圖書館文獻排架體系之比較研究

羅　翀　蔡　丹

關(guān)鍵詞：排架法；同類書區(qū)分；館藏信息處理

摘 要：館藏文獻排架體系的建設(shè)是圖書館館藏文獻管理以及讀者服務(wù)工作的重要組成部分。建立一整套科學合理、方便快捷的排架體系不僅是為讀者提供優(yōu)質(zhì)高效服務(wù)的重要保證，也是推動圖書館長期可持續(xù)發(fā)展必不可少的條件。本文從排架方法、同類書區(qū)分以及網(wǎng)絡(luò)編目環(huán)境下館藏處理方式三個方面對主流排架體系進行了比較分析，以期為圖書館等信息管理及服務(wù)機構(gòu)建立適合自身的、科學便捷的文獻排架體系提供一點借鑒。

中圖分類號：G253.5文獻標識碼：A 文章編號：1003-1588（2009）02-0049-04

A Comparative Analysis of the Librarys Shelving System

Luo Chong, Cai Dan

(National Library of China, Beijing 100081，China)

Key words：shelving methods；distinguishing of the same kind of books；disposing of holding information

Abstract: The construction of shelving system plays an important role in the development of libraries, not only in providing good services to the readers, but also in promoting the sustainable development of the libraries. The essay analyzes the main shelving systems comparatively from three aspects including shelving methods, the distinguishing of the same kind of books and the disposing of holding information under online cataloguing environment, aiming to give the information organizations such as libraries some helpful message to develop the most appropriate shelving system of the collections.

1 引言

館藏文獻的排架是將圖書館經(jīng)過分編加工并入庫的文獻，按一定的規(guī)則，系統(tǒng)、科學、有序地排列在書架上，在內(nèi)容或形式上使文獻相互之間保持一定的聯(lián)系，以便文獻的檢索、利用和保管?？茖W合理、方便快捷的文獻排架體系是圖書館有效進行自身館藏管理及順利開展讀者服務(wù)工作的重要保證。在長期的文獻資源建設(shè)過程中，世界各國的圖書館都根據(jù)自身的特點和實際需要建立了適合自身館藏文獻管理的排架體系和排架規(guī)則。縱觀這些各具特色的排架風格，可以發(fā)現(xiàn)各館在設(shè)計排架結(jié)構(gòu)和制定排架規(guī)則方面都遵循下述幾個基本原則：

1.1 實用性原則。各館都從自身館藏數(shù)量、館藏結(jié)構(gòu)、館藏特色等實際情況出發(fā)制定相關(guān)政策與規(guī)則。

1.2 系統(tǒng)性原則。排架體系的設(shè)計要兼顧文獻類型、文獻數(shù)量、排架一致性等各方面的要素，使文獻排架既具有索取號檢索所必需的排他性，又要保持相互之間的一致性和連續(xù)性。

1.3 用戶至上的原則。排架規(guī)則制定的出發(fā)點和歸宿點都是用戶對館藏文獻的方便獲取，因此索取號的設(shè)置應(yīng)在保證唯一性的前提下，最大限度的方便讀者使用和理解。

1.4 經(jīng)濟性和可持續(xù)發(fā)展原則。排架體系設(shè)置的另一重要目的就是對館藏文獻進行科學管理，因此排架應(yīng)有利于館員的管理和研究，并能為館藏數(shù)量的增長提供可持續(xù)發(fā)展的空間，盡量減少由于藏書的增加而造成的倒架和倒庫等人力物力資源的浪費。

在遵循上述原則的基礎(chǔ)上，排架體系的建設(shè)需考慮三方面的問題：首先是排架法的確定，即根據(jù)館藏文獻的類型和數(shù)量選擇適當?shù)呐偶芊ǎ绶诸惻偶芊ɑ蚬潭ㄅ偶芊?；其次是索取號結(jié)構(gòu)的設(shè)計，即在確定了排架方法的基礎(chǔ)上，為每件文獻分配一個唯一的索取號，其中涉及的一個重要問題是索取號的區(qū)分問題；再次是館藏信息處理方式的選擇，主要涉及網(wǎng)絡(luò)編目環(huán)境下文獻館藏信息的數(shù)據(jù)庫管理模式，如嵌入式或分開式等。下面，本文就從這三個方面對圖書館的各種排架體系進行比較分析。

