企業(yè)升級(jí)研究現(xiàn)狀探析與未來展望※

溫思雅

企業(yè)升級(jí)研究現(xiàn)狀探析與未來展望※

溫思雅

該文梳理了企業(yè)升級(jí)的現(xiàn)有研究，闡述了企業(yè)升級(jí)的界定和內(nèi)涵，有助于學(xué)者們更好地理解企業(yè)升級(jí)的本質(zhì)。在此基礎(chǔ)之上，評(píng)述了全球價(jià)值鏈、產(chǎn)業(yè)集群和全球價(jià)值網(wǎng)絡(luò)三種升級(jí)情境，以及企業(yè)創(chuàng)新和組織學(xué)習(xí)兩種升級(jí)機(jī)理。最后，對(duì)企業(yè)升級(jí)研究現(xiàn)狀進(jìn)行總結(jié)，并對(duì)該領(lǐng)域的未來研究進(jìn)行展望。

企業(yè)升級(jí) 界定 內(nèi)涵 情境 機(jī)理

一、企業(yè)升級(jí)的界定與內(nèi)涵

1.企業(yè)升級(jí)的界定

對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)（Industry Upgrading）的研究主要從中宏觀角度開展，比如產(chǎn)業(yè)部門從低生產(chǎn)率向高生產(chǎn)率、從勞動(dòng)密集型向資本或技術(shù)密集型、從初級(jí)產(chǎn)品向中間產(chǎn)品再向最終產(chǎn)品演替（Gereffi，1999；Poon，2004）。Gereffi（1999）把產(chǎn)業(yè)升級(jí)定義為通過組織學(xué)習(xí)形成相對(duì)的資本或技術(shù)優(yōu)勢(shì)，以提高企業(yè)乃至國(guó)家在全球貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中的地位。Porter（1990）所定義的產(chǎn)業(yè)升級(jí)則側(cè)重資本或技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)所擁有的人力資源和實(shí)物資本優(yōu)勢(shì)。

企業(yè)升級(jí)的研究主要從微觀的角度開展，其理論依據(jù)是全球價(jià)值鏈和企業(yè)能力理論。Gereffi等（2005）、Brach和Kappel（2009）所定義的企業(yè)升級(jí)都包括企業(yè)技術(shù)技能和組織能力的增加，以及企業(yè)在全球價(jià)值鏈上的升級(jí)。Kaplinsky和Morris（2001）對(duì)全球價(jià)值鏈的分析應(yīng)用則更為形象，他們將企業(yè)升級(jí)劃分為在價(jià)值鏈上某個(gè)環(huán)節(jié)的升級(jí)、向價(jià)值鏈更高環(huán)節(jié)的升級(jí)、整個(gè)價(jià)值鏈的提升以及向一個(gè)新的價(jià)值鏈升級(jí)，并把企業(yè)升級(jí)總結(jié)為更好地制造產(chǎn)品、制造更好的產(chǎn)品和從事技術(shù)含量更高的活動(dòng)。

從層級(jí)關(guān)系來看，企業(yè)升級(jí)是產(chǎn)業(yè)升級(jí)的微觀基礎(chǔ)。Gereffi（1999）、Gereffi和Lee（2012）所指的產(chǎn)業(yè)升級(jí)最終落實(shí)到企業(yè)在全球價(jià)值鏈上的位置提升。Gereffi（1999）將產(chǎn)業(yè)升級(jí)分為四個(gè)層次——企業(yè)內(nèi)部的升級(jí)、企業(yè)間的升級(jí)、當(dāng)?shù)鼗蛘邍?guó)內(nèi)的升級(jí)、區(qū)域間的升級(jí)，其中企業(yè)升級(jí)是最基本的層次。毛蘊(yùn)詩等（2011）的研究就發(fā)現(xiàn)，“大企業(yè)帶動(dòng)小企業(yè)”、“中心廠帶動(dòng)衛(wèi)星廠”的戰(zhàn)略聯(lián)盟對(duì)于產(chǎn)業(yè)集群整體升級(jí)有重要作用。此外，企業(yè)升級(jí)的路徑也未必與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的路徑一致。從宏觀層面來看，制造業(yè)升級(jí)一般是OEM－ODM－OBM的升級(jí)路徑；但從微觀的層面來看，OEM企業(yè)的升級(jí)路徑可以是OEM深化、OEM向ODM升級(jí)，或者是OEM向ODM（先是委托設(shè)計(jì)，再到獨(dú)立設(shè)計(jì)）再向OBM升級(jí)的多種路徑。

