國(guó)防工業(yè)全球化及其影響

朱啟超

經(jīng)濟(jì)全球化是當(dāng)今一種不可逆轉(zhuǎn)的世界趨勢(shì)。作為經(jīng)濟(jì)全球化重要生產(chǎn)基礎(chǔ)的一部分，目前國(guó)防工業(yè)全球化已經(jīng)成為一個(gè)不可忽視的杠桿，對(duì)于世界政治、世界經(jīng)濟(jì)和世界軍事改革等正在產(chǎn)生越來(lái)越深遠(yuǎn)的影響。

國(guó)防工業(yè)全球化：概念、發(fā)展及其局限

按照傳統(tǒng)的觀點(diǎn)，國(guó)防工業(yè)被認(rèn)為是一個(gè)國(guó)家的國(guó)防至關(guān)重要的“經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)”，武器裝備的研發(fā)與生產(chǎn)屬于國(guó)家的內(nèi)政或秘密，因而政府會(huì)非常強(qiáng)調(diào)自力更生進(jìn)行發(fā)展，一般不鼓勵(lì)甚至反對(duì)外國(guó)插手本國(guó)的國(guó)防工業(yè)。冷戰(zhàn)的結(jié)束，使得國(guó)防工業(yè)的封閉式發(fā)展幾乎窮途末路。美國(guó)、俄羅斯、西歐以及其他工業(yè)化國(guó)家在東西方對(duì)抗期間建立起來(lái)的規(guī)模龐大的國(guó)防工業(yè)基礎(chǔ)，隨著各國(guó)國(guó)防預(yù)算的削減和世界軍火市場(chǎng)的萎縮，出現(xiàn)了生產(chǎn)能力的過(guò)剩。

于是有學(xué)者提出“國(guó)防資源逆向開(kāi)發(fā)”（即軍轉(zhuǎn)民）[1]的思路，以擺脫國(guó)防工業(yè)生產(chǎn)能力過(guò)剩的窘境。從實(shí)踐來(lái)看，軍轉(zhuǎn)民蓬勃發(fā)展的同時(shí)，一個(gè)更為明顯的趨勢(shì)開(kāi)始凸顯，即世界各國(guó)都在對(duì)國(guó)防工業(yè)加大資源重組與并購(gòu)的力度，國(guó)防工業(yè)跨越國(guó)界的合作正在編織一種嶄新的武器發(fā)展網(wǎng)絡(luò)。為確保國(guó)防工業(yè)的生存與發(fā)展，武器生產(chǎn)“全球化”正日益引起人們的關(guān)注。在此，國(guó)防工業(yè)全球化可定義為：武器系統(tǒng)的研究開(kāi)發(fā)與制造從傳統(tǒng)的單一國(guó)家的模式轉(zhuǎn)向國(guó)際化的開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)以及市場(chǎng)營(yíng)銷。

追溯國(guó)防工業(yè)全球化的歷程，真正成規(guī)模的武器生產(chǎn)全球化應(yīng)從冷戰(zhàn)初期開(kāi)始。當(dāng)時(shí)兩個(gè)超級(jí)大國(guó)都在竭力依靠特許生產(chǎn)來(lái)幫助其盟國(guó)重建和發(fā)展他們的國(guó)防工業(yè)。例如美國(guó)在英國(guó)和日本特許生產(chǎn) F－4噴氣式戰(zhàn)斗機(jī)，在德國(guó)和臺(tái)灣地區(qū)特許生產(chǎn)響尾蛇導(dǎo)彈。即使到80年代，特許生產(chǎn)仍然是國(guó)際武器合作的主要形式。

60年代末70年代初，國(guó)防工業(yè)的國(guó)際合作在特許生產(chǎn)的基礎(chǔ)上出現(xiàn)了合作生產(chǎn)的模式，全面一體化合作的范例是70年代和80年代的F－16戰(zhàn)斗機(jī)計(jì)劃，美國(guó)和4個(gè)歐洲國(guó)家（比利時(shí)、丹麥、荷蘭和挪威）合作生產(chǎn)。上述5個(gè)國(guó)家集體采購(gòu)的F－16戰(zhàn)斗機(jī)組件和部件。在這一時(shí)期還出現(xiàn)了“武器家族”的合作生產(chǎn)模式，如60年代末英國(guó)和法國(guó)利用這種方案生產(chǎn)了大山貓/美洲豹/小羚羊族直升機(jī)。

70年代末80年代初，國(guó)際合作的主要模式開(kāi)始轉(zhuǎn)為合作開(kāi)發(fā)。比如英國(guó)—意大利和德國(guó)合作開(kāi)發(fā)了旋風(fēng)噴氣式戰(zhàn)斗機(jī)，英國(guó)和美國(guó)合作開(kāi)發(fā)了AV－8B鷂式戰(zhàn)斗機(jī)。80年代中期的“納恩”計(jì)劃[2]使得這種合作方式達(dá)到頂峰。即使到了90年代，武器系統(tǒng)的國(guó)際開(kāi)發(fā)仍然是國(guó)際武器合作的首選方式。英國(guó)—德國(guó)—意大利—西班牙合作開(kāi)發(fā)了歐洲—2000型噴氣式戰(zhàn)斗機(jī)，美國(guó)和日本合作開(kāi)發(fā)了FSX/F－2戰(zhàn)斗機(jī)。