2 常見文獻排架法之比較分析

圖書館常見的文獻排架方法可以歸納為兩種基本類型，即內(nèi)容排架法和形式排架法。內(nèi)容排架法是根據(jù)文獻所闡述的主題和學科范疇進行排架，主要包括分類排架法和專題排架法；形式排架法是以文獻的形式特征為依據(jù)排列文獻，常見的有字順排架法、年代排架法、文種排架法、固定排架法、登錄號排架法以及文獻裝幀形式排架法等。

在內(nèi)容排架法中，分類排架法是最常用的排架方法，適合于圖書期刊等文獻的排架。它是按文獻所闡述的學科門類，依據(jù)特定的分類法來組織文獻，以便將相關(guān)學科的文獻集中在一起。目前，在國外圖書館界使用最廣泛、影響最大的分類索取號主要有三種：杜威索取號（Dewey Decimal Call Numbers）、美國國會圖書館索取號（Library of Congress Call Numbers）和美國文獻管理索取號（Superintendent of Documents Classification System，簡稱為SuDocs Numbers）。在美國，大多數(shù)的公共圖書館和中小學圖書館使用杜威索取號體系，美國國會圖書館索取號體系主要應(yīng)用于高校圖書館和研究型圖書館，而美國政府出版物則通常依據(jù)文獻管理索取號體系進行排架。我國目前使用最廣泛的是中國圖書館分類法。

在形式排架法中，最常用的是固定排架法，它是指將每件文獻按入藏先后編制一個固定的排架號，以此排列館藏的方法。其排架號一般由庫室號、書架號、格層號和書位號組成。該排架法適合于永久保存的特藏文獻，如縮微資料、音像資料等。

館藏排架的最終目的是為了有效利用和管理館藏，館藏資源的多樣性決定了排架方式的多樣性。此外，每種排架法都不是十全十美的，各有利弊，采用何種排架法應(yīng)依據(jù)館藏文獻管理的需要而定。筆者將對最常用的分類排架法和固定排架法的優(yōu)缺點及適用性進行比較，其他排架法的比較不在此贅述。

2.1 文獻集中依據(jù)不同。分類排架的依據(jù)是館藏文獻的學科門類及其相互間的親疏關(guān)系，從而使其成為一個具有內(nèi)在邏輯關(guān)系的知識體系，具有一定的客觀性；固定排架依據(jù)的則是文獻入藏先后順序進行排架，按照文獻的館藏位置或其他外部信息人為分配一個唯一性的標識，帶有較強的主觀性。

2.2 適用文獻類型不同。圖書館館藏有多種不同類型的文獻構(gòu)成，各類型文獻性質(zhì)和特點不同，對排架的要求也不盡相同。作為圖書館最主要的館藏文獻類型的圖書通常以分類排架為主，以分類索書號為組織依據(jù)，必要時再輔以其他排架法。對于報紙，由于其設(shè)計主題范圍廣，不宜分類，更適合采用字順、登記號或年代排架法。對于期刊，則適合采用分類與形式相結(jié)合的排架法。而對于縮微文獻、音像制品等非書資料，以及古籍則更適合按其載體的不同分別存放，同類型中按文獻入藏順序編號，實行固定排架。

2.3 館藏經(jīng)濟性差異。分類排架法可集中同類書，但需在每類書后預(yù)留空位，這樣便造成了書架和書庫空間的浪費，當新的館藏增加造成書架空間飽和時還需要耗費人力物力倒架。此外，由于某些分類排架號碼冗長，容易出現(xiàn)排列錯誤，從而造成“死書”。而固定排架則可以充分利用館藏地的空間位置，并使文獻放置的更加整齊美觀，使書架得到充分的利用，而且基本無需為文獻預(yù)留空位，可按順序依次排列，從而避免了館藏文獻激增帶來的倒架麻煩。

