經(jīng)濟(jì)演化的市場選擇和適應(yīng)性學(xué)習(xí)研究

王立志

[摘要]從生態(tài)視角研究經(jīng)濟(jì)變遷的演化機制，是演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要內(nèi)容和方向。文章以生態(tài)學(xué)中的自然選擇和適應(yīng)生存為理論基礎(chǔ)。研究了基于個體和群體的市場選擇機制，探討了內(nèi)部學(xué)習(xí)和外部學(xué)習(xí)在企業(yè)適應(yīng)過程中的作用。在此基礎(chǔ)上，分析了市場選擇和適應(yīng)性學(xué)習(xí)之間的關(guān)系，并指出政府宏觀管理對市場選擇標(biāo)準(zhǔn)確定的重要性。

[關(guān)鍵詞]經(jīng)濟(jì)演化；市場選擇；適應(yīng)性學(xué)習(xí)

[中國分類號]F019.2[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A

[文章編號]1673-0461(2009)07—0006-04

一、引言

從研究方法來看，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究流派可大致分為兩種研究思路，即以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為代表的靜態(tài)均衡和以演化經(jīng)濟(jì)學(xué)為代表的動態(tài)調(diào)整。從研究內(nèi)容來看，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)可以認(rèn)為是在環(huán)境靜止?fàn)顟B(tài)下研究組織行為的“存在”(Being)經(jīng)濟(jì)學(xué)，而演化經(jīng)濟(jì)學(xué)可以認(rèn)為是在強調(diào)有限理性的前提下研究環(huán)境變遷的“生成”(Beeoming)的經(jīng)濟(jì)學(xué)。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)把在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中處于背景狀態(tài)的演化力量和機制放置于核心地位進(jìn)行研究，通過添加環(huán)境變遷的調(diào)整系數(shù)。對外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變遷規(guī)律和生成機理進(jìn)行動態(tài)演化分析，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)可以被看作是當(dāng)該系數(shù)為0時的一種特例。

一般來說，經(jīng)濟(jì)演化是指經(jīng)濟(jì)變遷中的漸進(jìn)變化和發(fā)展軌跡，是所有個體對外生環(huán)境變化的瞬時和最優(yōu)反應(yīng)的總體描述。在經(jīng)濟(jì)演化過程中，涉及到市場選擇和適應(yīng)性學(xué)習(xí)兩個反饋環(huán)(Feed-back Loops)的共同作用，即市場的選擇機制和個體的適應(yīng)機制，前者強調(diào)組織體對外部選擇標(biāo)準(zhǔn)的適應(yīng)過程，后者強調(diào)組織對適應(yīng)行為的學(xué)習(xí)過程。選擇機制具有某種程度上的主導(dǎo)作用，該機制是趨向于減少多樣性的淘汰機制(即減少企業(yè)個數(shù))，適應(yīng)機制在演化過程中處于從屬地位，該機制是趨向于增加多樣性的生存機制(即增加企業(yè)個數(shù))。

由于經(jīng)濟(jì)演化范式逐漸被接受和認(rèn)同，因此如何將生物演化機制與經(jīng)濟(jì)變遷進(jìn)行有效的結(jié)合和類比，成為目前演化經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重點內(nèi)容。本文以經(jīng)濟(jì)演化的市場選擇機制和適應(yīng)性學(xué)習(xí)機制為基礎(chǔ)，剖析兩者間的動態(tài)協(xié)調(diào)機制。探究社會經(jīng)濟(jì)演化與生物群體進(jìn)化之間的相似性。

二、市場選擇——非人格化的甄別機制

在經(jīng)濟(jì)演化中，一些類比被用來反映經(jīng)濟(jì)過程的生成機制和運作模式，如自然選擇就被看作是和市場選擇相類似的機制。市場選擇(Mar-ket Selection)是在消費者集體投票的模式下，形成一種決定組織(企業(yè)或產(chǎn)業(yè))生存的動態(tài)決定機制，適應(yīng)市場選擇標(biāo)準(zhǔn)的組織將得以發(fā)展，背離市場選擇標(biāo)準(zhǔn)的組織將逐漸被淘汰。關(guān)于市場選擇的決定性作用，即市場選擇究竟在哪個層次上發(fā)揮作用，是基于產(chǎn)業(yè)還是基于個體企業(yè)進(jìn)行選擇，一直是演化經(jīng)濟(jì)學(xué)中爭論的問題之一。

