大學(xué)內(nèi)部治理效果的關(guān)鍵因素及影響機理研究

謝瀟瀟 牟蕾

摘 要：研究現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部治理效果現(xiàn)狀，并識別影響現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部治理效果因素，包括大學(xué)章程、學(xué)術(shù)權(quán)力、民主監(jiān)督和資源配置；分析可觀測變量并提出現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部治理影響因素假設(shè)。運用結(jié)構(gòu)方程模型檢驗各因素之間的路徑關(guān)系，并驗證假設(shè)，從而針對性地提出改善現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部治理效果的對策建議。

關(guān)鍵詞：大學(xué)內(nèi)部治理；大學(xué)章程；學(xué)術(shù)權(quán)力；民主監(jiān)督；資源配置

一、引言

大學(xué)的治理問題，是近年來高等教育領(lǐng)域研究的一個重點以及熱點問題，也是大學(xué)內(nèi)部及社會廣泛關(guān)注的重要問題。根據(jù)《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》精神，“推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”的綜合改革、完善學(xué)校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、深入推進管辦評分離都成為當(dāng)下高等教育領(lǐng)域工作的重點。大學(xué)擔(dān)負(fù)著國家重大戰(zhàn)略任務(wù)與重要使命，應(yīng)該在綜合改革方面引領(lǐng)全局，完善自身內(nèi)部的治理結(jié)構(gòu)，為實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國夢提供充足的智力支撐[1]。

在我國，大學(xué)從管理向治理轉(zhuǎn)變的研究是從21世紀(jì)初開始的，以《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要》的發(fā)布為起點，開始呈現(xiàn)熱議趨勢。近十年來的研究成果層出不窮，但如何量化大學(xué)這一具有復(fù)雜系統(tǒng)組織特征的內(nèi)部治理效果還缺乏充分論證。本文通過識別影響其內(nèi)部治理效果的因素，構(gòu)建可觀測指標(biāo)，并應(yīng)用結(jié)構(gòu)方程模型進行實證檢驗，進而確定關(guān)鍵因素。

二、現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部治理影響因素分析及假設(shè)的提出

通過對相關(guān)概念的理論研究和大量文獻的分析研究，以及對若干專家進行訪談，歸納出現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部治理效果的具體落實和表現(xiàn)，主要包括以下4個方面：大學(xué)章程是否存在并且貫徹落實、學(xué)術(shù)權(quán)力是否得到應(yīng)有的保障、內(nèi)部治理的民主監(jiān)督是否起到應(yīng)有的作用及效果、教育資源合理配置以及共享的實施效果是否妥當(dāng)。在此基礎(chǔ)上，提取出影響大學(xué)內(nèi)部治理效果的關(guān)鍵因素，為構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部治理效果關(guān)鍵影響因素概念模型提供理論基礎(chǔ)。

1.大學(xué)內(nèi)部治理制度關(guān)鍵影響因素

頂層設(shè)計是健全內(nèi)部治理生態(tài)環(huán)境的基石，不同規(guī)制生態(tài)環(huán)境下組織內(nèi)部治理模式也表現(xiàn)出顯著差異。目前，作為大學(xué)內(nèi)部治理最高準(zhǔn)則，大學(xué)章程不僅僅是大學(xué)這個非盈利性法人組織建立時所必備的法律文件，更是大學(xué)治理實現(xiàn)轉(zhuǎn)型和再升級的內(nèi)部驅(qū)動。經(jīng)過文獻分析以及專家訪談歸納，可將影響大學(xué)內(nèi)部治理制度的關(guān)鍵因素分為章程科學(xué)制定和章程有效實施。

章程科學(xué)制定。國家自2010年起開始全面推動大學(xué)章程建設(shè)，明確要求在2015年底完成各高校的大學(xué)章程建設(shè)。加強章程建設(shè)有著深刻的歷史背景和迫切的現(xiàn)實需要，是深化高校綜合改革的重要抓手，是完善治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要內(nèi)容，是實現(xiàn)高校內(nèi)涵發(fā)展的重要制度保障。

章程有效實施。真正使章程在高校中發(fā)揮“憲法”的根本作用，是要完善章程的實施機制，尊重其在大學(xué)神圣地位的同時，充分體現(xiàn)其實施的有效性。大學(xué)中所有直接利益相關(guān)者和間接利益相關(guān)者都要認(rèn)識到這一點，并健全相關(guān)制度來保障。

