國家優(yōu)先購買權(quán)：文物收購的新思路？

本刊編輯部

今年春拍，中國嘉德拍賣行推出一批珍貴的信札，其中包括陳獨秀等致胡適信札13通27頁、梁啟超致胡適詞稿信札11通34頁，徐志摩致胡適信札3通9頁，為胡適家族珍藏，信札內(nèi)容涉及胡適與陳獨秀、李大釗、徐志摩等人之間許多不為人知的故事與史實，是研究其時其人其事的寶貴資料，具有重要的文獻價值。

這批珍貴的信札引起了眾多私人藏家以及國家文物部門的興趣，國家文物部門首次行使國家優(yōu)先購買權(quán)，以554.4萬元人民幣的拍賣成交價從嘉德優(yōu)先購得陳獨秀等致胡適信札。此舉引發(fā)了社會的廣泛關(guān)注和討論。

本刊特邀國家文物局、嘉德拍賣行以及法律界的相關(guān)人士從多方面對文物優(yōu)先購買權(quán)進行解讀，帶讀者走進這事件的背后，就這一事件對我國藝術(shù)品拍賣市場可能帶來的影響進行展望。

國家首次行使文物優(yōu)先購買權(quán)事件回放

5月中旬

·有關(guān)部門在審核嘉德2009春拍擬上拍的標的時，發(fā)現(xiàn)27封陳獨秀、徐志摩、梁啟超等人致胡適的信札，

希望國有文物收藏單位予以征集。

5月22日

·國家文物局組織國家鑒定委員會專家對這批信札的真?zhèn)魏蛢r值進行了評定。

有關(guān)部門跟拍品委托人溝通，希望可以協(xié)商收購，但在價格上未能達成相近的意見。

國家文物局通過拍賣公司發(fā)出公告，表明國家將對此場拍賣中的某些拍品按成交價行使優(yōu)先購買權(quán)。

5月28日

·在“中國嘉德2009春季拍賣會古籍善本專場”的預(yù)展現(xiàn)場、競投登記處和網(wǎng)站上，出現(xiàn)了嘉德拍賣的《重

要聲明》，“政府有關(guān)部門將對古籍善本專場中的部分標的，根據(jù)拍賣結(jié)果考慮優(yōu)先購買。本公司于拍賣結(jié)束

后七日內(nèi)，將政府有關(guān)部門是否優(yōu)先購買的決定通知相關(guān)標的買受人?！?/p>

5月30日

·嘉德舉行古籍善本專場拍賣之前，拍賣師再次重申國家文物局的這一聲明。

5月30日

·陳獨秀等致胡適信札13通27頁以554.4萬元人民幣成交；梁啟超致胡適詞稿及信札11通34頁以78.4

萬元成交；徐志摩致胡適信札3通9頁以112萬元成交。

國家文物局經(jīng)過商議，決定使用國家優(yōu)先購買權(quán)購買陳獨秀等致胡適信札13通27頁。

6月5日

·國家文物局向嘉德拍賣發(fā)出《關(guān)于優(yōu)先購買“陳獨秀等致胡適信札”的函》：對“中國嘉德2009春季拍賣

會古籍善本專場”第2833號拍品“陳獨秀等致胡適信札”按照成交價行使國家優(yōu)先購買權(quán)。

在獲悉國家文物局的決定后，嘉德于第一時間將文件內(nèi)容通報給第2833號拍品“陳獨秀等致胡適信札”的

現(xiàn)場買受人。得知有關(guān)部門的決定后，這位買受人在深表遺憾的同時，也表達了對于國家收藏機構(gòu)的理解。

宋新潮(國家文物局博物館與社會文物司司長)

國家首次行使文物優(yōu)先權(quán)

