基于經(jīng)典理論的中國勞動力流動分析

章　磷　王福林

摘要：勞動力流動伴隨著發(fā)展中國家工業(yè)化和城市化進(jìn)程不斷推進(jìn)，雖然中國的勞動力流動受市場和制度的約束有其自身的特點(diǎn)，但就整體流動進(jìn)程而言經(jīng)典勞動力流動理論仍具有指導(dǎo)意義。不同勞動力流動理論在理論依據(jù)、基本假設(shè)、流動模型及動力來源等方面不同，通過比較分析，結(jié)合中國勞動流動的實(shí)踐，研究得出中國目前勞動力流動尚未到達(dá)劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)的結(jié)論，并提出推進(jìn)中國勞動力流動的動力應(yīng)是多元化的，城鄉(xiāng)分割的戶籍制度和教育制度以及現(xiàn)行的土地流動制度已經(jīng)成為制約勞動力流動的瓶頸。

關(guān)鍵詞：勞動力流動；二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)；劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)

中圖分類號：F241

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1009-9107(2009)03-0060-06

勞動力流動是伴隨著工業(yè)化和城市化進(jìn)程不斷推進(jìn)的，因此對其的研究不是孤立靜止的，而是系統(tǒng)動態(tài)的。目前，學(xué)者們對我國勞動力流動初級階段(即勞動力無限供給階段)的特點(diǎn)、制約因素及促進(jìn)勞動力流動的措施等方面做了深入的研究。本文試圖對五種經(jīng)典勞動力流動理論加以比較，厘清中國勞動力流動的階段性特點(diǎn)，梳理我國勞動力流動的歷程，從發(fā)展的角度，運(yùn)用改進(jìn)的勞動力流動模型，分析目前所處的階段，并綜合運(yùn)用經(jīng)典理論分析中國勞動力流動的動力機(jī)制和瓶頸。

一、主要的經(jīng)典勞動力流動理論

(一)劉易斯理論

劉易斯認(rèn)為勞動力從農(nóng)村向城市的流動不是一個孤立的問題，而是伴隨工業(yè)化的出現(xiàn)而出現(xiàn)的現(xiàn)象，這一過程將會持續(xù)一個階段，直到無限勞動力供給為零。劉易斯理論把發(fā)展中經(jīng)濟(jì)社會劃分為兩個部門：傳統(tǒng)的勞動生產(chǎn)率低下的農(nóng)業(yè)部門和現(xiàn)代的勞動生產(chǎn)率較高的工業(yè)部門。在生產(chǎn)率較低的農(nóng)業(yè)部門擁有數(shù)量極為豐富的勞動力，其中一部分勞動力的邊際生產(chǎn)率為零甚至為負(fù)，這部門勞動力被稱為剩余勞動。

劉易斯理論中勞動力的轉(zhuǎn)移分為兩個階段(如圖1所示，橫軸表示勞動力，縱軸表示邊際產(chǎn)品)。第一個階段是農(nóng)村中剩余勞動的轉(zhuǎn)移(O—Ln)。工業(yè)部門工資水平OW高于農(nóng)業(yè)部門工資水平OA，吸引勞動力從農(nóng)業(yè)部門流動到工業(yè)部門，帶來工業(yè)部門的擴(kuò)張(從D₁D₁到D₂D₂到D₃D₃)，在工業(yè)部門就業(yè)的勞動力不斷增加(從L₁到L₂到L₃)。這部分勞動力的轉(zhuǎn)移既不會影響農(nóng)業(yè)總產(chǎn)出，也不會引起工業(yè)部門工資水平的上升，工業(yè)部門可以在原有工資水平吸納來自于農(nóng)業(yè)的源源不斷的農(nóng)村剩余勞動力，這被稱為勞動力的無限供給。第二個階段是剩余勞動力已經(jīng)消失(Ln點(diǎn)以后)，農(nóng)業(yè)勞動邊際生產(chǎn)率提高，勞動力成為一種稀缺資源，工業(yè)部門要想獲得更多的勞動力，必須提高工資水平(SS)。第一階段到第二階段的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，是工業(yè)吸收來自農(nóng)業(yè)的勞動力是否要提高工資水平，S點(diǎn)被稱為劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)。

