北美地區(qū)高校教師的職稱與晉升

黃明東

本文在訪談和資料研究的基礎(chǔ)上，就北美地區(qū)高等學(xué)校教師的職稱和晉升問題進行專題研究，具體分析如下。

一、教師類別的劃分

北美地區(qū)高等學(xué)校教師的職稱分為兩個系列：一是學(xué)術(shù)系列，或稱為教授系列，即強調(diào)教師要進行教學(xué)，更要重視科研，相當(dāng)于我國的教學(xué)科研并重型的職稱系列。事實上，高校教師在職稱晉升上只有這個系列，也只有這些人員才被稱為大學(xué)教師。他們的職稱分為三個層次：助理教授（Assistant Professor）、副教授（Associate Professor）和教授（Full Professor）。其中，副教授、教授為終身制，助理教授為合同制。從助理教授到副教授允許在6年時間內(nèi)完成，其中分為兩個階段。第一個階段為3年，3年結(jié)束時，助理教授便可以提出申請，學(xué)院會委托學(xué)系對該申請人進行評審，通過評審即可以晉升為副教授。如果第一次不成功，則需等到下一個第3年，即在第5年末提出申請，再由學(xué)系進行評審。如果在這6年內(nèi)不能晉升為副教授，那就必須離開學(xué)校了。從副教授晉升到教授則沒有明確的時間限制，只要達到要求就可以晉升為教授，如果不能晉升也可以繼續(xù)從事自己的本職工作，只要不出現(xiàn)十分嚴(yán)重的過錯，就可以一直在學(xué)校任教。所以，在北美的不少高校中，有不少人到退休的時候仍然是副教授，此種現(xiàn)象不足為奇。

在教授系列之外，有的學(xué)校還設(shè)有少數(shù)講座教授崗位。但是，這與學(xué)校教師正常晉升的職稱是沒有關(guān)系的。講座教授并非終身制，它是極少數(shù)的教授接受加拿大聯(lián)邦政府資助從事某一具體項目的研究，項目完成后，講座教授的工作也隨之結(jié)束。資助的經(jīng)費由講座教授自由支配，數(shù)量相當(dāng)可觀，但只有少數(shù)教授能夠享有這樣的條件。學(xué)校為了支持講座教授的工作，通常會減少他們的教學(xué)工作量，一般每年為他們減少至少1門課程的教學(xué)。這樣，這些講座教授就可以將更多的精力投入到課題的研究中去。此外，各種基金教授，這主要是指由各種基金組織支持的教授，其目的如同講座教授，主要是完成某些科研項目。學(xué)校也會給予一定的支持，其支持的力度要視基金組織的社會影響和資助經(jīng)費的多少。這些教授在完成科研項目期間，都要完成學(xué)校規(guī)定的教學(xué)、科研和服務(wù)等項工作，除非學(xué)校減免部分工作量。他們同樣要參加每年度的學(xué)?？己?。當(dāng)然，學(xué)校的工資待遇正常發(fā)放。

另一個系列為教學(xué)系列，即純粹進行教學(xué)，對這些人員，各校并不要求他們承擔(dān)任何科研任務(wù)，他們的工作就是講課，主要從事基礎(chǔ)課教學(xué)，這些教師被統(tǒng)稱為講師（Lecture）。有些不愿意從事科研工作的專業(yè)人士就是從事這樣的工作，他們可以同時在多個學(xué)校從事教學(xué)。他們與各個學(xué)校之間的關(guān)系是合同關(guān)系，一旦被聘即為講師，待遇和時間都需要面談，并簽訂相應(yīng)的合同。這個系列不能參與職稱的聘任，因此也就不存在職稱晉升的問題。按照我們國內(nèi)的觀點，嚴(yán)格地說，他們并不屬于大學(xué)的正式職員。個別特別優(yōu)秀的講師也可以簽訂長期合同。當(dāng)然，這個系列的教師也可以參加職稱晉升，申請到教授系列，但必須從助理教授開始一步步地晉升，不能跳躍任何層次。據(jù)了解，申請轉(zhuǎn)變系列的人并不多，且成功的可能性極小，尤其是那些年齡比較大的，幾乎不可能得到批準(zhǔn)，因為他們大多數(shù)在科研業(yè)績上表現(xiàn)不佳，得不到學(xué)術(shù)界的認可。所以，如果想轉(zhuǎn)變系列的話，必須早做準(zhǔn)備，從年輕的時候就開始準(zhǔn)備，否則只能一輩子做講師了。

