知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制研究
——以江西省為例

周小云，周聰騰

(新余學(xué)院,江西 新余 338004)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制研究
——以江西省為例

周小云，周聰騰

(新余學(xué)院,江西 新余 338004)

江西省知識(shí)產(chǎn)權(quán)總量和質(zhì)量無法匹配江西經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展新要求，根源是激勵(lì)的體制、機(jī)制、企業(yè)以及人才發(fā)展等因素所致；為此提出了創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)模式，構(gòu)建市場激勵(lì)、事業(yè)激勵(lì)和身份激勵(lì)的協(xié)同，強(qiáng)化企業(yè)激勵(lì)和社會(huì)激勵(lì)。

江西省；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；激勵(lì)

TheResearchofExcitationMechanismabout

0 引言

十八屆三中全會(huì)提出了加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和保護(hù)，健全技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，探索建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院。這一改革創(chuàng)新舉措有利于政府的“有形之手”對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的配置和激勵(lì)，與市場“無形之手”對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)配置相得益彰，突出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制的創(chuàng)新發(fā)展。為此，通過勾勒出知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)主題的研究成果，結(jié)合江西省情，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制角度探討促進(jìn)江西“發(fā)展升級(jí)、小康提速、綠色崛起、實(shí)干興贛”的新步伐，全面實(shí)現(xiàn)江西小康社會(huì)目標(biāo)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制的基本成果，包括有研究認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)外部性的內(nèi)部化過程是知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制的價(jià)值所在，為此主張除了市場競爭配置資源之外，政府有效激勵(lì)措施也是重要組成部分；也有研究認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)與政府資助對(duì)創(chuàng)新性產(chǎn)業(yè)在特定條件下存在替代關(guān)系的激勵(lì)機(jī)制問題；知識(shí)產(chǎn)品具有公共屬性和社會(huì)屬性的雙重屬性、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)性質(zhì)、個(gè)人利益與社會(huì)公共利益的辯證關(guān)系，尋求知識(shí)產(chǎn)權(quán)多重均衡的激勵(lì)機(jī)制。激勵(lì)機(jī)制的政策指導(dǎo)層面，如《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》構(gòu)建了國家層面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制和指導(dǎo)原則?？梢哉f，這些成就結(jié)合江西省情為接下來進(jìn)一步的研究提供了理論和政策支持。

1 江西省知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展現(xiàn)狀

江西知識(shí)產(chǎn)權(quán)總體發(fā)展演變態(tài)勢(shì)和江西經(jīng)濟(jì)發(fā)展追趕型特征，如圖1所示。

圖1 1985-2011年經(jīng)濟(jì)發(fā)展和知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)數(shù)據(jù)圖

圖1中原始數(shù)據(jù)來自于《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國統(tǒng)計(jì)公報(bào)》、《江西省統(tǒng)計(jì)年鑒》和《江西省統(tǒng)計(jì)公報(bào)》。

江西經(jīng)濟(jì)發(fā)展追趕和江西知識(shí)產(chǎn)權(quán)總體演變態(tài)勢(shì)，如圖1所示。就GDP總量所占全國比重而言，自1996年開始所占比重也在緩慢提升中，但27年來平均占全國比重為2.2%左右；就授權(quán)專利江西占全國比重來看，1985-2011年呈現(xiàn)不斷下降的趨勢(shì)，27年來平均占全國比重僅為1.15%左右。

這些數(shù)據(jù)信息，意味著自1996年起江西經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于追趕階段，且追趕處于緩慢爬坡而非跨越式特征；與此同時(shí)，江西省知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相對(duì)滯后與該階段不相匹配，體現(xiàn)出江西知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展與江西社會(huì)經(jīng)濟(jì)全面追趕的需求存在差距。

表1 2011年有效專利和2012年發(fā)明專利地區(qū)比較/億元

地區(qū)規(guī)模以上企業(yè)有效專利經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)發(fā)明專利與經(jīng)濟(jì)總量指標(biāo)利潤總額工業(yè)總產(chǎn)值產(chǎn)值利潤率/%每百億元GDP發(fā)明專利擁有量/件北京83193718．87390．7上海1555197827．86200．5江蘇3054410977．4383．7浙江1589226557．01102．8廣東2401368076．52138．3江西31344447．0420．5全國224332979937．5383．8