(一)基于個體的市場選擇理論

個體選擇理論的提出，更多的是基于對邊際主義的批判。邊際主義作為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要內(nèi)容之一，認(rèn)為如果邊際收益大于邊際成本，則企業(yè)家將繼續(xù)擴大產(chǎn)出，直到邊際收益等于邊際成本。但牛津研究團(tuán)體的霍爾和希奇(Hall，R.L.and Hitch，CJ.1939)通過對一些企業(yè)家的問卷調(diào)查顯示，企業(yè)家在實際運作中，并未采取基于邊際的價格和產(chǎn)出策略，而更多遵循的是全成本價格策略，即以直接成本為基礎(chǔ)，加上一定比例的管理費用和利潤率，最終確定商品的價格，這種做法往往源于企業(yè)家所面臨環(huán)境的不確定性。

1企業(yè)家的有限理性

個體選擇理論更多的強調(diào)企業(yè)家的決定性作用，即企業(yè)家的能力和風(fēng)險承受能力決定著企業(yè)能否適應(yīng)市場選擇標(biāo)準(zhǔn)。在個體選擇理論中，企業(yè)家追求利潤這一假設(shè)應(yīng)該與追求利潤最大化區(qū)分開來。逐利性是商人的本質(zhì)，但是任何商人都很難界定其利潤最大化的邊界。阿爾欽(Alchi-an.A.A，1950)指出，只要考慮到信息不完全和不確定性，傳統(tǒng)理論中的“利潤最大化”就缺乏其有力的理論基礎(chǔ)。要實現(xiàn)利潤最大化必須強調(diào)模型的確定性，但當(dāng)模型中包含了確定性后，它的預(yù)測功能又令人質(zhì)疑。因此在信息不完全和不確定的情況下，企業(yè)家不再被看作是“完全的理性決策者”，而被看作是一種“適應(yīng)性制度安排”，市場力量決定企業(yè)組織的“形態(tài)”。在市場選擇過程中，被環(huán)境接受的幸存者，其行為被證明是“適當(dāng)?shù)摹薄?/p>

2企業(yè)生存能力

除了強調(diào)企業(yè)家的作用，個體選擇理論同樣考慮企業(yè)中個體行為的差異性和偏差性。即使撇開信息不完美、計算能力不足這些弱點，人類本身也不是機器，因為文化為人類賦予了千差萬別的價值觀或者說偏好，意識形態(tài)、倫理道德與行為規(guī)則使得理性假設(shè)無法保持內(nèi)部的一致。恩科(Enke.S，1951)指出，企業(yè)員工偏好、目的、價值觀和動機制約著選擇的一致性，當(dāng)企業(yè)內(nèi)部由于選擇標(biāo)準(zhǔn)的差異而導(dǎo)致內(nèi)部沖突加劇時，其適應(yīng)外部市場選擇標(biāo)準(zhǔn)的能力將大大降低。因此企業(yè)生存能力(Viability Analysis)是決定企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵，在企業(yè)家的領(lǐng)導(dǎo)下，良好的團(tuán)隊作風(fēng)和協(xié)同意識將有助于提高企業(yè)的生存能力。

(二)基于產(chǎn)業(yè)的市場選擇理論

最早提出基于產(chǎn)業(yè)的市場選擇理論是馬歇爾(Marshal A.1920)，他在進(jìn)化論基礎(chǔ)上對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和發(fā)展進(jìn)行綜合分析，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)是由一系列在生產(chǎn)成本、市場份額、規(guī)模、年齡、知識、組織等存在諸多差異的企業(yè)共同構(gòu)成的。單個企業(yè)的成長和衰亡是經(jīng)常性的，而一個產(chǎn)業(yè)卻可以經(jīng)受長期的波動，甚至可能出現(xiàn)長期穩(wěn)定向前發(fā)展的趨勢@。

1適用于產(chǎn)業(yè)層次的利潤最大化

支持產(chǎn)業(yè)選擇理論的學(xué)者認(rèn)為，盡管利潤最大化對于單個企業(yè)的分析并不適合，但其適合于產(chǎn)業(yè)行為的分析。企業(yè)內(nèi)部的力量——企業(yè)家的預(yù)測和決策，可能會導(dǎo)致單個企業(yè)陷入發(fā)展困境，但這種偏離會被外部市場的選擇壓力所糾正，促使那些持續(xù)保持最大化正利潤的企業(yè)被保存下來，而偏離這一選擇標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)(如持續(xù)虧損)將被市場逐漸清出。

