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中信證券（600030）開(kāi)啟券商直接投資試點(diǎn)大門(mén)

9月10日，中信證券收到證監(jiān)會(huì)復(fù)函，獲得直接投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，中國(guó)券商參與直接投資之門(mén)開(kāi)啟。中信證券已出資8.31億元人民幣設(shè)立全資子公司金時(shí)投資有限公司以開(kāi)展直接投資試點(diǎn)。

8月份CPI增速創(chuàng)11年來(lái)新高

國(guó)家統(tǒng)計(jì)局9月11日發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，8月份CPI增速?gòu)?月的5.6%攀升至6.5%，連續(xù)4個(gè)月刷新紀(jì)錄并創(chuàng)下11年來(lái)新高。當(dāng)日滬深股市均大幅下跌。

國(guó)務(wù)院決定試行國(guó)資經(jīng)營(yíng)預(yù)算

9月13日發(fā)布的《國(guó)務(wù)院關(guān)于試行國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算的意見(jiàn)》提出:中央本級(jí)國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算從2008年開(kāi)始實(shí)施，2008年收取實(shí)施范圍內(nèi)企業(yè)2007年實(shí)現(xiàn)的國(guó)有資本收益;2007年進(jìn)行國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算試點(diǎn)，收取部分企業(yè)2006年實(shí)現(xiàn)的國(guó)有資本收益。1994年以來(lái)國(guó)企未向國(guó)家上繳稅后利潤(rùn)。統(tǒng)計(jì)顯示，2003-2006年央企實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)由3006億元增加到7547億元。今年試行范圍內(nèi)的國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算收益預(yù)計(jì)總金額為170億元，相關(guān)工作于10月份啟動(dòng)。

劉明康:《融資租賃法》起草工作基本完成

銀監(jiān)會(huì)主席劉明康9月13日在出席第二屆中國(guó)航空租賃高峰論壇時(shí)透露，《融資租賃法》的起草工作已基本完成，一批新設(shè)立金融租賃公司正在審批中。

央行年內(nèi)第5次加息

央行決定，自9 月15 日起上調(diào)金融機(jī)構(gòu)人民幣存貸款基準(zhǔn)利率。金融機(jī)構(gòu)一年期存款基準(zhǔn)利率上調(diào)0.27個(gè)百分點(diǎn)，由3.60%提到3.87 %;一年期貸款基準(zhǔn)利率上調(diào)0.27 個(gè)百分點(diǎn)，由7.02%提到7.29%;其他各檔次存貸款基準(zhǔn)利率也相應(yīng)調(diào)整。個(gè)人住房公積金貸款利率相應(yīng)上調(diào)0.18 個(gè)百分點(diǎn)。9月18日美聯(lián)儲(chǔ)決定將聯(lián)邦基金利率即商業(yè)銀行間隔夜拆借利率由原來(lái)的5．25％降為4.75％，這是美聯(lián)儲(chǔ)2003年6月以來(lái)首次降息。

中國(guó)企業(yè)在境外70%左右贏利或持平

商務(wù)部、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、國(guó)家外匯管理局9月14日發(fā)布《2006年度中國(guó)對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)》稱(chēng)，中國(guó)企業(yè)在境外70%左右是贏利或者是持平，對(duì)外直接投資凈額達(dá)到211.6億美元。2006年中國(guó)對(duì)外直接投資流量位于全球國(guó)家（地區(qū)）排名的第13位。

上證所:長(zhǎng)期停牌公司須每周一公告進(jìn)展

上證所9月18日發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)上市公司長(zhǎng)期停牌期間信息披露工作的通知》（即日實(shí)施）(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》)?！锻ㄖ分赋觯刂埂锻ㄖ钒l(fā)布日股票連續(xù)停牌超過(guò)五個(gè)交易日的上市公司，若下周仍將處于連續(xù)停牌狀態(tài)的，應(yīng)當(dāng)自下周一起每周一發(fā)布公告，說(shuō)明引發(fā)連續(xù)停牌事項(xiàng)的進(jìn)展情況，直至復(fù)牌交易。另外，《通知》發(fā)布后，上市公司根據(jù)相關(guān)規(guī)定向上證所上市公司部申請(qǐng)連續(xù)停牌的，連續(xù)停牌超過(guò)五個(gè)交易日后，比照上述要求，在停牌期間及時(shí)發(fā)布進(jìn)展公告。

證監(jiān)會(huì)發(fā)布《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》

證監(jiān)會(huì)9月17日發(fā)布的《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》由重大資產(chǎn)重組的原則和標(biāo)準(zhǔn)、重大資產(chǎn)重組的程序和信息披露等七部分組成，對(duì)信息披露監(jiān)管方面、保護(hù)上市公司和中小股東權(quán)益方面等有著新的制度安排和規(guī)定。證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站同日發(fā)布的文件還有《關(guān)于規(guī)范上市公司信息披露及相關(guān)各方行為的通知》、《關(guān)于發(fā)布〈公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第25號(hào)——上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)〉的通知》、《關(guān)于發(fā)布〈上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則〉的通知》、《關(guān)于發(fā)布〈中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)工作規(guī)程〉的通知》、《關(guān)于在發(fā)行審核委員會(huì)中設(shè)立上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)的決定》。