數(shù)據(jù)來源：專利統(tǒng)計(jì)簡報(bào)2013年第7和9期(http://www.sipo.gov.cn//)，說明經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)是2011年數(shù)據(jù)，經(jīng)濟(jì)總量指標(biāo)是2012年數(shù)據(jù)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展是一個(gè)地區(qū)或國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的重要參考指針，表1中的數(shù)據(jù)顯示江西經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展至少存在兩方面的不足，一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)中最具有價(jià)值的發(fā)明專利總量明顯不足，2012年平均擁有量還不足全國平均水平的25%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)地區(qū)平均水平；二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為工業(yè)利潤水平，相比于全國平均水平低近0.5%，這至少意味著知識(shí)產(chǎn)權(quán)向市場效率轉(zhuǎn)化過程存在差距，知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展質(zhì)量還無法有效支撐江西發(fā)展。

表2 2011年江西省創(chuàng)新能力指標(biāo)全國排名

數(shù)據(jù)來源：柳卸林，陳傲主編《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告2011-區(qū)域創(chuàng)新與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展》，科學(xué)出版社2012年版，第7頁。說明，實(shí)力是指一個(gè)地區(qū)擁有的創(chuàng)新資源，如絕對(duì)的科技投入水平、科研人員規(guī)模、創(chuàng)新的產(chǎn)出水平、專利的數(shù)量、新產(chǎn)品的數(shù)量等；效率是指一個(gè)地區(qū)單位投入；潛力是指一個(gè)地區(qū)發(fā)展的速度，即與上年相比的增長率水平。

這份排名表明江西創(chuàng)新能力的整體環(huán)境處于中下游水平，無論是實(shí)力還是效率的大部分指標(biāo)均靠后，這是對(duì)江西發(fā)展的客觀分析。這種分析結(jié)果表明江西的知識(shí)創(chuàng)造、知識(shí)獲取特別是企業(yè)創(chuàng)新能力偏低；當(dāng)然江西潛力指標(biāo)整體靠前，這表明江西發(fā)展前景具有吸引力，也是江西知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有強(qiáng)勁的潛在發(fā)展機(jī)會(huì)。

總之，江西知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展現(xiàn)狀表明無論是在發(fā)展總量、發(fā)展速度、發(fā)展質(zhì)量還是創(chuàng)新能力方面，都與江西追趕型發(fā)展要求存在差距。為此，尋求江西省知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制的突破，具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

2 江西省知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展現(xiàn)狀的原因分析

江西省知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展分析，主要從江西省社會(huì)經(jīng)濟(jì)體制機(jī)制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制以及江西人才發(fā)展調(diào)查研究3個(gè)方面進(jìn)行深入探討，從中獲得發(fā)展思路。

江西省社會(huì)經(jīng)濟(jì)的體制原因，基于江西省社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制正在不斷的構(gòu)建與完善的現(xiàn)狀，與江西知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展存在不相適應(yīng)之處。這種體制的構(gòu)建與完善，首先是要打破原來計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制對(duì)要素資源配置的核心作用，是“破”的過程；其次是建立市場經(jīng)濟(jì)對(duì)要素資源配置的核心作用，是“立”的過程?？梢哉f“破”與“立”的過程，濃縮到二十多年的時(shí)間里，必然會(huì)形成發(fā)展的不完善局面，也必然會(huì)帶來知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展中的各種問題。

江西省社會(huì)經(jīng)濟(jì)的機(jī)制原因，主要是江西知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展缺乏有效的激勵(lì)機(jī)制，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的動(dòng)力和壓力處于一個(gè)較低水平狀態(tài)；主要是知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展中政府與市場兩者的機(jī)制模式存在不足，強(qiáng)政府-弱市場的機(jī)制模式，導(dǎo)致江西知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展主要是依托政府，弱化了市場權(quán)力的運(yùn)行。

江西省知識(shí)產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)原因，包括有企業(yè)激勵(lì)的制度設(shè)計(jì)層面，大多立足于外觀設(shè)計(jì)和實(shí)用性，對(duì)發(fā)明專利的激勵(lì)明顯不足。調(diào)查中，大部分企業(yè)都有專利創(chuàng)造的激勵(lì)機(jī)制，但這些激勵(lì)大多局限于1 000元人民幣之內(nèi)的獎(jiǎng)勵(lì)，這對(duì)高層次人才和發(fā)明專利來說獎(jiǎng)勵(lì)明顯不足。包括有從事技術(shù)研究的機(jī)構(gòu)或者單位并沒能從經(jīng)濟(jì)和市場的角度真正領(lǐng)會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的深刻內(nèi)涵，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的重要性缺乏足夠認(rèn)識(shí)。企事業(yè)單位決策者們沒有真正認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性，對(duì)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律研究不夠，在制定政策時(shí)重“知識(shí)”輕“產(chǎn)權(quán)”，未建立有效的創(chuàng)造激勵(lì)制度鼓勵(lì)員工自主創(chuàng)新、團(tuán)隊(duì)合作，調(diào)動(dòng)人才從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的積極性，嚴(yán)重的打擊了從事新能源新材料產(chǎn)業(yè)的科研人員申請(qǐng)專利的積極性。包括有為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造提供高質(zhì)量服務(wù)的中介水平不足，申請(qǐng)專利特別是國際專利，無法提供高質(zhì)量的服務(wù)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造激勵(lì)的資金扶持或者保障上，無法與發(fā)達(dá)地區(qū)相比擬，從而誘發(fā)企業(yè)把知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造置于發(fā)達(dá)地區(qū)。

