論項(xiàng)目管理中的工程索賠問題

劉　晶

摘要：工程索賠是一項(xiàng)復(fù)雜的、系統(tǒng)性很強(qiáng)的工作，在索賠工作中要充分理解施工圖紙、技術(shù)規(guī)范及業(yè)主、監(jiān)理、施工企業(yè)簽訂的合同協(xié)議和各項(xiàng)往來性文件，必須依合同、重證據(jù)、講技巧、樹信譽(yù)，嚴(yán)格按程序辦事。

關(guān)鍵詞：工程項(xiàng)目管理；施工索賠；合同協(xié)議

中圖分類號(hào)：D923文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1674-1145（2009）08-0141-02

工程索賠是在施工過程中，承包商根據(jù)合同和法律的規(guī)定，對(duì)并非由于自己的過錯(cuò)所造成的損失，或承擔(dān)了合同規(guī)定之外的工作所付的額外支出，承包商向業(yè)主提出在經(jīng)濟(jì)或時(shí)間上要求補(bǔ)償?shù)臋?quán)利。

一、索賠的原因分析

1．建筑過程的難度和復(fù)雜性增大。隨著社會(huì)的發(fā)展，出現(xiàn)了越來越多的新技術(shù)、新工藝，業(yè)主對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的質(zhì)量和功能要求越來越高，越來越完善。因而使設(shè)計(jì)難度不斷增大，另一方面施工過程也變得更加復(fù)雜。由于設(shè)計(jì)難度加大，要求設(shè)計(jì)人員在設(shè)計(jì)圖紙中規(guī)范使用不出差錯(cuò)，盡善盡美是不可能的，因而在施工過程中隨時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問題，需要進(jìn)行設(shè)計(jì)變更，這就會(huì)導(dǎo)致施工費(fèi)用的變化。

2．合同文件前后矛盾和用詞不嚴(yán)謹(jǐn)。一般在合同協(xié)議書中列出的合同文件，如果發(fā)現(xiàn)某幾個(gè)文件的解釋和說明有矛盾，可按合同文件的優(yōu)先順序，排在前面的文件的解釋說明更具有權(quán)威性；另外用詞不嚴(yán)謹(jǐn)導(dǎo)致雙方對(duì)合同條款的不同理解，從而引起工程索賠，例如“應(yīng)抹平整”、“足夠的尺寸”等，像這樣的詞容易引起爭(zhēng)議，因?yàn)闆]有給出“平整”的標(biāo)準(zhǔn)和多大的尺寸算“足夠”。圖紙、規(guī)范是“死”的，而建筑工程是千變?nèi)f化的，人們從不同的角度對(duì)它的理解也有所不同，這個(gè)問題本身就構(gòu)成了索賠產(chǎn)生的外部原因。

3．建筑業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的影響。有人說索賠是業(yè)主和承包商之間經(jīng)濟(jì)效益“對(duì)立”關(guān)系的結(jié)果，這種認(rèn)識(shí)是不對(duì)的。如果雙方能夠很好履約或得到了滿意的收益，那么都不愿意計(jì)較另一方給自己造成的經(jīng)濟(jì)損失。反過來講，假如雙方都不能很好地履約，或得不到預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益，那么雙方就容易為索賠的事件發(fā)生爭(zhēng)議?；谶@個(gè)前提，索賠與建筑業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益低下有關(guān)。在投標(biāo)報(bào)價(jià)中，承包商常采用“靠低價(jià)爭(zhēng)標(biāo)，靠索賠盈利”的策略，而業(yè)主也常由于建筑成本的不斷增加，預(yù)算常處于緊張狀態(tài)。因此，合同雙方都不愿承擔(dān)義務(wù)或作出讓步，所以工程施工索賠與建筑成本的增長(zhǎng)及建筑工程經(jīng)濟(jì)效益低下有著一定的聯(lián)系。

4．項(xiàng)目管理模式的變化。在建筑市場(chǎng)中，工程建設(shè)項(xiàng)目采用招投標(biāo)制度。有總包、分包、指定分包、勞務(wù)承包、設(shè)備材料供應(yīng)承包等，這些單位會(huì)在整個(gè)項(xiàng)目的建設(shè)中發(fā)生經(jīng)濟(jì)方面、技術(shù)方面、工作方面的聯(lián)系和影響。在工程實(shí)施過程中，管理上的失誤往往是難免的。若一方失誤，不僅會(huì)對(duì)自己造成損失，也會(huì)連累與此有關(guān)系的單位。特別是如果處于關(guān)鍵路線上的工程的延期，會(huì)對(duì)整個(gè)工程產(chǎn)生連鎖反應(yīng)。對(duì)此如果不能采取有效措施及時(shí)解決，可能會(huì)產(chǎn)生一系列重大索賠。特別是采用邊勘測(cè)邊設(shè)計(jì)邊施工的建設(shè)管理模式尤為明顯。

