關(guān)于研發(fā)工作幾個(gè)問題的認(rèn)識(shí)

周維強(qiáng)

摘要：在論證了研發(fā)資源不足的必然性給出了對(duì)策；充分論述了最高管理者在研發(fā)管理中的重要作用及主要工作；對(duì)不確定性與風(fēng)險(xiǎn)的不同理解做了較為完整的敘述，論述了它們?cè)陧?xiàng)目分析上的運(yùn)用及需要注意的事項(xiàng)。

關(guān)鍵詞：研發(fā)資源最高管理者不確定性風(fēng)險(xiǎn)

0 引言

在國(guó)家工業(yè)化由初級(jí)階段向中級(jí)階段發(fā)展的過程中，企業(yè)的發(fā)展越來越依賴于技術(shù)的進(jìn)步，技術(shù)進(jìn)步的核心——研發(fā)管理也逐漸受到重視，總結(jié)研發(fā)工作的規(guī)律對(duì)推動(dòng)研發(fā)的進(jìn)步具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。本文就研發(fā)活動(dòng)中經(jīng)常遇到的資源問題、最高管理者與研發(fā)組織、風(fēng)險(xiǎn)與不確定性問題作了論述，期望能對(duì)研發(fā)工作有所裨益。

1 研發(fā)資源不足的必然性與對(duì)策

通常在編制研發(fā)計(jì)劃時(shí)會(huì)作相應(yīng)的研發(fā)資源安排，而實(shí)施中卻又經(jīng)常遇到資源短缺的困難，主要有：①研發(fā)與其他部門共享資源的矛盾，②市場(chǎng)的變化引起的資源不平衡矛盾，③當(dāng)前產(chǎn)品出現(xiàn)問題而需要優(yōu)先占用資源的矛盾，④研發(fā)不確定性產(chǎn)生的資源短缺矛盾。

出現(xiàn)上述情況的一個(gè)重要原因是對(duì)研發(fā)工作與其他工作的差異認(rèn)識(shí)不足。從表1-1中可以看出，企業(yè)制造、營(yíng)銷、供應(yīng)、品管工作有相近的特征，而研發(fā)工作的特征基本與之相反，研發(fā)工作的特征使企業(yè)很難準(zhǔn)確地、充分地為其配置資源，這就決定了研發(fā)工作資源不充分是一種常態(tài)。因此，審慎選擇項(xiàng)目、合理靈活使用資源顯得極為重要。

1.1 審慎選擇項(xiàng)目 用毛利率選擇在現(xiàn)有產(chǎn)品基礎(chǔ)上的系列化產(chǎn)品或衍生產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目。這種條件下的毛利率測(cè)算既方便也接近實(shí)際，具有可比性易于選擇，可以選擇較高的毛利率的項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)增長(zhǎng)或市場(chǎng)覆蓋。

技術(shù)生命周期為我們從另一個(gè)視角提供項(xiàng)目研發(fā)的價(jià)值判斷。與產(chǎn)品生命周期類似，產(chǎn)品應(yīng)用的技術(shù)可以分為培育期、成長(zhǎng)期、成熟期和衰老期，如數(shù)字電視技術(shù)在上個(gè)世紀(jì)70年代尚處在培育期，80年代進(jìn)入成長(zhǎng)期，當(dāng)前處在成熟期。通常是選擇技術(shù)處在成長(zhǎng)期或成熟期的項(xiàng)目研發(fā)以保證產(chǎn)品在一段時(shí)間內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)力。