2.4 用戶利用有效性差異。圖書館的用戶包括圖書館員和讀者，分類排架法便于圖書館員系統(tǒng)地了解和研究藏書結(jié)構(gòu)，按類別宣傳、推薦圖書，有效地指導(dǎo)閱讀，也便于讀者在書架上按類索書，有效利用館藏。固定排架法則無法將同一內(nèi)容的文獻集中在一起，極易給需要查閱同一內(nèi)容而具有不同形式文獻的讀者造成不便。

3 同類書區(qū)分號之比較分析

索取號是文獻在圖書館館藏中的唯一性標識，對于讀者快速準確地獲取所需文獻具有重要意義。為保證索取號的唯一性，在索取號結(jié)構(gòu)的設(shè)計中必須考慮索取號的區(qū)分問題。特別是對于分類排架法，具有相同分類號的文獻眾多，這就需要同類書區(qū)分號加以區(qū)分。因此，同類書區(qū)分號是索取號的重要組成部分，它與分類號、索取號前后綴一起共同構(gòu)成了完整的索取號。

同類書區(qū)分號是用以區(qū)分同類書先后次序的號碼，亦稱書次號，其最重要的功能是區(qū)分。就區(qū)分方法的不同，有著者號、種次號、書名號、登錄號、頁碼號、出版年代號、ISBN號等多種書次號類型，雖然種類繁多，但其編碼原理基本一致。排序原理主要是依據(jù)數(shù)序、形序、音序等約定俗成的自然順序；表現(xiàn)形式主要是采用單純的數(shù)字、字母或混合形式；設(shè)置方法主要是利用查號、拼號、編號等不同方式。目前來看，國內(nèi)最常用的同類書區(qū)分號仍是種次號和著者號。

種次號是根據(jù)同類書分編的先后，按每一種書為單位順序編制的號碼，對于同一種書的不同版本、卷次、復(fù)本均使用同一號碼，故稱為種次號。著者號是代表著者姓名的號碼，一般須通過一定的著者號碼表獲得，當前西文圖書編目最常用的著者號碼表是克特表，我國中文圖書編目應(yīng)用的是《通用漢語著者號碼表》。種次號和著者號在號碼編制及功能上各有優(yōu)劣，主要表現(xiàn)在以下幾點：

3.1 給號原則不同。種次號分配的原則是圖書的種類，對于同一種書，無論是版本、卷次的不同，亦或是復(fù)本，均使用同一種次號。而著者號依據(jù)的則是著者姓名。

3.2 文獻集中方式不同。兩種書次號給號原則的不同決定了按此書次號排架的文獻集中方式的不同。種次號可以集中同種文獻，便于按類統(tǒng)計，但不能集中同著者的文獻，無法進行有針對性的查找；著者號可以集中同著者的作品，便于有針對性的查找文獻。

3.3 實用性不同。種次號號碼簡短、取號方便，不易重號、便于操作，而且在排架時為同一種書的不同版本、卷次或復(fù)本所需預(yù)留的空架少，但其不能反映相同著者不同文獻之間的內(nèi)在聯(lián)系，所給號碼隨機，無規(guī)律可循。著者號能夠集中同類中同一著者的不同文獻，但需依據(jù)相應(yīng)的著者號碼表給號，操作相對繁瑣，且容易產(chǎn)生重號，例如同類中同一著者的不同作品，或同類中不同著者但著者號相同的作品等，在這些情況下，則需采取文獻題名或流水號等方式進行進一步的區(qū)分?？梢姡咛栯m然能夠更好的有針對性的集中圖書，但操作較難，對編目員的要求更高。