提出以下假設(shè)：

H1：大學(xué)章程對大學(xué)內(nèi)部治理效果具有顯著影響。

H11：大學(xué)章程的科學(xué)制定對大學(xué)內(nèi)部治理效果具有顯著的正向影響。

H12：大學(xué)章程的持續(xù)完善對大學(xué)內(nèi)部治理效果具有顯著的正向影響。

H13：大學(xué)章程的實施效果對大學(xué)內(nèi)部治理效果具有顯著的正向影響。

2.大學(xué)內(nèi)部治理權(quán)力關(guān)鍵影響因素

大學(xué)是一種非營利性獨立法人治理組織，其內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)具有學(xué)術(shù)和行政雙重交叉融合的典型特征。故其內(nèi)部的學(xué)科體系和行政體系構(gòu)成現(xiàn)代大學(xué)發(fā)展過程中必不可少的兩個方面，二者相互獨立、相互制約、相互平衡，制約著現(xiàn)代大學(xué)這個組織的發(fā)展。

行政權(quán)力。大學(xué)的行政權(quán)力在大陸法系的德國意指“大學(xué)的自治行政權(quán)”，即大學(xué)在處理與大學(xué)教學(xué)、研究、課程及進修直接有關(guān)的行政事務(wù)時所享有的自治權(quán)[2]。行政權(quán)力的作用是協(xié)調(diào)大學(xué)內(nèi)部各方面關(guān)系，使各方順暢運行以達(dá)到最優(yōu)化的狀態(tài)，成為一個不可分割的有機整體。

學(xué)術(shù)權(quán)力。學(xué)術(shù)權(quán)力是專家學(xué)者依據(jù)其學(xué)術(shù)水平和學(xué)術(shù)能力，對學(xué)術(shù)事務(wù)和學(xué)術(shù)活動施加影響和干預(yù)的力量。從大學(xué)屬性及其本質(zhì)看，學(xué)術(shù)權(quán)力是大學(xué)實現(xiàn)人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會服務(wù)和文化傳承創(chuàng)新職能的重要保證[3]。

提出以下假設(shè)：

H2：學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力對大學(xué)內(nèi)部治理效果具有顯著影響。

H21：科學(xué)合理的行政管理模式對大學(xué)內(nèi)部治理效果具有顯著的正向影響。

H22：學(xué)術(shù)權(quán)力的有效實施及積極效果對大學(xué)內(nèi)部治理效果具有顯著的正向影響。

H23：兩種權(quán)力的配置合理性對大學(xué)內(nèi)部治理效果具有顯著的正向影響。

3.大學(xué)內(nèi)部治理監(jiān)督制衡的關(guān)鍵影響因素

大學(xué)內(nèi)部治理目標(biāo)的實現(xiàn)離不開監(jiān)督權(quán)的制衡，大學(xué)組織的每個成員都有權(quán)知曉、參與、監(jiān)督學(xué)校事務(wù)的決策。組織成員是最熟悉大學(xué)內(nèi)部情況的利益相關(guān)群體，是否充分享有監(jiān)督權(quán)是其應(yīng)有權(quán)益。大學(xué)內(nèi)部治理監(jiān)督制衡機制主要包括民主管理與民主監(jiān)督：

民主管理。大學(xué)完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的顯著體現(xiàn)，其目標(biāo)是在保障廣大教職工、學(xué)生及其他利益相關(guān)者民主權(quán)利的基礎(chǔ)上，使得權(quán)力部門與廣大民主群體順暢溝通?？茖W(xué)的民主管理是大學(xué)內(nèi)部管理水平提升的顯著表現(xiàn)。

民主監(jiān)督。教職工代表大會、學(xué)生代表大會以及相關(guān)直接接受申訴機構(gòu)被視為實施民主監(jiān)督的主要途徑和手段。

提出以下假設(shè)：

H3：內(nèi)部監(jiān)督與民主管理對大學(xué)內(nèi)部治理效果具有顯著影響。

H31：適度民主管理對大學(xué)內(nèi)部治理效果具有顯著的正向影響。

H32：有效民主監(jiān)督對大學(xué)內(nèi)部治理效果具有顯著的正向影響。

4.大學(xué)內(nèi)部治理資源配置關(guān)鍵影響因素

大學(xué)內(nèi)部可以支配內(nèi)部資源主要包括學(xué)術(shù)資源、物資資源、人力資源、文化資源等，內(nèi)部資源主導(dǎo)著大學(xué)學(xué)科建設(shè)、公共建設(shè)、重點項目建設(shè)等。大學(xué)根據(jù)自身不同的發(fā)展目標(biāo)主要分三種資源導(dǎo)向，以大學(xué)組織目標(biāo)為導(dǎo)向、以知識創(chuàng)新為導(dǎo)向和以學(xué)科發(fā)展為導(dǎo)向。大學(xué)內(nèi)部治理中的資源配置又可分為資源的合理配置和資源的暢通共享。