2.企業(yè)升級(jí)的內(nèi)涵

綜觀現(xiàn)有研究，企業(yè)升級(jí)內(nèi)涵涉及附加值、租金、效率、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和企業(yè)能力。

（1）附加值。一些學(xué)者認(rèn)為，企業(yè)升級(jí)最終會(huì)帶來更高的價(jià)值或者附加值 （Gereffi，1999；Gereffi和Lee，2012）。在企業(yè)升級(jí)研究中，與價(jià)值、附加值緊密聯(lián)系的概念有兩個(gè)，一是全球商品鏈 （Global Commodity Chain），二是全球價(jià)值鏈（Global Value Chain，GVC）。全球商品鏈?zhǔn)侵府a(chǎn)品在全球范圍內(nèi)從設(shè)計(jì)、生產(chǎn)到銷售的所有活動(dòng)環(huán)節(jié)，當(dāng)這一鏈條反映各環(huán)節(jié)的價(jià)值獲取和價(jià)值創(chuàng)造活動(dòng)時(shí)，也便成了全球價(jià)值鏈。由于GVC以價(jià)值的創(chuàng)造和分配為核心，因此GVC情境下的企業(yè)升級(jí)研究一般采用附加值作為企業(yè)升級(jí)的最終衡量。

（2）租金。有學(xué)者認(rèn)為，企業(yè)升級(jí)是為了獲取戰(zhàn)略性租金。租金是指一項(xiàng)投資的事后價(jià)值和事前投資成本之間的差額，一般理解為要素收入與機(jī)會(huì)成本之差，也即超額利潤(rùn)。Teece等（1997）所指的租金有三種，包括市場(chǎng)保護(hù)而產(chǎn)生的壟斷租金、憑借企業(yè)獨(dú)特資源而獲得的李嘉圖租金以及依靠企業(yè)動(dòng)態(tài)能力而獲得的熊彼特租金。Kaplinsky和Morris（2001）把企業(yè)在GVC獲得的升級(jí)租金分為三種：企業(yè)層面的內(nèi)生租金，也即熊彼特租金（Schumpeterian rent），包括技術(shù)、人力資源、組織、營(yíng)銷等租金；產(chǎn)業(yè)集群層面的內(nèi)生租金，這是由企業(yè)群所創(chuàng)造的，如關(guān)系、網(wǎng)絡(luò)租金；外生于產(chǎn)業(yè)集群的租金，包括資源、政策、基礎(chǔ)設(shè)施、融資等租金。

（3）效率。有學(xué)者認(rèn)為，提升效率也是企業(yè)升級(jí)的結(jié)果，這是一種減法的思維。企業(yè)可以減少廢棄物實(shí)現(xiàn)流程升級(jí)，通過把低價(jià)值的活動(dòng)外包、改變活動(dòng)集合實(shí)現(xiàn)功能升級(jí)（Kaplinsky和Morris，2001）。所謂的低附加值活動(dòng)是指那些占用了很多的資源（也包括時(shí)間、空間、信息這些資源），但產(chǎn)出效率不高的活動(dòng)。Brach和Kappel（2009）也指出，很多企業(yè)在升級(jí)過程中專注于研發(fā)和營(yíng)銷活動(dòng)，而把生產(chǎn)以及與生產(chǎn)相關(guān)的環(huán)節(jié)外包。Lance和Scott（2011）提出節(jié)省式創(chuàng)新（Innovating on the Cheap），認(rèn)為企業(yè)可以通過充分利用閑置或者不創(chuàng)造價(jià)值的產(chǎn)品來實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，這些產(chǎn)品包括未能上市的產(chǎn)品、超前的產(chǎn)品、視野狹隘的產(chǎn)品、捆綁銷售的產(chǎn)品、單售的產(chǎn)品、設(shè)計(jì)過度的產(chǎn)品。

（4）競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。企業(yè)升級(jí)研究主要關(guān)注弱勢(shì)企業(yè)的升級(jí)，如處于弱勢(shì)地位的生產(chǎn)商、發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)、非OECD國(guó)家的企業(yè)。Kaplinsky和Morris（2001）將升級(jí)看成是比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手更快的創(chuàng)新，這也體現(xiàn)了企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