二、索賠的依據(jù)分析

1．根據(jù)招投標(biāo)文件，充分了解工程和自身?xiàng)l件，盡可能細(xì)致考慮工程將來可能出現(xiàn)的各種因素來進(jìn)行合同條款簽訂和制定施工方案與施工組織設(shè)計(jì)。

2．認(rèn)真研究合同，了解合同約定的賠償范圍、條件和方法，嚴(yán)格進(jìn)行合同管理，為索賠提供充分的依據(jù)、論據(jù)和數(shù)據(jù)。

3．及時(shí)發(fā)現(xiàn)與報(bào)告，根據(jù)招標(biāo)文件及合同要求中有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書，意向書中應(yīng)包含索賠項(xiàng)目（分部分項(xiàng)名稱）、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失，無須附有詳細(xì)的計(jì)算資料和證明。這樣，使監(jiān)理工程師通過意向書就可以把整個(gè)事件的起因、地點(diǎn)及索賠方向有大致了解。

4．索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，必要時(shí)建筑業(yè)企業(yè)負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人及現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師、主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)。

5．索賠意向書送交監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)后要及時(shí)收集證據(jù)，收集的證據(jù)要確鑿，理由要充分；所有工程費(fèi)用

和工期索賠應(yīng)附有現(xiàn)場(chǎng)工程監(jiān)理工程師認(rèn)可的記錄和計(jì)算資料及相關(guān)的證明材料。

三、索賠的實(shí)施

1．當(dāng)索賠事件發(fā)生后，及時(shí)在合同規(guī)定的時(shí)限內(nèi)（一般規(guī)定的時(shí)限為28天）向監(jiān)理工程師提出索賠意向書，意向書應(yīng)根據(jù)合同要求抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。索賠項(xiàng)目種類及起止日期計(jì)算方法：

（1）延期發(fā)出圖紙引起的索賠：當(dāng)接到中標(biāo)通知書后28天之內(nèi)，建筑業(yè)企業(yè)有權(quán)得到免費(fèi)由業(yè)主或其委托的設(shè)計(jì)單位提供的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料，并且向建筑業(yè)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)交底。如果在28天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達(dá)的圖紙及其相關(guān)資料，建筑業(yè)企業(yè)無法進(jìn)行技術(shù)交底，建筑業(yè)企業(yè)可以依照合同提出索賠申請(qǐng)，接中標(biāo)通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。由于為施工前準(zhǔn)備階段，該類項(xiàng)目一般只進(jìn)行工期索賠，相應(yīng)施工機(jī)械進(jìn)場(chǎng)，達(dá)到施工程度因未有詳細(xì)圖紙不能進(jìn)行施工時(shí)應(yīng)進(jìn)行機(jī)械停滯費(fèi)[機(jī)械臺(tái)班停滯費(fèi)＝（機(jī)械折舊費(fèi)+經(jīng)常維修費(fèi)）×50％]用索賠。

（2）惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠：分為工程損失索賠及工期索賠；業(yè)主一般對(duì)在建項(xiàng)目進(jìn)行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)損失費(fèi)用，在建項(xiàng)目未投保時(shí)，應(yīng)根據(jù)合同條款及時(shí)進(jìn)行索賠；該類索賠計(jì)算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。

（3）工程變更導(dǎo)致的索賠：分為工程施工項(xiàng)目已進(jìn)行施工又進(jìn)行變更、工程施工項(xiàng)目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等；計(jì)算方法：建筑業(yè)企業(yè)收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下達(dá)的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結(jié)束日。

（4）以承包商之能力不可預(yù)見引起的索賠：由于在工程投標(biāo)時(shí)施工圖紙或其他技術(shù)資料不全，有些項(xiàng)目承包商無法做正確計(jì)算，如地質(zhì)情況、地基處理等，該類項(xiàng)目一般索賠工程數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等。計(jì)算方法：在承包商未預(yù)見的情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結(jié)束日。

（5）由外部環(huán)境而引起的索賠：屬業(yè)主原因，由于外部環(huán)境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的出入權(quán)和使用權(quán)等）而引起的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工計(jì)劃影響的第一天為起算日，經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結(jié)束日。該類項(xiàng)目一般進(jìn)行工期及工程機(jī)械停滯費(fèi)用索賠。

（6）監(jiān)理工程師指令導(dǎo)致的索賠：以收到監(jiān)理工程師書面指令時(shí)為起算日，按其指令完成某項(xiàng)工作的日期為索賠事件結(jié)束日。

