西門子行賄與腐敗文化

于英紅

自2009年5月中旬起,德國慕尼黑檢察院開始調(diào)查西門子集團(tuán)在德國、意大利、利比亞、阿爾及利亞、盧森堡、希臘和挪威等7個國家進(jìn)行商業(yè)行賄的情況。在此之前的2008年12月16日,美國司法部宣布:西門子公司及其3個子公司(委內(nèi)瑞拉、阿根廷及孟加拉國公司)違背了美國《海外反腐敗法》和《證券交易法》的相關(guān)規(guī)定,對其腐敗行為進(jìn)行定罪。美國哥倫比亞地區(qū)法院的法律文件顯示,自2001年3月至2007年2月間,西門子公司這個全球最大的電器和電子業(yè)巨鱷涉嫌卷入4283宗對其商業(yè)運營的一些國家的政府官員進(jìn)行賄賂,涉案金額高達(dá)14億美元。

西門子高層在法庭上表示他們行賄是為了能夠拿到協(xié)議,考慮到協(xié)議帶來的巨額利潤,付出一些是值得的。這種類似于“過路費”說法的行賄表白證明西門子丑聞絕非簡單的商業(yè)賄賂,審視這些涉案官員所在的國家,大都是權(quán)大于法、權(quán)力可以任意插手經(jīng)濟(jì)以及社會生活任一角落,為西門子暗度陳倉留下了有效的施展空間。西門子涉案的一些國家政要對于調(diào)查過程中抖摟出來的丑聞矢口否認(rèn)并中止履行與西門子簽訂的政府合同,或許可以說明一些問題。

行賄是西門子再起的商業(yè)模式

西門子?xùn)|窗事發(fā)后,人們都在錯愕這個全球電氣電子業(yè)的老大如何會卷入如此驚人丑聞之中,實際上考慮到西門子160年發(fā)跡過程中多次失足的經(jīng)歷,此次行賄還算是稍微干凈的,因為除了通過不正當(dāng)競爭獲取訂單對同行業(yè)的競爭者構(gòu)成擠壓外,西門子企業(yè)手上沒有直接沾染侵犯人權(quán)等劣跡,相比之前的支持納粹和為薩達(dá)姆提供監(jiān)控設(shè)備,已是小巫見大巫了。

西門子成立于1847年10月12日,到二戰(zhàn)前夕這個已運營近百年的企業(yè)參與資助納粹的崛起,并參與了秘密武裝德國軍隊的行動。二戰(zhàn)期間,西門子支持希特勒政權(quán),并得到后者的回報。

2000年前后西門子逐步淡出家電、計算機等消費電子業(yè)務(wù),全面向能源、交通、醫(yī)療器械方向轉(zhuǎn)型。不可忽視的事實是這些相關(guān)產(chǎn)業(yè)在發(fā)展中國家正在急速膨脹,西門子瞅準(zhǔn)了這片市場。一是在工業(yè)方面,比如自動化工業(yè)或建筑和一些鋼廠、照明技術(shù)等。在交通設(shè)施方面,快速鐵路比如磁懸浮鐵路用的大都是西門子的技術(shù)。二是在能源和醫(yī)療方面,西門子在節(jié)能和治療疑難疾病比如艾滋病方面都占有很大的市場份額。

但是這些行業(yè)在大部分發(fā)展中國家尤其是那些處在轉(zhuǎn)型前夜或者轉(zhuǎn)型不充分的國家,各方面監(jiān)督機制尚不健全,能源、交通等行業(yè)大都還屬于官營壟斷企業(yè)或者至少政府在其中掌握了相當(dāng)大的決策控制權(quán),在這些領(lǐng)域,市場規(guī)則實際上受到幕后看不見的權(quán)力之手?jǐn)[布,這意味著這些領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)在運作時需要付出相當(dāng)大的經(jīng)濟(jì)運作和社會成本。商人如果不與官方處理好相應(yīng)關(guān)系,犧牲的不但是大宗利潤豐厚的訂單,還意味著正常的經(jīng)營活動會時不時受到大大小小的干擾。在這種情況下有一些腐敗指數(shù)最高的國家往往是投資風(fēng)險指數(shù)最高的國家。像海地、伊拉克和緬甸這些在透明國際每年發(fā)布的全球貪腐指數(shù)穩(wěn)居榜尾的國家同時也是全球投資風(fēng)險最高的國家。巧合的是現(xiàn)在暴露的巨額賄賂案宗這些國家都牽涉在內(nèi)。在披露出來的西門子賄賂圖譜中,盡管也有發(fā)達(dá)國家,但是發(fā)展中國家尤其是這些透明度較低的國家卷入較深。

