可交易性流域水權機制研究

內容提要：本文對產權、水權及相關理論進行了探究，分析了水權的可分割性、可交易性和競爭性，以及水資源使用者的長期合作博弈性質。在此基礎上，提出了構建可交易性流域水權機制的設想：確立流域水權初始分配制度；構建流域水權交易的二級市場；完善水資源有償使用制度。

關鍵詞：流域；水權；可交易性；機制

中圖分類號：F323.213文獻標識碼：A文章編號：1003-4161(2009)01-0142-04

目前，我國的流域水資源形勢十分嚴峻，各大流域面源污染相當嚴重，水資源儲量日益緊缺，水生態(tài)環(huán)境嚴重破壞，水事矛盾不斷，水資源的供需矛盾與日俱增，嚴重制約了我國國民經濟和社會的發(fā)展。從水權制度看，我國現(xiàn)行流域水權制度是一種計劃配置水資源的公共水權制度，從法律安排看，我國流域水資源沒有私水，都是公水，政府借助法律和強大的行政權威對水資源的利用進行規(guī)劃、安排、實施，控制了水資源的供給與配置。這在客觀上摒棄了流域水資源市場供給的機會，因而中國流域水權的發(fā)育顯得特別慢，成為中國現(xiàn)行自然資源法中體現(xiàn)計劃經濟思路，特別是政府供給自然資源思路最為充分的制度安排。這種水權制度排斥了市場機制的靈活作用，也使水資源的不可交易成為現(xiàn)實。隨著社會主義市場經濟體制的建立和市場化程度的提高，流域水資源走向市場并進行交易是大勢所趨。用行之有效的市場機制，激活水資源資產的活力，不僅關系到水利行業(yè)的發(fā)展，更關系到整個國民經濟的有序運行和人類自身的可持續(xù)發(fā)展。為了實現(xiàn)水資源使用效益的最大化，我國應以產權效率原則為標桿，建立適應可持續(xù)發(fā)展需求的水權制度體系。

1.可交易性水權理論溯源

水權的理論基礎是產權理論。水權是產權理論滲透到水資源領域的產物。什么叫產權？按照Alchina(1950)的定義，“它是一個社會所實施的選擇一種經濟品的使用的權利”。產權是一種權利，這是產權經濟學家已達成共識的觀點。產權會影響激勵和行為，這是產權的一個基本功能［1］。產權引導人們實現(xiàn)將外部性較大地內在化的激勵，產權界定不清是產生“外部性”和“搭便車”的主要根源。經濟學分析表明，產權不清會導致一個國家陷入“貧困陷阱”，而在貧困陷阱中的國家則永遠不可能達到高收入的穩(wěn)定狀態(tài)。產權的基本內容包括行動團體對資源的所有權、使用權、轉讓權以及收入的享用權。

現(xiàn)代產權經濟學認為，產權制度對資源配置具有根本的影響，它是影響資源配置的決定性因素。Demsetz （1988）認為，產權的主要功能是內化外部性，幫助一個人形成與其他人進行交易時的預期。只有清晰界定產權關系，并建立基本的交易機制，無辜受害和無償受益要么被阻止，要么成為一種權利，從而使外部性內部化［2］。就水權制度而言，水資源產權制度完善與改革對水資源開發(fā)利用和保護管理具有不可替代的作用。市場經濟需要完善水資源產權，而在如何完善水資源產權的問題上，一是要靠科學分配，二是要實現(xiàn)水權的合理流轉，也就是水權交易［3］。

可交易水權的理論可以追溯到科斯關于市場效率的思想。從經濟學角度講，流域水權結構是否有效率，主要視它是否為它支配下的人們提供將水的外部性較大地內在化的激勵。水資源領域的外部性是水權經濟分析的一個核心，水權問題直接發(fā)端于外部性的影響和效果，并直接牽涉到水資源配置的效率以及水權制度的安排。1960年科斯發(fā)表了《論社會成本》一文，其中關于市場效率的思想后來被概括成“科斯定理”，即如果交易成本為零，只要初始產權的界定是清楚的，即使這種界定在經濟上是低效率的，通過市場的產權交易可以校正這種低效率并達到資源的有效配置。將“科斯定理”應用到水資源的管理中，就形成了可交易水權制度，即通過市場的水權交易提高水資源的利用效率和配置效率。

水權和水權制度對于水資源的配置效率是十分重要的，這是因為水權制度能夠產生激勵作用，引導經濟主體的用水行為。在不同的水權制度下，水權對水資源利用的激勵方向不同，因此水資源的配置效率也是不同的［4］。Walmsley,J.(1995) 提出水資源分配機制主要有兩種：集中機制和市場機制。集中機制是一種基于尋求使系統(tǒng)整體效益最優(yōu)的方法的水資源分配機制，而市場機制是一種基于個體消費和生產行為的水資源分配機制［5］。Fisher(2000)強調，為避免因爭奪水資源而產生利益沖突，就需要明確利益界限，對水財產所有權作出合適的制度安排，明確水資源的歸屬和使用范圍。否則，就會受到被侵害人的抵制或法律的懲罰［6］。Hamilton(1989)表示，可交易水權制度的建立可進一步鼓勵節(jié)水技術的采用及用水效率的提高，從而開辟“新水源”的獲得渠道［7］。