綜上所述，兩種書次號各有利弊，種次號簡單易行，便于架位規(guī)劃，但讀者無法從索取號中獲取文獻之間內(nèi)在相關(guān)的信息，某些內(nèi)容相關(guān)的文獻不能集中于一處。著者號科學系統(tǒng)，不僅能反映文獻的館藏位置，還能反映文獻之間的內(nèi)在聯(lián)系，但操作繁瑣，最重要的是要建立系統(tǒng)嚴密的區(qū)分規(guī)則，否則重號現(xiàn)象頻繁，影響讀者獲取文獻。以西文編目的實踐為例，著者號的區(qū)分規(guī)則至少應(yīng)包括下列幾種情況：（1）相同著者的不同作品，可以在著者號后加文獻題名的首字母進行區(qū)分；（2）不同著者的作品，可以在著者號后加數(shù)字區(qū)分；（3）不同版次的作品，可以在著者號后加出版年區(qū)分；（4）同種會議屆次不同的作品，可以在著者號后加會議年區(qū)分；（5）翻譯版本作品，可以在著者號后加語種代碼區(qū)分；（6）重印版的作品，可以在著者號后加“R”（Reprint）區(qū)分。

4 館藏處理方式之比較分析

館藏信息包含查找某文獻所需要的館藏地、索取號等信息。前文介紹了圖書館對館藏文獻索取號的設(shè)置方法，除此之外，對包括索取號在內(nèi)的館藏信息的有效管理已經(jīng)成為現(xiàn)代化圖書館文獻管理的一項重要內(nèi)容。隨著計算機技術(shù)和圖書館集成系統(tǒng)的快速發(fā)展，許多圖書館在書目記錄實現(xiàn)數(shù)據(jù)庫管理的同時，也將館藏信息的管理納入到數(shù)據(jù)庫的管理當中。在館藏數(shù)據(jù)處理方面，主要采取兩種方式：嵌入式和分開式。

嵌入式是指沒有獨立的館藏數(shù)據(jù)，而是將館藏信息直接嵌入在書目數(shù)據(jù)中，并采用852字段或自定義的9XX字段來記錄該館藏信息。如美國國會圖書館采用991和992字段；英國國家圖書館采用852字段；澳大利亞圖書館采用自定義的984字段。

分開式是指圖書館系統(tǒng)中有獨立的書目數(shù)據(jù)庫和館藏數(shù)據(jù)庫，可為編目文獻分別建立書目數(shù)據(jù)和館藏數(shù)據(jù)，利用系統(tǒng)本身的連接功能并通過某些特定的字段將書目記錄和相應(yīng)的館藏記錄進行系統(tǒng)內(nèi)的連接，如MARC21館藏數(shù)據(jù)格式中的004字段（相關(guān)書目記錄控制號）。美國國會圖書館在安裝圖書館集成系統(tǒng)之前，采用了嵌入式的方式記錄館藏信息，但在1999年安裝圖書館集成系統(tǒng)之后，開始建立館藏數(shù)據(jù)庫，因此，書目記錄中的991字段只是一個臨時字段，里面的館藏信息今后會通過系統(tǒng)自動轉(zhuǎn)化為館藏記錄。我國的國家圖書館在2003年安裝了Aleph500圖書館集成系統(tǒng)之后，也采用了分開式的館藏數(shù)據(jù)處理方式，設(shè)立了獨立的館藏記錄數(shù)據(jù)庫，并使館藏記錄與相關(guān)書目記錄相連，共同管理文獻，在管理館藏數(shù)據(jù)方面收到了良好的效果。

嵌入式與分開式是目前圖書館界普遍使用的兩種館藏處理方式。從目前的情況看，嵌入式的使用更為普遍。究竟采用何種方式，主要要從各館的實際情況出發(fā)，以實用為原則，但更重要的是要從長遠的數(shù)據(jù)發(fā)展考慮。在館藏數(shù)據(jù)處理方式的選擇上要考慮的因素大致包括以下幾個方面：第一，文獻用戶對館藏信息的需求度以及圖書館對館藏信息的管理要求；第二，館藏文獻的數(shù)量以及管理和分布的情況；第三，書目數(shù)據(jù)庫的制作規(guī)模；第四，圖書館集成系統(tǒng)的完備度和網(wǎng)絡(luò)條件的支持情況。