最近幾年，國(guó)防工業(yè)的國(guó)際合作模式中又出現(xiàn)了武器研發(fā)的戰(zhàn)略性聯(lián)盟、國(guó)際聯(lián)營(yíng)公司和跨國(guó)合作與并購(gòu)三種模式。戰(zhàn)略性聯(lián)盟的例子是英國(guó)宇航公司和法國(guó)達(dá)索公司就未來(lái)一項(xiàng)攻擊機(jī)的聯(lián)合研究達(dá)成協(xié)議。而誕生不久的歐洲直升機(jī)公司（法、德聯(lián)營(yíng)）、湯姆森—肖特火箭系統(tǒng)公司（法、英聯(lián)營(yíng)） 等是國(guó)防工業(yè)國(guó)際聯(lián)營(yíng)的例子?？鐕?guó)合作與并購(gòu)（M＆As）成為近幾年國(guó)防工業(yè)全球化最有意義的事件：法國(guó)陸軍武器工業(yè)集團(tuán)（GIAT）并購(gòu)了比利時(shí)的FN赫斯塔爾公司；法國(guó)的湯姆森無(wú)線電公司收購(gòu)了荷蘭的國(guó)防電子企業(yè)——荷蘭電信公司；德國(guó)宇航公司收購(gòu)了荷蘭宇航公司；加拿大的轟炸機(jī)公司收購(gòu)了英國(guó)的肖特兄弟公司；英國(guó)的宇航公司與DASA聯(lián)合收購(gòu)了西門子公司的國(guó)防電子分部等。另外，國(guó)防工業(yè)的國(guó)際交叉持股現(xiàn)象也在增加，英國(guó)的馬特拉宇航動(dòng)力公司就持有德國(guó)導(dǎo)彈制造公司（BGT）22％的股份。

在國(guó)防工業(yè)全球化的進(jìn)程中，發(fā)展中國(guó)家和第三世界國(guó)家和地區(qū)有了越來(lái)越多的參與。據(jù)統(tǒng)計(jì)，自70年代末以來(lái)，已經(jīng)有20多個(gè)發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)參與了數(shù)百項(xiàng)武器合作項(xiàng)目。巴西、南非、韓國(guó)、以色列、新加坡和臺(tái)灣地區(qū)通過(guò)與發(fā)達(dá)國(guó)家的武器研發(fā)合作，逐漸建立起了自己較有實(shí)力的軍事工業(yè)基礎(chǔ)。

國(guó)防工業(yè)全球化由帶援助性質(zhì)的武器生產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓到軍工企業(yè)跨國(guó)合并和互相控股，由松散的契約式合作（或不得已的合作）到越來(lái)越規(guī)范的股份制聯(lián)盟，表明國(guó)防工業(yè)合作的深度不斷增加，合作各方對(duì)武器研發(fā)的權(quán)利和義務(wù)的分擔(dān)更加明確，因而國(guó)際合作抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力也更強(qiáng)。

實(shí)際上，在國(guó)防工業(yè)全球化的進(jìn)程中，國(guó)際合作更多地表現(xiàn)為軍工生產(chǎn)和軍火貿(mào)易的一體化。80年代以來(lái)，隨著現(xiàn)代武器裝備的發(fā)展和軍火貿(mào)易的多元化趨勢(shì)，國(guó)際軍貿(mào)市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈。在這種形勢(shì)下將軍貿(mào)與軍工合作相結(jié)合開(kāi)始成為一種擴(kuò)大軍品出口的途徑。目前，美國(guó)已有3/4的軍工企業(yè)與西歐國(guó)家開(kāi)展了軍工軍貿(mào)合作，西歐國(guó)家之間的軍貿(mào)合作也在廣泛進(jìn)行，并且，美、英、法、俄、以色列等國(guó)正在競(jìng)相與印度、韓國(guó)等發(fā)展中國(guó)家建立軍貿(mào)與軍工合作關(guān)系。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，為了在容量縮減、競(jìng)爭(zhēng)加劇的國(guó)際軍貿(mào)市場(chǎng)上謀求生存與發(fā)展，在世界經(jīng)濟(jì)一體化和軍事合作區(qū)域化的浪潮推動(dòng)下，未來(lái)軍品的設(shè)計(jì)、制造和銷售都將進(jìn)一步走向國(guó)際合作。

這種機(jī)制主要是通過(guò)補(bǔ)償貿(mào)易作為開(kāi)展軍火貿(mào)易的前提，從而為軍工合作創(chuàng)造條件（例如下頁(yè)表1所示）。補(bǔ)償貿(mào)易按補(bǔ)償形式分為直接補(bǔ)償、間接補(bǔ)償和綜合補(bǔ)償，應(yīng)用最多的是直接補(bǔ)償。直接補(bǔ)償是購(gòu)買方通過(guò)許可證生產(chǎn)或合作生產(chǎn)，向出口方提供所售武器的零部件，或用與武器制造直接相關(guān)的原材料作為補(bǔ)償。間接補(bǔ)償是購(gòu)買方向武器出口方提供與武器生產(chǎn)無(wú)直接關(guān)系的產(chǎn)品和原材料作為補(bǔ)償，如武器換石油、武器換食品等。綜合補(bǔ)償是將直接補(bǔ)償和間接補(bǔ)償相結(jié)合貿(mào)易的形式。1988年，土耳其政府在購(gòu)買美國(guó)福特汽車公司10.7億美元的裝甲戰(zhàn)斗車輛時(shí)，就規(guī)定了4.05億美元的直接貿(mào)易補(bǔ)償和3億美元的間接貿(mào)易補(bǔ)償。美國(guó)商務(wù)部通過(guò)對(duì)1995年美國(guó)公司報(bào)告的武器出口協(xié)議跟蹤發(fā)現(xiàn)，補(bǔ)償協(xié)議額占了整個(gè)出口總額的47％。該研究還發(fā)現(xiàn)，1995年美國(guó)公司簽署的協(xié)議中補(bǔ)償額占整個(gè)出口合同總額的81％；與歐洲國(guó)家政府簽訂的協(xié)議是全部美國(guó)補(bǔ)償協(xié)議的大頭，是相關(guān)出口合同的104％。由于大宗武器出口的補(bǔ)償額已接近、甚至經(jīng)常超過(guò)武器出口額本身，這種近于“易貨貿(mào)易”的武器貿(mào)易方式在總體上對(duì)國(guó)際支付平衡的影響已不再明顯。