資源合理配置。大學(xué)內(nèi)部資源是大學(xué)整體發(fā)展不可或缺的條件，相對于需求而言，資源總是表現(xiàn)出稀缺性。所以如何將有限的資源進行合理的配置，達(dá)到最高效能化，以便獲取最高的價值，對一所大學(xué)的發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。

資源暢通共享。資源共享是通過一些平臺，使得對某些資源有需求的人或機構(gòu)收集到資源信息，以便達(dá)到資源利用最大化。大學(xué)作為非營利組織，尤其需要在其治理過程中，通過科學(xué)規(guī)劃的共享平臺，使得有限的稀缺資源讓更多的教職工以及學(xué)生受益。

提出以下假設(shè)：

H4：資源配置與貢獻對大學(xué)內(nèi)部治理效果具有顯著影響。

H41：資源的合理配置對大學(xué)內(nèi)部治理效果具有顯著的正向影響。

H42：資源共享平臺的完善對大學(xué)內(nèi)部治理具有顯著的正向影響。

三、實證分析

1.問卷設(shè)計與數(shù)據(jù)搜集

關(guān)于現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部治理效果的測量，本文在參考了相關(guān)文獻并進行專家訪談后，設(shè)計出從大學(xué)章程制定情況、學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力情況、民主管理與監(jiān)督情況以及資源配置與共享等四個方面進行測度的問卷。通過問卷調(diào)研的方法，搜集相關(guān)數(shù)據(jù)對概念模型進行檢驗。

為了確保數(shù)據(jù)采集的可靠性與合理性，在研究對象的挑選上也進行了精心的策劃，最后確立了包括高校教師、高校行政管理人員及學(xué)生在內(nèi)的共300人作為調(diào)研對象，進行問卷發(fā)放。為保證問卷設(shè)計的結(jié)構(gòu)完整性及有效性，在正式調(diào)研之前選擇20名教師對初始問卷進行了試填，在此基礎(chǔ)上對問卷進行修改。本次調(diào)研共收回有效問卷230份，有效回收率為77%。

2.信度與效度檢驗

采用系數(shù)法對問卷進行可靠性檢驗，可得整體問卷的Cronbach系數(shù)值0.75，具有較好的可信度；借助探索性因子分析方法對問卷結(jié)構(gòu)效度進行檢驗，可得KMO球形檢驗值為0.821，大于0.5的經(jīng)驗值，適合做因子分析，問卷具有較好的結(jié)構(gòu)效度（如表1所示）。

四、實證模型構(gòu)建與檢驗

構(gòu)建結(jié)構(gòu)方程模型，將大學(xué)內(nèi)部治理效果、大學(xué)規(guī)章制度、學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力、民主監(jiān)督與管理、資源配置與共享作為潛在變量加入模型，采用協(xié)方差分析法對模型進行檢驗。

在整體模型的適配度方面，卡方值與自由度的比值（CMIN/DF）為3.730。且在5%水平上通過顯著性檢驗，無法拒絕模型的原假設(shè)，即上述模型整體數(shù)據(jù)匹配性較好；在其他適配度標(biāo)準(zhǔn)方面，RMSEA=0.058≤0.080，其上述適配度指標(biāo)均在5%水平上顯著。綜上所述，可認(rèn)為模型與數(shù)據(jù)間具有良好的適配度。

模型檢驗得出了各階層變量間標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)及顯著性水平：學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力、資源配置與共享對大學(xué)內(nèi)部治理效果具有顯著的正向影響，其標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)分別為0.463、0.469，在5%水平上顯著，且資源配置對大學(xué)內(nèi)部治理效果的影響較大。而規(guī)章制度、民主監(jiān)督與管理兩變量對大學(xué)內(nèi)部治理效果影響的路徑模型雖通過顯著性檢驗，但影響較弱，P值分別為0.077，0.068，均小于10%。

依據(jù)上述驗證性因子分析還可窺探各構(gòu)念（即潛在變量）測量指標(biāo)的可信度：潛在變量“學(xué)術(shù)權(quán)利與行政權(quán)力”在三個測量指標(biāo)上載荷分別為0.566、0.680和0.687，大于0.5的參考值，且測量模型可通過5%或1%水平上的顯著性檢驗；潛在變量“資源配置與共享”在兩測量指標(biāo)上的載荷分別為0.572、0.850，且均可通過1%水平上的顯著性檢驗；潛在變量（因變量）“大學(xué)內(nèi)部治理效果”在4個測量指標(biāo)上的載荷分別為0.638、0.526、0.637、0.610，除在指標(biāo)“實施效果”上測量模型未通過顯著性檢驗外，其余指標(biāo)均通過1%水平上的檢驗。同樣，潛在變量“規(guī)章制度”和“民主監(jiān)督與管理”在其測量指標(biāo)上的載荷也均大于0.5參考值，可通過5%或10%水平上的顯著性檢驗。