二、職稱晉升的程序

教師職稱評定涉及教師切身利益，因此，每位教師都極為重視。其中的每一個細節(jié)都十分敏感，一旦處理不當(dāng)，就會直接侵害教師的合法權(quán)益。對于這個敏感問題，大學(xué)的各級管理部門都不敢掉以輕心，制定了一整套管理評審的程序。

第一步，教師提出申請。凡自認為符合晉升到某一個級別的在冊教師都可以申報。申報材料包括個人的學(xué)術(shù)經(jīng)歷、社會服務(wù)、科研業(yè)績、教學(xué)業(yè)績（實際上大多數(shù)學(xué)校對于教學(xué)業(yè)績并不看重，只要教師的教學(xué)工作每一次通過學(xué)生評估，沒有教學(xué)事故就可以了）。申報者要各顯神通，將上述各項內(nèi)容在學(xué)校規(guī)定的表格內(nèi)充分展示，以便贏得成功。在這里值得一提的是社會服務(wù)這項內(nèi)容，社會服務(wù)主要是指教師為所在社區(qū)或社會所作的貢獻和各項服務(wù)，包括社區(qū)文化建設(shè)、政治建設(shè)等，也包括學(xué)會工作、各種評審工作等。這反映出高校為社會服務(wù)和為社會作貢獻的基本理念，體現(xiàn)出高等學(xué)校作為社會文化傳播中心的功能。從更高層次看，也說明了高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)與社會保持緊密的聯(lián)系。

第二步，基層單位組織審核。北美地區(qū)高校基本上都是三個層次的管理：學(xué)校、學(xué)院（研究所、研究中心）、學(xué)系。申請者將申報材料送交所在系的職稱評審委員會秘書，在規(guī)定的期限結(jié)束以后，各學(xué)系將組織符合參加會議條件的教師（討論晉升副教授的評審會議，副教授及以上職稱的教師都可以參加；晉升教授的評審會議，只有具有教授職稱的教師可以參加；討論招聘助理教授、副教授和教授，必須有學(xué)生代表參加，雖然學(xué)生代表沒有表決權(quán)，但是他們的意見也很重要）對申報者進行評議和表決，討論申報人是否符合相應(yīng)的職稱資格，并決定是否向?qū)W院申報（參加會議的所有人員必須嚴(yán)格保密會議內(nèi)容，不得向當(dāng)事人透露會議上的任何信息）。在評審會議期間，如果出席會議的教師對某一位申報者的資格產(chǎn)生疑義，一般情況下，為避免出現(xiàn)“冤假錯案”，擔(dān)任委員會主任的系主任都還是將其一同送交學(xué)院，由學(xué)院來裁定。

符合申報資格者，其材料將被密封送交所在學(xué)院，學(xué)院將申報材料分別送交校外專家審閱。美國部分高校，如新澤西州立大學(xué)允許申請者提出不希望送審的專家名單，申請者也可以向?qū)W院介紹這一領(lǐng)域的專家姓名（是否送交這些專家將由學(xué)院最后決定）。這主要是因為某些研究方向比較獨特，有的人不太了解，也可避免某些專家因個人的偏見而對申請人做出不公正評價。學(xué)院在將所有專家評閱意見回收完畢以后，組織評審委員會進行評議，決定是否向?qū)W校推薦。一般來說，如果外部專家的評價不高，申報材料基本上就不會向?qū)W校推薦了。如果評審委員會對某一申請人的晉升資格發(fā)生爭議，一般采取“矛盾上交”的辦法，一并報送學(xué)校，由學(xué)校最后裁定。

第三步，學(xué)校評審委員會秘書處收到各學(xué)院送來的申請資料以后，從各個學(xué)科挑選學(xué)術(shù)聲譽高的教授組成評審委員會（主管教學(xué)的副校長是委員會主任），對申報材料進行評審，審閱內(nèi)容包括申請者提供的材料和外部專家的審閱意見。評審委員會直接對校長負責(zé)。由于這是最高級別的審核，所以學(xué)校和各評審專家都極為嚴(yán)格，幾乎到了逐字審查的程度。所以，這一步花費的時間很長，通常在2個月左右。經(jīng)過嚴(yán)格審查，符合晉升資格的教師將收到由校長親筆簽名的信，祝賀其晉升成功。與此同時，學(xué)院的院長也將收到一封內(nèi)容基本相同的信，通知其職稱晉升的教師名單，學(xué)校不再張榜公示。