（5）企業(yè)能力。Gereffi等（2005）、Brach和Kappel （2009）都把企業(yè)能力提升作為企業(yè)升級(jí)的結(jié)果變量。然而，也有學(xué)者將企業(yè)能力作為影響企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)鍵變量，進(jìn)一步影響升級(jí)。這表明企業(yè)能力和升級(jí)之間具有內(nèi)生性。技術(shù)能力既是技術(shù)知識(shí)的集合，也包括對(duì)技術(shù)的應(yīng)用如生產(chǎn)、研發(fā)和設(shè)計(jì)等能力（包玉澤等，2009），企業(yè)自身努力、知識(shí)流動(dòng)或者技術(shù)轉(zhuǎn)移可以提升企業(yè)的技術(shù)能力（Morrison等，2007；Jin，2002）。

從層次來看，企業(yè)能力處于內(nèi)核位置，企業(yè)能力帶來效率的提升，效率的提升帶來了附加值提升，附加值的提升帶來了租金，租金最終帶來了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

二、不同情境下的企業(yè)升級(jí)模式

1.企業(yè)升級(jí)的模式

根據(jù)企業(yè)升級(jí)的程度，可以把企業(yè)升級(jí)分為流程升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí)、功能升級(jí)和跨部門升級(jí)（Kaplinsky和 Morris，2001；Gereffi和 Lee，2012；Humphrey和Schmitz，2002）。前面兩種升級(jí)在企業(yè)內(nèi)部發(fā)生，而后面兩種升級(jí)將會(huì)改變企業(yè)的邊界。流程升級(jí)（Process upgrading）是通過重組生產(chǎn)體系或者引進(jìn)更先進(jìn)的技術(shù)，更有效地將投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出。產(chǎn)品升級(jí)（Product upgrading）是進(jìn)入更為復(fù)雜的產(chǎn)品線、引進(jìn)新產(chǎn)品或者改進(jìn)原有產(chǎn)品。功能升級(jí)（Function Upgrading）是指獲取新功能（設(shè)計(jì)、營(yíng)銷）或放棄現(xiàn)存的功能，提高活動(dòng)的技術(shù)含量。這里所指的功能是企業(yè)的功能，而不是產(chǎn)品的功能，其實(shí)更確切的理解是企業(yè)職能?？绮块T升級(jí)（Inter－sector Upgrading）是指將一種領(lǐng)域的知識(shí)、能力應(yīng)用于另一種領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)進(jìn)入新的部門或者行業(yè)。Kaplinsky和Morris也把最后一種方式稱為“鏈升級(jí)”（Chain Upgrading），國(guó)內(nèi)也有學(xué)者翻譯成“跨產(chǎn)業(yè)升級(jí)”或者“產(chǎn)業(yè)間升級(jí)”。

2.全球價(jià)值鏈下的企業(yè)升級(jí)

全球價(jià)值鏈（GVC）不同于公司內(nèi)部?jī)r(jià)值鏈，公司內(nèi)部?jī)r(jià)值鏈?zhǔn)侵覆少?、生產(chǎn)、運(yùn)輸?shù)然净顒?dòng)與人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)等輔助活動(dòng)所組成的價(jià)值創(chuàng)造鏈條（Porter，1985）。GVC所反映的是由分布在全球的范圍內(nèi)的公司或企業(yè)群所組成的價(jià)值鏈條，更直接的理解是產(chǎn)品生產(chǎn)的國(guó)際分工鏈條（張少軍、劉志彪，2009）。

全球價(jià)值鏈的治理模式對(duì)企業(yè)升級(jí)模式有重要的影響作用。Humphrey和Schmitz（2000、2002）把GVC治理模式分為三種：一是網(wǎng)絡(luò)型，企業(yè)基于企業(yè)間的互惠式依賴（Reciprocal Dependence）進(jìn)行合作，根據(jù)競(jìng)爭(zhēng)力特點(diǎn)分別占據(jù)了價(jià)值鏈的不同環(huán)節(jié)；二是準(zhǔn)科層型，一家企業(yè)可以對(duì)其他企業(yè)實(shí)施高度的控制，比如通過供應(yīng)關(guān)系或者行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者地位來影響接單企業(yè)的生產(chǎn)和流程；三是科層型，即領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)可以對(duì)其他企業(yè)產(chǎn)生直接的股權(quán)控制。Gereffi等（2005）根據(jù)交易復(fù)雜性、交易可編碼性和供應(yīng)商能力提出了市場(chǎng)型、模塊型（modular）、關(guān)系型、俘獲型（captive）和科層型的五種治理模式。模塊型和關(guān)系型對(duì)應(yīng)Humphrey和Schmitz（2000、2002）所提到的網(wǎng)絡(luò)型治理模式。在不同的價(jià)值鏈治理模式之下，企業(yè)可能實(shí)現(xiàn)的升級(jí)模式也不一樣（見表1）。