流域水權體系是指包括水資源所有權，以及在水資源開發(fā)利用中從所有權中分離出來而產生的占有、使用、收益、處分等與水資源有關的一整套權利體系，其中明確規(guī)定了各種權能的具體內容、適用范疇等。水權體系建立在水資源的自然條件基礎上，以滿足社會、經濟和環(huán)境需要為目的，通過立法來確立和保障，并通過行政機制和市場機制來實現(xiàn)，是在水資源開發(fā)、治理、保護、利用和管理過程中，調節(jié)個人之間、地區(qū)與部門之間以及個人、集體和國家之間使用水資源行為的一套規(guī)范規(guī)則。

廣義上，水資源的所有權指所有者對水資源的占有、使用、收益和處分的權利，是對水資源的全面的直接的支配權。我國的《憲法》明確規(guī)定水資源屬于國家所有。我國新《水法》也明確規(guī)定“水資源歸國家所有，水資源的所有權由國務院代表國家行使”。水資源的國家所有是由水資源的特殊作用和地位決定的，國家對全民所有的水資源統(tǒng)一行使所有權。

水資源使用權和有限占有、使用、收益甚至處分的權能從所有權中分離出來，并沒有改變水資源所有權的歸屬，國家對水資源的所有權也沒有被虛化，而恰恰是水資源所有權從抽象支配到具體利用的體現(xiàn)，而國家始終保留著對水資源的最終支配權。在所有權屬于國家的前提下，水權主要是指水資源的使用權。水資源所有權不可轉讓或交易，水資源的使用權可以進行轉讓、流轉及交易。

隨著工業(yè)化進程的加速，流域水資源愈來愈成為稀缺資源，具有共有產權性質的水資源往往會導致“公地悲劇”。為了避免“公地悲劇”的發(fā)生，必須建立明晰的水權機制，水權明晰，指水使用權具有強的排他性和讓渡性；水權不明晰，指水使用權具有弱的排他性和可讓渡性。根據科斯定理，水權明晰的情況下，水權交易結果必是帕累托有效。如交易成本為零，水資源的有效配置與水權初始界定無關；如交易成本不為零，初始權利的界定會對資源配置產生影響。交易成本為零是一種不可能實現(xiàn)的理想狀態(tài)，因而水權制度的初始安排極為重要。

2.流域水權屬性分析

流域水權與一般的資產產權不同，具有明顯的特性，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

2.1 水權的雙重屬性、水權的可分割性及水權的可交易性

流域水資源具有多重特性：可以循環(huán)再生，但儲量有限，同時又要滿足生態(tài)需要的自然特性；長期供給具有自然極限，短期供給依賴于水利設施，水供給具有區(qū)域自然壟斷性且流域上游地區(qū)處于自然領先地位的特質；彈性較小的基本用水和彈性較大的多樣化用水的消費特性；水利服務既有私人物品屬性，又有公共物品屬性的混合經濟特性；每個流域水資源是一個完整體系，客觀上要求統(tǒng)一管理的獨特區(qū)域特性。水資源的多重特性決定了水權的雙重屬性，一方面許多國家把水資源作為一種特定的自然資源正逐漸從土地資源中分離出來，作為一種公共資源來進行規(guī)范，法律中規(guī)定水資源為國家所有或州所有；另一方面又對水的部分使用權進行分配，進而通過市場交易促使水資源優(yōu)化配置。

水權具有可分割性。水所有權和使用權的分離，同時水使用權分配給具體使用者，水的使用權成為可以進行交易的財產權。進行水權交易時，當交易成本高于交易帶來的收益，從而使交易無法進行，因而使政府的干預成為必要。水權所有權和使用權的分離，以及水使用權合理的初始分配，并建立明晰的水權制度，使水權交易成為可能，并促使水權配置到具有更高效率的領域，水權的價格趨于合理。