隨著國(guó)防工業(yè)全球化的發(fā)展，武器的共同研發(fā)生產(chǎn)又與其他防務(wù)合作相結(jié)合，于是近年出現(xiàn)了不少一攬子軍火交易和一攬子軍事合作協(xié)議。一攬子軍火交易內(nèi)容主要包括武器貿(mào)易（為主）、民品貿(mào)易和軍工合作；而一攬子軍事合作協(xié)議包含的內(nèi)容更多，比如武器貿(mào)易、武器生產(chǎn)、武器維護(hù)、民品貿(mào)易與合作以及軍事訓(xùn)練與演習(xí)等內(nèi)容。例如：1999年初，印度和俄羅斯兩國(guó)簽署的為期10年的軍事合作協(xié)議，就是較為典型的一攬子軍事合作協(xié)議。根據(jù)協(xié)議，印度將大量采購(gòu)俄制裝備，包括價(jià)值10億美元的S－300V防空導(dǎo)彈系統(tǒng)、T－90坦克、空中預(yù)警系統(tǒng)、Ka－50直升機(jī)以及4.4萬(wàn)噸級(jí)的“戈?duì)柺部品蛏蠈ⅰ碧?hào)航空母艦；印度將許可證生產(chǎn)Su－30MK多用途戰(zhàn)斗機(jī)；作為補(bǔ)償，俄羅斯將幫助印度改進(jìn)100至125架“米格－21”戰(zhàn)斗機(jī)，并對(duì)印度陸軍的T－20坦克進(jìn)行現(xiàn)代化改造。另外，俄羅斯還將向印度提供價(jià)值26億美元的兩座1000兆瓦的民用核反應(yīng)堆。

歸納起來(lái)，國(guó)防工業(yè)全球化合作與軍火貿(mào)易和其他防務(wù)內(nèi)容相結(jié)合所形成的混合合作模式，基本有三種：

模式之一——購(gòu)買武器，同時(shí)參與合作生產(chǎn)（包括特許生產(chǎn)、合作研發(fā)和補(bǔ)償貿(mào)易等）。

模式之二——簽訂一攬子軍事合作協(xié)議（包括武器貿(mào)易、生產(chǎn)、使用維護(hù)和軍事訓(xùn)練等內(nèi)容）。

模式之三——成立合資企業(yè)，聯(lián)合研發(fā)武器裝備，用于出口（包括國(guó)際戰(zhàn)略聯(lián)盟、聯(lián)營(yíng)和跨國(guó)合并與并購(gòu)等）。

無(wú)論是對(duì)于方式的選擇，還是對(duì)于模式的取舍，都表明了一個(gè)共同的現(xiàn)象，即國(guó)防工業(yè)的全球化在各種因素的推動(dòng)下正在往深度和廣度發(fā)展，它已成為經(jīng)濟(jì)全球化的一個(gè)特殊而又重要的部分。

國(guó)防工業(yè)全球化的先決條件和動(dòng)因

國(guó)防工業(yè)全球化的發(fā)展必須有能夠促進(jìn)其發(fā)展的先決條件和推動(dòng)其發(fā)展的動(dòng)力因素。冷戰(zhàn)后國(guó)防工業(yè)全球化蓬勃發(fā)展的先決條件有兩個(gè)：一是新的安全觀的確立；二是軍民兩用技術(shù)的發(fā)展。

冷戰(zhàn)結(jié)束后，國(guó)際安全觀念逐漸發(fā)生了改變。以經(jīng)濟(jì)發(fā)展安全為首要的綜合安全觀漸漸為各國(guó)所接受。新的安全觀強(qiáng)調(diào)安全已不再是傳統(tǒng)意義上的軍事和政治安全，而是經(jīng)濟(jì)安全、政治安全、文化安全、軍事安全以及環(huán)境安全的有機(jī)統(tǒng)一，是一種綜合安全。經(jīng)濟(jì)安全是新安全觀最重要的組成部分，加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)安全的根本途徑是在不斷加強(qiáng)知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)上提高自身的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。由于軍事高技術(shù)代表了科技發(fā)展的最前沿，因此各國(guó)都在大力發(fā)展國(guó)防科技，而國(guó)防科技又可通過(guò)一些大的國(guó)防工程帶動(dòng)一大批高技術(shù)產(chǎn)業(yè)群，以此推動(dòng)本國(guó)的工業(yè)基礎(chǔ)升級(jí)，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力。通過(guò)國(guó)際軍工合作，是共享前沿高技術(shù)的重要途徑。

當(dāng)前科技發(fā)展的一個(gè)重要趨勢(shì)就是軍民兩用技術(shù)在世界各國(guó)都受到了空前的重視。1993年，克林頓就任美國(guó)總統(tǒng)后，提出發(fā)展軍民兩用技術(shù)是新時(shí)期國(guó)防轉(zhuǎn)軌的總戰(zhàn)略。冷戰(zhàn)結(jié)束后，西歐國(guó)防工業(yè)也紛紛向軍民一體化的框架改革。從參與國(guó)防工業(yè)全球化的各國(guó)軍工集團(tuán)來(lái)看，如美國(guó)的波音—麥道公司、法國(guó)的達(dá)索和德國(guó)的戴姆勒—奔馳公司，都是軍民結(jié)合的綜合性跨國(guó)企業(yè)集團(tuán)。軍民兩用技術(shù)的發(fā)展其實(shí)正是靠這些工業(yè)集團(tuán)帶動(dòng)，軍民兩用技術(shù)逐漸打破了軍事技術(shù)和民用技術(shù)的界限，為國(guó)防工業(yè)的跨國(guó)合作提供了先決條件。