3.產(chǎn)業(yè)集群下的企業(yè)升級(jí)

與GVC視角相比，產(chǎn)業(yè)集群視角下的升級(jí)是較為封閉的，比較關(guān)注集群內(nèi)部的企業(yè)互動(dòng)、企業(yè)間學(xué)習(xí)和技術(shù)外溢等因素對(duì)企業(yè)升級(jí)的作用。產(chǎn)業(yè)集群視角則強(qiáng)調(diào)企業(yè)間信任、合作和當(dāng)?shù)刂卫淼淖饔谩Ｔ诋a(chǎn)業(yè)集群的情境下，企業(yè)專注于自己所在環(huán)節(jié)的升級(jí)，把其他環(huán)節(jié)的升級(jí)留給別的企業(yè)，這恰好形成了企業(yè)升級(jí)之間的互補(bǔ)作用。但是產(chǎn)業(yè)集群視角對(duì)外部聯(lián)系沒有給予足夠的重視，只將外部聯(lián)系作為系統(tǒng)的外部風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)際上，只注重內(nèi)部聯(lián)系不利于集群企業(yè)的升級(jí)，產(chǎn)業(yè)集群必須要加強(qiáng)外部聯(lián)系（Pietrobelli 和Rabellotti，2004；Dicken等，2001），產(chǎn)業(yè)集群若能嵌入GVC會(huì)更有利于企業(yè)升級(jí)。

表1 企業(yè)升級(jí)的衡量

4.全球價(jià)值網(wǎng)絡(luò)下的企業(yè)升級(jí)

全球價(jià)值網(wǎng)絡(luò)（global value network，GVN）既強(qiáng)調(diào)企業(yè)間的互動(dòng)，也強(qiáng)調(diào)對(duì)全球資源的利用和在全球范圍內(nèi)的分工（Dicken等，2001）。與GVN概念相近的還有全球價(jià)值網(wǎng)格 （global value grid）、價(jià)值星群（value constellation）、 全球生產(chǎn) 網(wǎng) 絡(luò) （Frits和Matthias，2006；Normann和 Ramírez，1993；Sturgeon，2001）。GVN是由多條價(jià)值鏈通過各價(jià)值節(jié)點(diǎn)的縱橫集中、交叉整合以及功能增強(qiáng)而形成的模塊化空間立體網(wǎng)狀關(guān)系（Sturgeon，2001；俞榮建、呂福新，2008），既有上下游關(guān)系，有互補(bǔ)企業(yè)、配套企業(yè)之間的關(guān)系，也有超越產(chǎn)業(yè)、區(qū)域甚至是國(guó)界的關(guān)系 （Frits和Matthias，2006）。俞榮建和呂福新（2008）認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)以代工的方式嵌入GVC，其結(jié)果形成了資產(chǎn)專用性和路徑依賴，加上主導(dǎo)企業(yè)的反傾銷、技術(shù)壁壘、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等各種遏制手段，很難向價(jià)值環(huán)節(jié)的高端升級(jí)，通過GVN則可以從多個(gè)方向突破低端鎖定實(shí)現(xiàn)企業(yè)升級(jí)。