2000-2002年,西門子獲得聯(lián)合國“石油換食品計劃”中的42個訂單,通過“售后服務(wù)費”向伊拉克電力和石油部官員賄賂了170多萬美元。2001-2007年,西門子公司在委內(nèi)瑞拉的兩個城市地鐵項目中,支付了1670萬美元給政府官員,其項目總收益超過6.4億美元。在阿根廷,4000萬美元的賄賂為西門子換回了10億的收益。在尼日利亞,西門子從2001到2004年向包括首相在內(nèi)的政府官員共支付了1000萬歐元,但是在慕尼黑法庭揭出真相后,尼日利亞涉案受賄官員都矢口否認(rèn),并隨即單方面撕毀與西門子簽訂的110萬歐元的關(guān)于斷路器和其他供電設(shè)備的訂單。

難怪西門子從高層到中層管理人員都將行賄視作和生產(chǎn)流水線一樣稀松平常的事情,甚至認(rèn)為是能夠為上下職工謀福利的大好事情,值得給予嘉獎。于是對于進(jìn)入西門子視線的所在國官員,西門子大動公關(guān)腦筋,甚至工會在這一發(fā)達(dá)國家保護(hù)工人利益的重要機構(gòu)的頭目都在行賄人員之列。在西門子管理層看來,付出這些費用可以換來很多便利,在所謂的公開競標(biāo)中,有了相關(guān)政府官員的暗中關(guān)照,可以不動聲色地?fù)魯κ?因為政府主持的競標(biāo)的不透明化運作,失敗者甚至不知道自己被誰擠出局了。而且因為政府對這些行業(yè)的壟斷性政策,西門子只需要公關(guān)到位,價格等邊緣性問題都是可商量的事情。大筆的訂單和可適當(dāng)上浮的價格保障了西門子的大筆“公關(guān)投入”物有所值。在伊拉克,西門子把合同價格上調(diào)10%,其項目總收益高達(dá)3800多萬美元?？梢?在西門子,通過行賄公關(guān)拿到巨額利潤的訂單已經(jīng)成為一種可靠的盈利模式。

丑聞背后的非善治政府

值得注意的是,西門子涉案國家有發(fā)展中國家也有發(fā)達(dá)國家,而且前者卷入更深,但是事情敗露最開始卻在涉案金額遠(yuǎn)沒有發(fā)展中國家多的發(fā)達(dá)國家被媒體披露出來。這也從一個側(cè)面證明西門子丑聞與政府善治有著密切的關(guān)系。

在發(fā)達(dá)國家,他們的市場經(jīng)濟(jì)起步較早,制定相關(guān)法律制度規(guī)制企業(yè)腐敗也起步較早。德國的《反不正當(dāng)競爭法》是在世界上最早對包括跨國公司腐敗在內(nèi)的商業(yè)賄賂行為做出懲罰規(guī)定。如今,《反不正當(dāng)競爭法》、《德國刑法典》以及1997年8月份修訂的《反腐敗法》對各種形式的商業(yè)腐敗行為做出界定,并規(guī)定了相應(yīng)的懲治措施。正因為如此,包括戴克公司、飛利浦、西門子在內(nèi)的眾多德國公司往往是在遠(yuǎn)離本國的發(fā)展中國家才被曝出腐敗丑聞。1977年美國受水門事件啟發(fā),出臺了《反海外腐敗法》。迄今為止它仍然是全球制裁商業(yè)賄賂最嚴(yán)厲的法律之一,它規(guī)定公司一旦卷入賄賂丑聞,涉案人員將負(fù)刑事責(zé)任,不但違規(guī)的企業(yè)將被沒收通過賄賂獲得的不當(dāng)所得,而且公司需為海外子公司或附屬機構(gòu)的違法行為承擔(dān)責(zé)任。對于非法所得的罰沒金額沒有上限,一旦企業(yè)違反《反海外腐敗法》并長時間獲利,處罰金額將非常高。以此次西門子接受的處罰為例:西門子公司同意支付合計4.5億美元用于刑事罰款,此前接受美國證券交易委員會和德國監(jiān)管當(dāng)局對其所課罰金,總額達(dá)到16億美元。如果再加上西門子公司為應(yīng)付這一訴訟而支出的10億美元內(nèi)部調(diào)查、改革以及律師費用,總金額高達(dá)26億美元。這是現(xiàn)代企業(yè)史上腐敗案件中公司支付的最高罰金。