技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的影響[1]也為我們對(duì)何種性質(zhì)的技術(shù)進(jìn)行研發(fā)提供了一種判斷。根據(jù)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的影響，將技術(shù)分為關(guān)鍵技術(shù)（有潛力改變?nèi)扛?jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)的技術(shù)），主要技術(shù)（競(jìng)爭(zhēng)成功的最關(guān)鍵技術(shù)）、基本技術(shù)（必要和基本的技術(shù)，但很少能提供競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)）。它們隨著時(shí)間的伸延，逐漸被普及，也逐漸不能適應(yīng)新的需求，于是新的技術(shù)進(jìn)入，開始新的循環(huán)，如電熱照明、熒光照明、半導(dǎo)體照明，熒光照明技術(shù)的研發(fā)改變電熱照明競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)技術(shù)，而目前正在進(jìn)行的半導(dǎo)體照明技術(shù)研發(fā)將是改變熒光照明競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)技術(shù)。因此，采用何種性質(zhì)的技術(shù)對(duì)企業(yè)的未來有重大影響。

技術(shù)生命周期強(qiáng)調(diào)的是一項(xiàng)技術(shù)所處的生命階段，技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的影響強(qiáng)調(diào)的是不同的技術(shù)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的影響。無論使用技術(shù)生命周期還是使用技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的影響分析選擇項(xiàng)目，都需要考慮企業(yè)當(dāng)前在行業(yè)內(nèi)所處的位置，同時(shí)要尊重資深研究人員及其想法。

1.2 合理靈活使用資源

1.2.1 充分利用無形資源—信息。信息源于用戶、供應(yīng)商、高校、研究所、專業(yè)組織、商會(huì)及聯(lián)盟等?！耙粍t信息就像一條解迷的線索，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的商業(yè)部門可以沿著這條線索輕易地追蹤到他們想要的東西?！盵2]對(duì)信息的專業(yè)管理是研發(fā)活動(dòng)的一個(gè)實(shí)際運(yùn)作部分，它縮短了創(chuàng)新進(jìn)入市場(chǎng)的時(shí)間，日本企業(yè)將其視為取的創(chuàng)新成功的戰(zhàn)略資源。

1.2.2 對(duì)研發(fā)與業(yè)務(wù)作組合規(guī)劃。其基本思路是所有的項(xiàng)目都有某種程度的研發(fā)價(jià)值，但受資源的限制，必須在研發(fā)項(xiàng)目與業(yè)務(wù)之間進(jìn)行組合規(guī)劃，以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)與回報(bào)、穩(wěn)定與增長(zhǎng)之間達(dá)到最佳。菲利普Ａ·勞塞爾等人在《第三代研發(fā)》一書中列舉了一個(gè)完整的組合分析過程，它使整個(gè)中短期項(xiàng)目更為簡(jiǎn)潔、更具有戰(zhàn)略價(jià)值。

1.2.3 利用外部資源。在合作開發(fā)中“參與比重(scope)”被用來衡量企業(yè)內(nèi)部研發(fā)在該產(chǎn)品全部研發(fā)活動(dòng)中所占得比例，日本、歐洲、美國(guó)新車型的參與比重分別為57%、62%和66%，日本的新車型上市更快，說明一定程度外部合作有助于加快項(xiàng)目進(jìn)程。[3]外部資源有人力、物力，合作形式有轉(zhuǎn)包、外協(xié)、租借三種。

2 最高管理者與研發(fā)

索尼公司主席兼首席執(zhí)行官（CEO）盛田昭夫（Akio Morita）指出：“無論在世界的任何地方，未來成功的關(guān)鍵都是技術(shù)管理”，“在索尼我們有所有最高執(zhí)行官和部門領(lǐng)導(dǎo)參加的月度研發(fā)報(bào)告會(huì)。”[4]隨著“技術(shù)時(shí)代的到來，技術(shù)和技術(shù)管理正在成為一般管理的一部分?！盵5]因此，最高管理者需要重新思考對(duì)研發(fā)的管理。

最高管理者需要通過項(xiàng)目分析選擇、資源安排、測(cè)量檢討、激勵(lì)將宏觀的企業(yè)戰(zhàn)略與具體的研發(fā)工作聯(lián)系起來，這樣既確保研發(fā)活動(dòng)對(duì)戰(zhàn)略的支持，又使研發(fā)人員對(duì)項(xiàng)目與企業(yè)戰(zhàn)略的關(guān)系有清晰的認(rèn)識(shí)。只有當(dāng)項(xiàng)目與業(yè)務(wù)成功之間存在著清晰、一致的明顯聯(lián)系，研發(fā)才會(huì)快速、有效地進(jìn)行[6]。