5.不同升級(jí)情境之間的融合

三種升級(jí)情境可以融合和轉(zhuǎn)換。產(chǎn)業(yè)集群可以通過貿(mào)易、信息和技術(shù)的交流互動(dòng)嵌入全球價(jià)值鏈。Pietrobelli和Rabellotti（2004）分析了產(chǎn)業(yè)集群嵌入GVC的方式，包括吸引價(jià)值鏈上領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)的加入、促進(jìn)當(dāng)?shù)毓?yīng)商的升級(jí)、加強(qiáng)與價(jià)值鏈的關(guān)聯(lián)度、創(chuàng)造進(jìn)入新市場(chǎng)和新價(jià)值鏈的通道、幫助中小企業(yè)達(dá)到國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。全球價(jià)值鏈通過拓展更為廣泛的互補(bǔ)、配套合作關(guān)系，以及跨產(chǎn)業(yè)、跨區(qū)域的合作關(guān)系則可以演變?yōu)槿騼r(jià)值網(wǎng)絡(luò)。根據(jù)前面的分析，本文總結(jié)了不同升級(jí)情境下的企業(yè)升級(jí)特點(diǎn)（如表2所示）。

三、企業(yè)升級(jí)的機(jī)理

本文總結(jié)了技術(shù)創(chuàng)新和組織學(xué)習(xí)兩種升級(jí)機(jī)理。

1.技術(shù)創(chuàng)新

創(chuàng)新與企業(yè)升級(jí)密不可分，升級(jí)經(jīng)常被看做是創(chuàng)新過程的結(jié)果。Kaplinsky和Morris（2001）所總結(jié)的企業(yè)升級(jí)措施中有很多是創(chuàng)新活動(dòng)，如R＆D、物流方式創(chuàng)新、推出新產(chǎn)品、產(chǎn)品功能創(chuàng)新。Pietrobelli和Rabellotti（2004）指出企業(yè)升級(jí)所進(jìn)行的創(chuàng)新不是熊彼特式的“創(chuàng)造性的毀滅”或者世界性新產(chǎn)品（new to the world），實(shí)質(zhì)上是企業(yè)產(chǎn)品或者工藝的漸進(jìn)式改進(jìn)，即相對(duì)企業(yè)而言是新的 （new to the firm）。Kaplinsky和Morris（2001）認(rèn)為，企業(yè)升級(jí)的一個(gè)重要途徑是創(chuàng)新，比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手更快地創(chuàng)新才能保證產(chǎn)品和流程的持續(xù)提升。

在全球價(jià)值鏈的情境下，企業(yè)升級(jí)的創(chuàng)新動(dòng)力來自于貿(mào)易的流動(dòng)以及買方的壓力。Gereffi（1999）就分析了供應(yīng)商的幾種創(chuàng)新壓力，比如品牌商可以把價(jià)值鏈環(huán)節(jié)分拆并外包給分包商，并對(duì)分包商的零部件采購提出要求；品牌商可能會(huì)進(jìn)一步壓縮采購渠道，選擇少數(shù)優(yōu)質(zhì)的供應(yīng)商；品牌商還可能會(huì)采用嚴(yán)格的供應(yīng)商論證系統(tǒng)。

表2 三種情境下的企業(yè)升級(jí)特點(diǎn)

在產(chǎn)業(yè)集群的情境下，企業(yè)升級(jí)有著豐富的創(chuàng)新機(jī)制。Pietrobelli和Rabellotti（2004）認(rèn)為，在傳統(tǒng)制造業(yè)中，技術(shù)主要來自于裝備和化學(xué)行業(yè)，技術(shù)進(jìn)步主要是對(duì)生產(chǎn)方式、相關(guān)輸入和產(chǎn)品設(shè)計(jì)進(jìn)行提升和完善；在資源型產(chǎn)業(yè)中，基礎(chǔ)和應(yīng)用設(shè)計(jì)主要靠公共研究機(jī)構(gòu)，創(chuàng)新活動(dòng)由供應(yīng)商主導(dǎo)；在復(fù)雜產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)中，創(chuàng)新主要發(fā)生在設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和運(yùn)營(yíng)環(huán)節(jié)，工藝和產(chǎn)品技術(shù)一般是漸進(jìn)式創(chuàng)新，變革式創(chuàng)新具有較高風(fēng)險(xiǎn)；在專業(yè)化供應(yīng)行業(yè)（如軟件業(yè)），參與企業(yè)一般為小企業(yè)，創(chuàng)新一般發(fā)生在企業(yè)內(nèi)部。

