美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局簡(jiǎn)介

占慧生

美國(guó)是世界上最早實(shí)行專(zhuān)利制度的國(guó)家之一。1787年9月制定的《美利堅(jiān)合眾國(guó)憲法》第1條第8款第8項(xiàng)即明確規(guī)定：“為發(fā)展科學(xué)和實(shí)用技術(shù)，國(guó)會(huì)有權(quán)保障作者和發(fā)明人在有限的時(shí)間內(nèi)對(duì)其作品和發(fā)明享有獨(dú)占權(quán)。”這也是《美國(guó)專(zhuān)利法》的立法依據(jù)。

第一部《美國(guó)專(zhuān)利法》于1790年4月10日由美國(guó)總統(tǒng)簽署。現(xiàn)行專(zhuān)利法于1952年制定，之后于1984年和1994年做過(guò)兩次重大修訂。1999年11月29日時(shí)任美國(guó)總統(tǒng)的克林頓簽署了《美國(guó)發(fā)明人保護(hù)法》，其中多項(xiàng)重要條款直接列入專(zhuān)利法，包括將完全審查制度改為早期公開(kāi)、延遲審查制等。2005年6月9日，美國(guó)國(guó)會(huì)開(kāi)始正式討論《2005年專(zhuān)利改革法案》，該法案包括10多條修訂內(nèi)容，其中最重要的是“改先發(fā)明制為先申請(qǐng)制”以及“所有申請(qǐng)均適用18個(gè)月公開(kāi)的規(guī)則”。如果此次改革法案能獲準(zhǔn)通過(guò)，美國(guó)專(zhuān)利制度將迎來(lái)繼1952年專(zhuān)利法之后最重要、最復(fù)雜的修訂。

美國(guó)專(zhuān)利局于1802年成立，當(dāng)時(shí)為國(guó)務(wù)院直屬部門(mén)，承擔(dān)專(zhuān)利相關(guān)事務(wù)，19世紀(jì)初，商標(biāo)事務(wù)亦納入專(zhuān)利局的轄權(quán)范圍。1975年，經(jīng)國(guó)會(huì)批準(zhǔn)，美國(guó)專(zhuān)利局更名為美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局(USPTO)。2000年11月，根據(jù)《美國(guó)發(fā)明人保護(hù)法》，美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局被確立為商務(wù)部下屬的績(jī)效單位，以更加商業(yè)化的方式運(yùn)作，在人事、采辦、預(yù)算以及其他行政職能上享有實(shí)質(zhì)性的自治管理權(quán)。其主要辦公機(jī)構(gòu)現(xiàn)位于弗吉尼亞州亞歷山大城的卡萊爾地區(qū)。

主要職能

美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局的主要職能包括：

(1)專(zhuān)利授權(quán)與商標(biāo)注冊(cè)；

(2)為發(fā)明人提供與其專(zhuān)利或發(fā)明、產(chǎn)品及服務(wù)標(biāo)識(shí)相關(guān)的服務(wù)；

(3)通過(guò)實(shí)施專(zhuān)利與商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律，管理專(zhuān)利、商標(biāo)以及與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)，并向總統(tǒng)和商務(wù)部長(zhǎng)提出相關(guān)政策建議，為增強(qiáng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力出謀劃策；

(4)為商務(wù)部和其他機(jī)構(gòu)提供涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)的建議和幫助；

(5)通過(guò)保存、分類(lèi)和傳播專(zhuān)利信息，幫助、支持創(chuàng)新和國(guó)家科技發(fā)展。

機(jī)構(gòu)設(shè)置及人員編制

(一)機(jī)構(gòu)設(shè)置

作為美國(guó)商務(wù)部14個(gè)下屬局之一的美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局為非商務(wù)實(shí)體局長(zhǎng)經(jīng)美國(guó)參議院批準(zhǔn)后由總統(tǒng)任命，同時(shí)兼任商務(wù)部主管知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)的副部長(zhǎng)，根據(jù)局長(zhǎng)提名，由商務(wù)部部長(zhǎng)委派一名主管知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)的商務(wù)部助理副部長(zhǎng)兼任美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局副局長(zhǎng)。

