對(duì)喬姆斯基語法理論的回顧及淺析

陳　丹

摘要：在西方語言學(xué)界，20世紀(jì)50年代由美國語言學(xué)家喬姆斯基創(chuàng)建的轉(zhuǎn)換生成語法是最具有影響力的語言學(xué)理論之一。半個(gè)世紀(jì)以來，喬姆斯基的語言思想和理論一直統(tǒng)領(lǐng)和影響著西方語言學(xué)的研究和發(fā)展，在語言學(xué)界產(chǎn)生了重大的影響，被譽(yù)為一場“喬姆斯基式的革命”。這場“革命”打破了以觀察歸納外部語言(E-Lan-guage)現(xiàn)象為主的傳統(tǒng)語法研究一統(tǒng)天下的局面，凸顯了研究內(nèi)部語(I-Language)的重要性，還對(duì)心理學(xué)、哲學(xué)等其他學(xué)科產(chǎn)生了很大影響。本文從解析喬氏語言觀的哲學(xué)溯源入手，提出了喬氏語言理論的基本假設(shè)和目標(biāo)，并簡單介紹了喬氏理論的五個(gè)經(jīng)典發(fā)展階段。

關(guān)鍵詞：喬姆斯基轉(zhuǎn)換生成語法哲學(xué)溯源經(jīng)典發(fā)展階段

一、喬氏語言觀的哲學(xué)溯源

從20世紀(jì)50年代后期開始，喬氏轉(zhuǎn)換生成語法的出現(xiàn)使得西方語言學(xué)進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展階段。轉(zhuǎn)換生成語法的理論和研究方法在語言學(xué)中產(chǎn)生了巨大的影響，所以完全可以說，它的出現(xiàn)是語言學(xué)的又一次革命。然而從本質(zhì)上來講，喬姆斯基語言觀的創(chuàng)立在很大程度上是對(duì)語言作哲學(xué)思考的結(jié)果，換言之，喬姆斯基的語言學(xué)理論是有著深刻而廣泛的哲學(xué)淵源的，是一個(gè)受西方哲學(xué)本體論、認(rèn)識(shí)論和語言哲學(xué)綜合影響的多元復(fù)合體。本體論時(shí)期的哲學(xué)主要探究“世界是什么”這類問題，即人們關(guān)心真理或知識(shí)的起源。柏拉圖在古代西方哲學(xué)家中影響最大，他的哲學(xué)思想中影響最深的是“理念論”?！袄砟钫摗标U述的是世界上的事物并不是世界的本質(zhì)，唯有“理念”才是世界的實(shí)質(zhì)。而在喬氏語言本體論中，“普遍語法”就是語言的本質(zhì)、唯一的實(shí)在，語言學(xué)家感興趣的對(duì)象。同時(shí)喬姆斯基指出：“普遍語法”是由人種遺傳所決定的，而非神賜的；是恒常的，人類所有的語言都與“普遍語法”吻合。由此可以看出，喬姆斯基關(guān)于語言本體論的看法與柏拉圖、亞里士多德對(duì)世界的“理念”和“形式”的哲學(xué)思想非常相似。只不過他的“理念”和“形式”是人腦中的一部“普遍語法”，且是生物意義上的由遺傳決定的特征而已。相對(duì)來講，喬氏語言觀的認(rèn)識(shí)論基礎(chǔ)理應(yīng)追溯到近代哲學(xué)始祖笛卡爾的理性主義哲學(xué)觀點(diǎn)。笛卡爾認(rèn)為，人有兩個(gè)實(shí)體：形成人體機(jī)構(gòu)的物質(zhì)實(shí)體和形成理性心靈的精神實(shí)體。兩者彼此分離，互不依賴。人的高級(jí)心理機(jī)能所固有的思維和意志力是精神實(shí)體的表現(xiàn)。人的理性存在著不依賴于經(jīng)驗(yàn)的“天賦觀念”。數(shù)學(xué)和邏輯的基本原則都是“天賦”的，與后天經(jīng)驗(yàn)無關(guān)。德國學(xué)者洪堡特曾明確指出：人腦里天生有著創(chuàng)造語言的能力。他認(rèn)為，語言能力是人腦功能的重要組成部分；否則，兒童就不可能在語言環(huán)境中自然而然地習(xí)得語言。喬姆斯基發(fā)揮了笛卡爾關(guān)于“固有結(jié)構(gòu)”的思想和洪堡特關(guān)于“語言能力”的觀點(diǎn)，重新提出了研究語言普遍現(xiàn)象的問題。生成語法不局限于對(duì)個(gè)別語言的研究，而是要揭示個(gè)別語法與普遍語法的統(tǒng)一性，換句話說，它不是以具體語言的描寫為歸宿，而是以具體語言為出發(fā)點(diǎn)，探索出語言的普遍規(guī)律，最終弄清楚人的認(rèn)知系統(tǒng)、思維規(guī)律和本質(zhì)屬性。