在全球價(jià)值網(wǎng)絡(luò)的情境下，企業(yè)升級(jí)的創(chuàng)新動(dòng)力是多方向的。俞榮建和呂福新（2008）認(rèn)為，全球價(jià)值網(wǎng)絡(luò)上的企業(yè)可以開展全球化、無邊界、動(dòng)態(tài)的合作，跨越組織邊界獲取互補(bǔ)資源和能力，并整合成為新的“組織肌體”來推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新；同時(shí)，無論發(fā)展中國(guó)家還是發(fā)達(dá)國(guó)家、領(lǐng)先企業(yè)還是中小企業(yè)、主導(dǎo)企業(yè)還是次主導(dǎo)企業(yè)都可以兩兩合作、組成技術(shù)聯(lián)盟，建立自主的價(jià)值體系。

2.組織學(xué)習(xí)

組織學(xué)習(xí)是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主要決定因素，對(duì)企業(yè)升級(jí)也有重要的促進(jìn)作用。對(duì)生產(chǎn)商而言，GVC是由技術(shù)知識(shí)、產(chǎn)品知識(shí)和市場(chǎng)知識(shí)組成的知識(shí)網(wǎng)絡(luò)，特別是價(jià)值鏈上下游的知識(shí)，對(duì)OEM企業(yè)升級(jí)尤其重要。

Kaplinsky和Morris（2001）的研究還指出，GVC上的供應(yīng)鏈學(xué)習(xí)可以推動(dòng)流程升級(jí)，企業(yè)內(nèi)部各職能部門間的學(xué)習(xí)、加強(qiáng)與供應(yīng)商和客戶的學(xué)習(xí)則可以推動(dòng)產(chǎn)品升級(jí)。Jin（2002）、Morrison等（2007）也提及了GVC嵌入度對(duì)知識(shí)流動(dòng)和知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響，以及由此而推動(dòng)的企業(yè)升級(jí)。

組織學(xué)習(xí)也是集群企業(yè)的升級(jí)機(jī)制。產(chǎn)業(yè)集群中的技術(shù)中心、企業(yè)聯(lián)盟等平臺(tái)可以推動(dòng)集群內(nèi)的聯(lián)合行動(dòng)，同時(shí)大企業(yè)的形成以及由此而形成的協(xié)作關(guān)系也有利于集群知識(shí)的交流與共享（Gereffi和Lee，2012）。通過正式機(jī)制（如技術(shù)許可、技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)購買等）和非正式機(jī)制（如模仿機(jī)制、技術(shù)交流與合作、技術(shù)外部性等），集群企業(yè)也可以獲得升級(jí)所需要的知識(shí)。

全球價(jià)值網(wǎng)絡(luò)涉及多個(gè)價(jià)值創(chuàng)造主體和客體，涉及的價(jià)值鏈環(huán)節(jié)和地區(qū)范圍也非常廣泛，因此組織學(xué)習(xí)機(jī)制更為豐富。Ernst和Kim（2002）根據(jù)是否市場(chǎng)調(diào)節(jié)和知識(shí)供給者是否積極兩個(gè)維度，把全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制分為四種：正式機(jī)制，如FDI、交鑰匙工程、技術(shù)咨詢等；商品貿(mào)易機(jī)制，如提供標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備等；知識(shí)供給者表現(xiàn)積極的非正式機(jī)制，如OEM、技術(shù)援助等；知識(shí)供給者表現(xiàn)消極的非正式機(jī)制，如逆向工程、觀察、文獻(xiàn)等。

四、結(jié)論及展望

近年來，企業(yè)升級(jí)研究還沒有成為戰(zhàn)略管理領(lǐng)域的主流研究，相關(guān)的研究也主要停留在現(xiàn)狀描述和對(duì)策研究。究其原因，一是企業(yè)升級(jí)是一個(gè)復(fù)雜的交叉學(xué)科研究，它不僅涉及戰(zhàn)略管理學(xué)領(lǐng)域，還涉及產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、國(guó)際貿(mào)易、社會(huì)學(xué)、公共管理等多個(gè)學(xué)科。二是與企業(yè)升級(jí)相近的概念很多，比如創(chuàng)新、學(xué)習(xí)和技術(shù)能力提升等，現(xiàn)在研究還沒有對(duì)企業(yè)升級(jí)做出清晰的界定。三是企業(yè)升級(jí)行為和結(jié)果的表現(xiàn)形式多，通常會(huì)交叉伴隨，很難向縱深和系統(tǒng)化發(fā)展。針對(duì)現(xiàn)有不足，未來研究有必要向系統(tǒng)化和實(shí)證性的方向發(fā)展。