項(xiàng)目的選擇包括項(xiàng)目的數(shù)量、優(yōu)先級(jí)的確定。數(shù)量的多少主要取決于企業(yè)當(dāng)前的資源狀況，優(yōu)先級(jí)的確定主要取項(xiàng)目對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)影響的程度。最高管理者的參與，可以排除個(gè)人和部門好惡的影響，保證項(xiàng)目與戰(zhàn)略一致性，實(shí)現(xiàn)整體效用。

資源安排主要是人力資源、物質(zhì)資源、資金資源的安排。由于研發(fā)資源的需求存在波動(dòng)性和一定程度的不確定性，而資源多為其他部門日常工作占用，因此資源調(diào)配是最高領(lǐng)導(dǎo)者責(zé)無旁貸的重要工作，因?yàn)椤把芯?、業(yè)務(wù)計(jì)劃與營(yíng)銷之間的相互作用一定是強(qiáng)制性的。它不會(huì)簡(jiǎn)單自然地發(fā)生?！盵7]

由于研發(fā)對(duì)經(jīng)營(yíng)的重要性和研發(fā)固有的風(fēng)險(xiǎn)、不確定性，研發(fā)過程中無論專項(xiàng)檢討會(huì)議和還是定期檢討會(huì)議都是重要的。在這一過程中，重大的研發(fā)障礙、技術(shù)路線變更、外部技術(shù)引入、專項(xiàng)硬件投入、市場(chǎng)變化或階段性目標(biāo)實(shí)現(xiàn)都需要通過會(huì)議的形式溝通與交流，最高管理者的參與有助于最終決策的盡快形成，并使研發(fā)人員繼續(xù)保持“重要”、“緊迫”的工作意識(shí)。

對(duì)研發(fā)績(jī)效的測(cè)量依據(jù)不是項(xiàng)目成敗的結(jié)果，而是研發(fā)計(jì)劃中所做承諾的實(shí)踐情況。研發(fā)項(xiàng)目的每一步推進(jìn)都以不確定性減少或不確定性轉(zhuǎn)化為可以描述的風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)歸結(jié)為穩(wěn)定的常規(guī)部分為表征。在這一過程中，任何一個(gè)方面的推進(jìn)都應(yīng)予以相應(yīng)的激勵(lì)，這有助于工作持續(xù)不斷深入，也符合循序漸進(jìn)的認(rèn)識(shí)規(guī)律。

由于在管理科學(xué)與自然科學(xué)兩條互不相同的鴻溝之間，有時(shí)可能是敵視和不喜歡，但大多數(shù)情況下是缺乏理解”，因此最高領(lǐng)導(dǎo)者的主導(dǎo)、相關(guān)部門的參與對(duì)研發(fā)工作的積極意義無論怎么評(píng)價(jià)都不過分。

3 關(guān)于不確定性與風(fēng)險(xiǎn)

在項(xiàng)目的選擇及研發(fā)的過程中，經(jīng)常會(huì)使用“不確定性”和“風(fēng)險(xiǎn)”兩個(gè)概念，由于習(xí)慣和認(rèn)知的不同常導(dǎo)致誤解，這種對(duì)術(shù)語缺乏共同的理解，妨礙了對(duì)項(xiàng)目深入的探討，也易導(dǎo)致決策失誤。

風(fēng)險(xiǎn)與不確定性之間的關(guān)系存在兩種看法。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)就是不確定性，是指事件最終結(jié)果的多種可能，且無法預(yù)知多種可能的大小及概率。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，兩者有本質(zhì)區(qū)別，風(fēng)險(xiǎn)指能夠預(yù)知最終可能的狀態(tài)，并且可以根據(jù)經(jīng)驗(yàn)知識(shí)或歷史數(shù)據(jù)比較準(zhǔn)確地預(yù)知狀態(tài)出現(xiàn)的可能性的大小，及整個(gè)事件的概率分布；在不確定性的狀態(tài)下，是不能預(yù)知事件最終結(jié)果的可能狀態(tài)及相應(yīng)的可能性大小及概率分布，兩者的差別在于能否預(yù)知事件發(fā)生最終結(jié)果的概率分布。在有關(guān)研發(fā)的文獻(xiàn)資料中多數(shù)采用第二種觀點(diǎn)，主要是為了有層次地分析問題，區(qū)分問題的難易程度。