市場競爭的不完全性，導(dǎo)致市場選擇標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生。從長期來看，市場選擇壓力將確保產(chǎn)業(yè)中企業(yè)的行為接近于利潤最大化行為的假設(shè)。弗瑞德曼(Friedman.M，1953)指出，直接決定企業(yè)家行為的因素是習(xí)慣性反應(yīng)和隨機性機遇，當(dāng)這些因素與市場選擇的標(biāo)準(zhǔn)近似符合時，就被產(chǎn)業(yè)保存下來。無論企業(yè)是否致力于利潤最大化，市場的選擇機制將最終確保。每一個被保存下來的企業(yè)在競爭表現(xiàn)中與“利潤最大化”行為相一致。

2消費偏好和技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)致需求變遷

產(chǎn)業(yè)存在生命周期，企業(yè)也存在生命周期，但這兩種生命周期的決定因素是不同的。當(dāng)由于技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)致消費者偏好發(fā)生漂移時，舊的產(chǎn)業(yè)會逐漸衰亡，新的產(chǎn)業(yè)將逐漸興起；在需求保持相對穩(wěn)定的前提下，消費者選擇不同企業(yè)的產(chǎn)品，將導(dǎo)致競爭力弱的企業(yè)逐漸退出市場，競爭力強

的企業(yè)逐漸擴展市場。也就是說，當(dāng)需求偏好相對穩(wěn)定時，市場選擇的層次是企業(yè)，當(dāng)需求變化頻繁時，市場選擇的層次是行業(yè)。在信息技術(shù)、生命技術(shù)快速發(fā)展的時代，技術(shù)創(chuàng)新引致的需求變遷非常頻繁，因此市場選擇的層面應(yīng)是基于行業(yè)層次的。

基于需求的快速變動，韓楠和弗里曼(Han-nan M.T.and Freeman J.1972)把群體生態(tài)理論應(yīng)用到組織理論中，認(rèn)為組織在環(huán)境中能否生存和生物的適者生存規(guī)律是相同的，環(huán)境將根據(jù)組織結(jié)構(gòu)以及其與環(huán)境匹配程度來決定選擇或淘汰某些組織。這一理論強調(diào)在種群層次上環(huán)境對組織的選擇，即環(huán)境選擇的對象是某一整體而非單個組織，認(rèn)為環(huán)境主要在產(chǎn)業(yè)層次上發(fā)揮作用。

三、企業(yè)適應(yīng)論——人格化的學(xué)習(xí)機制

在不確定性成為一種普遍現(xiàn)象時，企業(yè)采取各種有意識的適應(yīng)行為是非常理性的。“適應(yīng)性學(xué)習(xí)”機制的倡導(dǎo)者赫伯特·西蒙(Simon，H.A.1959)提出的有限理性理論認(rèn)為，由于決策者知識與計算能力有限，個體和組織的行為往往只能是有限理性的，因此通過學(xué)習(xí)形成的適應(yīng)性反饋機制可以盡量增加其行為的理性。適應(yīng)性學(xué)習(xí)已經(jīng)成為在“市場選擇”之外，促進(jìn)制度演化的第二個最重要的演化機制。企業(yè)的學(xué)習(xí)包括內(nèi)部學(xué)習(xí)和外部學(xué)習(xí)，內(nèi)部學(xué)習(xí)以堅持內(nèi)部慣例為基礎(chǔ)，外部學(xué)習(xí)則體現(xiàn)在對適應(yīng)模式的外部搜尋。

(一)基于慣例的內(nèi)部學(xué)習(xí)機制

慣例相當(dāng)于生物演化論中基因的概念，是企業(yè)內(nèi)部一切規(guī)則和可以預(yù)測的行為，包括企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)、人事制度、研究與開發(fā)以及投資策略等。企業(yè)的慣例是其持久不變的特點，并在一定程度上決定其行為方式。

1慣例保持

由于判斷能力、信息收集能力等的限制，企業(yè)決策實際上不是理性的，決策規(guī)則往往基于習(xí)慣或長期有效的簡單規(guī)則，即路徑依賴效應(yīng)。一個產(chǎn)業(yè)中的不同企業(yè)所嘗試的慣例中肯定存在一些差異，而這些差異必將導(dǎo)致遵循這些慣例的企業(yè)的贏利能力的差別，不同慣例贏利性的差別將被轉(zhuǎn)換成市場份額的不同的增長比率。

2內(nèi)部溝通

個人雖難以預(yù)知未來，但卻能從一個組織長期試錯過程中形成的經(jīng)驗中進(jìn)行學(xué)習(xí)，最終形成對組織環(huán)境的有效適應(yīng)。如生物基因一樣，制度、習(xí)慣、慣例和組織結(jié)構(gòu)等做為歷史的載體，通過內(nèi)部模仿而傳遞。企業(yè)內(nèi)學(xué)習(xí)的功能就在于把組織內(nèi)個人所特有的意會知識轉(zhuǎn)化成企業(yè)成員所共享。并在此基礎(chǔ)上形成企業(yè)特有的新的意會知識，它是通過語言交流、觀察、模仿和實踐的結(jié)合來完成的。