(二)拉-費(fèi)理論(費(fèi)-拉理論)

在劉易斯二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)理論的基礎(chǔ)上，費(fèi)景漢和拉尼斯擴(kuò)展剩余勞動的概念，定量地分析勞動力流動的階段性，由于這一理論在劉易斯理論基礎(chǔ)上建立的，所以也稱劉-拉-費(fèi)理論。

圖2描述了勞動力流動的三個階段。其中TAS為農(nóng)業(yè)總過剩，它是TPP_L和直線OM之間的距離。圖中直線ab(與TPP_L)平行與OM時，TAS最大。AAS是平均農(nóng)業(yè)剩余。在圖中TPP_L，曲線和MPP_L曲線分別表示在既定土地水平下，隨著勞動力投入數(shù)量增加的總產(chǎn)量曲線和邊際產(chǎn)量曲線。L_s和L^*把勞力ON分成了三個階段：

階段I：MPP_L=0L

礎(chǔ)，在不同的假設(shè)前提下，分析發(fā)展中國家勞動力流動進(jìn)程，建立了區(qū)別的勞動力流動理論。表1從產(chǎn)生時間、理論依據(jù)、基本假設(shè)等八個方面對四個經(jīng)典勞動力流動理論做以比較，以下著重分析三個方面的不同：

(一)理論依據(jù)不向

劉易斯理論和拉-費(fèi)理論都建立在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)上，把發(fā)展中國家劃分為落后的農(nóng)業(yè)部門和先進(jìn)的工業(yè)部門，認(rèn)為工業(yè)部門的工資水平遠(yuǎn)高于農(nóng)業(yè)部門的工資水平。劉易斯認(rèn)為在一定時期內(nèi)，勞動力資源可以被看作是無限供給的，即使存在勞動力的流動，工資水平也不會變化。拉-費(fèi)理論對這一前提進(jìn)行了擴(kuò)展，融入新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容，認(rèn)為只要找到農(nóng)業(yè)實(shí)際工資以及與之相關(guān)的非熟練勞動力的非農(nóng)業(yè)工資顯著滯后于農(nóng)業(yè)勞動力生產(chǎn)率上升的事實(shí)，就能有力地支持古典的勞動力流動理論。也就是說在劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)之前，工資低于農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率的緩慢上升與劉易斯勞動力流動理論并不矛盾。喬根森理論建立在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)上，認(rèn)為包括勞動力在內(nèi)的所有生產(chǎn)要素都是稀缺的，所以在農(nóng)村并不存在剩余勞動力。農(nóng)業(yè)剩余的出現(xiàn)是勞動力向工業(yè)部門轉(zhuǎn)移的決定性因素，農(nóng)業(yè)剩余越大，勞動力轉(zhuǎn)移規(guī)模就越大。史鶴凌-楊小凱理論以新興古典經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)，認(rèn)為農(nóng)村和城市專業(yè)化水平和分工程度不同，產(chǎn)生了自然二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，勞動力流動是農(nóng)村專業(yè)水平提高，分享工業(yè)高生產(chǎn)率的過程，這一過程伴隨工業(yè)化和城市化進(jìn)程而推進(jìn)。