以開發(fā)一個(gè)具有聲光響應(yīng)、三維識(shí)別且有一定處理能力的機(jī)器人項(xiàng)目為例，如果不具有傳感器、機(jī)電一體化、自動(dòng)控制方面的知識(shí)，是無法預(yù)知最終結(jié)果的概率分布，他是不確定性項(xiàng)目；如果對(duì)上述知識(shí)和實(shí)踐有一定程度的認(rèn)知，從理論上講是可行的，但實(shí)際工作中還面臨著許多具體問題能否解決的風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)是可以進(jìn)行評(píng)估的，風(fēng)險(xiǎn)的大小取決于已知條件（專業(yè)能力、設(shè)備儀器、材料保障等）和目標(biāo)（指標(biāo)、性能等）的差距，故項(xiàng)目最終結(jié)果的概率分布是可以預(yù)知的。

不確定性指組織知道需求，但對(duì)實(shí)現(xiàn)需求的基本方式方法或主要的環(huán)節(jié)不清楚。風(fēng)險(xiǎn)則是對(duì)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的過程和/或?qū)嵺`有一定的了解和把握，但不完整甚至存在部分缺失。對(duì)于完全不確定性的項(xiàng)目，組織的首要任務(wù)是以收集資訊、引進(jìn)人才、購(gòu)買技術(shù)、合作開發(fā)等方式來減少不確定性，使其成為一個(gè)初步或基本可以進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的項(xiàng)目。多數(shù)情況下，納入企業(yè)研發(fā)的項(xiàng)目有某種程度的繼承性。如有信息處理能力的企業(yè)或有感光膠片相機(jī)生產(chǎn)能力的企業(yè)進(jìn)行數(shù)碼相機(jī)的研發(fā)，其中存在不確定性，但整個(gè)項(xiàng)目是可以用風(fēng)險(xiǎn)程度表述的。對(duì)于其中的不確定性（前者為光學(xué)、機(jī)械技術(shù)等，后者為信息技術(shù)等）則可以根據(jù)相應(yīng)技術(shù)的生命階段、企業(yè)技術(shù)狀態(tài)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)/收益大小的影響進(jìn)行篩選或作進(jìn)一步的探討。

研發(fā)過程是不確定性不斷減少，風(fēng)險(xiǎn)不斷清晰和化解，事態(tài)向著預(yù)期目標(biāo)逼近的過程。盡管依然存在在研發(fā)的最后階段出現(xiàn)的不確定性事項(xiàng)使項(xiàng)目夭折的可能性，但是通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的不斷揭示和應(yīng)對(duì)，不斷降低了這種可能性，使項(xiàng)目得以持續(xù)推進(jìn)或避免較大的損失。在研發(fā)的前期充分地將不確定性揭示為風(fēng)險(xiǎn)是極為重要的，它對(duì)后續(xù)決策和計(jì)劃產(chǎn)生重大影響。

實(shí)際工作中，它倆不是完全由事件本身的性質(zhì)決定的，有時(shí)取決于組織的認(rèn)知能力（包括專業(yè)的和企業(yè)文化、戰(zhàn)略、執(zhí)行力等非專業(yè)的因素）和所擁有的信息量，即對(duì)你是屬于不確定性決策的事對(duì)別人可能屬于風(fēng)險(xiǎn)決策，這一點(diǎn)也經(jīng)常導(dǎo)致不用的企業(yè)在同一項(xiàng)目上出現(xiàn)不同的競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果。

參考文獻(xiàn)：

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