保持基于惰性行為的慣性，其實際意義是企業(yè)對自身以往成功經(jīng)驗和保守計劃的學(xué)習(xí)。當(dāng)慣例能夠達(dá)到滿意效果時。企業(yè)遵循慣例，當(dāng)慣例難以達(dá)到滿意效果時。企業(yè)進(jìn)行外部搜尋，潛藏在慣例背后的是企業(yè)認(rèn)可的默示知識(TacitKnowledge)，慣例促進(jìn)了組織特定操作知識的存儲和累積。

(二)基于搜尋的外部學(xué)習(xí)機制

搜尋相當(dāng)于生物演化論中變化的概念，當(dāng)企業(yè)的慣例難以達(dá)到滿意效果時，它將進(jìn)行搜尋。搜尋包括對外部信息的收集和外部運營模式的學(xué)習(xí)，因此搜尋可以理解為是對外部環(huán)境進(jìn)行學(xué)習(xí)的過程。通過搜尋，最終決定是否用新的慣例代替舊的慣例。

1模仿成功者

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)采用進(jìn)化生物學(xué)的個體群觀念來對新奇創(chuàng)生的擴散進(jìn)行分析：“從個體群層次來看，任何個體的決策，無論是創(chuàng)新、模仿或保守的。都影響到個體群中全部行為的相對頻率?！边@就是威特的“頻率依賴效應(yīng)”：一個個體對創(chuàng)新者是模仿還是反對，依賴于群體中有多少成員已做了這樣的選擇。模仿是一種非常實用的搜尋手段，即通過對成功者行為的仿效以期達(dá)到獲利的目的。把模仿行為同自身固有的經(jīng)驗或知識結(jié)合起來，就可能導(dǎo)致新的商業(yè)模式的出現(xiàn)，從而形成創(chuàng)新。市場選擇將導(dǎo)致以下情形：通過其他企業(yè)對成功企業(yè)的模仿和學(xué)習(xí)，從而導(dǎo)致有效率組織形式的擴散和傳播。

模仿存在兩方面的問題，一是存在時滯性，二是模仿的表層性。由于模仿的時滯性，使得被模仿者在一定時期內(nèi)形成壟斷格局，而這為領(lǐng)先者擴展市場和積累資本提供了機會。使其可以憑借自身力量和優(yōu)勢，通過提高市場競爭門檻，阻止其他競爭者的模仿行為。由于模仿的表層性，使得模仿企業(yè)難以真正獲取被模仿者的成功經(jīng)驗，而必須將其獲得的信息與自身的經(jīng)驗、條件有機結(jié)合起來，單純模仿只能導(dǎo)致模仿結(jié)果的失敗。

2反復(fù)試錯

在沒有現(xiàn)成模式可以模仿的前提下，試錯(trial and Error)就成為了一種新的有意識的適應(yīng)性行為。生態(tài)理性的發(fā)生秩序是基于反復(fù)試錯的演化過程，它最終形成了在家庭和社會中發(fā)揮作用的行為規(guī)則、傳統(tǒng)與道德等，為企業(yè)的產(chǎn)權(quán)交易和個人的社會合作奠定基礎(chǔ)。從原理上講，試錯行為最終形成是一種收斂過程，使企業(yè)行為逐漸逼近市場選擇的標(biāo)準(zhǔn)。在這一收斂過程中，未能堅持到最后的企業(yè)將遺憾的被市場清出。

在試錯過程中，挫折破壞了經(jīng)濟(jì)行為者的預(yù)期水平，從而使其產(chǎn)生了對新的、未知的選擇進(jìn)行搜尋的動機。在沒有成功前兆的情形下。隨著搜尋時間的延長，經(jīng)濟(jì)行為者的預(yù)期水平將逐漸下降，最終將趨向于目前可行的選擇，搜尋的動機消失了。反之，如果搜尋被證明是成功的，預(yù)期水平將提高。