（7）其他原因?qū)е碌慕ㄖI(yè)企業(yè)的索賠，視具體情況確定起算和結(jié)束日期。

2. 同期記錄

（1）索賠意向書提交后，就應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止，要認(rèn)真做好同期記錄，每天均應(yīng)有記錄，又有現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程人員的簽字；索賠事件造成現(xiàn)場(chǎng)損失時(shí)，還應(yīng)做好現(xiàn)場(chǎng)照片、錄像資料的完整性，且粘貼打印說明后請(qǐng)監(jiān)理工程師簽字，否則在理賠時(shí)難以成為有利證據(jù)。

（2）同期記錄的內(nèi)容有：事件發(fā)生時(shí)及過程中現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際狀況、導(dǎo)致現(xiàn)場(chǎng)人員、設(shè)備的閑置清單；對(duì)工期的延誤；對(duì)工程的損害程度；導(dǎo)致費(fèi)用增加的項(xiàng)目及所用的人員、機(jī)械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。

3. 詳細(xì)情況報(bào)告。在索賠事件的進(jìn)行過程中（每隔一星期，或更長(zhǎng)時(shí)間，或視具體情況由監(jiān)理工程師而定），承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細(xì)情況報(bào)告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費(fèi)用索賠的依據(jù)。同時(shí)將詳細(xì)情況報(bào)告抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。

4．最終索賠報(bào)告

（1）當(dāng)索賠事件所造成的影響結(jié)束后，建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠詳細(xì)報(bào)告，并同時(shí)抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。

（2）最終報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

1）施工單位的正規(guī)性文件。2）索賠申請(qǐng)表：填寫索賠項(xiàng)目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和日期。3）批復(fù)的索賠意向書。4）編制說明：索賠事件的起因、經(jīng)過和結(jié)束的詳細(xì)描述。5）附件：與本項(xiàng)費(fèi)用或工期索賠有關(guān)的各種往來文件，包括建筑業(yè)企業(yè)發(fā)出的與工期和費(fèi)用索賠有關(guān)的證明材料及詳細(xì)計(jì)算資料。

四、索賠的管理

1．由于索賠引起費(fèi)用或工期增加，故往往為上級(jí)主管單位復(fù)查對(duì)象，為真實(shí)、準(zhǔn)確反映索賠情況，建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)建立、健全工程索賠臺(tái)賬或檔案。

2．索賠臺(tái)賬應(yīng)反映索賠發(fā)生的原因、索賠發(fā)生的時(shí)間，索賠意向提交時(shí)間，索賠結(jié)束時(shí)間，索賠申請(qǐng)工期和金額，監(jiān)理工程師審核結(jié)果，業(yè)主審批結(jié)果等內(nèi)容。

3．對(duì)合同工期內(nèi)發(fā)生的每筆索賠均應(yīng)及時(shí)登記。工程完工時(shí)應(yīng)形成一冊(cè)完整的臺(tái)賬，作為工程竣工資料的組成部分。

五、避免索賠的誤區(qū)

1．當(dāng)索賠事件發(fā)生時(shí)，有些建筑業(yè)企業(yè)由于受我國(guó)傳統(tǒng)工程管理模式的影響，考慮與業(yè)主、監(jiān)理方面的關(guān)系，而沒有把索賠認(rèn)真對(duì)待。

2．項(xiàng)目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人對(duì)索賠工作意識(shí)不到位，沒有深刻認(rèn)識(shí)索賠工作管理程序，對(duì)可提可不提的索賠事項(xiàng)往往無法把握。

3．主管人員對(duì)技術(shù)規(guī)范文件及業(yè)主、監(jiān)理、施工企業(yè)往來文件理解不深刻，對(duì)實(shí)際存在的索賠項(xiàng)目沒有充分理由。

4．只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中的證據(jù)收集和時(shí)間準(zhǔn)確性，沒有及時(shí)做最終索賠報(bào)告。

5．很多項(xiàng)目管理成員認(rèn)為只有建筑業(yè)企業(yè)向業(yè)主索賠，沒有考慮對(duì)方的索賠和反索賠。

工程索賠是一項(xiàng)復(fù)雜的、系統(tǒng)性很強(qiáng)的工作，在索賠工作中我們要充分理解施工圖紙、技術(shù)規(guī)范及業(yè)主、監(jiān)理、施工企業(yè)簽訂的合同協(xié)議和各項(xiàng)往來性文件，必須依合同、重證據(jù)、講技巧、樹信譽(yù)，踏踏實(shí)實(shí)地做好索賠管理基礎(chǔ)工作，嚴(yán)格按程序辦事。

作者簡(jiǎn)介：劉晶（1974- ），女，山東濱州人，勝利石油管理局財(cái)務(wù)監(jiān)控中心稽核科經(jīng)濟(jì)師，研究方向：工程管理。