需要說明的是，除了這種由申請者個人主動提出申請職稱晉升的申報程序之外，還有另外一種申報程序，我們姑且稱之為“被動申報程序”，或者稱為“推薦申報程序”。由于高校的各級職稱晉升沒有硬性的指標(biāo)規(guī)定（下文中還將專門分析這個問題），因此晉升的指導(dǎo)思想就是從現(xiàn)有的助理教授或副教授中選拔優(yōu)秀的教師。所以，各個基層組織每年都要召集部分教授召開務(wù)虛會議，會議的主題就是請教授們討論一下所在學(xué)系近年來是否能夠產(chǎn)生出有希望晉升的教師。如果與會的大多數(shù)成員都認為某位教師近年來在教學(xué)、科研和服務(wù)等方面工作業(yè)績突出，有希望晉升一級職稱，系主任就會告知這位教師會議上的有關(guān)討論意見，建議或勸說他申請晉升職稱。如果該教師接受建議并提出申請，就進入上述的申報程序；反之，如果教師本人不愿意申報，那學(xué)系也只能作罷。

另外，北美地區(qū)高校對于教師職稱晉升沒有指標(biāo)限制，只要符合條件，都可以申報并獲得批準(zhǔn)。這主要是因為學(xué)校在接受助理教授崗位、由助理教授晉升為副教授聘任時，已經(jīng)準(zhǔn)備了這名教師今后職稱晉升所需要的所有費用，也就是說，這名教師一旦進入教授系列職稱，他今后若干年的工資早已列入學(xué)校的預(yù)算，只要晉升成功，工資待遇就會得到相應(yīng)的落實。

三、職稱評審的費用

北美高校教師在職稱晉升過程中不用交任何費用。從學(xué)系的評審，到國內(nèi)外同行專家的評閱、學(xué)院的評審、學(xué)校的審查等整個過程，都不發(fā)生任何費用。所有參加這個過程的評審教師、專家都是義務(wù)性的，因此學(xué)系、學(xué)院和學(xué)校這幾級委員會的人員每年都不一樣，基本上采用輪流的辦法為學(xué)校盡義務(wù)。之所以不發(fā)生任何費用，是基于這樣幾點理念。首先，大家認為，能夠參加這樣的評審活動是對自己社會地位和學(xué)術(shù)地位的認可，因而是一種榮譽，這本身就是一種精神獎勵。其次，大家普遍認為這是一種義務(wù)和責(zé)任。因為參加評審的人員在資歷、學(xué)術(shù)、甚至年齡等方面都要高于申請者，所以通過評審這些申請者的材料，也是體現(xiàn)出對晚輩的關(guān)心，是一種責(zé)任的體現(xiàn)，也是為學(xué)術(shù)作貢獻的一種體現(xiàn)。第三，參加評審活動也是一種學(xué)習(xí)的過程。通過閱讀申請者的成果（學(xué)術(shù)論文、著作）以及他們的各種社會服務(wù)活動，自己也可以增長見識，學(xué)到許多新的知識和理念。第四，為學(xué)校和社會服務(wù)（教師晉升職稱中，是否參與社會服務(wù)也是一個重要的指標(biāo)。評審其他學(xué)校的教師，實際上就是在為別的學(xué)校服務(wù)）。作為高級知識分子和社會精英，學(xué)者有義務(wù)為社會作出積極的貢獻。由于評審過程沒有收取申請者的任何費用，也會有個別人不愿意參加，這些人通常會找一些托辭，但這樣的情況并不多見。大多數(shù)學(xué)者還是樂于接受、認真對待，盡管付出的勞動量很大。

四、教師職能管理部門的劃分

北美地區(qū)高等學(xué)校對教師（包括教授系列的教師和專門從事教學(xué)的講師）的管理主要是由教務(wù)部門來負責(zé)，包括教師的教學(xué)管理、科研管理、職稱晉升、崗位變動、教育和教學(xué)培訓(xùn)等。日常工作由教務(wù)長及其他幾位副教務(wù)長主持，而教務(wù)長同時也是副校長，主要負責(zé)學(xué)校層面的管理。教務(wù)長的權(quán)利相對大一些，幾乎與教師有關(guān)的各項事務(wù)都集于一身。但是，一旦涉及重要的決策，則由教務(wù)長召集各委員會討論決定，以避免政出多門、相互矛盾、推諉扯皮的情況。這種管理職能的劃分，雖然有合理性，但是也人為地增加了許多不必要的矛盾，例如工作效率不高、決策過程過長，等等。