國(guó)防工業(yè)全球化的動(dòng)因則主要來(lái)自政治、經(jīng)濟(jì)和軍事三個(gè)方面。

1. 政治動(dòng)因。冷戰(zhàn)后的國(guó)際秩序安排中，軍事因素依然是很有分量的籌碼。這正是為什么印、巴等國(guó)不顧國(guó)際譴責(zé)繼續(xù)發(fā)展核武器的原因，也是為什么美國(guó)、日本等軍事大國(guó)近年來(lái)又紛紛增加軍事預(yù)算的原因。軍事力量是綜合國(guó)力的重要體現(xiàn)，更是政治活動(dòng)的重要支撐點(diǎn)。因此，針對(duì)國(guó)際軍火市場(chǎng)發(fā)展的特點(diǎn)和軍事科技發(fā)展的趨勢(shì)，將本國(guó)國(guó)防工業(yè)的發(fā)展融入世界性的發(fā)展潮流，成為各國(guó)發(fā)展本國(guó)國(guó)防工業(yè)的戰(zhàn)略基點(diǎn)。

許多國(guó)家和地區(qū)試圖通過(guò)武器合作活動(dòng)來(lái)促進(jìn)其他類型的國(guó)際合作，例如西歐政治經(jīng)濟(jì)一體化或北約的團(tuán)結(jié)。美國(guó)和日本則希望通過(guò) 軍事合作來(lái)鞏固美日政治軍事同盟。而美國(guó)和臺(tái)灣之間的軍事合作則增強(qiáng)了臺(tái)灣對(duì)美國(guó)的依賴性，使得美國(guó)在臺(tái)灣問(wèn)題上有了更多的利益調(diào)整空間。

國(guó)際軍火市場(chǎng)上，一攬子交易的增多，各種補(bǔ)償協(xié)議的增多，都反映出各國(guó)正在積極利用國(guó)防工業(yè)全球化趨勢(shì)所帶來(lái)的合作機(jī)會(huì)，推動(dòng)本國(guó)國(guó)防工業(yè)參與國(guó)際分工，最大限度地獲取全球化紅利。越來(lái)越多的國(guó)家認(rèn)識(shí)到，軍事方面的合作與交易，對(duì)于推動(dòng)政治活動(dòng)而言，是一種相當(dāng)有力的杠桿。

2. 經(jīng)濟(jì)動(dòng)因。冷戰(zhàn)結(jié)束后，世界范圍的國(guó)防工業(yè)面臨著國(guó)內(nèi)武器市場(chǎng)的萎縮，并受到武器成本不斷增加的困擾。在沒(méi)有任何補(bǔ)償?shù)那闆r下，軍事生產(chǎn)的大量縮減以及隨之而來(lái)的國(guó)防工業(yè)工作崗位的失去不可避免。波恩國(guó)際軍轉(zhuǎn)民中心估計(jì)，1987～1995年世界范圍內(nèi)37％的國(guó)防工業(yè)部門的勞動(dòng)力（相當(dāng)650萬(wàn)個(gè)工作崗位）已經(jīng)冗余。在此期間，西歐丟失了大約60萬(wàn)個(gè)工作崗位。在美國(guó)，從里根軍事建設(shè)高峰時(shí)的1987年到現(xiàn)在，國(guó)防工業(yè)部門已經(jīng)丟失了100多萬(wàn)個(gè)工作崗位。

由于國(guó)際武器市場(chǎng)日益萎縮并且競(jìng)爭(zhēng)激烈，一味對(duì)外軍貿(mào)已不是解決軍工企業(yè)生存和發(fā)展之道的唯一策略，而武器生產(chǎn)全球化則讓那些僅僅從武器出口中得到發(fā)展的武器制造商看到了表面利潤(rùn)背后的財(cái)富：

1）合作方共擔(dān)研發(fā)費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)，可以使武器研發(fā)更加經(jīng)濟(jì)合理。現(xiàn)代高技術(shù)武器研發(fā)和制造費(fèi)用越來(lái)越高，通過(guò)合作，特別是共同發(fā)展項(xiàng)目，或通過(guò)多國(guó)聯(lián)營(yíng)來(lái)協(xié)同運(yùn)作，公司能夠在數(shù)個(gè)合作伙伴間分散研究和開(kāi)發(fā)費(fèi)用，減少重復(fù)的研發(fā)活動(dòng)。2） 通過(guò)合作研發(fā)武器裝備可以降低武器生產(chǎn)成本。一方面，通過(guò)將各國(guó)的需求結(jié)合起來(lái)擴(kuò)大生產(chǎn)量以降低生產(chǎn)成本，制造商能夠擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)模。另一方面， 通過(guò)將產(chǎn)品的某些元件轉(zhuǎn)移至海外，尤其是轉(zhuǎn)移至勞動(dòng)力成本較低的發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行生產(chǎn)，也能夠降低武器生產(chǎn)的總成本。3） 武器研發(fā)合作能夠讓參與國(guó)有權(quán)使用創(chuàng)新的國(guó)外技術(shù)，達(dá)到技術(shù)共享。軍事技術(shù)的發(fā)展極為迅猛，幾乎沒(méi)有一個(gè)國(guó)家在所有的技術(shù)方面都是領(lǐng)先者，只有通過(guò)國(guó)防工業(yè)全球化來(lái)實(shí)現(xiàn)技術(shù)共享，才能更有條件加快本國(guó)發(fā)展、生產(chǎn)和獲取更為先進(jìn)的武器。4） 全球化合作有助于開(kāi)拓國(guó)外市場(chǎng)。目前只有少數(shù)國(guó)家愿意購(gòu)買成品武器系統(tǒng)，大部分國(guó)家則要求在購(gòu)買武器的同時(shí)，以某種形式參與研發(fā)或生產(chǎn)。這種要求作為軍貿(mào)的一個(gè)前提條件，正在日益成為“入場(chǎng)的籌碼”。因此，通過(guò)特許加工、補(bǔ)償加工或共同研發(fā)的協(xié)定，是武器供應(yīng)商贏取訂單、開(kāi)拓國(guó)外防務(wù)市場(chǎng)的很具誘惑力的條件。

