跨國(guó)公司研發(fā)全球化與我國(guó)創(chuàng)新體系

薛　蕾　吳　青

[摘 要]隨著經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程的加快，跨國(guó)公司正在加緊實(shí)行全球技術(shù)研發(fā)戰(zhàn)略，本文先淺述了研發(fā)全球化的效應(yīng)，而后論述了研發(fā)全球化對(duì)我國(guó)創(chuàng)新體系的要求。因?yàn)殛P(guān)于研發(fā)全球化問題的討論，不只是狹隘的學(xué)術(shù)之爭(zhēng)，就培養(yǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而言，對(duì)政策的制定者和企業(yè)家有關(guān)鍵意義。

[關(guān)鍵詞]跨國(guó)公司 研發(fā) 全球化

作者簡(jiǎn)介：薛蕾(1982-)，女，安徽蚌埠人，安徽大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院07級(jí)碩士研究生；吳青(1984-) ，女，安徽蕪湖人，安徽大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院07級(jí)碩士研究生。

一、跨國(guó)研發(fā)全球化的效應(yīng)和影響

經(jīng)濟(jì)全球化帶來(lái)的你中有我，我中有你，互相依賴，共同發(fā)展的局面對(duì)于世界科技和世界經(jīng)濟(jì)的未來(lái)必然產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。雖然這種合作趨勢(shì)并沒有消除國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，但確實(shí)是在加強(qiáng)國(guó)際之間的科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系。這反過(guò)來(lái)對(duì)國(guó)家創(chuàng)新體系的形成，形式和特征又產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響，也深刻地影響著當(dāng)?shù)氐脑鲩L(zhǎng)前景。對(duì)于研發(fā)全球化的效應(yīng)，我們從積極和消極兩個(gè)方面來(lái)看。這里以我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新為例，說(shuō)明研發(fā)全球化的效應(yīng)。

（一）積極影響

1．對(duì)于東道國(guó)來(lái)說(shuō)，跨國(guó)公司在母國(guó)之外投資巨資的R&D中心以及當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和機(jī)構(gòu)的技術(shù)合作具有溢出效應(yīng)。主要表現(xiàn)有，可以推動(dòng)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)，大學(xué)，科研機(jī)構(gòu)與國(guó)外企業(yè)的科技合作；跨國(guó)公司的研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)的運(yùn)作模式，管理模式也會(huì)對(duì)當(dāng)?shù)乜蒲袡C(jī)構(gòu)產(chǎn)生重要影響；通過(guò)人員的流動(dòng)等途徑，也會(huì)產(chǎn)生大量的管理技術(shù)的交流；可以推動(dòng)當(dāng)?shù)馗呖萍籍a(chǎn)業(yè)聚集區(qū)的形成，等等。

從我國(guó)看來(lái)，我國(guó)R&D投資占我國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比例小。不僅如此，在總額來(lái)看，由于受我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的局限，我國(guó)全部的科技投入與發(fā)達(dá)國(guó)家相差甚遠(yuǎn)。跨國(guó)公司在華研發(fā)投人可以彌補(bǔ)我國(guó)研發(fā)投入，尤其是企業(yè)研發(fā)投入的不足。在R&D經(jīng)驗(yàn)方面，國(guó)際性跨國(guó)公司往往擁有完善的R&D網(wǎng)絡(luò)，在技術(shù)創(chuàng)新方面擁有豐富的經(jīng)驗(yàn)。再者其R&D管理經(jīng)驗(yàn)、組織原則與經(jīng)營(yíng)理念會(huì)通過(guò)各種途徑影響中國(guó)的科研管理人員，提升中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的國(guó)際化水平，改變粗放型的研發(fā)管理模式。多年以來(lái)，我國(guó)研發(fā)管理一直是粗放式的，專業(yè)的R&D機(jī)構(gòu)只講投入，不講產(chǎn)出，創(chuàng)新能力差，成果市場(chǎng)化水平低，甚至有很多是低水平重復(fù)研究。而企業(yè)的R&D活動(dòng)卻大都注意產(chǎn)品的開發(fā)過(guò)程，不注意基礎(chǔ)研究。跨國(guó)公司的R&D工作以市場(chǎng)為核心，注意產(chǎn)品質(zhì)量，注重R&D工作效率，其研發(fā)項(xiàng)目的具體執(zhí)行方式也為中國(guó)的新興企業(yè)，科研機(jī)構(gòu)在R&D管理方面提供了有利的經(jīng)驗(yàn)。這其實(shí)是R&D投資活動(dòng)對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生的影響。