這次購買陳獨秀等致胡適信札是我國政府第一次行使“國家優(yōu)先購買權(quán)”。最開始，我們還是準備根據(jù)以往的經(jīng)驗，跟委托人進行協(xié)商，但在價格上未能達成相近的意見。實際上，長期以來在拍賣之前商定價格，就一直是制約珍貴文物征集的一個瓶頸，因為文物價格受市場波動影響比較大，而且即使是同一領(lǐng)域里的專家也會給出不同的估量。所謂“優(yōu)先”應(yīng)該如何實行?價格應(yīng)該如何確定?這其中有很多難以操作的因素。

此次為了不再讓這批信札流失，或者被藏隱難以用作公眾研究和展示，國家文物局決定借鑒有關(guān)國家優(yōu)先購買的做法，在拍賣前通過拍賣公司發(fā)出公告，表明國家將對此場拍賣中的某些拍品按成交價行使優(yōu)先購買權(quán)。在拍賣結(jié)束后的7天之內(nèi)，國家將根據(jù)拍賣情況作出是否征集的決定。最終國家以拍賣當時的成交價554.4萬元購買了其中的“陳獨秀等致胡適信札”。

國家優(yōu)先購買權(quán)是否會成為一項常規(guī)制度?

此次優(yōu)先購買權(quán)的使用對于文物行政部門而言是一次嘗試，更重要的是，根據(jù)法律規(guī)定和市場經(jīng)濟的原則，進一步制定完善的國家優(yōu)先購買文物的規(guī)則。有關(guān)部門和博物館在近年來的文物征集工作中逐漸意識到，國有收藏機構(gòu)在如何適應(yīng)市場經(jīng)濟的法則、如何確定征集文物的公平價格等方面存在的問題日益凸顯。原來對拍賣市場出現(xiàn)的珍貴文物，有幾種處理方式，如限制出境，或者指定國有文物收藏單位定向競買。但實際上，最后的價格不論是高是低，都有可能被認為不合理，因為每個人都有自己對價格的判斷標準。而且委托人和拍賣公司也會擔(dān)心被指定的單位如果不出價，其利益會受損。國家優(yōu)先購買權(quán)的實施需要權(quán)衡幾方的利益：委托人、拍賣公司和公眾利益，這些都倆個尺度，需要找到其中的平衡點。

圓明園獸首不屬優(yōu)先權(quán)使用范疇

政府行使“國家優(yōu)先購買權(quán)”針對的拍品應(yīng)該具有重要歷史意義，如果不由國家出面，則可能會流失海外，拍品在由政府購得后也將轉(zhuǎn)交給博物館或者公共研究機構(gòu)去發(fā)揮其價值。行使“國家優(yōu)先購買權(quán)”針對的拍品必須合法，類似于圓明園獸首等因戰(zhàn)爭原因被非法掠奪的文物，被不法分子偷盜、偷掘以及非法出境的文物，國家堅持通過追索的方法促使文物回歸。

嘉德拍賣文獻典籍收歸公藏案例

·1995年嘉德秋拍：當時推出一批魯迅信札，按照國家當時的規(guī)定，此件拍品“只限于國家博物館、圖書館及其他企事業(yè)單位購買：私人購買必須捐獻給國家”，這批魯迅信札后被一新加坡人士以7.15萬元購得，并捐獻給上海魯迅博物館。

·1995年嘉德秋拍，孫中山的三封書札，分別以18.7萬，10.12萬和7.7萬元被廣東省某國家金融機構(gòu)購得。

·2000年嘉德春拍：在翁萬戈先生珍貴藏書拍賣前，上海圖書館與翁萬戈先生達成協(xié)議，不通過拍賣，以協(xié)商轉(zhuǎn)讓的方式將這批珍本人藏上海圖書館。