上證所發(fā)布公司債券上市規(guī)則

上證所9月18日宣布，其對(duì)《上海證券交易所企業(yè)債券上市規(guī)則》進(jìn)行了修訂，并將之更名為《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》，予以發(fā)布實(shí)施。根據(jù)此規(guī)則，發(fā)行人申請(qǐng)債券上市，應(yīng)當(dāng)符合:經(jīng)有權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)并發(fā)行;債券的期限為一年以上;債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元;債券須經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，且債券的信用級(jí)別良好;申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件;上證所認(rèn)可的其他條件。9月24日，國(guó)內(nèi)首單公司債——長(zhǎng)江電力（600900）4億元的網(wǎng)上發(fā)行量在8秒內(nèi)即告申購(gòu)?fù)戤叀?/p>

12部委聯(lián)手監(jiān)管上市公司

證監(jiān)會(huì)9月19日透露，日前召開(kāi)的上市公司規(guī)范運(yùn)作專(zhuān)題工作小組第四次會(huì)議決定，將完善12個(gè)部委間上市公司監(jiān)管常態(tài)機(jī)制，進(jìn)一步推進(jìn)監(jiān)管部門(mén)間的溝通協(xié)作和共同監(jiān)管，促進(jìn)上市公司規(guī)范發(fā)展定為下一階段工作目標(biāo)。

上證公司治理指數(shù)即將推出

中證指數(shù)公司在上證所支持下制定的《上證公司治理板塊評(píng)選辦法(征求意見(jiàn)稿)》9月24日發(fā)布。公司治理板塊的基本原則是:自愿申報(bào)、公正透明、開(kāi)放式板塊。預(yù)計(jì)12月推出公司治理指數(shù)，2008年1月1日正式發(fā)布運(yùn)行。

央行銀監(jiān)會(huì):加強(qiáng)商業(yè)性房地產(chǎn)信貸管理

9月27日，央行、銀監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于加強(qiáng)商業(yè)性房地產(chǎn)信貸管理的通知（銀發(fā)〔2007〕359號(hào)），要求嚴(yán)格房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)貸款管理、嚴(yán)格規(guī)范土地儲(chǔ)備貸款管理、嚴(yán)格住房消費(fèi)貸款管理、嚴(yán)格商業(yè)用房購(gòu)房貸款管理、加強(qiáng)房地產(chǎn)信貸征信管理、加強(qiáng)房地產(chǎn)貸款監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)防范工作。其中，對(duì)經(jīng)國(guó)土資源部門(mén)、建設(shè)主管部門(mén)查實(shí)具有囤積土地、囤積房源行為的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)，商業(yè)銀行不得對(duì)其發(fā)放貸款;對(duì)空置3年以上的商品房，商業(yè)銀行不得接受其作為貸款的抵押物。

央行推出遠(yuǎn)期利率協(xié)議業(yè)務(wù)

央行9月29日發(fā)布《遠(yuǎn)期利率協(xié)議業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（2007年11月1日起施行）。遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指交易雙方約定在未來(lái)某一日，交換協(xié)議期間內(nèi)一定名義本金基礎(chǔ)上分別以合同利率和參考利率計(jì)算的利息的金融合約。

深交所發(fā)布公司債券上市暫行規(guī)定

《深圳證券交易所公司債券上市暫行規(guī)定》10月9日發(fā)布，即日實(shí)施。按此規(guī)定，發(fā)行人申請(qǐng)公司債券上市，應(yīng)當(dāng)符合:公司債券經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行且上市時(shí)仍符合法定的發(fā)行條件;公司債券的期限為一年以上;公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元;深交所要求的其他條件。

深交所發(fā)文規(guī)范會(huì)計(jì)變更行為、提高財(cái)務(wù)信息透明度

深交所10月9日發(fā)布《深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引第7號(hào)——會(huì)計(jì)政策及會(huì)計(jì)估計(jì)變更》，即日施行。深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，采用公司尚未對(duì)外披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)作為比較基數(shù)是該指引的一個(gè)亮點(diǎn)，該指引將有利于“規(guī)范會(huì)計(jì)變更行為，遏制濫用會(huì)計(jì)變更操縱利潤(rùn)”、“合理規(guī)定會(huì)計(jì)變更決策程序，提高財(cái)務(wù)信息透明度”。

上證所躋身全球六強(qiáng)

10月9日，受惠于創(chuàng)出今年全球IPO規(guī)模紀(jì)錄的中國(guó)神華（601088）回歸A股等，滬市總市值達(dá)到213830億元，超過(guò)香港交易所，躋身全球六大交易所行列。

曾蔭權(quán):積極配合QDII和港股直通車(chē)

曾蔭權(quán)10月10日發(fā)布2007至2008年施政報(bào)告《香港新方向》，提出，香港將積極配合QDII和港股直通車(chē)試點(diǎn)，將通過(guò)繼續(xù)擴(kuò)大香港的人民幣業(yè)務(wù)，進(jìn)一步提升香港金融體系處理以人民幣為貨幣單位的交易能力。

“國(guó)企董事會(huì)改革高級(jí)研討班”在寧舉辦

10月13-14日，中國(guó)社科院公司治理研究中心和《董事會(huì)》雜志社聯(lián)合在南京舉辦了“國(guó)企董事會(huì)改革高級(jí)研討班”，來(lái)自上海、山東、湖南、江蘇等地的近百名國(guó)資委、企業(yè)界人士參加了此次研討。會(huì)上中國(guó)人民大學(xué)教授劉俊海、社科院研究員魯桐、國(guó)務(wù)院國(guó)資委企業(yè)分配局局長(zhǎng)熊志軍、國(guó)資委企業(yè)改革局副巡視員周放生分別就新《公司法》與國(guó)企公司治理、國(guó)企董事會(huì)運(yùn)作的難點(diǎn)問(wèn)題、國(guó)企高管的薪酬激勵(lì)等問(wèn)題和改善措施做了闡述。此次研討內(nèi)容豐富、深刻，取得了很好的反響。