江西人才發(fā)展的原因，基于人才是知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的核心和關(guān)鍵。通過2013年9月底江西10個(gè)人才改革試驗(yàn)區(qū)發(fā)放回收有效問卷506份，獲得人才發(fā)展與知識(shí)產(chǎn)權(quán)之間的某種內(nèi)在聯(lián)系。

圖2 有效問卷年均工資收入水平

調(diào)查顯示，江西省人才基本收入水平以5～8萬元的年薪為主，其次是8～12萬元約占25%，3～5萬元與12萬元以上基本持平。這種人才年薪水平與全國其它省市特別是發(fā)達(dá)地區(qū)相比，反映出江西人才的整體工資水平偏低，缺乏吸引力，印證了制約江西引進(jìn)和留住人才的關(guān)鍵因素，是工資待遇偏低。

圖3 人才重要性認(rèn)知最高與最低得分項(xiàng)

圖3中數(shù)據(jù)顯示，江西各層次人才把工作適合自己認(rèn)知最高，單位組織文化的認(rèn)知最低，工作的自主性、工作單位發(fā)展前景以及團(tuán)隊(duì)合作等重要性得到人才的更多肯定，而對(duì)單位營造的工作氛圍、管理制度等重要性認(rèn)知相對(duì)較低。這些信息顯示，江西人才發(fā)展對(duì)工作單位的認(rèn)知偏低，這表明江西人才發(fā)展的載體-工作單位，其對(duì)人才重視不足。

圖4 人才滿意度最高與最低得分項(xiàng)

圖4中滿意度得分信息，顯示了2個(gè)方面的內(nèi)在特點(diǎn)，一是滿意度與重要性之間的得分差距較大，反映了人才的預(yù)知判斷與現(xiàn)實(shí)感受之間反差太大；二是江西人才發(fā)展?jié)M意度得分最低的是工資水平、學(xué)習(xí)培訓(xùn)機(jī)會(huì)和獎(jiǎng)勵(lì)制度，這契合了江西人才發(fā)展的重大制約因素即薪酬福利水平太低，降低了人才本身的工作積極性。

總之，江西省知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的原因探究，既有經(jīng)濟(jì)體制改革創(chuàng)新發(fā)展階段的不完善所致，又有知識(shí)產(chǎn)權(quán)微觀主體企業(yè)和研發(fā)人員的激勵(lì)不足；既有江西經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)落后導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造價(jià)值的低效率因素，又有江西省人才發(fā)展環(huán)境的整體滯后。

3 對(duì)策建議

結(jié)合江西省知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的問題所在，著眼于加快健全江西省知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制的對(duì)策角度，提出以下四方面的發(fā)展建議。

3.1創(chuàng)新江西省知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展體制模式

構(gòu)建江西特色的“政府—市場”知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展模式。知識(shí)產(chǎn)權(quán)公益性的政府扶持與市場收益的制度化。知識(shí)產(chǎn)權(quán)公益性事務(wù)要整合當(dāng)前省市財(cái)政投入，構(gòu)建江西特色知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)基金、重大專項(xiàng)基金、特別貢獻(xiàn)基金(總量上保持1:1:1的比例分配)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場業(yè)務(wù)收益要規(guī)范化、制度化，確保10%比例的收益注入三大發(fā)展基金。探討建設(shè)符合江西省情的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制的法制化和程序化建設(shè)。

3.2構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)人員市場激勵(lì)、事業(yè)激勵(lì)和身份激勵(lì)的創(chuàng)新機(jī)制