2．對(duì)進(jìn)入國(guó)來(lái)說(shuō)，跨國(guó)公司通過(guò)研發(fā)國(guó)際化可以占領(lǐng)東道國(guó)市場(chǎng)，可以獲得東道國(guó)技術(shù)人才資源，可以增強(qiáng)自身的學(xué)習(xí)能力，可以提高自身的研發(fā)效率。其次，隨著科學(xué)技術(shù)發(fā)展的日趨復(fù)雜性，研究開發(fā)的成本與風(fēng)險(xiǎn)很高，而通過(guò)跨國(guó)公司研發(fā)國(guó)際化，與東道國(guó)研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作，甚至組建研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟，可以分擔(dān)開發(fā)的成本與風(fēng)險(xiǎn)，研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟可以彌補(bǔ)單個(gè)跨國(guó)公司投資能力與風(fēng)險(xiǎn)承受能力的不足。

3．對(duì)于整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)來(lái)說(shuō)，我們認(rèn)為，總體看是促進(jìn)作用。人類社會(huì)總是不斷向前發(fā)展，當(dāng)今世界，后進(jìn)國(guó)家學(xué)習(xí)先進(jìn)國(guó)家的技術(shù)，使得自身產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，這種現(xiàn)象是先進(jìn)國(guó)牽引后進(jìn)國(guó)家發(fā)展。而發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展，國(guó)民收入增加，至少會(huì)帶來(lái)擴(kuò)大世界市場(chǎng)的好處，它將有利于美國(guó)，日本等發(fā)達(dá)國(guó)家的商品出口，擴(kuò)大出口的好處又可以投資研發(fā)，這是顯而易見的，后進(jìn)國(guó)家學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)，制造新產(chǎn)品推向世界市場(chǎng)，甚至進(jìn)入先進(jìn)國(guó)市場(chǎng)，同先進(jìn)國(guó)的夕陽(yáng)商品進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，促使先進(jìn)國(guó)開發(fā)新產(chǎn)品，這是后進(jìn)國(guó)促進(jìn)先進(jìn)國(guó)。韓國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的“噴泉效應(yīng)”理論[9]也表達(dá)了相似的內(nèi)容，即最后的結(jié)果是促進(jìn)了世界各國(guó)的科研與開發(fā)。這種研究開發(fā)會(huì)使新技術(shù)像噴泉一樣源源不斷的涌出來(lái)。

（二）消極影響

消極影響主要是針對(duì)東道國(guó)來(lái)說(shuō)，因?yàn)閺默F(xiàn)有的歷史看，發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)讓和進(jìn)行R&D投資，并不會(huì)造成發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)優(yōu)勢(shì)的喪失，可能會(huì)有些許技術(shù)外溢現(xiàn)象，但整體上這種做法實(shí)際上是推動(dòng)先進(jìn)國(guó)向前發(fā)展的。對(duì)于其技術(shù)創(chuàng)新體系也是起到促進(jìn)和刺激的作用。

相反，跨國(guó)公司的研發(fā)國(guó)際化，會(huì)從研發(fā)人才，研發(fā)資源，產(chǎn)品市場(chǎng)等方面對(duì)東道國(guó)產(chǎn)生沖擊。人才方面，跨國(guó)公司正逐漸實(shí)現(xiàn)人才本土化．其用人策略也發(fā)生了很大轉(zhuǎn)變．不僅用高薪從本土企業(yè)和科研院所招聘科研人才，還直接去國(guó)內(nèi)高校招聘優(yōu)秀的應(yīng)屆大學(xué)畢業(yè)生?？鐕?guó)公司研發(fā)機(jī)構(gòu)通過(guò)給予良好的工作環(huán)境和發(fā)展空間吸引了大批的我國(guó)科研人才，嚴(yán)重地削弱了我國(guó)研發(fā)機(jī)構(gòu)的研發(fā)力量。資源方面，跨國(guó)公司在華研發(fā)國(guó)際化吸走了國(guó)內(nèi)稀缺的研發(fā)資源，加劇了我國(guó)技術(shù)依賴。國(guó)內(nèi)部分保密技術(shù)的泄露，使在競(jìng)爭(zhēng)中部分水平較低的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)面臨倒閉的可能。這些使得我國(guó)的戰(zhàn)略研發(fā)資源流失嚴(yán)重，進(jìn)一步削弱了我國(guó)自主創(chuàng)新研發(fā)能力，更可能使我國(guó)產(chǎn)生對(duì)跨國(guó)公司研發(fā)機(jī)構(gòu)的技術(shù)依賴。市場(chǎng)方面，跨國(guó)公司在華研發(fā)國(guó)際化控制了部分國(guó)內(nèi)市場(chǎng)?？鐕?guó)公司通過(guò)開發(fā)適合我國(guó)市場(chǎng)需求和消費(fèi)者偏好的產(chǎn)品，極大提高了消費(fèi)品的市場(chǎng)占有率，贏得了大量的國(guó)內(nèi)消費(fèi)者，使國(guó)內(nèi)產(chǎn)品市場(chǎng)面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

