黃河流域綠色發(fā)展效率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)空間交互溢出效應(yīng)

摘 要：為了給黃河流域綠色發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和高質(zhì)量發(fā)展提供參考，運(yùn)用超效率ＳＢＭ 模型和核密度估計(jì)法對(duì)黃河流域２００６—２０２０ 年７０ 個(gè)地級(jí)市的綠色發(fā)展效率進(jìn)行測算，并基于廣義三階段空間最小二乘法建立綠色發(fā)展效率、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)空間計(jì)量模型，研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與綠色發(fā)展效率的空間交互溢出效應(yīng)，主要結(jié)論如下：１）黃河流域綠色發(fā)展效率在研究時(shí)段內(nèi)整體上呈波動(dòng)上升趨勢，從空間上看在研究時(shí)段初區(qū)域差別較大、在研究時(shí)段末各區(qū)域趨于一致；２）從流域整體上看，綠色發(fā)展效率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)存在互促效應(yīng)，其中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)綠色發(fā)展效率的促進(jìn)效應(yīng)更為明顯，且二者之間存在空間交互溢出效應(yīng)，即以地級(jí)市為樣本的綠色發(fā)展效率受周邊地區(qū)綠色發(fā)展效率和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的正向影響，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)受周邊地區(qū)綠色發(fā)展效率的負(fù)向影響；３）分區(qū)域看，綠色發(fā)展效率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間的關(guān)系存在區(qū)域異質(zhì)性，上游地區(qū)二者互促但中下游地區(qū)二者互抑，二者對(duì)綠色發(fā)展效率的空間交互溢出效應(yīng)在上、中、下游地區(qū)均表現(xiàn)為正向；４）綠色發(fā)展效率還受經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、城鎮(zhèn)化水平、科技創(chuàng)新、人口規(guī)模、對(duì)外開放水平、環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度、政府行為、城市交通基礎(chǔ)水平等因素的影響。

關(guān)鍵詞：綠色發(fā)展效率；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；空間交互溢出效應(yīng)；超效率ＳＢＭ 模型；空間計(jì)量模型；黃河流域

中圖分類號(hào)：Ｆ０６２．２；Ｆ１２７；ＴＶ８８２．１ 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：Ａ ｄｏｉ：１０．３９６９／ ｊ．ｉｓｓｎ．１０００－１３７９．２０２４．１１．００１

引用格式：張萌物，豐富．黃河流域綠色發(fā)展效率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)空間交互溢出效應(yīng)［Ｊ］．人民黃河，２０２４，４６（１１）：１－８．

經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護(hù)相互兼顧是黃河流域高質(zhì)量發(fā)展的題中之義。綠色發(fā)展注重發(fā)展過程中的環(huán)境效益、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益［１］ ，強(qiáng)調(diào)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)合理利用資源并保護(hù)生態(tài)環(huán)境、實(shí)現(xiàn)人與自然和諧共生，是高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)和條件。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)要素的配置方向決定了經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展過程中的環(huán)境友好程度［２］ ，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是資源配置不斷優(yōu)化、產(chǎn)業(yè)效率持續(xù)提升的動(dòng)態(tài)過程，是高質(zhì)量發(fā)展的必由之路［３］ 。隨著綠色發(fā)展理念在我國的廣泛實(shí)踐和其重要地位的凸顯，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與綠色發(fā)展效率的關(guān)系成為學(xué)界研究的熱點(diǎn)。大部分學(xué)者的研究結(jié)論是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)綠色發(fā)展效率具有顯著的促進(jìn)作用［４－５］ ，也有部分學(xué)者認(rèn)為產(chǎn)結(jié)構(gòu)升級(jí)與綠色發(fā)展效率的關(guān)聯(lián)性不顯著或存在一定的抑制作用［６－７］ 、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)綠色發(fā)展效率的影響具有空間效應(yīng)［８］ 。梳理既有研究成果和文獻(xiàn)表明，各學(xué)者所得結(jié)論不完全一致的原因可能是研究的區(qū)域、指標(biāo)體系、時(shí)間跨度等有所不同，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與綠色發(fā)展效率之間關(guān)系的研究仍有可擴(kuò)展之處。鑒于此，本文依據(jù)２００６—２０２０ 年黃河流域７０ 個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù)，分析了黃河流域綠色發(fā)展效率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的空間交互溢出效應(yīng)，以期為黃河流域綠色發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和高質(zhì)量發(fā)展提供參考。

１ 綠色發(fā)展效率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)交互作用的機(jī)理分析

１．１ 綠色發(fā)展效率的內(nèi)涵機(jī)理

很多學(xué)者對(duì)綠色發(fā)展給出了不同的定義，究其本質(zhì)，都是以最小的資源投入和環(huán)境破壞獲取最大的社會(huì)福利，即以最小的資源投入和環(huán)境損害產(chǎn)出最大的效益。由于在綠色發(fā)展過程中必然會(huì)造成對(duì)環(huán)境的破壞、不可避免地產(chǎn)生非期望產(chǎn)出，因此追求綠色發(fā)展效率應(yīng)考慮對(duì)環(huán)境系統(tǒng)的破壞，具體而言，要考慮科技、勞動(dòng)、資本和水、電、氣、土地等生產(chǎn)要素的投入（消耗），以及最大化期望產(chǎn)出、最小化非期望產(chǎn)出，以追求經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)的平衡，見圖１。