·2002年嘉德秋拍：錢鏡塘所藏的《明代名人手札》，最終通過定向拍賣的方式以990萬元人民幣的成交價格最終入藏上海博物館。

·2003年嘉德春拍：故宮博物院在拍賣前與中國嘉德協(xié)商，出2200萬元從嘉德購得中國現(xiàn)存書法孤品《出師頌》。

·2004年嘉德秋拍：大金融家陳澄中先生的國寶級藏書在拍賣前整體出讓給國家圖書館，這是陳氏書藏第三批收歸公藏。

·2005年嘉德秋拍：北京大學(xué)圖書館直接參與競拍1200冊程硯秋藏《玉霜簪戲曲鈔本》，最終以500萬元購得。

·2009年嘉德春拍：嘉德拍賣陳獨秀等致胡適信札，國家文物局使用文物優(yōu)先購買權(quán)，以拍賣當時的成交價554.4萬元購買。

拓曉堂(中國嘉德古籍善本部經(jīng)理)

從“不允許私人購買”到“國家優(yōu)先購買”

我在嘉德已經(jīng)工作了十六年，親身感受到國家對拍賣行的拍品進行收藏所經(jīng)歷的變化。最初，對那些有必要由國家收藏的文物，按照國家當時的文物政策是不允許私人購買的。拍賣時會在圖錄里寫明：“此件拍品只限于國家博物館、圖書館及其他企事業(yè)單位購買；私人購買必須捐獻給國家?！边@種方式也叫做”定向拍賣”，即國家級別的文物單位以捐獻為目的進行的拍賣，參與拍賣的也是一些國家

規(guī)定的文物機構(gòu)、企事業(yè)單位等。這樣一個政策在1995年之后陸續(xù)使用了一段時間，如1995年魯迅和孫中山的信札和書札的拍賣。但這種形式是在一種沒有完全公開的情況下進行購買，國家買了，但沒有人競爭；私人買了，但最終要捐獻給國家。

還有一種方式就是國家在拍賣之前提前買斷拍品，不介入拍賣，而是以拍賣公司作為中介，進行轉(zhuǎn)讓。比如像翁萬戈和陳澄中等藏家的拍品就是以協(xié)商轉(zhuǎn)讓的方式被國家文物機構(gòu)收藏的。也有一些博物館和文物機構(gòu)直接參與過市場購買，比如北大圖書館就以直接參加拍賣的形式拍得過程硯秋的文獻資料。

隨著國家《文物法》、《拍賣法》的確定，以上這些不成文、不符合國家法律規(guī)定的條款就已經(jīng)取消了。新的條款規(guī)定，所有拍賣品都可以被私人收藏購買，但國家在購買中具有優(yōu)先權(quán)。這個條款其實在幾年前就已經(jīng)確定，但事實是，國家并沒有實施過，因為缺少具體的實施細則規(guī)定到底優(yōu)先購買權(quán)該怎么來執(zhí)行?，F(xiàn)在優(yōu)先權(quán)的提出，有一些問題需要考慮，比如說如果國家文物局或文物機構(gòu)直接參與市場競爭，有可能會對市場的價格產(chǎn)生影響，為了防止有人哄抬價格，國家盡量不參與直接的競拍，所以近年來國家文物局、文物機構(gòu)幾乎沒有直接出面參與競拍。

法律細則將盡快規(guī)范

其實國家在私下通過拍賣公司這樣的中介和委托方協(xié)商進行提前購買有很大的問題，那就是國家并沒有以市場價格進行直接的文物收購，而是以一種商議的價格來收購。從市場角度看這樣做沒有完全保護委托人和拍賣行的利益。當然，作為中介，拍賣行為國家做一些貢獻，讓出一些利益也是應(yīng)該的，但作為委托人來講，他們的利益長期得不到保護，是不利于市場健康的法律程序制定的，而且也會導(dǎo)致很多藏家不愿意把藏品出手。這次的胡適信札，國家一開始也是希望進行提前收購，但沒有協(xié)商成功。因為出品人對自己的利益有所考慮。國家在協(xié)商不成功的情況下才第一次動用國家優(yōu)先購買權(quán)。這是個很大的進步，也給我們很大的啟示。在這過程中，嘉德和文物局就文物優(yōu)先權(quán)的使用方法進行了一系列的磋商，包括如何告知競拍人這條政策，同時也參考了海外的經(jīng)驗。