例如由于缺乏核心技術(shù)，自主創(chuàng)新方面我國(guó)許多企業(yè)以及行業(yè)都處于不利的地位，我國(guó)的電子信息產(chǎn)品，如彩電，計(jì)算機(jī)，DVD和手機(jī)中核心技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)多數(shù)不在我國(guó)企業(yè)手中。在DVD57項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)中，我國(guó)企業(yè)掌握的只有9項(xiàng)，還都是非核心技術(shù)。醫(yī)藥行業(yè)，一些醫(yī)藥廠家生產(chǎn)的生物醫(yī)藥沒有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而世界各國(guó)又因?yàn)樯镏扑幍母呖萍己亢透吒郊又?，都加大?duì)生物制藥的保護(hù)力度，缺乏自主只是產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為嚴(yán)重制約我國(guó)生物制藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展的瓶頸。

因此，中國(guó)必須正視外資研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展和影響，大力加強(qiáng)中國(guó)企業(yè)的研發(fā)能力和自主創(chuàng)新能力，掌握行業(yè)發(fā)展的核心技術(shù)，這樣才能使中國(guó)企業(yè)在世界范圍內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。

二、跨國(guó)公司R&D全球化與我國(guó)的創(chuàng)新體系

隨著只是生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)關(guān)系的日趨密切以及創(chuàng)新活動(dòng)的日益復(fù)雜，創(chuàng)新被看作是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，其理論研究也不斷深入，范圍不斷擴(kuò)展。創(chuàng)新不是單純的由新的知識(shí)轉(zhuǎn)換成新的產(chǎn)品的過(guò)程，而是個(gè)人，機(jī)構(gòu)和環(huán)境之間進(jìn)行復(fù)雜互交作用的結(jié)果。一個(gè)國(guó)家在技術(shù)創(chuàng)新的國(guó)際化競(jìng)爭(zhēng)中的實(shí)力，主要取決于兩個(gè)方面的因素:一是國(guó)內(nèi)技術(shù)市場(chǎng)機(jī)制的完善和發(fā)達(dá)程度；二是國(guó)家在推動(dòng)國(guó)內(nèi)創(chuàng)新與參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的決心和作用。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，更為如此。

面對(duì)跨國(guó)公司研發(fā)的一體化和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的新格局，我國(guó)的創(chuàng)新體系雖然在改革開放以后初具規(guī)模，但是其創(chuàng)新效率還不高，存在許多問題。

（一）我國(guó)創(chuàng)新體系中存在的問題

第一，我國(guó)整體研究與開發(fā)支出占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重偏低。

第二，作為創(chuàng)新主體的企業(yè)，研究與開發(fā)投入的強(qiáng)度不夠。研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入不足是目前中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的軟肋，創(chuàng)新的組織機(jī)構(gòu)也不完善，多數(shù)企業(yè)沒有形成自己的核心技術(shù)能力。相關(guān)資料表明，目前我國(guó)大中型企業(yè)中71%沒有技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)，2/3沒有技術(shù)開發(fā)活動(dòng)。大中型企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)只占銷售的0.39%，即使高新技術(shù)企業(yè)也只占0.6%。根據(jù)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，技術(shù)研發(fā)投入占銷售額比例在1%以下的企業(yè)是難以長(zhǎng)期維持的，比例為2%左右的企業(yè)僅可以簡(jiǎn)單維持，只有比例在5%的企業(yè)才有核心競(jìng)爭(zhēng)力。[10]第三，在科技創(chuàng)新方面，科研產(chǎn)出在量和質(zhì)上不高。雖然我國(guó)科技人力資源總量很大，研發(fā)人員數(shù)量多，但是企業(yè)多年來(lái)沒有建立起技術(shù)創(chuàng)新的主體地位。我國(guó)企業(yè)引進(jìn)國(guó)外技術(shù)資源的依賴程度比較高，在關(guān)鍵技術(shù)的自給率低，對(duì)外依存度在50%以上（美國(guó)日本在5%左右）。目前我國(guó)以引進(jìn)國(guó)外成套設(shè)備和生產(chǎn)線為主，專利和專有技術(shù)引進(jìn)不足， 國(guó)有企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)之后，存在的另一個(gè)問題是沒有充分的對(duì)引進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行消化吸收和再創(chuàng)新，形成自己特色的技術(shù)體系。實(shí)現(xiàn)引進(jìn)→創(chuàng)新→輸出的良性循環(huán)。