二、喬氏語言觀的基本假設(shè)和目標(biāo)

(一)普遍語法的提出

喬姆斯基的語言研究至今已有四十多年，前后經(jīng)歷了很大的變化，但其基本立場和目標(biāo)卻始終沒有變化，即探索“普遍語法”(universal Grammar)的存在。喬姆斯基認(rèn)為，語言就像走路一樣，是人類的一種本能。很多有關(guān)語言的知識(shí)都是人腦所固有的，或者說是天生的。雖然“語言是人類本能”這種說法表面上聽起來很瘋狂，但是我們有理由相信人類確實(shí)具備語言能力，而且這種能力是天賦的，這就是“普遍語法”。普遍語法是“由人類所有語言所共有的原則、條件和規(guī)則組成的系統(tǒng)，是人類語言的本質(zhì)所在”。普遍語法主要研究語言知識(shí)能力，語言知識(shí)能力如何獲得，怎樣應(yīng)用及其物質(zhì)實(shí)現(xiàn)等。他認(rèn)為普遍語法是人腦在學(xué)習(xí)語言前的初始狀態(tài)，包括人類一切語言共同具有的特點(diǎn)。貫穿喬姆斯基語言學(xué)理論的核心思想是他的心智主義認(rèn)識(shí)論基礎(chǔ)。心智主義(mentalism)認(rèn)識(shí)論的基本含義是：小孩生下來之前，大腦就具有遺傳下來的人種屬性，其中包括一個(gè)可以使人在后天環(huán)境作用下學(xué)會(huì)使用人類語言的生物學(xué)屬性，因此人的語言能力的獲得和形成是人腦固有屬性和后天經(jīng)驗(yàn)相互作用的結(jié)果。

(二)基本語言觀

內(nèi)化語言(I-Language)和外化語言(E-Language)的區(qū)分是喬氏語言理論中的一個(gè)重要理論概念。50年前傳統(tǒng)語法研究向50年代生成語法研究轉(zhuǎn)變的一個(gè)重要標(biāo)記是從外化語言的研究向內(nèi)化語言研究的轉(zhuǎn)移。人們熟悉的語言能力(linguistic competence)和語言運(yùn)用(linguistieperformance)的區(qū)分便是從內(nèi)化語言和外化語言的區(qū)分中演化過來的。轉(zhuǎn)換生成語法是從個(gè)體內(nèi)部的角度來研究語言的，即從個(gè)體的心理和生理特征的角度來研究大腦的活動(dòng)機(jī)制，以此發(fā)現(xiàn)個(gè)體是如何運(yùn)用天賦的語言能力生成無限的合乎語法規(guī)則的句子的。喬姆斯基認(rèn)為，語言是一種心理能力，而不是行為習(xí)慣的系統(tǒng)。所以轉(zhuǎn)換生成語法關(guān)注的是語言的生理和心理特征。以及個(gè)體的語言能力。語言能力指的是語言的知識(shí)。它是普遍性的，即它適用于人類的全部語言能力，而且不受空間和時(shí)間的限制。

三、喬氏理論的經(jīng)典發(fā)展階段

(一)第一語言模式階段(1957－1965)

從1957年到現(xiàn)在，喬姆斯基的生成語法大致經(jīng)歷了五個(gè)階段。從1957年到1965年為第一階段，叫第一語言模式時(shí)期或古典理論時(shí)期。這一時(shí)期的主要理論內(nèi)容體現(xiàn)在《句法結(jié)構(gòu)》這本書中。在這本書中，喬姆斯基提出了三種語法：有限狀態(tài)語法(finite state grammar)，短語結(jié)構(gòu)語法(phrase structure grammar)和轉(zhuǎn)換語法(transformationalgrammar)。他提出語言通過語法生成、語法系統(tǒng)，由短語結(jié)構(gòu)規(guī)則、轉(zhuǎn)換規(guī)則、形態(tài)音位規(guī)則組成。本階段理論最顯著的一個(gè)特點(diǎn)就是主張語法自主。他認(rèn)為，語法理論不應(yīng)該建立在語義的基礎(chǔ)上，而應(yīng)該用某種嚴(yán)格的、客觀的方法去代替對(duì)于模糊的語義的依賴。不過這一理論在后來的發(fā)展中得到了重大的修正。

(二)“標(biāo)準(zhǔn)理論”時(shí)期(1965－1970)

