跨越疆界的較量

沈路濤　鄒聲文

２００５年４月１６日１７時(shí)１０分許，從舊金山飛往北京的ＣＡ９８６次國(guó)際航班準(zhǔn)點(diǎn)降落在北京首都國(guó)際機(jī)場(chǎng)的跑道上。

在美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局和海關(guān)移民與執(zhí)法局特工的押解下，逃亡美國(guó)長(zhǎng)達(dá)兩年半之久的巨貪、前中國(guó)銀行廣東開(kāi)平支行行長(zhǎng)余振東，又被送回他妄想逃離的國(guó)土。在此等候多時(shí)的中國(guó)警方向他宣布：因涉嫌貪污、挪用巨額公款，你已被刑事拘留。

這是第一個(gè)由美方正式押送移交中方的外逃經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑人，也是中美刑事執(zhí)法合作的成功案例。余振東在外逃后回國(guó)受審，不僅意味著對(duì)涉案金額高達(dá)４．８２億美元的中國(guó)銀行開(kāi)平大案涉案人員的緝捕工作取得重大進(jìn)展，更意味著我國(guó)通過(guò)國(guó)際執(zhí)法合作緝捕在逃犯罪嫌疑人進(jìn)入了一個(gè)新的階段。

監(jiān)守自盜大案暴露 三任行長(zhǎng)畏罪外逃

２００１年１０月初，中國(guó)銀行在首次對(duì)全國(guó)計(jì)算機(jī)實(shí)現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控時(shí)，發(fā)現(xiàn)賬目存在高達(dá)４．８２億美元聯(lián)行資金的缺口，事發(fā)地點(diǎn)被鎖定在廣東開(kāi)平。

１２日，銀行方面發(fā)現(xiàn)中國(guó)銀行廣東開(kāi)平支行前后三任行長(zhǎng)許超凡、余振東、許國(guó)俊下落不明，隨即向有關(guān)部門(mén)報(bào)案。經(jīng)公安機(jī)關(guān)的緊急偵查，發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用巨資的這三任行長(zhǎng)已潛逃到香港，隨后轉(zhuǎn)機(jī)到了加拿大、美國(guó)。

其實(shí)，早在２０世紀(jì)９０年代初，許超凡、余振東、許國(guó)俊三人自分別擔(dān)任開(kāi)平支行的行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)和經(jīng)理起就沆瀣一氣。１９９３年開(kāi)始，許超凡利用職務(wù)之便，假借開(kāi)平中行客戶(hù)名義，以代客買(mǎi)賣(mài)的形式進(jìn)行外匯交易，大肆貪污挪用銀行資金，并導(dǎo)致虧損１億多美元。之后三個(gè)人又聯(lián)合起來(lái)，先后從聯(lián)行賬戶(hù)中拆借大量資金，以貸款名義轉(zhuǎn)出并轉(zhuǎn)至設(shè)在香港的潭江公司等名下。

１９９８年，在許超凡升任中國(guó)銀行廣東省分行公司業(yè)務(wù)處處長(zhǎng)后，余振東、許國(guó)俊相繼接替他的位置。因?yàn)槿讼嗷ス唇Y(jié)，相互掩蓋，案情才得以隱藏和持續(xù)８年之久。

他們將大部分資金非法轉(zhuǎn)移到香港后，或購(gòu)買(mǎi)房地產(chǎn)，或炒賣(mài)外匯、股票，或到賭場(chǎng)揮霍，或通過(guò)賭場(chǎng)洗錢(qián)，將贓款進(jìn)一步轉(zhuǎn)移到海外。他們僅在香港就瘋狂購(gòu)房置業(yè)達(dá)１３套之多，市值數(shù)億港幣。為了轉(zhuǎn)移資金，他們?cè)O(shè)計(jì)了非常復(fù)雜的洗錢(qián)程序，先由內(nèi)地轉(zhuǎn)往香港，在香港設(shè)立公司洗黑錢(qián)，再流動(dòng)到加拿大、美國(guó)。就在２００１年１０月１５日從香港出逃的那天，他們還從香港向國(guó)外賭場(chǎng)賬戶(hù)轉(zhuǎn)移了８００多萬(wàn)美元。

伸出黑手之后，他們一直惶惶不可終日，并準(zhǔn)備出逃之路，陸續(xù)將家屬移居海外。他們的妻子還采用同美國(guó)公民假結(jié)婚的手段，騙取了美國(guó)公民資格。而在１９９７年下半年，他們?nèi)司头謩e化名給自己非法辦理了赴港單程證，在獲取香港居民身份證后，分別在２００１年２月和案發(fā)前一個(gè)月，持香港居民身份證先后在美國(guó)駐廣州領(lǐng)事館、加拿大駐香港總領(lǐng)館辦理了１０年和１年多次往返的商務(wù)和旅游簽證。

