié)調(diào)”為內(nèi)涵的“三位一體,良性互動”的良好局面。
第三,創(chuàng)新財政、金融與稅收政策,為增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力提供政策支持。一是加大財政對科技創(chuàng)新
的投入。這是確保自主創(chuàng)新目標(biāo)、方向和重點(diǎn)得以實(shí)現(xiàn)的基本保證,也是引導(dǎo)各種資金向自主創(chuàng)新目標(biāo)、方向和重點(diǎn)集中的根本措施。財政科技支出的增長速度應(yīng)當(dāng)快于財政總支出的增長速度,將每年新增的財政收入中更多的部分用于科技事業(yè)。此外,基礎(chǔ)研究是技術(shù)創(chuàng)新的源泉,是一個國家科技、經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的潛力和后勁所在,應(yīng)加大基礎(chǔ)性研究投入,改變我國基礎(chǔ)研究投入嚴(yán)重不足的事實(shí)。二是完善企業(yè)自主創(chuàng)新的金融支持機(jī)制,建立健全創(chuàng)業(yè)投資機(jī)制,發(fā)揮創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資基金的啟動和保障作用。一方面鼓勵設(shè)立創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資引導(dǎo)基金,引導(dǎo)社會資金流向自主創(chuàng)新風(fēng)險投資企業(yè),推動創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資企業(yè)在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)通過債權(quán)融資方式增強(qiáng)投資能力。另一方面通過發(fā)展不同層次的貨幣市場和資本市場,構(gòu)建多層次金融支持體系,擴(kuò)大自主創(chuàng)新的融資渠道,滿足不同投融資主體的需求。三是調(diào)整政府采購政策。利用政府采購?fù)苿颖緡萍紕?chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展,是各國的普遍做法。政府介入科技活動并把支持科技創(chuàng)新上升為國家戰(zhàn)略已經(jīng)成為世界主要國家的共同選擇。目前,我國在采購政策調(diào)整上,可以將政策激勵向創(chuàng)新鏈前端轉(zhuǎn)移,由對最終產(chǎn)品的采購轉(zhuǎn)向?qū)η捌诩夹g(shù)研發(fā)的采購以及對研發(fā)服務(wù)的采購,由保護(hù)型政府采購轉(zhuǎn)向激勵型技術(shù)采購,通過政府采購手段引導(dǎo)企業(yè)將資金投向技術(shù)創(chuàng)新。四是調(diào)整稅收政策。由原先的投資優(yōu)惠型稅收政策轉(zhuǎn)變?yōu)檠邪l(fā)激勵型稅收政策。收縮針對產(chǎn)品和一般投資的稅收優(yōu)惠,以降低政府財政負(fù)擔(dān),同時擴(kuò)大針對研發(fā)活動的稅收優(yōu)惠,由主要針對高技術(shù)企業(yè)及其產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)施稅收優(yōu)惠,轉(zhuǎn)變?yōu)閷λ衅髽I(yè)的研發(fā)活動實(shí)施稅收優(yōu)惠,使企業(yè)因為研發(fā)活動不同和研發(fā)投入不同而享受不同的稅收優(yōu)惠,以激勵企業(yè)的研發(fā)活動。這樣能合理地降低自主創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的成本,增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新的主動性,進(jìn)而不斷提高自主創(chuàng)新能力。
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