3.軍事安全動(dòng)因。國(guó)防工業(yè)的跨國(guó)合作是鞏固聯(lián)盟戰(zhàn)略的重要策略。由于綁在一架戰(zhàn)車上，盟國(guó)或合作伙伴間更容易達(dá)成一些共識(shí)，比如限制向第三方出口先進(jìn)武器系統(tǒng)的協(xié)議。另外，由于合作伙伴都可以裝備共同生產(chǎn)的武器系統(tǒng)，這也為一起進(jìn)行軍事訓(xùn)練或演習(xí)提供了方便，有利于進(jìn)一步加深合作。北約內(nèi)部成員國(guó)之間的國(guó)防工業(yè)合作為鞏固聯(lián)盟的團(tuán)結(jié)起到了重要的紐帶作用，對(duì)于盟國(guó)間進(jìn)行聯(lián)合軍事訓(xùn)練創(chuàng)造了武器裝備協(xié)同的基礎(chǔ)。

軍工企業(yè)把全球化看作提高武器生產(chǎn)效益的重要途徑，同時(shí)也是擴(kuò)大新市場(chǎng)增加國(guó)防工業(yè)就業(yè)機(jī)會(huì)的經(jīng)營(yíng)策略。政府則希望在這一過(guò)程中降低采購(gòu)費(fèi)用并獲得技術(shù)紅利，尤為重要的是，政府可以通過(guò)技術(shù)的國(guó)際合作與滲透巧妙伸展政治影響和控制的觸角。在雙重力量的推動(dòng)下，國(guó)防工業(yè)全球化的深度與廣度與日俱增，而這種特殊領(lǐng)域的全球化合作對(duì)國(guó)際政治、經(jīng)濟(jì)和安全所產(chǎn)生的影響也日漸為人們所感知。

國(guó)防工業(yè)全球化的影響

國(guó)防工業(yè)全球化帶來(lái)了武器和軍事技術(shù)發(fā)展的繁榮，也引起了廣泛的擔(dān)憂。跨國(guó)國(guó)防工業(yè)的出現(xiàn)，正在從根本上影響著世界軍火市場(chǎng)的形態(tài)與結(jié)構(gòu)內(nèi)涵。相應(yīng)地，這一變化中的軍貿(mào)市場(chǎng)將對(duì)各種各樣的國(guó)家安全問(wèn)題（包括國(guó)防政策、常規(guī)武器擴(kuò)散和軍備控制、地區(qū)安全合作以及國(guó)防工業(yè)基礎(chǔ)在將來(lái)的構(gòu)成和生產(chǎn)能力），帶來(lái)深遠(yuǎn)的影響。

1.國(guó)防工業(yè)全球化對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的影響。 軍事工業(yè)由于擁有密集的高技術(shù)人力資源和技術(shù)資源，因而具有相當(dāng)強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。因此，許多跨國(guó)企業(yè)、巨型企業(yè)大都擁有軍民兩條生產(chǎn)線。由于在全球化的過(guò)程中不斷受到政府的支持，因而其壟斷能力也越來(lái)越強(qiáng)。另外，軍品是一種特殊的商品，是達(dá)成政治、經(jīng)濟(jì)和軍事目的的重要杠桿。軍火貿(mào)易中開(kāi)展補(bǔ)償貿(mào)易，可以建立較為長(zhǎng)久的貿(mào)易關(guān)系，發(fā)揮軍火貿(mào)易對(duì)民品貿(mào)易的“連帶效應(yīng)”。例如，80年代末英國(guó)向沙特阿拉伯出口“旋風(fēng)”戰(zhàn)斗機(jī)，打開(kāi)了同沙特阿拉伯進(jìn)行民品貿(mào)易的大門，貿(mào)易額高達(dá)400億美元。因此國(guó)防工業(yè)全球化對(duì)于經(jīng)濟(jì)全球化是一種相當(dāng)強(qiáng)勁的推動(dòng)。

2.國(guó)防工業(yè)全球化對(duì)政治多極化的影響。國(guó)防工業(yè)的全球化其實(shí)是各國(guó)國(guó)防工業(yè)為贏得自身發(fā)展的主動(dòng)權(quán)而進(jìn)行合作性競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果。合作是手段，競(jìng)爭(zhēng)才是目的。事實(shí)證明，近年歐洲防務(wù)一體化進(jìn)程加快，西歐軍事工業(yè)的跨國(guó)并購(gòu)浪潮迭起，由WEAG（西歐裝備集團(tuán)）負(fù)責(zé)合作性國(guó)防研發(fā)方面的歐洲國(guó)防長(zhǎng)期合作（EUCLID即歐幾里德）計(jì)劃，表明歐洲正逐漸建立與美國(guó)相抗衡的國(guó)防工業(yè)基礎(chǔ)。俄羅斯近年不斷調(diào)整出口政策，希望靠擴(kuò)大武器出口和開(kāi)展與印度等發(fā)展中國(guó)家的軍事合作重新建立國(guó)防工業(yè)優(yōu)勢(shì)，以此重振大國(guó)雄風(fēng)。國(guó)防工業(yè)的跨國(guó)合作，正在形成一些利益集團(tuán)，比如美國(guó)堡壘、歐洲堡壘、俄羅斯堡壘和亞洲堡壘等。這種合作在有力地加強(qiáng)軍事聯(lián)盟和軍事合作的政治性的同時(shí)，互相交叉的利益關(guān)系使這些堡壘之間的競(jìng)爭(zhēng)加深，在國(guó)際政治領(lǐng)域表現(xiàn)出來(lái)就是多極化的進(jìn)一步發(fā)展。