2.2 流城水權的競爭性

當許多用水戶使用同一流域內的水資源時，這一流域內的水資源在使用上就具有了競爭特性。流域水資源的所有權屬于國家，具有公有資源的屬性，是一種準公共物品。由于國務院各部門及地方各級政府在行使中央政府所賦予的代理權(不是分級所有，而是分級代理)時，存在著代理人濫用代理權的問題，甚至出現(xiàn)部門利益、地方利益驅動、代理人代理權異化、公共權力惡性競爭、設租與尋租等“政府失靈”現(xiàn)象。這就激起流域范圍內的各區(qū)域經濟主體索取和利用盡可能多的水資源，以便自己能獲得更高的經濟利益，流域的整體利用效率則放在其次。這樣做的結果是流域水資源的嚴重短缺與過度浪費同時并存。并且隨著需求量的大幅增加，流域水資源的稀缺程度加重，邊際收益越來越高，競爭利用的現(xiàn)象加劇。當水資源的使用未加限制時，則為一種共享性的資源，即某人在使用同一流域內水的同時，并不能排除他人同時使用；當某人的抽取量超過回流量(尤其是上游使用者)，他人(下游使用者)對該流域的水的使用會受到影響，甚至容易導致互相競爭，以至于使用者缺乏保護激勵，加速該資源的耗竭。因此，對于一定流域內水資源競相無序的使用，造成的結果是：使用成本增加過速，早期使用者消耗過多的水量。

2.3 流域水權使用者的長期合作博弈性質

哈丁的“公地悲劇”模式被格式化為囚犯困境博弈。策略的不可觀察性和信息的不完全性，使雙方都沒有試錯的機會，對局人只有一次機會進行博弈，因此個人理性的策略常常導致集體非理性的結局。因此，囚犯困境的結局不會是帕累托最優(yōu)，而只是短期的非合作靜態(tài)博弈。

流域水資源使用者居住地的固定性和相互之間的熟悉，使得他們的策略選擇可以相互觀察，即流域用水戶的用水決策對鄰近他的用水者來說，是可以觀察到的，因此，他所采用的用水策略是根據他所觀察到的鄰近用水者的策略行為所做出的最優(yōu)選擇。如果一個人長期采用不合作策略，他將喪失聲譽。因此，在一定的流域水資源系統(tǒng)中，長期較固定的參與者、策略行為的可相互觀察以及聲譽機制和謀求長期利益的特性，使水資源占用者的用水決策更接近長期合作動態(tài)博弈，是“討價還價”形式，而不是非合作靜態(tài)博弈。通過建立水權制度，使每個水資源用戶都明確自己的權利和義務，增加了相互監(jiān)督用水行為的積極性，也增強了保

護水資源的激勵，若每個人都采取一致的行動，則增加了整個流域用水戶的福利［8］。

3.可交易性流域水權市場機制的構建設想

可交易性流域水權制度是在對流域水權屬性進行充分考量的基礎上，為了提高水資源配置效率而建立的一種與市場經濟相適應的排他性水權制度，其排他性既不是指與水相鄰的土地所有權，也不是指水資源的優(yōu)先占用權，而是指在水資源使用權基礎上進一步界定的配水量權。為實現(xiàn)水資源的優(yōu)化配置，解決初始配置帶來的不公平、不均衡、不合理問題以及由此產生的一系列其他問題，客觀上要求建立有效的流轉機制，建立水權交易市場，發(fā)揮市場機制自我調整的功能，使水資源能夠在市場的引導下合理流動。因而，建立相應合理的水交易市場，通過價格機制、供求機制、競爭機制來合理配置水資源，才能充分體現(xiàn)水資源的稀缺性和價值。

3.1 發(fā)揮政府行政效能優(yōu)勢，建立流域水權初始分配制度

水資源的特殊性要求水權的初始分配不僅是一個效率問題，更是一個公平問題。為了保證社會公平，水權的初始分配必須考慮人類生存的基本需要以及原使用者的權利。政府流域管理機構根據某一流域的歷史水文資料以及該流域的降水量，扣除為了維護生態(tài)環(huán)境和水資源的再生所必要的蓄水量，然后根據流域各地區(qū)國民經濟發(fā)展的需要和居民生活的需要，核算各地的需水量和用水量，確定各地區(qū)可以從該流域的取水量，這就是水權的初始分配，對于剩余的水權量可以采用拍賣的方式出售給價格最高的競標者。

3.2 構建流域水權流轉機制，完善水資源有償使用制度

通過市場的水權交易提高水資源的利用效率和配置效率，其正常運行取決于三個重要環(huán)節(jié)，即水權的界定、水價和水權交易管理。可見，可交易水權制度實際上是一種政府和市場相結合的水資源管理制度，即政府為水權交易提供一個清晰、明確的法律框架和法律環(huán)境，而把提高水資源的使用效率和配置效率留給市場去解決。這樣做就發(fā)揮了市場和政府各自的比較優(yōu)勢，是一種可行的水權制度，可以起到節(jié)約用水和優(yōu)化水資源配置的作用。