江西人才使用的創(chuàng)新領(lǐng)域。通過構(gòu)建市場激勵(lì)為主、事業(yè)激勵(lì)和身份激勵(lì)相匹配的機(jī)制，關(guān)鍵是逐步提升研發(fā)人員的市場激勵(lì)手段，包括稅收減免、股權(quán)配置以及有競爭力的薪酬體系，特別是針對(duì)事業(yè)單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)給予市場激勵(lì)的改革權(quán)力；激活研發(fā)人員的事業(yè)激勵(lì)空間，包括專業(yè)崗位平臺(tái)、事業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)和資金支持等；身份激勵(lì)主要是連通公務(wù)員身份、事業(yè)身份和社會(huì)身份的內(nèi)在一致性，既針對(duì)研發(fā)人員的特殊貢獻(xiàn)給予身份待遇。

3.3強(qiáng)化企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的導(dǎo)向作用，制定相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制

(1)構(gòu)建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制。鼓勵(lì)、支持和培育江西主導(dǎo)企業(yè)，依托其技術(shù)優(yōu)勢(shì)和資本優(yōu)勢(shì)引領(lǐng)江西知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展。

(2)孕育企業(yè)集群的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略。通過產(chǎn)業(yè)鏈方式組建企業(yè)集群的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展聯(lián)盟；通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展聯(lián)盟，打破省內(nèi)行政壁壘，形成省內(nèi)市場一體化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展。

(3)培育本土中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略。依托江西本土中小企業(yè)——具有數(shù)量多、受益面廣以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)需求強(qiáng)的特征，通過中小企業(yè)聯(lián)合進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造并給予財(cái)政稅收扶持。

(4)設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)交叉合作與研發(fā)的機(jī)制，依托江西產(chǎn)業(yè)之間具有市場需求的交叉性和技術(shù)上互補(bǔ)性，這一特征為江西省各種主導(dǎo)企業(yè)提供了廣闊的市場合作。省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合代表性企業(yè)，定期進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)交流，引導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交叉合作，激發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)重大課題的聯(lián)合研發(fā)。

(5)積極搭建企業(yè)與大專院校、科研院所的合作平臺(tái)。政府及有關(guān)組織應(yīng)當(dāng)積極引導(dǎo)企業(yè)與高等院校、科研院所合作，促進(jìn)專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化實(shí)施，建立高校、科研單位與政府部門和企業(yè)的溝通渠道，使科技成果向現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力和競爭優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化。

(6)實(shí)施江西省知識(shí)產(chǎn)權(quán)的中介平臺(tái)建設(shè)。包括有知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化或證券化的中介平臺(tái)，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造提供資金支持，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用提供金融服務(wù)，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)管理提供金融方式；知識(shí)產(chǎn)權(quán)生態(tài)化補(bǔ)償機(jī)制的中介平臺(tái)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)情報(bào)收集與共享的中介平臺(tái)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際化服務(wù)平臺(tái)，提供國外法律、技術(shù)、翻譯等方面的高質(zhì)量服務(wù)，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)走向國際市場。

3.4營造江西知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的社會(huì)激勵(lì)氛圍

(1)加強(qiáng)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制有關(guān)的文化建設(shè)，實(shí)行社會(huì)獎(jiǎng)勵(lì)，營造一個(gè)良好的社會(huì)氛圍。文化是知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制運(yùn)行的持久而深遠(yuǎn)的動(dòng)力，知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化培育需要政府組織和制度保障，不斷更新知識(shí)產(chǎn)權(quán)社會(huì)意識(shí)與觀念。

(2)專利資金中增加宣傳培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)，依托社會(huì)組織通過各種訪談、演講、辯論、技術(shù)轉(zhuǎn)化對(duì)接、新聞發(fā)布等形式組織大型宣傳活動(dòng)；搭建知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的社會(huì)互動(dòng)平臺(tái)，培育社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)知力量，提升社會(huì)力量的參與力度。

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IntellectualPropertyRight——BasedontheJiangxiProvince

ZHOU Xiao-yun,ZHOU Cong-teng

(Xinyu College,Jiangxi Xinyu 338004 PRC)

The quantity and quality of Jiangxi intellectual property right is unable to match on the new development requirements of Jiangxi economic and social,that the root is caused by the factors of incentive system,mechanism,enterprise and talent development. So,to put forward the innovation of intellectual property to build collaborative mode,market incentives,career incentives and identity incentives,strengthening enterprise motivation and social motivation.

Jiangxi province,Intellectual property right,Motivation

2014-01-22;

2014-03-31

周小云(1976-)，男，江西新余人，博士，副教授，從事中小城市的理論與應(yīng)用經(jīng)濟(jì)研究。

江西省高校人文社會(huì)科學(xué)課題項(xiàng)目“江西省新能源產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制研究”(JJ1242)。

1001-3679(2014)02-0238-04

D923.4

A