3.國(guó)防工業(yè)全球化對(duì)國(guó)際軍火貿(mào)易的影響。國(guó)防工業(yè)全球化改變了過(guò)去武器裝備立足于國(guó)內(nèi)秘密封閉發(fā)展的局面，也改變了武器交易的傳統(tǒng)方式。過(guò)去武器貿(mào)易的方式主要是武器系統(tǒng)成品和部件的交易。國(guó)防工業(yè)的跨國(guó)合作使得軍火補(bǔ)償貿(mào)易開(kāi)始流行，而通過(guò)間接補(bǔ)償貿(mào)易還同時(shí)帶動(dòng)了民品貿(mào)易，武器交易內(nèi)容也由系統(tǒng)成品擴(kuò)展到系統(tǒng)半成品、武器零部件、生產(chǎn)許可證、生產(chǎn)技術(shù)、軍事訓(xùn)練服務(wù)等一攬子交易，軍火貿(mào)易與民品貿(mào)易在國(guó)際貿(mào)易舞臺(tái)上開(kāi)始了頻繁的聯(lián)姻。

全球性的網(wǎng)絡(luò)化生產(chǎn)必然要求網(wǎng)絡(luò)化銷售與服務(wù)。作為一種便捷的商業(yè)運(yùn)作手段，電子商務(wù)已經(jīng)開(kāi)始應(yīng)用于武器生產(chǎn)與銷售領(lǐng)域。據(jù)美國(guó)《防務(wù)系統(tǒng)日?qǐng)?bào)》2000年3月29日?qǐng)?bào)道：世界四大航空航天和國(guó)防公司正在采納B2B商業(yè)化方案，聯(lián)合成立一家獨(dú)立的企業(yè)，發(fā)展電子軍貿(mào)業(yè)務(wù)。這四家公司是：波音公司、洛克希德馬丁公司、英國(guó)航空航天系統(tǒng)公司和雷西昂公司。這種公開(kāi)的軍貿(mào)交易以第一商業(yè)公司提供的進(jìn)入市場(chǎng)方案為基礎(chǔ)，由微軟公司提供軟件，預(yù)計(jì)該方案可實(shí)現(xiàn)一個(gè)安全的電子市場(chǎng)，全世界的買方和賣方都能在這里進(jìn)行軍品貿(mào)易。

4.國(guó)防工業(yè)全球化對(duì)國(guó)際安全控制的影響。國(guó)防工業(yè)全球化某種程度上不可避免地加速了軍事技術(shù)的國(guó)際擴(kuò)散。一方面是各種利益因素的推動(dòng)；另一方面則是政府對(duì)于國(guó)際安全的廣泛擔(dān)憂?？梢詳嘌?，國(guó)防工業(yè)全球化使得本來(lái)就缺乏可控性的國(guó)際安全機(jī)制雪上加霜，對(duì)國(guó)際軍備控制將產(chǎn)生不容樂(lè)觀的挑戰(zhàn)。但是，從另外一個(gè)角度考慮，國(guó)防工業(yè)全球化不僅可以使多方軍事力量達(dá)到一種多極化的平衡，而且有利于鞏固“合作聯(lián)盟”，如果這些“合作聯(lián)盟”能夠逐漸包括進(jìn)來(lái)更多的國(guó)家，“合作聯(lián)盟”間由于有利益交叉而達(dá)成某種共同遵守的協(xié)議，形成穩(wěn)定的相互制約機(jī)制，那么國(guó)際間的安全系數(shù)就有可能提高而不是降低。

關(guān)于國(guó)防工業(yè)全球化的戰(zhàn)略思考與結(jié)論

對(duì)于外界環(huán)境的應(yīng)對(duì)策略，一般有兩種，一種是預(yù)防性策略；一種是適應(yīng)性策略。前者一般是對(duì)于處于世界趨勢(shì)發(fā)展前沿的國(guó)家而言，是一種在能夠洞見(jiàn)趨勢(shì)發(fā)展方向的基礎(chǔ)上所做出的主動(dòng)而積極的戰(zhàn)略調(diào)整；而后者更多的帶有一種在趨勢(shì)面前的被動(dòng)應(yīng)付，為不至于被趨勢(shì)所淘汰，不得不調(diào)整策略以融入世界發(fā)展的趨勢(shì)當(dāng)中。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家，由于處于科技發(fā)展的綜合低位或較低位能級(jí)，更多地是采取適應(yīng)性策略。

分析國(guó)防工業(yè)合作的主體，就會(huì)看出，工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家尤其是美國(guó)和西歐國(guó)家在技術(shù)實(shí)力上，處于相對(duì)優(yōu)勢(shì)和主導(dǎo)地位，而其他國(guó)家特別是發(fā)展中國(guó)家和第三世界國(guó)家，則處于相對(duì)劣勢(shì)和追趕的地位。因此對(duì)于在外交上持獨(dú)立自主立場(chǎng)的發(fā)展中國(guó)家和第三世界國(guó)家的國(guó)際合作機(jī)會(huì)，要看大西洋兩岸的合作與競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)如何。如果兩岸合作看好，則發(fā)展中國(guó)家和第三世界國(guó)家的國(guó)際合作機(jī)會(huì)就可能不太樂(lè)觀；如兩岸競(jìng)爭(zhēng)加劇，則這部分國(guó)家的機(jī)會(huì)可能就會(huì)出現(xiàn)得多一些。由于本國(guó)的技術(shù)實(shí)力和外交政策，這部分國(guó)家也就只好在發(fā)達(dá)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)與合作的夾縫中尋找有利于自身發(fā)展的機(jī)會(huì)。

