中國對外工程承包業(yè)應(yīng)對國家風(fēng)險的策略

任超鋒

摘要：近年來的實踐表明，與其他國家相比，中國對外工程承包業(yè)承受的國家風(fēng)險有其一定的特殊性，要承受更大、更多的國家風(fēng)險。所以，應(yīng)該在國家層面和企業(yè)自身兩個方面來加強國家風(fēng)險的防范與預(yù)警，從而規(guī)避國家風(fēng)險。

關(guān)鍵詞：對外工程承包業(yè)；國際風(fēng)險；全球化；中國

中圖分類號：F752

文獻標志碼：A

文章編號：1673-291X(2009)33-0165-02

一、國家風(fēng)險的含義

國家風(fēng)險(country risk)的概念最初起源于20世紀50年代國際銀行的跨境業(yè)務(wù)。當時，在某一國家金融機構(gòu)提供貸款給另一個主權(quán)國家或本國的境外企業(yè)時，可能出現(xiàn)的海外信貸風(fēng)險就稱為國家風(fēng)險，或稱主權(quán)風(fēng)險(sovergin risk)。加拿大銀行家納吉(P.Nagy，1978)提出了一個后來被廣泛使用的國家風(fēng)險定義：所謂國家風(fēng)險是指“跨邊界貸款中導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險，這種損失是由某個特定國家發(fā)生的事件所引起，而與企業(yè)或個人無關(guān)?！卑盐者@一概念，需要強調(diào)兩點。一是跨邊界貸款包括了一個國家的各種形式的跨邊界的貸款，不論它是給政府的、銀行的、企業(yè)的，還是給個人的。二是損失是由國家層面發(fā)生的事件所引起，而不是某個私人部門或個人層面的事件所引起。這些事件包括政治事件、經(jīng)濟政策、經(jīng)濟基本面等等，對于私人部門來說是不可抗因素。

二、中國對外工程承包業(yè)面臨國家風(fēng)險的原因

任何從事跨國經(jīng)營的企業(yè)都或多或少地要面臨來自東道國的國家風(fēng)險，但近年來的實踐表明，與其他國家相比，中國對外工程承包業(yè)承受的國家風(fēng)險有其一定的特殊性，要承受更大、更多的國家風(fēng)險，其主要原因如下：

1全球化背景下中國對外工程承包業(yè)必然面臨國家風(fēng)險問題。國家風(fēng)險伴隨著國際經(jīng)濟在主權(quán)國家間平等交往的出現(xiàn)而產(chǎn)生，伴隨著國際經(jīng)濟的發(fā)展而發(fā)展，國家間的經(jīng)濟聯(lián)系日益緊密，而各國經(jīng)濟發(fā)展又使各國的主權(quán)利益不斷上升，為捍衛(wèi)各國的民族利益和國家利益，各國間的矛盾和分歧不斷擴大，發(fā)展到一定程度就不可避免地釀成摩擦、沖突、制裁，甚至戰(zhàn)爭。隨著經(jīng)濟的日益全球化，國家風(fēng)險造成的損失和破壞力也日益增大，任何投資者隨時會在跨國投資中感受到國家風(fēng)險的威脅。

2中國對外工程承包業(yè)成為全球承包市場上強有力的競爭者之一。中國對外工程承包事業(yè)在過去三十年中，中國對外工程承包和設(shè)計咨詢業(yè)務(wù)總量規(guī)模持續(xù)快速擴大，新簽合同額和完成營業(yè)額分別從1979年的3352萬美元和3000萬美元增長到2008年的1054，8億美元和570，48億美元。同時，業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)走出產(chǎn)業(yè)鏈低端，成功進入國際工程設(shè)計咨詢領(lǐng)域，帶動了中國企業(yè)在工程承包全產(chǎn)業(yè)鏈分工地位的變化，承攬的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)逐漸向業(yè)務(wù)鏈的上游移動，越來越多的中國企業(yè)涉足項目規(guī)劃、勘探、設(shè)計、管理等領(lǐng)域，通過開展高端業(yè)務(wù)進一步帶動全行業(yè)的發(fā)展。市場結(jié)構(gòu)也呈現(xiàn)多元化格局。

3遏制中國經(jīng)濟崛起的國際因素。在2006年6月號美國的《財富》雜志上，政治風(fēng)險咨詢專家伊安·布雷默(Ian Brem-mer)發(fā)表了《中國崛起，風(fēng)險增大》的專欄文章，該文在分析中國在尼日利亞、巴基斯坦、蘇丹和伊朗等國的投資行為后得出結(jié)論說，“由于同一些不穩(wěn)定的國家進行交易，中國的全球投資策略正在付出代價。而且隨著中國全球姿態(tài)的提高，代價也將提高?！辈祭啄脑捊^非危言聳聽。中國經(jīng)濟崛起繼之以海外投資的大量增加，在國際社會也不可避免地引起一些疑忌、擔(dān)心甚至不滿，從而使得遏制中國崛起的國際勢力也在集聚。