美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局的機(jī)構(gòu)設(shè)置如下。

1專(zhuān)利局

負(fù)責(zé)專(zhuān)利審查及相關(guān)事務(wù)，所屬部門(mén)包括①發(fā)明人協(xié)助計(jì)劃辦公室：②專(zhuān)利審查政策部，下設(shè)國(guó)際聯(lián)絡(luò)辦公室，專(zhuān)利審查程序手冊(cè)辦公室、專(zhuān)利法律管理辦公室，PCT法律管理辦公室和申訴辦公室；③專(zhuān)利業(yè)務(wù)部，下設(shè)專(zhuān)利審查組(負(fù)責(zé)發(fā)明、外觀設(shè)計(jì)和植物專(zhuān)利的審查工作)與專(zhuān)利出版物辦公室：④專(zhuān)利資源與計(jì)劃部，下設(shè)專(zhuān)利計(jì)劃與能力分析辦公室、專(zhuān)利資源管理辦公室以及檢索與信息資源管理辦公室。

2商標(biāo)局

負(fù)責(zé)商標(biāo)注冊(cè)及相關(guān)事務(wù)，所屬部門(mén)包括①商標(biāo)審查政策部，下設(shè)注冊(cè)后辦公室、申訴辦公室、商標(biāo)協(xié)助中心和商標(biāo)程序控制辦公室，②商標(biāo)業(yè)務(wù)部，下設(shè)使用意圖(intent—to—use)辦公室、審查前辦公室、商標(biāo)公告辦公室、商標(biāo)法辦公室和商標(biāo)服務(wù)辦公室。

3總法律顧問(wèn)部

主要任務(wù)是作為局長(zhǎng)的法律顧問(wèn)，處理針對(duì)招聘和培訓(xùn)方面的申訴，提供法律咨詢(xún)，對(duì)美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局作出的各項(xiàng)決定實(shí)施法律審查，在行政特別法庭為美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局提供辯護(hù)。下設(shè)普通法辦公室、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法和律師辦公室、專(zhuān)利申訴和抵觸委員會(huì)、商標(biāo)審理和申訴委員會(huì)以及人員招聘和培訓(xùn)辦公室。

4國(guó)際部(外事主管部)

國(guó)際部下設(shè)國(guó)會(huì)關(guān)系處、國(guó)際關(guān)系處和執(zhí)法維權(quán)處，職能分別是保持與國(guó)會(huì)的關(guān)系、處理國(guó)際事務(wù)以及在世界范圍內(nèi)維護(hù)美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有人的合法權(quán)益。

5財(cái)務(wù)與行政管理部

負(fù)責(zé)美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局人力資源、合作計(jì)劃、財(cái)務(wù)管理、采購(gòu)、基建和管理服務(wù)，所屬部門(mén)包括：①財(cái)務(wù)與審查處，下設(shè)合作計(jì)劃辦公室、財(cái)務(wù)辦公室和采購(gòu)辦公室，②管理處，下設(shè)人力資源辦公室、行政管理服務(wù)辦公室和公民權(quán)利辦公室，③基建處。

6信息部

主要負(fù)責(zé)制定戰(zhàn)略性信息計(jì)劃和運(yùn)行預(yù)算，開(kāi)發(fā)和維護(hù)自動(dòng)化信息系統(tǒng)，管理計(jì)算機(jī)設(shè)施、設(shè)備和通信網(wǎng)絡(luò)，為重建業(yè)務(wù)流程提供技術(shù)和技術(shù)發(fā)展方向指導(dǎo)，對(duì)所屬機(jī)構(gòu)提供政策指導(dǎo)等。下設(shè)首席信息官辦公室、系統(tǒng)開(kāi)發(fā)與維護(hù)辦公室、客戶(hù)信息服務(wù)辦公室、IT業(yè)務(wù)和客戶(hù)支持服務(wù)辦公室以及結(jié)構(gòu)、工程和技術(shù)服務(wù)辦公室。