綜上所述，結(jié)構(gòu)方程模型檢驗驗證了學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力、資源配置與共享、規(guī)章制度、民主監(jiān)督與管理4類因素對大學(xué)內(nèi)部治理的作用關(guān)系；學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力、資源配置與共享、規(guī)章制度、民主監(jiān)督對大學(xué)內(nèi)部治理效果具有正向影響，假設(shè)得到驗證。其中，學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力、資源配置與共享對大學(xué)內(nèi)部治理效果具有顯著的正向影響，規(guī)章制度、民主監(jiān)督對大學(xué)內(nèi)部治理效果的影響次之。實證研究還發(fā)現(xiàn)了學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力、資源配置與共享、規(guī)章制度三類潛在變量呈現(xiàn)出顯著的相關(guān)性。進而說明，大學(xué)內(nèi)部治理作為構(gòu)成結(jié)構(gòu)復(fù)雜、要素依賴較強的潛在變量，其效果提升則直接取決于大學(xué)內(nèi)部權(quán)力配置，學(xué)術(shù)和行政兩維度的權(quán)力調(diào)整將是未來內(nèi)部治理優(yōu)化的主要路徑。

五、結(jié)論與對策建議

本文將現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部治理過程中能夠影響其治理效果的關(guān)鍵因素作為主要研究對象，通過數(shù)據(jù)分析、模型檢驗，借助實證研究把握大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)中關(guān)鍵因素的實然狀態(tài)，對當(dāng)下大學(xué)的內(nèi)部治理效果進行綜合評價。研究結(jié)果顯示，學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力、資源配置與共享、規(guī)章制度、民主監(jiān)督對大學(xué)內(nèi)部治理效果都具有正向影響，其影響程度由顯著到減弱依次是資源配置與共享、學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力、民主管理與監(jiān)督、規(guī)章制度。同時，研究還發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力、資源配置與共享、大學(xué)章程三類潛在變量之間存在顯著的相關(guān)性。據(jù)此可得出結(jié)論，大學(xué)內(nèi)部治理效果優(yōu)化的主要路徑需要在大學(xué)內(nèi)部治理權(quán)力配置和學(xué)術(shù)行政兩維度權(quán)力調(diào)整方面直接入手，同時也要考慮學(xué)術(shù)行政兩維度權(quán)力調(diào)整、資源配置與共享、規(guī)章制度三類潛在變量顯著相關(guān)性的協(xié)調(diào)。

現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部治理效果的提升對策可以從以下幾個方面考慮：（1）規(guī)范權(quán)力機構(gòu)運行機制，科學(xué)配置權(quán)力制衡機制。作為大學(xué)內(nèi)部治理關(guān)注的重點，改善學(xué)術(shù)權(quán)力在眾多權(quán)力中的弱勢地位，協(xié)調(diào)兩種權(quán)力的關(guān)系。找到行政與學(xué)術(shù)之間的動態(tài)制衡點，使大學(xué)中各利益相關(guān)者與權(quán)益主客體都科學(xué)合理的各司其職、各處其位。（2）完善大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，優(yōu)化大學(xué)教育資源配置。建立健全高校教育資源配置管理機制，選擇多主體參與決策機制，分解資源配置權(quán)力。同時，充分共享基礎(chǔ)設(shè)施，達(dá)到資源利用效率最大化。完善吸引和聚集優(yōu)質(zhì)辦學(xué)資源能力的協(xié)調(diào)機制，健全共享平臺建設(shè)，提高資源利用效益。（3）三類潛在變量的協(xié)調(diào)優(yōu)化。由于前文研究發(fā)現(xiàn)了學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力、資源配置與共享、規(guī)章制度三類潛在變量之間呈現(xiàn)出顯著的相關(guān)性，一類變量的改變會影響另一變量對效果的最終影響。故同時優(yōu)化三類潛在變量是提升大學(xué)內(nèi)部治理效果的必然

選擇。

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[本文系中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費——西北工業(yè)大學(xué)政策與戰(zhàn)略研究基金（2018ZCY15）“‘雙一流建設(shè)背景下現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部治理體系研究”的研究成果]

[責(zé)任編輯：周曉燕]