就中國(guó)而言，一方面，國(guó)家經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體制正逐步建立起市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體制。作為國(guó)防經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)，國(guó)防工業(yè)必須首先適應(yīng)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化；另一方面，中國(guó)國(guó)防工業(yè)雖然門類齊全，但國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)，從中國(guó)武器的出口結(jié)構(gòu)和在世界市場(chǎng)所占的份額可以看出，在許多領(lǐng)域，中國(guó)的國(guó)防工業(yè)生產(chǎn)能力與發(fā)達(dá)國(guó)家相比還有較大差距。由于中國(guó)國(guó)防工業(yè)所面臨國(guó)內(nèi)外環(huán)境的復(fù)雜性，在策略的選擇上，也必須是綜合性的，全方位的，在國(guó)防工業(yè)全球化的浪潮面前，在國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)體制改革的壓力面前，必須努力規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，以爭(zhēng)取最大的發(fā)展空間和最快的發(fā)展速度。

從風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源看，一方面是外部風(fēng)險(xiǎn)，即因國(guó)家間關(guān)系變化而導(dǎo)致的合作風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)是最大的發(fā)展中國(guó)家，一貫奉行獨(dú)立自主的和平外交政策，中國(guó)這種靈活的外交政策，為中國(guó)國(guó)防工業(yè)的國(guó)際合作贏取了廣闊的合作空間。但是，由于中國(guó)國(guó)防工業(yè)的總體實(shí)力與西方軍事大國(guó)相比，存在著非一年兩年可以彌補(bǔ)的差距，因此合作的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自國(guó)防工業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的低效性與脆弱性。國(guó)防工業(yè)抵抗外部風(fēng)險(xiǎn)的能力決定了合作的深度，如前文所述，國(guó)防工業(yè)的全球化合作由特許生產(chǎn)發(fā)展到股份制的跨國(guó)合作，合作方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)也越來(lái)越多并且具體化。因此，采取什么樣的國(guó)防工業(yè)合作形式（是采取特許生產(chǎn)還是股份制合作，是采取等價(jià)補(bǔ)償還是超額補(bǔ)償?shù)鹊龋?，必須根?jù)外部合作機(jī)會(huì)和國(guó)防工業(yè)的實(shí)力相機(jī)抉擇。

當(dāng)前，中國(guó)即將加入世界貿(mào)易組織，加入國(guó)際市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的大循環(huán)是中國(guó)的發(fā)展目標(biāo)，因此開(kāi)放式的發(fā)展戰(zhàn)略也必將影響到中國(guó)國(guó)防經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行和發(fā)展。1999年中國(guó)正式組建10大軍工集團(tuán)公司，邁出了中國(guó)軍工企業(yè)戰(zhàn)略調(diào)整的重要一步。但是中國(guó)軍工軍貿(mào)的發(fā)展還面臨不少現(xiàn)實(shí)的問(wèn)題，比如軍工軍貿(mào)發(fā)展的戰(zhàn)略取向問(wèn)題。但有一點(diǎn)可以肯定，即中國(guó)國(guó)防工業(yè)必須走向世界，才能最終成長(zhǎng)起來(lái)。從參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)與合作所需要的條件準(zhǔn)備看，國(guó)防工業(yè)參與國(guó)際合作不可盲目對(duì)外。參與世界競(jìng)爭(zhēng)的前提，必須自身具有一定的基礎(chǔ)。在國(guó)防工業(yè)全球化的浪潮面前，為避免成為強(qiáng)大對(duì)手的附庸，一個(gè)公司必須具備足夠的討價(jià)還價(jià)的能力，包括獨(dú)特的技術(shù)優(yōu)勢(shì)、資本優(yōu)勢(shì)或多元化的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。因此，當(dāng)前許多歐洲公司都害怕與美國(guó)公司合作，因?yàn)樗麄兏械搅藢?shí)力上的差距。這種考慮進(jìn)一步增強(qiáng)了組建強(qiáng)大的歐洲公司的意愿，以塑造與美國(guó)“合作”的前提條件。故當(dāng)前中國(guó)國(guó)防工業(yè)集團(tuán)應(yīng)立足于自身發(fā)展，以壯大實(shí)力和塑造競(jìng)爭(zhēng)力為根本，借助于國(guó)家政策支持，依靠改革建立起能夠與國(guó)際接軌的企業(yè)運(yùn)營(yíng)制度，積極爭(zhēng)取有把握的國(guó)際合作機(jī)遇，以最小的成本贏取最大的成長(zhǎng)效益。結(jié)合國(guó)內(nèi)西部大開(kāi)發(fā)的機(jī)遇和外部加入WTO以及國(guó)防工業(yè)全球化帶來(lái)的合作機(jī)會(huì)，對(duì)國(guó)防工業(yè)發(fā)展的考慮有以下幾點(diǎn)：