２００１年１１月，在他們出逃到美國(guó)和加拿大后，公安部通過(guò)國(guó)際刑警組織發(fā)出紅色通緝令，并通過(guò)國(guó)際執(zhí)法合作，迅速凍結(jié)了三人在香港、美國(guó)和加拿大的資產(chǎn)。此時(shí)，中美剛剛簽署了《中美關(guān)于刑事司法協(xié)助的協(xié)定》，中方抓住這一有利時(shí)機(jī)，請(qǐng)求美方就此案向我提供刑事司法協(xié)助，查找逃往美國(guó)的犯罪嫌疑人和被轉(zhuǎn)移到美國(guó)的犯罪資產(chǎn)。

境內(nèi)境外雙向推進(jìn)調(diào)查 加速緝拿外逃貪官

余振東是中美建交２５年來(lái)，第一例經(jīng)過(guò)美國(guó)國(guó)內(nèi)嚴(yán)格法律程序、并由美方執(zhí)法人員押送至中國(guó)的重大經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑人。余振東等人作案時(shí)間長(zhǎng)，其盜用的資金又在香港經(jīng)過(guò)洗錢(qián)、“漂白”，境外緝捕的難度可想而知。

案發(fā)之后，公安部經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局迅速協(xié)調(diào)廣東省公安廳成立了專(zhuān)案組，抽調(diào)了江門(mén)和開(kāi)平市１００多名警力，制定了詳細(xì)的偵查方案，在國(guó)內(nèi)開(kāi)展了緊張有序的偵辦工作，先后對(duì)涉案的３０余人采取了刑事強(qiáng)制措施。香港、澳門(mén)警方也鼎力支持，以涉嫌洗黑錢(qián)立案，及時(shí)凍結(jié)保全了正準(zhǔn)備向美國(guó)轉(zhuǎn)移的涉案贓款和其他財(cái)物；積極查清涉案贓款的流向，推動(dòng)內(nèi)地、香港以及美國(guó)、加拿大凍結(jié)贓款。

與此同時(shí)，中央紀(jì)委、監(jiān)察部牽頭成立了有１０部委參加的聯(lián)席會(huì)議，領(lǐng)導(dǎo)此案的查處工作，并將境外緝捕任務(wù)交由公安部承擔(dān)。公安部會(huì)同最高人民檢察院、外交部、司法部等共同組成境外工作組，赴美國(guó)、加拿大磋商遣返犯罪嫌疑人和查扣返還涉案贓款事宜。

追逃從何入手？根據(jù)美方提供的拉斯維加斯賭場(chǎng)賭博記錄，１９９４年以來(lái)，許超凡等人曾在拉斯維加斯多家賭場(chǎng)進(jìn)行賭博。經(jīng)過(guò)中國(guó)公安部與美聯(lián)邦執(zhí)法部門(mén)數(shù)次溝通，美司法部表示將盡力協(xié)助。

為加速犯罪嫌疑人的遣返工作，中國(guó)警方創(chuàng)造性地提出了雙向推進(jìn)的境外緝捕新思路：中方從源頭查找證據(jù)，摸清犯罪嫌疑人的作案流程和資金流向，推斷犯罪行為的終極目標(biāo)，便于美方調(diào)查；美方則根據(jù)案犯及其在美親友落地的資金情況和其他落地證據(jù)，反推犯罪資金的來(lái)源和發(fā)生過(guò)程，便于中方查清洗錢(qián)流程。

犯罪嫌疑人分別在內(nèi)地、香港、美國(guó)、加拿大等地進(jìn)行犯罪活動(dòng)，其資金轉(zhuǎn)移需要用一個(gè)完整的證據(jù)鏈條來(lái)描述，工作量十分巨大，因此境內(nèi)的偵查取證工作是境外緝捕工作的基礎(chǔ)。據(jù)介紹，中國(guó)警方僅收集的物證就裝滿(mǎn)了幾間屋子。例如，香港警方向我方提出了需要取證的１００多個(gè)問(wèn)題，內(nèi)地警方在短短一個(gè)月內(nèi)就完成了取證，通過(guò)構(gòu)建嚴(yán)密的證據(jù)鏈條，不容置疑地證明香港就是其實(shí)施犯罪行為的跳板。