嵌入式的方式可以說是早期館藏信息處理的一種模式，它有其形成的背景。在機讀格式出現(xiàn)之初，書目數(shù)據(jù)的使用還不夠廣泛，圖書館的館藏數(shù)量有限，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境還不成熟，缺乏系統(tǒng)的技術(shù)保障。因此對館藏信息的使用和管理都比較簡單。但隨著計算機和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的飛速發(fā)展，文獻用戶已不能滿足傳統(tǒng)的圖書借閱模式，網(wǎng)上利用文獻、館際互借、遠程訪問等新型服務(wù)模式逐漸成為需求的熱點，這些都對館藏信息的加工深度提出了更高的要求。與此同時，館藏文獻不論在類型還是在數(shù)量上都在急劇增長，分布的情況也更為復(fù)雜和多樣，這也對館藏信息的管理帶來了新的挑戰(zhàn)。書目數(shù)據(jù)的制作日臻成熟，這不僅體現(xiàn)在數(shù)據(jù)的質(zhì)量上，而且體現(xiàn)在數(shù)據(jù)庫的規(guī)模上。圖書館集成系統(tǒng)的高度發(fā)展和網(wǎng)絡(luò)條件的不斷優(yōu)化也為館藏信息的處理提供了支持平臺和技術(shù)保證。以上種種表明，嵌入式的方式逐漸不能滿足館藏信息的處理需要，分開式將成為處理館藏信息的理想模式，其優(yōu)勢體現(xiàn)在：

4.1 便于對圖書館的數(shù)據(jù)進行宏觀管理。因為書目數(shù)據(jù)和館藏數(shù)據(jù)分屬于不同的數(shù)據(jù)庫，兩者在保持聯(lián)系的同時又保持著相對的獨立性，避免互相產(chǎn)生不良的影響。如要對書目數(shù)據(jù)或?qū)︷^藏數(shù)據(jù)進行大的修改，只需分別修改即可，可避免錯改現(xiàn)象的發(fā)生。

4.2 單獨的館藏記錄比書目記錄中嵌入的字段所包含的館藏信息量更大，更準確，能充分體現(xiàn)館藏數(shù)據(jù)格式的邏輯性，更能處理好館藏信息復(fù)雜的情況。

4.3 便于進行人員管理。因為書目制作人員和館藏加工人員可分別處理不同的數(shù)據(jù)庫，避免同時處理書目記錄帶來的誤操作現(xiàn)象。

4.4 為文獻用戶提供更豐富的館藏信息，便于更好地利用館藏文獻。

4.5 可以更好地滿足不同類型文獻索取號形式的需要。由于文獻類型的增多，索取號的結(jié)構(gòu)也日趨多樣化，一些大型圖書館的索取號樣式可達上百種。使用單獨的館藏記錄，可以通過852字段豐富的指示符合子字段功能滿足設(shè)計各種索取號類型的需要。

但另一方面，分開式要求的系統(tǒng)條件和技術(shù)條件都比嵌入式更高，以某些圖書館現(xiàn)在的條件還不能滿足，而且一些圖書館的規(guī)模不大，也沒有必要采用分開的模式。因此，綜上所述，采用何種館藏處理方式要從實際出發(fā)，要看各圖書館的規(guī)模、館藏量、數(shù)據(jù)量、用戶需求的多種角度全盤考慮。采用嵌入式的圖書館還要考慮兩種模式的轉(zhuǎn)換問題，因為隨著圖書館規(guī)模的擴大，嵌入式有可能會轉(zhuǎn)換為分開式，如何將書目記錄中的館藏信息轉(zhuǎn)換為獨立的館藏記錄，也是圖書館館藏管理所要解決的重要問題。

5 結(jié)語

綜上所述，本文從排架法、同類書區(qū)分以及館藏信息處理方式三個方面比較分析了圖書館排架體系的設(shè)置方法，無論哪一種排架體系，都有著各自的優(yōu)勢與不足，都是圖書館人在長期的文獻管理實踐中智慧的結(jié)晶。無論采用何種排架體系，都要從實際出發(fā)制訂符合館情的館藏文獻管理政策。隨著文獻量的不斷增加，文獻類型的不斷擴大，以及計算機編目環(huán)境的日益完善，在繼承傳統(tǒng)做法的同時，更應(yīng)在文獻排架方法、索取號的編制以及館藏信息的處理等各方面有所創(chuàng)新。

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