五、教師職稱爭議的解決機制

北美高校大都設(shè)有一個投訴受理委員會（Grievance Committee），專門受理教師和學(xué)生的各類投訴。如果教師認為在晉升過程中存在不公平，可以以書面形式向該委員會投訴。該委員會在接到投訴信以后，會指派其中的成員或組織委員會部分成員（情況比較嚴(yán)重或比較復(fù)雜難以確定時）到申請者所在院系進行調(diào)查，就申請者提出的問題與學(xué)院或?qū)W系進行核實和磋商，并負責(zé)寫出調(diào)查報告，待委員會批準(zhǔn)以后送交申請者。申請者也可以要求查閱評審過程中的許多材料，如國內(nèi)外專家的評閱意見，學(xué)院和學(xué)系教師的評閱意見，等等。當(dāng)然，他們只能看復(fù)印件，其中專家的姓名等需要保密的信息必須做技術(shù)處理，以保護這些專家和教師合法權(quán)益，避免產(chǎn)生不必要的沖

突。

六、教師職稱晉升的基本條件

這是教師職稱晉升的核心和關(guān)鍵要素，北美高校采取的是相對評估的方法。前面已經(jīng)談到，由于高校在教師晉升時沒有指標(biāo)限制，所以只要達到一定年限（指由助理教授晉升到副教授）都可以申報，能否成功晉升主要取決于個人在教學(xué)、科研和社會服務(wù)等方面的業(yè)績。各單位在評審時主要依據(jù)兩個參考系。一是以所在單位為參考系，看申報者在教學(xué)、科研和社會服務(wù)等方面是否已經(jīng)達到所在單位同類職稱教師的標(biāo)準(zhǔn)。這個標(biāo)準(zhǔn)是相對的，主要取決于評委們的認識，如果他們一致認為申報者已經(jīng)達到標(biāo)準(zhǔn)，則可以通過評審。另一個參照系是申報者在國內(nèi)外同行中的地位，即申報者與國內(nèi)外同行相比是否優(yōu)秀。國內(nèi)外專家在給申請者的評審意見中會對此做出一定的評價，從他們的評價中可以看出申請者的優(yōu)異程度和地位。如果國內(nèi)外專家的評價很高，即可獲得通過；在評審過程中并沒有諸如論文與著作的數(shù)量、科研項目和經(jīng)費的數(shù)量等的明確要求。

由此可以看出，教師能否晉升成功，并非取決于具體的數(shù)量規(guī)定，而是取決于申報者相對于同行是否優(yōu)秀。例如，某醫(yī)學(xué)院一位副教授從事一項研究，10年下來沒有任何進展，但是學(xué)校組織評估以后仍然繼續(xù)支持其研究，并允許其晉升為教授。6年以后，該教授的研究成果——一篇研究報告獲得了諾貝爾獎。選拔優(yōu)秀，是高校教師評審職稱的一個基本理念。而所謂優(yōu)秀又是一個相對的標(biāo)準(zhǔn)，是與其他人相比較才能看出來的；可能有人自己覺得比較優(yōu)秀了，可是也許還有更加優(yōu)秀的教師。這種理念使得高校教師不能滿足于現(xiàn)狀，必須不斷地提高，從優(yōu)秀走向更加優(yōu)秀。當(dāng)然，不以數(shù)量作為職稱晉升的標(biāo)準(zhǔn)并不是否定教師的科研成果和科研活動，實際上，教師是否參與科研活動以及科研業(yè)績還是非常受到重視的。

也許有人會提出疑義：既然沒有數(shù)量的規(guī)定，會不會有人通過關(guān)系走捷徑呢？在北美，這種情況極少發(fā)生。高校的學(xué)者在學(xué)術(shù)研究和學(xué)術(shù)評估上不講人際關(guān)系和個人情面，申報者也不可能去疏通這些關(guān)系，否則會適得其反、自討沒趣。雙方都能恪守學(xué)術(shù)道德底線，從而保證了學(xué)術(shù)活動的公正和公平。

（作者單位：中國駐多倫多領(lǐng)館教育組）

責(zé)任編輯 熊建輝