“由于案情復(fù)雜，像余振東因美方指控涉嫌洗錢(qián)，一旦美方庭審過(guò)程中，他提供出其在美資產(chǎn)并非盜用資金的證據(jù)，如果我方又無(wú)法及時(shí)向美方提供具有說(shuō)服力的材料證明其非法性質(zhì)，在美國(guó)這樣的法律制度下，案件就可能朝另一個(gè)方向發(fā)展?！惫膊拷?jīng)濟(jì)犯罪偵查局副局長(zhǎng)高峰，作為負(fù)責(zé)境外緝捕具體工作的總指揮，兩年來(lái)為了這個(gè)案子七次前往美國(guó)，有時(shí)一呆就是一兩個(gè)月，有時(shí)兩天就一個(gè)來(lái)回，深知其中的艱辛?！跋炔挥谜f(shuō)中美雙方談判時(shí)遇到各種需要解決的問(wèn)題，就是國(guó)內(nèi)１０來(lái)個(gè)部門(mén)通過(guò)無(wú)間配合來(lái)兌現(xiàn)談判條件，就需要方方面面付出艱辛的努力?！?/p>

正是在境內(nèi)境外雙向推進(jìn)下，２００２年１２月，余振東在洛杉磯被美方執(zhí)法人員拘押。２００３年９月，美方將所沒(méi)收的３５５萬(wàn)美元贓款全部返還中方。

三國(guó)四方積極合作 創(chuàng)境外追逃新模式

經(jīng)過(guò)美國(guó)嚴(yán)格的司法程序?qū)彶?，余振東最后得以遣返中國(guó)，是中、美、加、港三國(guó)四方共同努力的結(jié)晶。尤其是中美高層都對(duì)此案給予了高度重視，極大地推動(dòng)了案件的解決進(jìn)程。

案發(fā)后，時(shí)任外交部部長(zhǎng)助理的周文重，當(dāng)即約見(jiàn)了美國(guó)和加拿大駐華大使。隨后，中國(guó)駐美大使館警務(wù)聯(lián)絡(luò)官段大啟到美國(guó)的第一件事就是接手協(xié)調(diào)這一案件，幾年來(lái)幾乎每周都要和美方聯(lián)絡(luò)。

為了最后順利實(shí)現(xiàn)遣返，中方有１０個(gè)部委參與了其中的工作，司法部、公安部、外交部和駐美使館等都在關(guān)鍵時(shí)刻推動(dòng)了案件的進(jìn)程。特別是今年３月１日至１０日，公安部副部長(zhǎng)趙永吉率公安代表團(tuán)訪美，實(shí)現(xiàn)了中美建交２５年以來(lái)中國(guó)公安部與美國(guó)聯(lián)邦執(zhí)法各部門(mén)之間的高層交流。訪問(wèn)中，中美雙方在廣泛的執(zhí)法領(lǐng)域里達(dá)成了共識(shí)，為最終遣返余振東起到了重要作用。

專(zhuān)家表示，成功緝捕外逃的余振東，實(shí)現(xiàn)了我國(guó)境外追逃工作新的跨越：

——中美雙方執(zhí)法部門(mén)跨越許多障礙，積極合作，達(dá)成共識(shí)，為雙方執(zhí)法部門(mén)的進(jìn)一步合作創(chuàng)造了一個(gè)良好的開(kāi)端。磋商初期，差異太大的法律制度使雙方在接觸中都感覺(jué)到是“各吹各的號(hào)，各唱各的調(diào)”。像美國(guó)是由法官簽署拘捕令，他們就認(rèn)為我國(guó)由警方?jīng)Q定拘留不是依法行事。面對(duì)眾多的分歧和差異，中美雙方執(zhí)法部門(mén)此次合作的一個(gè)亮點(diǎn)，就是通過(guò)溝通交流，求同存異，最終找到了一條務(wù)實(shí)的、可操作的、符合雙方法律的解決途徑。

——?jiǎng)?chuàng)造了一種有效的執(zhí)法合作模式：三國(guó)四方會(huì)議。中銀開(kāi)平支行一案，涉及三任行長(zhǎng)，歷時(shí)８年，涉案人員共有幾十人，犯罪行為涉及到中國(guó)內(nèi)地、香港、澳門(mén)、美國(guó)、加拿大等國(guó)家和地區(qū)，需要一個(gè)科學(xué)、嚴(yán)密的證據(jù)模式來(lái)指導(dǎo)取證工作，需要一個(gè)完整的證據(jù)鏈證明其罪行。于是，公安部采取召開(kāi)三國(guó)四方會(huì)議的形式，交流信息，磋商辦法。公安部有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，這是我國(guó)第一次專(zhuān)門(mén)為個(gè)案召開(kāi)多邊執(zhí)法國(guó)際會(huì)議，極大地推進(jìn)了緝捕工作的進(jìn)展。