4中國對外工程承包企業(yè)跨國經(jīng)營經(jīng)驗的匱乏。中國承包企業(yè)在從事跨國經(jīng)營過程中，一方面，許多企業(yè)的自身公司治理結(jié)構(gòu)不合理，無法適應(yīng)國際化企業(yè)管理體制的需要；另一方面，中國企業(yè)也十分缺乏海外商業(yè)運作的經(jīng)驗。這種狀況無疑制約著它們在海外的順利發(fā)展。

5中國對外工程承包企業(yè)在海外經(jīng)營中的社會責(zé)任感缺失。20世紀90年代以來，當?shù)鼗瘧?zhàn)略已經(jīng)成為跨國公司的一種主流趨勢。而當?shù)鼗瘧?zhàn)略意味著跨國公司要積極融入東道國的經(jīng)濟與社會發(fā)展之中，表現(xiàn)出與東道國人民共榮共進的企業(yè)形象。應(yīng)該說，從事海外經(jīng)營的中國承包企業(yè)往往因?qū)嵙τ邢薅櫞耸П?，并?dǎo)致對東道國社會缺乏如西方跨國公司那樣的人文關(guān)懷和應(yīng)有的至少是流于外在的社會責(zé)任感，進而對中國企業(yè)在當?shù)氐男蜗螽a(chǎn)生負面影響。

三、中國對外工程承包業(yè)應(yīng)對國家風(fēng)險的策略

結(jié)合中國的實際來說，在承包業(yè)實施“走出去”的戰(zhàn)略過程中，要加強國家的風(fēng)險防范，要從政府和企業(yè)兩個層面人手，各自采取相應(yīng)的措施，應(yīng)對和減弱所面臨的國家風(fēng)險。

(一)政府層面

1中央提出互利共贏的對外開放戰(zhàn)略，這是指導(dǎo)未來中國發(fā)展國際經(jīng)濟貿(mào)易關(guān)系的戰(zhàn)略思想，今后中國發(fā)展對外貿(mào)易，對外投資同樣要貫徹互利共盈的戰(zhàn)略思想。

互利共贏代表著一種新型的可持續(xù)的發(fā)展模式，為中國與世界的良性互動提供了可能，與歷史上資本主義國家的獨贏與強者通吃形成了鮮明的對照?；ダ糙A是直接關(guān)系到我們國家和平發(fā)展道路和國家形象的重大戰(zhàn)略。近年來，隨著一些發(fā)展中國家民主思潮的發(fā)展，西方勢力的炒作，使得我們的國際環(huán)境變得非常復(fù)雜。我們有些企業(yè)的短期行為已經(jīng)大大的消耗掉多年來我們與發(fā)展中國家建立的友誼。所以，堅持改革開放、堅持互利共贏不動搖是十分明確的。這一方面有利于處理中國與其他國家的政治外交與貿(mào)易關(guān)系，降低中國企業(yè)的風(fēng)險。堅持互利共盈的思想也有利于我們處理好東道國的關(guān)系。這樣對我們企業(yè)在那里生根，長期發(fā)展，都是有利的。

2加強國家風(fēng)險問題的針對性研究。為了適應(yīng)中國承包業(yè)“走出去”的需要，亟須建立為中國企業(yè)服務(wù)的中國國家風(fēng)險分析、預(yù)警與報告系統(tǒng)，包括建立官方或民闖的專門研究機構(gòu)，尤其是針對某些國家時時出現(xiàn)的不利于中國企業(yè)跨國經(jīng)營的政府政策、社會抵制行為等現(xiàn)象，中國的政府及產(chǎn)學(xué)研各界應(yīng)當加強合作，大力加強服務(wù)于中國企業(yè)跨國經(jīng)營的海外國家風(fēng)險研究。

3建立一個境外投資風(fēng)險的信息分享和風(fēng)險防范的保障機制。加強信息服務(wù)和政策咨詢服務(wù)，健全企業(yè)“走出去”的信息網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)。中國需要盡快建立境外投資風(fēng)險信息的評價和分享機制，利用出口信用保險等渠道規(guī)避國家風(fēng)險。借助研究機構(gòu)和中信保等金融服務(wù)企業(yè)的力量，加強對重點國家和地區(qū)政治經(jīng)濟形勢、民族宗教矛盾、恐怖主義活動等信息的收集、評估和發(fā)布，建立國家風(fēng)險預(yù)警、防范和應(yīng)急處理機制，在應(yīng)急資金支持、交通運輸、醫(yī)療救護、保險保障等方面給予支持。