第四，國(guó)家創(chuàng)新體系中各子系統(tǒng)的效率低。作為國(guó)家創(chuàng)新體系中的企業(yè)系統(tǒng)，科技系統(tǒng)，教育系統(tǒng)等各個(gè)部分，互相之間的整合的效率也較低，仍然存在互相脫節(jié)的問題。企業(yè)想要技術(shù)和項(xiàng)目，可科研院所又拿不出有水平有市場(chǎng)的成果。各個(gè)子系統(tǒng)交流合作不夠，難以形成合力，就難以發(fā)揮整個(gè)創(chuàng)新體系的功能。

（二）完善我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系的構(gòu)想

針對(duì)以上問題，要推進(jìn)創(chuàng)新體系的建設(shè)，必須借鑒國(guó)外好的經(jīng)驗(yàn)，實(shí)行開放型的體制。

第一，轉(zhuǎn)變政府職能。其核心是處理好與市場(chǎng)的關(guān)系。凡是能通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)調(diào)節(jié)的領(lǐng)域，政府部門就要退出，政府部門不應(yīng)該代替企業(yè)去創(chuàng)新，應(yīng)該以宏觀調(diào)控和提供服務(wù)為主。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，技術(shù)創(chuàng)新的項(xiàng)目選擇應(yīng)當(dāng)由市場(chǎng)決定，創(chuàng)新的高回報(bào)也應(yīng)該由企業(yè)享有，政府不應(yīng)介入這個(gè)過(guò)程。要應(yīng)對(duì)跨國(guó)公司R&D全球化挑戰(zhàn)，實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新，就必須從根本上改革我國(guó)的國(guó)家的創(chuàng)新系統(tǒng)，以促進(jìn)全社會(huì)科技資源高效配置和綜合利用，提高科技創(chuàng)新能力，為我國(guó)的研究機(jī)構(gòu)參與國(guó)際市場(chǎng)創(chuàng)造條件。

第二，充分發(fā)揮企業(yè)創(chuàng)新主體作用。除了上述所說(shuō)的比技術(shù)引進(jìn)更重要的技術(shù)積累和技術(shù)傳播，即在引進(jìn)的基礎(chǔ)上消化，改進(jìn)，發(fā)展，進(jìn)而普及它之外，一個(gè)問題就是如何在國(guó)內(nèi)完成技術(shù)轉(zhuǎn)讓，即把新技術(shù)新產(chǎn)品普及到企業(yè)中去。在日本，政府和企業(yè)的科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行著密切的合作，即進(jìn)行聯(lián)合研究開發(fā)，因此能夠較順利的推進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓。而在中國(guó)尚缺乏這種密切合作的機(jī)制。政府應(yīng)當(dāng)從稅制、金融等方面采取優(yōu)惠措施，積極扶持企業(yè)建立和加強(qiáng)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)，支持科研人員“下?！眲?chuàng)辦企業(yè)。

第三，充分利用外國(guó)資源。正如上文中所提到的，經(jīng)濟(jì)全球化和科研全球化的環(huán)境給我國(guó)利用國(guó)外資源，完善國(guó)家創(chuàng)新體系帶來(lái)了機(jī)遇。要加強(qiáng)我國(guó)企業(yè)與跨國(guó)公司的研發(fā)合作，利用跨國(guó)公司技術(shù)優(yōu)勢(shì)增強(qiáng)我國(guó)自主創(chuàng)新能力，促進(jìn)我國(guó)的企業(yè)和機(jī)構(gòu)主動(dòng)與跨國(guó)公司加強(qiáng)研發(fā)合作。

第四，重視發(fā)揮中小企業(yè)，民營(yíng)科技企業(yè)的重要作用。很多研究顯示，中小企業(yè)在創(chuàng)新的量和質(zhì)上都表現(xiàn)出較高的水平。美國(guó)有研究指出，盡管大企業(yè)有巨大的研發(fā)投資，但大企業(yè)常常把工作的重點(diǎn)放在對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品的改進(jìn)和降低其成本方面，而小企業(yè)更可能投資于具有根本性的創(chuàng)新。[11]小企業(yè)和大企業(yè)的差異主要表現(xiàn)在技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制和環(huán)境因素及創(chuàng)新能力方面。開創(chuàng)基業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制決定小企業(yè)創(chuàng)新的重點(diǎn)更多放在技術(shù)突破和填補(bǔ)技術(shù)空白上。同樣，民營(yíng)科技企業(yè)也不可忽視，要加強(qiáng)對(duì)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)和服務(wù)。建立面對(duì)民營(yíng)科技企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的培訓(xùn)制度，理順民營(yíng)科技企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，完善現(xiàn)代企業(yè)制度。

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[11]www.law.duke.edu, 2006 duke law and technology review