而亞洲國家在針對跨國公司腐敗行為的法律條例制定方面起步較晚,但日本、韓國和新加坡在這方面已經(jīng)采取了制裁措施。日本將發(fā)生于1976年的“洛克希德賄賂案”作為打擊商業(yè)賄賂行為的契機。1976年,洛克希德公司使用1210萬美元賄金獲得了全日本航空公司4.3億美元的交易合同。賄賂敗露后,公司總裁科特奇恩雖然辭職,但他隨后在媒體上為自己開脫,說日本的商業(yè)賄賂現(xiàn)象非常普遍,引起了日本社會的強烈震動。隨后,日本東京地方檢察廳、警示廳和國稅局共同參與調(diào)查,終于在6年之后查明真相,該公司和內(nèi)閣要員有染,借助政界保護(hù)傘從而獲得大筆訂單,結(jié)果涉案的前內(nèi)閣總理大臣田中角榮被判有期徒刑4年,并追繳罰金5億日元。日本司法界通過此案建立了一整套較為完善的司法制度。20世紀(jì)80年代以后,日本商業(yè)交易秩序明顯好轉(zhuǎn)。

一度徘徊在“嚴(yán)重腐敗國家”之列的韓國,近年來大力整頓跨國公司的腐敗問題。2001年,韓國制定了《腐敗防治法》,成立總統(tǒng)直屬的腐敗防治委員會,后更名為國家清廉委員會。從2003年起,國家清廉委員會對全國325個政府和公共機關(guān)進(jìn)行一年一度的清廉度調(diào)查,摸清各個機關(guān)是否存在接受商業(yè)賄賂、謀取不法利益的行為,這使得跨國公司很難在韓國行賄。

此外,新加坡對商業(yè)腐敗也有著嚴(yán)苛的制度規(guī)定。新加坡現(xiàn)行的《反貪污法》共35條,重罰和重賞相結(jié)合,西門子行賄史上第一次出事就發(fā)生在這里:為了拿到訂單在新加坡能源部高官身上故伎重施,結(jié)果五年內(nèi)被禁止在內(nèi)部參與公共項目投標(biāo)。由于發(fā)達(dá)國家的反腐體制較為完備,為了規(guī)避風(fēng)險,跨國公司經(jīng)常選擇在法制、輿論監(jiān)督等不太完善的發(fā)展中國家進(jìn)行商業(yè)行賄。

除了法律領(lǐng)域內(nèi)的不完備外,跨國公司的腐敗劣跡也有其歷史原因,當(dāng)然這些歷史原因也必須有法律體系規(guī)避不完善作為配合。20世紀(jì)60年代,非洲殖民地國家獲得獨立后,表面上一些宗主國撤離了非洲大陸,但實際上,這些西方國家留下的石油公司利用當(dāng)?shù)胤梢?guī)避措施的缺失漏洞,在當(dāng)?shù)刈兿喟l(fā)揮著“大使館”的作用,并明目張膽地從事各類商業(yè)腐敗行為。他們大肆賄賂當(dāng)?shù)氐恼賳T,爭取有利于自身企業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展計劃和石油開采合同,壟斷石油價格。

不過,隨著發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)條件的改善,跨國公司也開始為自己的腐敗行為埋單。在肯尼亞,政府對查出的行賄公司處以罰款,同時著手徹底整頓最有腐敗傾向的社會部門。政府官員被要求提交一份財產(chǎn)聲明,這樣就更容易追蹤他們在政府之外的收益。目前,肯尼亞人正開始集體反抗行賄文化。受賄的官員甚至被強行押送到警察局懲治,他們認(rèn)識到,要防止各種形式的商業(yè)腐敗阻礙自己國家的發(fā)展。另一方面,由于母公司受到各種反海外腐敗條例的約束,跨國公司近年來也不斷清查自身海外分公司的運作情況。這些措施使所涉及國家的商業(yè)腐敗行為有所減少。

反思西門子腐敗案,這不單單是一起偶然的企業(yè)商業(yè)賄賂案件,卷入其中的還有缺少完備法律規(guī)制這些違法行為的相關(guān)公權(quán)力體系。所以在懲戒西門子行賄案的同時,更應(yīng)該反思這種行為能夠大行其道,甚至“升華”為一種值得炫耀的商業(yè)擴(kuò)展模式背后的非善治政府,如果這些政府的不善治理繼續(xù)下去,倒下一個西門子,還會有千千萬萬的西門子走上這條冒險之路。■

編輯:陳暢鳴charmingchin@163.com