7專(zhuān)利公共咨詢(xún)委員會(huì)和商標(biāo)公共咨詢(xún)委員會(huì)

根據(jù)《美國(guó)發(fā)明人保護(hù)法》，美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局設(shè)立專(zhuān)利和商標(biāo)兩個(gè)公共咨詢(xún)委員會(huì)，為美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局提供專(zhuān)利和商標(biāo)的預(yù)算和管理方面的建議。每個(gè)委員會(huì)分別由12名成員組成，其中9名由商務(wù)部長(zhǎng)任命，3名由美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局局長(zhǎng)任命，他們分別是美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局各類(lèi)用戶(hù)和工會(huì)的利益代表。委員會(huì)的工作是負(fù)責(zé)檢查美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局在政策、目標(biāo)、績(jī)效、預(yù)算及費(fèi)用收入等方面的執(zhí)行情況，就上述事務(wù)向局長(zhǎng)提供咨詢(xún)意見(jiàn)，并在每財(cái)年結(jié)束后60天內(nèi)編制年度報(bào)告，提交總統(tǒng)、商務(wù)部長(zhǎng)及國(guó)會(huì)司法委員會(huì)。

[二]人員編制

美國(guó)的專(zhuān)利審查制度正式建立于1836年7月4日。當(dāng)時(shí)，美國(guó)專(zhuān)利局約有6名工作人員，其中審查員只有1名。1936年，專(zhuān)利局雇員發(fā)展至1338名，其中668名審查員。2006年，美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局共有8189名聯(lián)邦雇員。

(三)收支狀況

美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局是一個(gè)不依賴(lài)稅收、完全自收自支的機(jī)構(gòu)，其可持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)源于堅(jiān)實(shí)的財(cái)政和行政管理基礎(chǔ)。近年來(lái)，美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局致力于貫徹實(shí)施其《21世紀(jì)戰(zhàn)略計(jì)劃》，旨在實(shí)現(xiàn)以質(zhì)量為核心、高產(chǎn)出、高市場(chǎng)導(dǎo)向型知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的目標(biāo)。

近年來(lái)，美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局的財(cái)政經(jīng)費(fèi)呈逐年上升趨勢(shì)。依照美國(guó)參眾兩院共同通過(guò)的“延續(xù)性決議。(continuingresolution)，美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局2007財(cái)年的總預(yù)算額將達(dá)到17.71億美元，同預(yù)期收入基本持平。2007年2月5日，美國(guó)現(xiàn)任總統(tǒng)布什在《2008財(cái)年聯(lián)邦預(yù)算請(qǐng)求案》中宣布，2008財(cái)年美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局財(cái)政預(yù)算請(qǐng)求為19.16億美元。新增資金將主要用于聘用更多的審查員、更新電子專(zhuān)利申請(qǐng)和處理系統(tǒng)、完善質(zhì)量保證項(xiàng)目、提高審查員考核認(rèn)證和再認(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn)以及促進(jìn)美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局縮短審查周期并提升辦公質(zhì)量。

(四)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)

近年來(lái)，美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局在審查質(zhì)量、工作業(yè)績(jī)和電子政務(wù)等方面碩果累累，已全面達(dá)到美國(guó)政府《1993年績(jī)效與結(jié)果法案》提出的總體要求。2006財(cái)年，美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局共結(jié)案33.2萬(wàn)件專(zhuān)利申請(qǐng)，創(chuàng)歷史新高：錯(cuò)誤率僅3.5％，為歷史最低水平。全年共受理專(zhuān)利申請(qǐng)443652件，較上年增長(zhǎng)8.3％，其中發(fā)明專(zhuān)利415551件，外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利25833件，共授權(quán)183187件，同比增加10.7％，其中發(fā)明專(zhuān)利162509件，外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利19072件。14.1％的專(zhuān)利申請(qǐng)經(jīng)由電子途徑提交，超出10％的預(yù)定目標(biāo)。表2、表3是美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局公布的1996～2006年美國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)總量、PCT申請(qǐng)量與GDP統(tǒng)計(jì)、美國(guó)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量、授權(quán)量統(tǒng)計(jì)。