1.企業(yè)升級(jí)的概念界定、維度劃分和量表開發(fā)

對(duì)于企業(yè)升級(jí)的衡量，有學(xué)者把企業(yè)升級(jí)的內(nèi)涵界定為提升附加值，也有學(xué)者認(rèn)為是租金、效率、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)或者企業(yè)能力的提升。未來研究可以整合這五種界定方式，或者提出更高階的概念。在升級(jí)的維度方面，現(xiàn)有研究只采用了流程升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí)、功能升級(jí)和跨產(chǎn)業(yè)升級(jí)四個(gè)維度。在行業(yè)邊界模糊和產(chǎn)業(yè)融合的趨勢(shì)下，將可能出現(xiàn)新的組織形式和業(yè)態(tài)。因此，未來研究可以結(jié)合企業(yè)和產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀尋找企業(yè)升級(jí)的新維度。對(duì)于企業(yè)升級(jí)量表的開發(fā)，則可結(jié)合升級(jí)的內(nèi)涵和維度進(jìn)行探索性研究，以推動(dòng)有關(guān)企業(yè)升級(jí)研究的定量發(fā)展。

2.企業(yè)升級(jí)影響因素的多層次整合研究

現(xiàn)有研究要么偏重產(chǎn)業(yè)升級(jí)，要么偏重企業(yè)升級(jí)，雖然近年來已經(jīng)有一些研究嘗試將企業(yè)升級(jí)的宏觀視角和微觀視角對(duì)接，但是還沒有解決不同層次的構(gòu)建和對(duì)接問題。大部分對(duì)企業(yè)升級(jí)的研究也被置于產(chǎn)業(yè)升級(jí)研究的框架下，較少整合多個(gè)層次來開展有關(guān)研究。未來研究可以整合產(chǎn)品－企業(yè)－行業(yè)－國(guó)家或地區(qū)四個(gè)層次來進(jìn)行企業(yè)升級(jí)研究，實(shí)證檢驗(yàn)不同層次的因素對(duì)企業(yè)升級(jí)績(jī)效、企業(yè)升級(jí)維度的影響，并考察不同層次的影響因素之間的交互作用。

3.中國(guó)情境下的企業(yè)升級(jí)理論體系

近年來，一些定性研究（汪建成、毛蘊(yùn)詩，2007；楊桂菊，2010）展現(xiàn)了豐富的企業(yè)升級(jí)路徑，中國(guó)企業(yè)升級(jí)在行為、過程和結(jié)果上都有鮮明的差異。但現(xiàn)有研究對(duì)中國(guó)企業(yè)升級(jí)的研究很大程度上是建立在國(guó)外研究特別是GVC理論的基礎(chǔ)上。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化的進(jìn)程下，企業(yè)升級(jí)已經(jīng)成為越來越多中國(guó)企業(yè)家的共識(shí)。與國(guó)外相比，中國(guó)企業(yè)升級(jí)所面臨的國(guó)際形勢(shì)具有一定的獨(dú)特性，隨著市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的推進(jìn)，中國(guó)企業(yè)所處的政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境和社會(huì)環(huán)境也有一定的差異性。后續(xù)研究可結(jié)合中國(guó)情境，從宏觀層面的市場(chǎng)特點(diǎn)、社會(huì)文化、政治背景、政策演進(jìn)等，中觀層面的行業(yè)規(guī)范、競(jìng)爭(zhēng)水平、協(xié)作關(guān)系等，以及微觀層面的企業(yè)性質(zhì)、技術(shù)能力、資源能力等方面，構(gòu)建和完善中國(guó)企業(yè)升級(jí)的理論體系。

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［責(zé)任編輯：吳 群］

F270

A

1009－2382（2015）01－0053－05

溫思雅，北京大學(xué)光華管理學(xué)院博士后（北京100871）、廣發(fā)證券股份有限公司博士后（廣州 510075）。

※本文系中國(guó)博士后基金面上資助項(xiàng)目 “基于效率性和合法性的企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)機(jī)理及實(shí)現(xiàn)路徑研究”（項(xiàng)目編號(hào)：2014M550565）、國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目“技術(shù)創(chuàng)新的雙元平衡對(duì)中國(guó)企業(yè)國(guó)際化的影響：基于組織合法性視角”（項(xiàng)目編號(hào)：71302099）的中間研究成果之一。