(二)假設(shè)前提不同

劉易斯理論建立在較為嚴(yán)格的假設(shè)前提下，認(rèn)為工業(yè)部門不存在失業(yè)，農(nóng)業(yè)部門存在大量生產(chǎn)率為零甚至為負(fù)的剩余勞動力，這部分勞動力的流動既不會使農(nóng)業(yè)部門減產(chǎn)，也不會使工業(yè)部門工資上升。他還假設(shè)農(nóng)業(yè)本內(nèi)部不存在技術(shù)進(jìn)步，勞動力流動是工業(yè)部門拉動的結(jié)果，且工業(yè)部門的技術(shù)進(jìn)步是中性的。費(fèi)-拉理論擴(kuò)展了劉易斯模型的假設(shè)條件，在保留兩部門劃分和工業(yè)不存在失業(yè)假設(shè)的基礎(chǔ)上，提出農(nóng)業(yè)自身技術(shù)進(jìn)步會釋放勞動力，工業(yè)技術(shù)進(jìn)步因技術(shù)變遷方面不同對勞動力流動的影響也不同。費(fèi)-拉理論彌補(bǔ)了劉易斯理論忽視農(nóng)業(yè)發(fā)展的缺陷，研究了勞動力流動進(jìn)程的階段性及不同階段兩部門間貿(mào)易的特點(diǎn)，對發(fā)展中國家勞動力流動實(shí)踐具有重要的指導(dǎo)意義。喬根森否認(rèn)在農(nóng)村內(nèi)部存在剩余勞動力，認(rèn)為農(nóng)業(yè)內(nèi)部資源也得到了充分利用，農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率提高進(jìn)而產(chǎn)生農(nóng)業(yè)剩余是勞動力流動的前提。工業(yè)的技術(shù)進(jìn)步是中性的，對勞動力流動的影響有限。與前兩個理論的假設(shè)不同，喬根森更注重農(nóng)業(yè)發(fā)展和人口因素對勞動力流動的影響?？梢?，費(fèi)-拉理論是劉易斯理論的改進(jìn)，而喬根森依據(jù)劉易斯理論的基本框架，加入了新古典經(jīng)濟(jì)因素。

(三)勞動力流動的動力來源不同

劉易斯理論認(rèn)為勞動力從農(nóng)村向城市的流動，是因?yàn)樵诠と斯べY保持不變的情況下，隨著生產(chǎn)的擴(kuò)大，利潤份額增加。利潤不斷轉(zhuǎn)化為投資，生產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，從而吸引更多的勞動力進(jìn)入工業(yè)部門。費(fèi)-拉理論從兩方面解釋了勞動力從農(nóng)業(yè)部門向工業(yè)部門的流動。一方面農(nóng)業(yè)部門自身技術(shù)的進(jìn)步促進(jìn)了邊際生產(chǎn)率為零的剩余勞動力轉(zhuǎn)移，也促進(jìn)了邊際生產(chǎn)率大于零但小于制度工資的隱性失業(yè)勞動力向工業(yè)部門流動。另一方面，工業(yè)部門低于制度工資吸收農(nóng)業(yè)部門的勞動力，使資本比例不斷擴(kuò)大，內(nèi)生了進(jìn)步吸收勞動力的動力。也就是說，勞動力流動是農(nóng)業(yè)部門技術(shù)進(jìn)步釋放勞動力和工業(yè)部門擴(kuò)大規(guī)模吸收勞動力共同作用的結(jié)果。費(fèi)-拉理論還從技術(shù)變遷方向和控制人口增長兩方面分析了對勞動力轉(zhuǎn)移的影響，認(rèn)為發(fā)展中國家為了更好了完成勞動力流動過程，應(yīng)該適當(dāng)選擇勞動密集型技術(shù)變遷，這樣才能保證工業(yè)部門在發(fā)展中對勞動力吸收的不斷擴(kuò)大；而控制人口的增長將有效控制工農(nóng)業(yè)貿(mào)易條件惡化，縮短勞動力轉(zhuǎn)移的第二階段(見圖2)，推進(jìn)勞動力流動到達(dá)商業(yè)化點(diǎn)。喬根森理論強(qiáng)調(diào)農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步是促進(jìn)勞動力流動的源泉。他解釋說，農(nóng)業(yè)部門的不存在剩余勞動力，當(dāng)農(nóng)業(yè)增長超過人口最大增長時，人均糧食產(chǎn)量開始提高時，意味著出現(xiàn)了農(nóng)業(yè)剩余，這時勞動力將向工業(yè)部門轉(zhuǎn)移。農(nóng)業(yè)剩余越多，向工業(yè)部門轉(zhuǎn)移的勞動力就越多，也就是說農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步越快，向工業(yè)部門轉(zhuǎn)移的勞動力就越多。并且只要有農(nóng)業(yè)剩余存在，工業(yè)部門就會自行發(fā)展。楊小凱以整個經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)為研究對象，在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部內(nèi)生了勞動力流動的動力來源，認(rèn)為農(nóng)村和城市的分工和專業(yè)化水平不同，導(dǎo)致邊際生產(chǎn)率的差異。在一個自由的市場中，勞動力會從分工和專業(yè)化水平低的農(nóng)村向分工和專業(yè)化水平高的城市流動。