我們在拍賣之前先公示國家文物局的相關(guān)指令，即國家有可能對這幾件拍品實行優(yōu)先購買權(quán)。所以在競拍之前，所有競拍人都已經(jīng)知道了這個消息，嘉德在拍賣現(xiàn)場也做了告示。

通過這次國家優(yōu)先權(quán)的成功使用，我覺得新的文物拍賣的細則很快就會出臺，而且以后這種優(yōu)先權(quán)的使用會擴散到所有的拍品中。文物細則的出臺一方面確保了國家文物收購優(yōu)先的權(quán)利。另一方面，如果以后國家對所有拍品都具有優(yōu)先購買權(quán)，那么就不存在對競拍人公不公平的問題了。這次是一個案例，中國的法律細則就是在有了案例之后，才慢慢完善起來。

我覺得這次國家行使優(yōu)先購買權(quán)的一個最大的進步體現(xiàn)在把國家文物購買納入到不影響市場價格的劇烈波動的情況下，又保證國家走向法制的軌道，確保了委托人的利益，從多方面來講都變得規(guī)范了。

此信札現(xiàn)場買受人的大度與遠見

有很多人都為拍場上拍得陳獨秀等致胡適信札的藏家感到可惜，毫無疑問，他在心理上肯定也會有一些不平衡，但非常有意思的是，這位藏家感到不平衡的地方不在于國家把他拍到的東西優(yōu)先購買，而是他在失去陳獨秀等致胡適信札的同時，也沒有拍到隨后舉行的徐志摩致胡適信札。這位藏家在徐志摩致胡適信札的拍賣過程中喊價喊到一半，后來一想，自己已經(jīng)拍得陳獨秀等致胡適信札，所以就沒有盡全力拿下徐志摩致胡適信札。誰知道后來兩件拍品都與自己失之交臂。其實國家優(yōu)先購買陳獨秀等致胡適信札，這位藏家覺得挺光榮，因為他覺得自己看重的拍品，國家也同樣看中，說明自己的眼光很獨到。

而且這位藏家也非常大度，很懂得這件事在法律上的意義。我也跟他說過，當相關(guān)的法律健全起來之后，對他的收藏也是一種保護。萬一有天。這位藏家把自己的藏品拿出來拍賣，就有法可依，自己的利益也可以得到保障。如果國家能走上正常的法律軌道，將實現(xiàn)多方的共贏。

當時國家優(yōu)先購買陳獨秀等致胡適信札后，還提出由國家文物局領(lǐng)導(dǎo)見見這位藏家，給與他一些表揚和表彰，但這位藏家非常支持國家這次的舉動，而且也希望可以借此早日完善相關(guān)法律，所以很安然地接受了這一事實，沒有向國家提任何要求。對這樣的藏家，我們也感到非常敬佩。

文獻檔案之于國家的意義

從多年來國家收購拍賣行的文物來看，信札或者古籍是收購比較多的類型。這是因為，對任何個習(xí)家而言，藝術(shù)品在國家的收藏中，遠不能跟那些有助于國家的法制、思想、文化等的典籍相比。跟一張畫或一個瓷器相比，珍貴的文獻資料在國家的法制和文化建設(shè)上的意義是完全不一樣的，所以國家屢屢在典籍這方面出手。

劉洋(追索圓明園流失文物律師團律師)

從法律角度解讀優(yōu)先購買權(quán)