四、市場選擇與適應(yīng)性學(xué)習(xí)之間的關(guān)系

(一)強制性和選擇性

市場選擇作為評判企業(yè)優(yōu)劣的一種檢驗制度，屬于外生性標(biāo)準(zhǔn)，該選擇機制具有強制性，即適應(yīng)市場標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)將得以生存和發(fā)展，不適應(yīng)市場選擇標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)將被淘汰。適應(yīng)性學(xué)習(xí)作為企業(yè)對外部環(huán)境適應(yīng)的一種主動迎合，屬于內(nèi)生性機制，即企業(yè)可以選擇是否進(jìn)行學(xué)習(xí)，采用何種方式進(jìn)行學(xué)習(xí)。在強制性外生標(biāo)準(zhǔn)的壓力下，企業(yè)會采取不同的方式來完成適應(yīng)性學(xué)習(xí)，但該方式是否合適，最終是由市場選擇標(biāo)準(zhǔn)來評判的。因此可以說市場選擇標(biāo)準(zhǔn)具有主導(dǎo)和定向作用，迫使企業(yè)沿著其指定的方向進(jìn)行適應(yīng)性學(xué)習(xí)和發(fā)展。

適應(yīng)性學(xué)習(xí)是企業(yè)適應(yīng)市場環(huán)境而形成一定自我改進(jìn)機制，它包括兩方面含義：一是指過程，即企業(yè)不斷改變自己，使自身能適合于在某一市場中生存的過程；二是指結(jié)果，即有利于企業(yè)生存的特征被保持，不利于企業(yè)生存的特征被淘汰。由于企業(yè)適應(yīng)市場選擇標(biāo)準(zhǔn)往往是暫時的而不是永久的，因此使得適應(yīng)性學(xué)習(xí)成為一種貫穿企業(yè)整個生存過程的動態(tài)調(diào)整機制。

(二)群體性和個體性

市場選擇標(biāo)準(zhǔn)的變遷，將改變現(xiàn)有行業(yè)內(nèi)所有企業(yè)經(jīng)營模式，因此市場選擇導(dǎo)致在群體層次上發(fā)生改變。適應(yīng)性學(xué)習(xí)模式的改變，將改變企業(yè)自身與外部選擇標(biāo)準(zhǔn)的符合程度，因此適應(yīng)性學(xué)習(xí)導(dǎo)致在個體層次上發(fā)揮作用。由于個體適應(yīng)性學(xué)習(xí)模式的差異性，導(dǎo)致最終滿足市場選擇標(biāo)準(zhǔn)的群體組合被保留下來，構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)。

市場的不確定性，源于消費者需求的不確定性。由于市場選擇標(biāo)準(zhǔn)更多的依賴于消費者的集體行為，而消費者在消費過程中難免會存在一定的偏差，這就容易導(dǎo)致企業(yè)的群體行為會產(chǎn)生偏差(如環(huán)境污染等)。因此，市場選擇標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)適當(dāng)介入政府的調(diào)整，把政策的宏觀引導(dǎo)和消費者的集體投票有機結(jié)合起來，從而保證市場選擇標(biāo)準(zhǔn)符合人類可持續(xù)發(fā)展的需要。

五、結(jié)束語

市場選擇作為決定企業(yè)生存的判別機制，屬強制性外生標(biāo)準(zhǔn)，適應(yīng)選擇性標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)將得以生存，不適應(yīng)的企業(yè)將被淘汰。在需求變化相對平穩(wěn)時，市場選擇傾向于在個體層面上發(fā)揮作用；在需求變化相對劇烈時，市場選擇傾向于在群體層次上發(fā)揮作用。

適應(yīng)性學(xué)習(xí)作為企業(yè)對外部市場的主動適應(yīng)機制，屬選擇性內(nèi)生行為，通過適應(yīng)性學(xué)習(xí)，使得企業(yè)的行為模式更加符合和逼近外部市場的選擇標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)企業(yè)對生存現(xiàn)狀滿意時，將通過以慣例為特征的內(nèi)部學(xué)習(xí)機制使其行為模式得到強化；當(dāng)企業(yè)對生存現(xiàn)狀不滿意時，將通過以搜尋為特征的外部學(xué)習(xí)機制來改變自身已被強化的慣例，從而形成新的慣例。

市場選擇機制和企業(yè)適應(yīng)性學(xué)習(xí)。是經(jīng)濟(jì)演化的兩種相互協(xié)調(diào)的動態(tài)機制。從市場選擇機制和適應(yīng)性學(xué)習(xí)機制之間的關(guān)系來看。市場選擇機制居于主導(dǎo)地位，將直接決定群體的行為模式，因此市場選擇標(biāo)準(zhǔn)對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展尤其關(guān)鍵。由于消費者的消費行為和消費觀念難免存在偏差，所以單純依靠消費者投票來形成市場選擇機制會存在一定程度的偏差性，這就需要政府公共政策的引導(dǎo)，從而最終形成符合可持續(xù)發(fā)展要求的市場選擇機制。