三、經(jīng)典勞動力流動理論在我國的應(yīng)用

目前中國典型的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，符合勞動力流動理論的基本前提，經(jīng)典理論在對我國的勞動力流動具有適用性和解釋力。現(xiàn)實(shí)是復(fù)雜的，用單一不變的理論指導(dǎo)中國勞動力流動進(jìn)程是不現(xiàn)實(shí)的。從橫向來看，我國的農(nóng)村和城市同時存在剩余勞動力和失業(yè)；從縱向來看，勞動力流動從“民工潮”到“民工荒”，呈現(xiàn)出了階段性特點(diǎn)。那么，從勞動力流動整體進(jìn)程的角度看，目前我國的勞動力流動到了什么階段?制約勞動力流動進(jìn)程整體推進(jìn)的因素是什么?通過經(jīng)典勞動力流動理論比較研究，得到以下幾點(diǎn)啟示：

(一)中國的勞動力流動尚未到達(dá)劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)

目前，理論界存在著我國是否已經(jīng)到了劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)的爭論。認(rèn)為我國開始進(jìn)入劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)的學(xué)者基于這樣一點(diǎn)事實(shí)：我國的勞動力流動已經(jīng)表現(xiàn)出劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)的特點(diǎn)，如工資水平要求上升，在勞動力集中流向的區(qū)域出現(xiàn)供不應(yīng)求的現(xiàn)象一“民工荒”。似乎中國的動力無限供給時代將要結(jié)束，勞動力資源開始走向市場化。但是，基于發(fā)展的視角研究勞動力流動的整個過程，類比我國現(xiàn)階段的勞動力市場的特點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)我國的勞動力流動進(jìn)程還遠(yuǎn)未到達(dá)劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)。

單純從劉易斯模型看，工資水平上升，是判斷劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)的標(biāo)準(zhǔn)。費(fèi)-拉理論深入分析這一轉(zhuǎn)折點(diǎn)認(rèn)為：“我們的模型即不意味著實(shí)際工資像Papa—nek所證實(shí)的那樣嚴(yán)格不變，也不意味著像晚森茨韋克所說的那樣勞動力產(chǎn)出為零。隨著農(nóng)業(yè)勞動力生產(chǎn)率的增長，制度實(shí)際工資可能會有某種程度的上升。農(nóng)業(yè)實(shí)際工資很要能是一個分段的生產(chǎn)函數(shù)，在劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)到來之前，在統(tǒng)計(jì)意義上其路徑略微向上傾斜。重要的是，制度工資高于很低的勞動邊際產(chǎn)品，且通過制度工資高速而緩慢上升，并滯后于農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率的上升?！笨梢?，工資水平的上升并不能說明已經(jīng)到了劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)。只有勞動力進(jìn)入市場，工資由市場決定，即到了商業(yè)化點(diǎn)(見圖2)，才意味著勞動力流動真正意義上的轉(zhuǎn)折點(diǎn)的到來，在這一點(diǎn)上劉易斯與費(fèi)景漢和拉尼斯答成了共識。商業(yè)化點(diǎn)，即農(nóng)業(yè)部門和工業(yè)部門獲得同樣的邊際產(chǎn)品的點(diǎn)。即使按楊小凱的理論，工農(nóng)業(yè)不可能獲得同樣的生產(chǎn)率，勞動力的流動也會使他們獲得相同的收入。所以，從目前的狀況來看，我國農(nóng)業(yè)和工業(yè)之間無論從生產(chǎn)率上還是收入上都相差很

遠(yuǎn)，并未到達(dá)劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)。

那么如何解釋在我國“珠三角”等地出現(xiàn)的“民工荒”呢?E83對此，可以用改進(jìn)的劉易斯模型加以解釋。在中國農(nóng)業(yè)部門的收入水平為OA，工業(yè)部門的收入水平為OA，而轉(zhuǎn)移到工業(yè)部門的勞動力，在中國被稱為“農(nóng)民工”，的工資水平為OW。一方面OW>OA，吸引勞動力向工業(yè)部門的流動。另一方面，OW