優(yōu)先購買權(quán)是一個民法概念，它屬于物權(quán)法律范疇，但國家先買權(quán)在我國民法上只體現(xiàn)在《中華人民共和國文物保護法》第五十八條：“文物行政部門在審核擬拍賣的文物時，可以指定國有文物收藏單位優(yōu)先購買其中的珍貴文物。購買價格由文物收藏單位的代表與文物的委托人協(xié)商確定?！边@次國家文物局使用優(yōu)先購買權(quán)，就是依據(jù)這一條款，當然是合法的。

此次國家行使優(yōu)先購買權(quán)與之前的拍前協(xié)商、定向拍賣等相比起來是有很大進步的。首先。國家購買文物體現(xiàn)的是一種國家民事權(quán)利，體現(xiàn)了各類民事權(quán)利主體的權(quán)利平等觀念，(至少從形式意義上較之于拍前協(xié)商、定向拍賣進步)它是符合現(xiàn)代法的理念，是國家進步的一種表現(xiàn)。

希望以后國家文物局能制定一個規(guī)章，把這個問題規(guī)范化起來。首先，應(yīng)該有個權(quán)利層級的分配。比如，國家級的文物管理部門如何行使優(yōu)先權(quán)?省一級文物管理部門又該如何行使優(yōu)先權(quán)。為了避免國有文物收藏單位之間相互搶購，哄抬物價，使得文物偏離本身價值，有必要詳細規(guī)定各個部門具體的權(quán)利，指定具體的優(yōu)先權(quán)實施單位。

第二個就是程序管理問題。不能說任何一個文物管理單位認為這件拍品有價值，那么這件拍品就有價值了。上級的文物管理部門，應(yīng)該制定一個審批制度，避免優(yōu)先權(quán)行使上的隨意性。

第三，在具體規(guī)定了國家優(yōu)先購買權(quán)如何行使之后，國家就不需要對每一個拍賣會都提前進行聲明。這樣可以避免一些道德上的風(fēng)險那就是，一旦出賣人知道國家要對某件物品行使優(yōu)先購買權(quán)，很可能會串通另外一個“托”來舉牌，拉升價位。這是非常危險的!

我認為，這個規(guī)章可以規(guī)定：所有的拍品，我們的國家都應(yīng)該享有潛在的優(yōu)先購買權(quán)。所有的拍品在拍賣之后，應(yīng)該給予國家有幾天的沉默期，在這段沉默期之內(nèi)，國家隨時可以行使優(yōu)先購買權(quán)，過期作廢。

文物購買權(quán)的跨國嘗試

國家行使優(yōu)先購買權(quán)，必須在國家法律所管轄的范圍內(nèi)行使，但現(xiàn)實是，我們搶救流失文物很多情形都是發(fā)生在國外市場。面對這種情況，我想我們在立法上可以進行一些創(chuàng)新嘗試。我建議國家指定某一個部門和外國的一些大拍賣行，比如說蘇富比、佳士得等發(fā)出一個邀約，希望可以簽訂一個協(xié)議，用協(xié)議的形式確定我們的國家優(yōu)先權(quán)。一旦形成協(xié)議，拍賣行將會將其寫進“拍賣章程”，當這些拍賣行在拍賣中國文物的時候，無論是出賣人還是買受人還是中介人，必受這個拍賣章程的約束。這樣一來，我們的國家優(yōu)先權(quán)即能在境外實現(xiàn)。如果國外拍賣行和中國有著良好的關(guān)系，而且在不影響它以及委托人利益的情況下，這種臺同是有可能簽訂的，這樣我們就可以把國家優(yōu)先權(quán)通過合同的形式拓展海外的空間。

在海外行使優(yōu)先權(quán)為我們文物追索創(chuàng)設(shè)了一個很好的建設(shè)性的思路，但僅限于那些合法的文物，對于那些通過非法途徑流失在海外的文物，我們不光不行使優(yōu)先權(quán)，不參與拍賣，而且還要對這些文物進行追索，希望借助這次國家文物優(yōu)先購買權(quán)帶給我們的啟示，可以探索出更多保護文物、追索海外流失文物的辦法。