——展現(xiàn)我國(guó)在國(guó)際執(zhí)法合作中靈活務(wù)實(shí)的精神。面對(duì)中美雙方認(rèn)識(shí)和法律方面的巨大差異，在不違反中國(guó)法律、不損害國(guó)家尊嚴(yán)的前提下，中國(guó)有關(guān)部門(mén)靈活、務(wù)實(shí)、開(kāi)創(chuàng)性的工作思路，為及時(shí)遣返余振東創(chuàng)造了條件。

余振東回國(guó)受審，不是他良心的發(fā)現(xiàn)，而是懾于法律的威力，不得不認(rèn)罪伏法。三國(guó)四方合作收集的大量證據(jù)表明，余振東不僅觸犯了中國(guó)的法律，還同時(shí)觸犯了香港、美國(guó)和加拿大等國(guó)家和地區(qū)的法律。

２００４年２月，余振東在美國(guó)拉斯維加斯聯(lián)邦法院受審，因非法入境、非法移民及洗錢(qián)三項(xiàng)罪名被判處１４４個(gè)月監(jiān)禁。宣判后，余振東沒(méi)有上訴，也沒(méi)有提出訴訟之外的其他請(qǐng)求。根據(jù)中美司法機(jī)關(guān)先期達(dá)成的協(xié)議，２００４年４月１６日，美方將余振東驅(qū)逐出境并押送至中國(guó)，外逃兩年之久的貪官終于落入法網(wǎng)。

根據(jù)記者了解，目前中國(guó)銀行開(kāi)平支行一案的國(guó)內(nèi)偵辦工作已經(jīng)結(jié)束，其他嫌犯正在起訴階段。公安部有關(guān)負(fù)責(zé)人表示：“余振東已經(jīng)成功遣返，許超凡、許國(guó)俊兩名逃往美國(guó)的嫌犯，遲早會(huì)落入法網(wǎng)?！?/p>

“不管逃到哪個(gè)角落，我們都會(huì)追逃到底”

２０世紀(jì)９０年代以來(lái)，重大經(jīng)濟(jì)犯罪的嫌疑人特別是貪污腐敗分子外逃的現(xiàn)象呈上升趨勢(shì)，引起了社會(huì)各界的廣泛關(guān)注。

專(zhuān)家在分析這一現(xiàn)象的原因時(shí)表示，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)融入全球化的過(guò)程中，人們的活動(dòng)空間越來(lái)越大。打開(kāi)國(guó)門(mén)對(duì)外開(kāi)放，在極大方便人民群眾出國(guó)旅行和對(duì)外經(jīng)貿(mào)活動(dòng)的同時(shí)，客觀上也為犯罪分子外逃提供了可乘之機(jī)。一些被貪欲激發(fā)的人，夢(mèng)想著通過(guò)貪污等手段“快速”致富，然后在境外尋找一片逃離法律制裁的樂(lè)土。

公安部負(fù)責(zé)境外緝逃的有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，自１９９８年國(guó)家打擊經(jīng)濟(jì)犯罪的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)——公安部經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局成立以來(lái)，已成功地從境外緝捕逃犯２３０多人，約占逃犯總數(shù)的三分之一，涉及歐洲、北美、南美、大洋洲、東南亞、俄羅斯等３０多個(gè)國(guó)家和地區(qū)，其中不少是妄圖逃避法律制裁的貪污腐敗分子。

公安部有關(guān)負(fù)責(zé)人認(rèn)為，“余振東被押送回國(guó)，創(chuàng)造了一種新的境外緝捕工作模式，對(duì)緝捕在其他國(guó)家的外逃人員有借鑒和參照作用，肯定會(huì)推動(dòng)國(guó)際執(zhí)法合作的順利開(kāi)展。”

今年４月２１日，應(yīng)中國(guó)公安部邀請(qǐng)來(lái)華訪問(wèn)的美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局局長(zhǎng)羅伯特·米勒在京表示，美中執(zhí)法部門(mén)在建立互信合作、加強(qiáng)情報(bào)信息交流方面取得很大成效。美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局愿意在反恐、打擊跨國(guó)犯罪和執(zhí)法人員交流方面與中國(guó)公安部進(jìn)一步加強(qiáng)合作，協(xié)助中方將潛逃到美國(guó)的犯罪嫌疑人遣送回國(guó)。