4要加強國家風(fēng)險的宣傳工作，增強國家風(fēng)險的意識。很多“走出去”的跨國企業(yè)，風(fēng)險意識淡薄，風(fēng)險管理能力也不足，一旦遇到國家風(fēng)險，企業(yè)會措手不及，針對這種情況，有必要大力加強跨國經(jīng)營的風(fēng)險意識的宣傳工作。

(二)企業(yè)層面

1深刻領(lǐng)會中央提出的互利共贏開放戰(zhàn)略，在跨國經(jīng)營中樹立互利共贏理念。

中央提出互利共贏的對外開放戰(zhàn)略，這是指導(dǎo)未來中國發(fā)展國際經(jīng)濟貿(mào)易關(guān)系的戰(zhàn)略思想。中國承包業(yè)企業(yè)“走出去”也必須樹立互利共贏的理念，在跨國經(jīng)營中一要注意平衡與當?shù)氐睦骊P(guān)系。二要承擔(dān)更多的社會責(zé)任。企業(yè)社會責(zé)任主要指的是企業(yè)在對股東利益負責(zé)的同時，也要承擔(dān)保障勞動者和消費者的權(quán)益，注重承擔(dān)環(huán)境保護與生產(chǎn)安全責(zé)任，反對商業(yè)賄賂，熱心參與社會公益事業(yè)。

2要充分提高對國家風(fēng)險的認識并建立國家風(fēng)險管理制度。要將國家風(fēng)險納入全面風(fēng)險管理體系。在國家風(fēng)險管理體系中，對國家風(fēng)險分析、評估、報告與評級是其重要的內(nèi)容和環(huán)節(jié)。從評估主體來看，國家風(fēng)險評估可以分為內(nèi)部評估和外部評估、自我評估和他人評估。內(nèi)部評估是按照業(yè)務(wù)涉及的國別范圍，對全部或部分他國的評估。內(nèi)部評估非常重要，不能只有外部評估報告和評級。所以，企業(yè)要做好國家風(fēng)險的內(nèi)部評估，建立企業(yè)國家風(fēng)險管理制度。

3避免與東道國的文化沖突?！安煌褡寤驀业奈幕瘋鹘y(tǒng)差異是相當大的，由這些文化傳統(tǒng)所決定和形成的文化價值觀與社會經(jīng)濟行為也有很大的差異?！睉?yīng)重視對東道國宗教信仰、文化傳統(tǒng)與風(fēng)俗習(xí)慣的識別與研究。因此，中國承包企業(yè)“走出去”一定要尊重東道國的風(fēng)俗習(xí)慣，避免文化沖突。

4投保國家風(fēng)險保險。國家風(fēng)險的保險和擔(dān)保是防范和化解貿(mào)易、信貸、投資中國家風(fēng)險的最常見也較為有效的工具。投保人通過將自己潛在利潤的一部分讓渡給承保人，把潛在的風(fēng)險也一并轉(zhuǎn)讓給了承保人。承保人(出口信用保險公司、政治風(fēng)險保險公司以及類似的擔(dān)保公司等)還可以進一步按照自己的風(fēng)險管理政策進行國家風(fēng)險管理，對風(fēng)險進行分保和再保險(同時也是對利益進行分配和再分配)。這種對國家政治和轉(zhuǎn)移風(fēng)險進行保險、分保、再保險及擔(dān)保的措施，在國家風(fēng)險管理中是極其常見的。承保的機構(gòu)包括各國政府開辦或代表政府的出口信用機構(gòu)以及國際多邊擔(dān)保機構(gòu)、其他商業(yè)性保險公司，如中國出口信用保險公司提供的海外投資險，就覆蓋了相關(guān)資源國的政治動亂、外匯匯兌限制、戰(zhàn)爭和政府征收等風(fēng)險，可以幫助企業(yè)減少損失。

5實施本地化戰(zhàn)略，最大限度地規(guī)避國家風(fēng)險。本地化戰(zhàn)略的最大好處是可以降低進入資源國市場的門檻和政治風(fēng)險，而且有可能事受該國國民待遇，免受非關(guān)稅貿(mào)易制裁，還可以較快地融入當?shù)厣鐣幕欣跇淞⑵髽I(yè)良好形象，降低政治敏感度。實施本地化戰(zhàn)略，首先，學(xué)習(xí)和遵守資源國法律、法規(guī)聘請當?shù)氐姆扇瞬牛麄兪煜け就练煞ㄒ?guī)以及辦案程序和其他注意事項。通過尋求“本土化”法律保障，可以大大降低政治風(fēng)險。其次，公司原材料應(yīng)盡力本土化。再次，公司管理人員和員工要在力所能及的范圍內(nèi)實施有計劃的本土化戰(zhàn)略。