(二)推進(jìn)中國勞動力流動的動力應(yīng)是多元化的

在經(jīng)典的勞動力流動理論中，推進(jìn)勞動力流動的動力是多方面的，如農(nóng)業(yè)部門的技術(shù)進(jìn)步、工業(yè)部門生產(chǎn)的擴(kuò)大、工業(yè)部門技術(shù)變遷方向、控制人口增長以社會分工網(wǎng)絡(luò)的擴(kuò)大等。這些內(nèi)生于模型的推動力，對中國促進(jìn)勞動力流動的實(shí)踐具有借鑒意義。

(三)制度因素已經(jīng)成為制約勞動力流動的瓶頸

綜合考慮我國城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和功能，建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的大市場，擴(kuò)大社會分工網(wǎng)絡(luò)是推進(jìn)勞動力流動進(jìn)程的基礎(chǔ)平臺。農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和工業(yè)發(fā)展，以及適于我國的勞動力密集型技術(shù)變遷方向都將在這個統(tǒng)一市場平臺上發(fā)揮推動力的作用。社會分工網(wǎng)絡(luò)的擴(kuò)大包括三個方面：第一是個人的專業(yè)化水平；第二是不同專業(yè)種類數(shù)，它同產(chǎn)品種類數(shù)有關(guān)；第三則是生產(chǎn)的迂回度，即迂回的生產(chǎn)鏈條的長度。專業(yè)化水平的提高，專業(yè)種類的增加，市場容量的擴(kuò)大，都將使改進(jìn)交易條件，產(chǎn)生聚集效應(yīng)，使城市人口比例上升。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)通過加長生產(chǎn)鏈條的迂回程度分享工業(yè)的高生產(chǎn)率，而工業(yè)則通過加深分工和專業(yè)化為農(nóng)業(yè)提供新機(jī)器，擴(kuò)大分工網(wǎng)絡(luò)而獲得更高的效率(見圖4)。在擴(kuò)大的分工網(wǎng)絡(luò)平臺上，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步與工業(yè)發(fā)展通過統(tǒng)一的市場相連，共同推進(jìn)勞動力的流動。

我國二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)既產(chǎn)生于農(nóng)業(yè)和工業(yè)勞動生產(chǎn)率的差異，又產(chǎn)生現(xiàn)行的制度。如果把前者稱為自然過渡的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，那么后者則是人為造成的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。目前，我國這種人為的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)已經(jīng)成為制約勞動力流動的瓶頸。首先，戶籍制度人為的割裂了勞動力市場，不同戶口的勞動力難以真正實(shí)現(xiàn)同工同酬，阻礙了勞動力的根本性流動。其次，現(xiàn)行的土地流轉(zhuǎn)制度和城鄉(xiāng)區(qū)別的社會保障制度不利于在農(nóng)村的實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)專業(yè)化。分散經(jīng)營的生產(chǎn)方式，難以專業(yè)化生產(chǎn)，也無法獲得專業(yè)化所帶來的好處。在不改變資源問題的情況下，專業(yè)化生產(chǎn)會加長迂回生產(chǎn)鏈條，使更多的工業(yè)和服務(wù)業(yè)參與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。專業(yè)化程度的提高一方面可以有利于農(nóng)業(yè)勞動力生產(chǎn)率的提高，另一方面可為工業(yè)和服務(wù)業(yè)提供廣闊的市場。區(qū)別的社會保障制度使土地成為農(nóng)民的最低保障，他們不會輕易放棄土地，這也阻礙的土地的集中和生產(chǎn)專業(yè)化。再次，現(xiàn)行教育制度不利于農(nóng)村人力資本迅速提高。根據(jù)舒爾茨的理論，改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的重要途徑之一是增加人力資本投資。培養(yǎng)具有現(xiàn)代化意識的農(nóng)民，是在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)內(nèi)部推廣技術(shù)進(jìn)步的重要因素之一。只有農(nóng)民成為現(xiàn)代農(nóng)民，才能更好的接受農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和應(yīng)對市場變化，進(jìn)而提高農(nóng)業(yè)勞動力生產(chǎn)率，從農(nóng)業(yè)中釋放更多勞動力。由此可見，制度的變遷將是勞動力流動的內(nèi)在要求。