1.政府應(yīng)對(duì)國(guó)防工業(yè)進(jìn)行生長(zhǎng)性保護(hù)，并加大投資牽引。以美國(guó)為例，美國(guó)的國(guó)防工業(yè)采取了“以軍帶民、全面發(fā)展”的發(fā)展戰(zhàn)略，這種戰(zhàn)略把塑造國(guó)防工業(yè)基礎(chǔ)作為國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的一個(gè)立足點(diǎn)，充分發(fā)揮國(guó)防工業(yè)工程在推動(dòng)社會(huì)生產(chǎn)發(fā)展中的先導(dǎo)作用。利用現(xiàn)代國(guó)防工業(yè)綜合領(lǐng)域廣和通用性強(qiáng)的特點(diǎn)，以國(guó)防科研為軸心，刺激并帶動(dòng)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的運(yùn)轉(zhuǎn)。戰(zhàn)后以來(lái)美國(guó)依靠其強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和雄厚的科技優(yōu)勢(shì)，利用原有國(guó)防工業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)以私營(yíng)為主、外延較廣的特點(diǎn)，實(shí)行國(guó)家資助，軍隊(duì)與大專院校、私人企業(yè)聯(lián)合發(fā)展高技術(shù)的辦法，加速國(guó)防科研和民用技術(shù)一體化的發(fā)展，軍民兼容開(kāi)發(fā)技術(shù)資源，將大量尖端技術(shù)轉(zhuǎn)化為民用，促進(jìn)了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。應(yīng)該說(shuō)，美國(guó)的這種模式在某種程度上更值得處于趕超地位的國(guó)家借鑒。

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的深入發(fā)展，中國(guó)國(guó)有企業(yè)必然要退出一些領(lǐng)域。為了保持或加強(qiáng)國(guó)防生產(chǎn)基礎(chǔ)，國(guó)家應(yīng)當(dāng)也更有責(zé)任對(duì)國(guó)防工業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行“干預(yù)”。在加入WTO的壓力面前，中國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)該向軍工企業(yè)傾斜，對(duì)國(guó)防生產(chǎn)基礎(chǔ)進(jìn)行必要的“生長(zhǎng)保護(hù) ”，即抓住中國(guó)西部大開(kāi)發(fā)的契機(jī)，利用位于三線地區(qū)軍工企業(yè)的原有優(yōu)勢(shì)，對(duì)于中西部的軍工企業(yè)制定必要的產(chǎn)業(yè)政策，加大投資扶持力度，以推動(dòng)軍工企業(yè)集團(tuán)的成長(zhǎng)。

2.政府外交與企業(yè)外交通力合作，為國(guó)防工業(yè)積極參與國(guó)際分工創(chuàng)造條件。 依靠國(guó)防工業(yè)自身爭(zhēng)取國(guó)際合作的機(jī)會(huì)是不夠的，為了國(guó)家發(fā)展利益，中國(guó)在外交方面也可以積極為中國(guó)軍工企業(yè)參與國(guó)際合作開(kāi)展工作，創(chuàng)造有利于中國(guó)軍工企業(yè)發(fā)展的機(jī)會(huì)。

3.國(guó)防工業(yè)加大資產(chǎn)重組與并購(gòu)力度，加強(qiáng)制度創(chuàng)新。當(dāng)前，中國(guó)軍工企業(yè)經(jīng)過(guò)深化改革，已經(jīng)取得了一定的成效。今后還要加大資產(chǎn)重組的力度，將有優(yōu)勢(shì)的軍工資源、院所資源集中起來(lái)，更新管理模式，加快制度創(chuàng)新，以適應(yīng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。資源集中不是為了培植軍工生產(chǎn)的壟斷勢(shì)力，而是為了參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)造條件。因此，在資源集中的同時(shí)，更重要的在于建立有效運(yùn)營(yíng)國(guó)防資產(chǎn)的企業(yè)制度 。

4.國(guó)防工業(yè)與民用產(chǎn)業(yè)的互相參股應(yīng)在國(guó)內(nèi)開(kāi)展，即允許民間企業(yè)有條件地進(jìn)入國(guó)防生產(chǎn)領(lǐng)域。國(guó)內(nèi)外實(shí)踐都證明，國(guó)防工業(yè)的封閉式發(fā)展是沒(méi)有出路的，全球化已是一種世界性的趨勢(shì)。在一國(guó)之內(nèi)，國(guó)防工業(yè)與民用產(chǎn)業(yè)的隔絕對(duì)彼此發(fā)展也是一種極大的制約。國(guó)防經(jīng)濟(jì)的小循環(huán)只有和國(guó)民經(jīng)濟(jì)以及國(guó)際經(jīng)濟(jì)的大循環(huán)融匯在一起，才能使循環(huán)更有活力。在某些領(lǐng)域適當(dāng)?shù)赜袟l件地允許民用產(chǎn)業(yè)進(jìn)入國(guó)防領(lǐng)域參與競(jìng)爭(zhēng)，這樣對(duì)于打破國(guó)防工業(yè)領(lǐng)域傳統(tǒng)的僵化體制，培育新的更有活力的國(guó)防工業(yè)運(yùn)行機(jī)制，將會(huì)起到積極的促進(jìn)作用。

(作者單位：國(guó)防科技大學(xué)國(guó)防科技與社會(huì)發(fā)展研究中心)

注釋：

[1]見(jiàn)周建設(shè)著《國(guó)防資源的逆向開(kāi)發(fā)——中國(guó)軍轉(zhuǎn)民問(wèn)題研究》，湖南出版社，1992年出版。

[2]“納恩”計(jì)劃，是由美國(guó)佐治亞洲參議員薩姆·納恩主持的一項(xiàng)修正案而命名，該修正案專門批準(zhǔn)國(guó)防部可將研發(fā)預(yù)算中的許多經(jīng)費(fèi)用于美國(guó)與盟國(guó)之間的武器合作開(kāi)發(fā)。到80年代末，有28個(gè)武器合作項(xiàng)目根據(jù)該修正案得到了經(jīng)費(fèi)支持。