要堅決摒棄長期以來形成的把水資源當作純“自然物”無償取用的觀念，確立水資源有價和有償使用的原則。水資源的價格應在政府的宏觀調控下通過市場機制形成，水資源價格是運用市場機制配置水資源的前提條件和基礎。要徹底改變以往無償使用、低價使用甚至無償調撥的不合理用水制度，建立使用水資源按價付費，通過水市場實現(xiàn)水資源有償轉讓的制度。逐步提高商品水的水價，建立合理的水價形成機制，使其價格充分體現(xiàn)其價值。在水價的構成上，應包括資源水價、工程水價、環(huán)境水價三個部分。資源水價是體現(xiàn)水資源的價格，它實際上是對水資源損耗的補償，可通過征收水資源費或稅來體現(xiàn)。工程水價，就是通過水利工程設施把資源水變成產品水，進入市場成為商品水所花費的代價，具體體現(xiàn)為供水價格。環(huán)境水價，就是經使用的水體排出用戶范圍后污染了他人或公共的水環(huán)境，為治理污染和水環(huán)境保護所需要的代價，其具體體現(xiàn)為污水處理費。水價改革要按資源水價、工程水價、環(huán)境水價三個部分來設定，最后統(tǒng)一為一個水價，從而調動全社會節(jié)約用水和防治水污染的積極性。

3.3 在解決水權流轉機制法律障礙的前提下，建立流域水權交易的二級市場，形成有效的水權流轉機制，發(fā)揮市場機制自我調整的功能

市場經濟體制下，實行多渠道、多層次投資開發(fā)利用水資源，加強水權、產權管理，實行所有權與使用權分離，實行水資源有償使用和轉讓，有利于促進經營者和使用者對資源的合理開發(fā)利用，提高資源利用的經濟效益、社會效益和生態(tài)效益。隨著社會主義市場經濟體制的建立和完善，市場在資源配置中發(fā)揮基礎性作用，在水資源的配置中必須充分發(fā)揮水市場的基礎作用。二級市場主要是取水權的有償轉讓，即依法取得取水權的權利人，有償轉讓其取水權，即轉讓水資源使用權，對水權人來說，這是轉讓取得。取水權的轉讓可采取招標、拍賣、議價等多種形式。各種形式的水權轉讓，可以在流域不同區(qū)域之間、不同部門和行業(yè)之間進行。

小結

綜上所述，水權的理論基礎源于產權理論，水權是產權理論滲透到水資源領域的產物。流域水資源是一種具有多重特性的稀缺資源，水權的可分割性、可交易性和競爭性，以及水資源使用者的長期合作博弈性質，要求對水資源的產權安排應充分反映這些特性，并在此基礎上建立水資源管理的基本制度——水權初始分配和交易制度，以便使水權配置真正達到帕累托最優(yōu)。

我國流域水權具有準公共產品特質，所有權歸國家所有，但在具體使用過程中，存在著代理人濫用代理權的問題，甚至出現(xiàn)部門利益、地方利益驅動、代理人代理權異化等“政府失靈”現(xiàn)象，因此，為了達到流域水權的高效安排，要按照市場經濟規(guī)律的要求，研究建立和完善我國的流域水權制度，明晰水資源產權并以行政手段進行合理的初始配置；研究水資源產權管理與交易的規(guī)律，建立一個充分利用市場手段和行政調控兩種力量優(yōu)勢的水市場。這是基于我國流域水資源現(xiàn)狀，實現(xiàn)水資源優(yōu)化配置和可持續(xù)利用以保證社會經濟可持續(xù)發(fā)展的必然要求。

本文所做的研究只是初步性的探索，對現(xiàn)實的指導意義仍有待實踐來檢驗，但是，這是一個很有現(xiàn)實價值的課題，有待于進行更深入的研究。全面、深入和系統(tǒng)地開展流域水權制度、流域水權分配和交易等方面的研究，對解決流域水資源緊缺問題與水環(huán)境污染問題，實現(xiàn)水資源可持續(xù)利用，指導我國流域水權制度建設和水環(huán)境資源產權制度創(chuàng)新，具有重大現(xiàn)實意義。

基金項目：國家自然科學基金項目《基于資源承載力的區(qū)域產業(yè)生態(tài)管理模型—以西江產業(yè)帶為例》，課題號70773050。

參考文獻：

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［5］Walmsley, J.J., Market forces and the management of water for the environment. Water SA, 1995, 21(1): 43—50

［6］Fisher, D. E. ,Water Law LBC Information Services, Sydney, 2000.

［7］Hamilton, J.and Whittlesey, N. ,Interruptible water markets in the Pacific Northwest, American Journal of Agricultural Economics,1989.

［8］周霞，胡繼連，周玉璽.我國流域水資源產權特性與制度建設［J］.經濟理論與經濟管理，2001，(12).

［作者簡介］盧祖國（1978—），男，暨南大學經濟學院國民經濟專業(yè)博士研究生，主要研究方向是經濟發(fā)展與政策研究。

［收稿日期］2008-11-11

（責任編輯：汪金平）