“標(biāo)準(zhǔn)理論”是轉(zhuǎn)換生成語法第二階段的語法模式，代表作是《句法理論的若干問題》。在這一重要著作中，喬姆斯基接受了Katz與Postal提出的語法系統(tǒng)應(yīng)包括語義部分，語法學(xué)應(yīng)研究語義的觀點(diǎn)，從而建立起了句法、音系、語義三足鼎立的標(biāo)準(zhǔn)理論。其語法包括四部分規(guī)則，即基礎(chǔ)部分、轉(zhuǎn)換部分、語義部分和語音部分。標(biāo)準(zhǔn)理論中最引人注目的修正是把語義納入到語法中來，提出語法結(jié)構(gòu)有深層和表層之別，深層結(jié)構(gòu)決定語義，他通過轉(zhuǎn)換規(guī)則而轉(zhuǎn)化為表層結(jié)構(gòu)。

(三)“擴(kuò)充式標(biāo)準(zhǔn)理論”時(shí)期(1970－1979)

擴(kuò)充式標(biāo)準(zhǔn)理論實(shí)際上包括了兩個(gè)階段：擴(kuò)充標(biāo)準(zhǔn)理論(Extended Standard Theory)時(shí)期和修正擴(kuò)充標(biāo)準(zhǔn)理論(Revised Extended Standard Theory)時(shí)期。20世紀(jì)70年代，喬姆斯基把研究的重點(diǎn)從個(gè)別語法轉(zhuǎn)向普遍語法，明確指出語言理論就是普遍語法的理論。這一階段不同于標(biāo)準(zhǔn)理論的顯著變化就是從規(guī)則本身的制定轉(zhuǎn)移到限定規(guī)則使用的條件方面來，也即從規(guī)則系統(tǒng)轉(zhuǎn)引到原則系統(tǒng)。喬氏認(rèn)為這些規(guī)則條件就是有關(guān)普遍語法的一些假設(shè)?！渡顚咏Y(jié)構(gòu)、表層結(jié)構(gòu)和語義解釋》標(biāo)志著這一時(shí)期的開始，而《關(guān)于形式和解釋的論文集》又對(duì)這一時(shí)期的理論作了一些修正，因而也稱為“修正的擴(kuò)展的標(biāo)準(zhǔn)理論”。

(四)管約理論時(shí)期(1979－1986)

《支配和約束論集》(簡稱GB理論)是這一時(shí)期的代表作。喬姆斯基在書中提出了“原則”(principles)和“參數(shù)”(Parametes)的概念，進(jìn)一步豐富了EST模式的內(nèi)容。他認(rèn)為，UG由一系列原則與參數(shù)構(gòu)成。原則固定不變，確定了人類各種語言內(nèi)在的共性，為各種語言所遵守。參數(shù)則決定了不同語言的個(gè)性。他還提出了組成UG原則系統(tǒng)的一系列原則，即題元論(θ-Theory)、格理論(case Theory)、管轄論(GovernmentTheory)、約束論(BindingTheory)、界限論(BoundingTheory)和控制論(ControlTheory)，它們分別作用于語法的不同層面，形成了一套完整的句法系統(tǒng)。

(五)“最簡方案”時(shí)期(1986年至今)

這一階段是“最簡方案”時(shí)期，或稱“經(jīng)濟(jì)核查”時(shí)期，其代表作為《語言學(xué)理論最簡方案》與《最簡方案》?！墩Z言理論的最簡方案》一文標(biāo)志著生成語法進(jìn)入了一個(gè)新的階段?！蹲詈喎桨浮吩诶碚撋蠈?duì)管約論的一系列原則進(jìn)行了進(jìn)一步概括和簡化，用更具概括力的特征核查理論來代替管轄理論。喬姆斯基對(duì)其理論進(jìn)一步簡約，放棄了一些原則，提出了一些新的理論，如輕動(dòng)詞理論、中心詞理論、特征核查理論等。在這一階段，他還提出了語言使用系統(tǒng)中的經(jīng)濟(jì)原則，以及“原則與參數(shù)理論”，增加了用于檢驗(yàn)詞庫中的所有形態(tài)在句子中的功能的核查理論。目前，喬姆斯基的理論還在進(jìn)一步發(fā)展中，主要有三個(gè)發(fā)展方向：(1)更加注重特征研究；(2)用拷貝、刪略代替移位；(3)進(jìn)一步經(jīng)濟(jì)化。

四、結(jié)語

對(duì)于喬姆斯基為當(dāng)代語言學(xué)所作的貢獻(xiàn)，英國當(dāng)代語言學(xué)家約翰·萊茵斯曾經(jīng)作出這樣的評(píng)論：“無論喬姆斯基的語法理論正確與否，它無疑是當(dāng)前最有生命力、最有影響力的語法理論。”毫無疑問，任何語言學(xué)家。若不甘落后于語言學(xué)的發(fā)展形勢，就有必要了解和關(guān)注喬姆斯基的語言理論。