１．２ 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與綠色發(fā)展效率交互機(jī)理

１．２．１ 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)綠色發(fā)展效率的影響

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有助于綠色發(fā)展效率的提高，主要表現(xiàn)在以下三方面：１）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)能促進(jìn)資源合理配置。在空間上，使產(chǎn)業(yè)從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次相對(duì)較高的地區(qū)轉(zhuǎn)移到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次相對(duì)較低的地區(qū)，更加合理地配置產(chǎn)業(yè)、利用資源，提高綠色發(fā)展效率。２）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)能產(chǎn)生社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。首先，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化會(huì)讓產(chǎn)業(yè)的空間布局更加合理，降低生產(chǎn)成本，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，由此產(chǎn)生規(guī)模效益，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的數(shù)量增長、質(zhì)量提高。其次，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化，使得產(chǎn)業(yè)向技術(shù)密集和資本密集型轉(zhuǎn)變，提高單位資源利用效率和科技創(chuàng)新水平［９］ ，從而使經(jīng)濟(jì)形勢向好。但是，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整是一個(gè)“創(chuàng)造與破壞并存”的過程，產(chǎn)業(yè)之間的劇烈轉(zhuǎn)換，也會(huì)影響生產(chǎn)力提升、抑制綠色發(fā)展效率。３）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)能產(chǎn)生生態(tài)環(huán)境效益。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)會(huì)降低綠色發(fā)展的非期望產(chǎn)出，提高綠色發(fā)展系統(tǒng)的生態(tài)環(huán)境效應(yīng)。

１．２．２ 綠色發(fā)展效率對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響

綠色發(fā)展效率對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響主要表現(xiàn)在以下三方面：１）綠色發(fā)展效率的提高意味著更合理的環(huán)境規(guī)制力度，經(jīng)濟(jì)、環(huán)境效益提升，與鄰近地區(qū)產(chǎn)生相互借鑒的正面影響，但是當(dāng)借鑒鄰近地區(qū)提高綠色發(fā)展效率的機(jī)制與本地情況不符時(shí)，也會(huì)抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。２）綠色發(fā)展效率的提高意味著具有更高的資源利用效率，即利用較少的資源獲得較高的環(huán)境效益和生態(tài)效益，在“優(yōu)勝劣汰”的市場機(jī)制下，傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)會(huì)被高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)取代，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化。 ３）綠色發(fā)展效率的提高意味著要求更高的社會(huì)福利、經(jīng)濟(jì)效益和生態(tài)環(huán)境，使土地利用效率提高、城市擴(kuò)大，導(dǎo)致土地價(jià)格上升，但會(huì)使得部分區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)受到抑制、產(chǎn)業(yè)多樣化程度降低。

１．２．３ 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與綠色發(fā)展效率的空間溢出效應(yīng)

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有明顯的空間溢出效應(yīng)。在區(qū)域一體化發(fā)展的背景下，產(chǎn)業(yè)發(fā)展與鄰近地區(qū)的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)越來越強(qiáng)，某地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)不可避免地受鄰近地區(qū)的影響并對(duì)鄰近地區(qū)產(chǎn)生影響。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的空間溢出效應(yīng)主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：１）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)能促進(jìn)生產(chǎn)要素在各地區(qū)之間流動(dòng)，隨著區(qū)域一體化發(fā)展，與鄰近政府和企業(yè)之間的合作越來越密切，促進(jìn)生產(chǎn)要素和生產(chǎn)技術(shù)跨區(qū)流動(dòng)，帶動(dòng)相鄰地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、綠色發(fā)展效率提升。２）地區(qū)之間的產(chǎn)業(yè)競爭和模仿效應(yīng)。各地區(qū)政府和企業(yè)會(huì)爭相學(xué)習(xí)新的技術(shù)，優(yōu)化和升級(jí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，但是不排除有些地區(qū)欲速不達(dá)、忽視本地稟賦盲目借鑒，從而適得其反。

綠色發(fā)展效率也有明顯的空間溢出效應(yīng)。在建設(shè)美麗中國的背景下，各地區(qū)都會(huì)借鑒鄰近地區(qū)生態(tài)環(huán)境建設(shè)較好且產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的做法和經(jīng)驗(yàn)，如環(huán)境管理制度和先進(jìn)技術(shù)等，以創(chuàng)新政策和提高效率，使綠色發(fā)展效率提高、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。但是，有些地方形成的競爭模式，會(huì)引致不當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)聚集、不利于資源優(yōu)化配置和市場結(jié)構(gòu)平衡，因而抑制綠色發(fā)展。

綜上所述，綠色發(fā)展效率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間存在復(fù)雜的正／ 負(fù)（即促進(jìn)／ 抑制）反饋機(jī)制。從大方向來說，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)通過資源－經(jīng)濟(jì)－生態(tài)系統(tǒng)的良性循環(huán)，促進(jìn)綠色發(fā)展效率的提高；而綠色發(fā)展效率的提高有助于環(huán)境規(guī)制、資源利用和土地價(jià)格提升，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。此外，二者均存在復(fù)雜的空間溢出效應(yīng)，即某市綠色發(fā)展效率提高和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)會(huì)對(duì)鄰近地區(qū)產(chǎn)生影響、也會(huì)受鄰近地區(qū)影響。二者之間的交互機(jī)理如圖２ 所示。

２ 研究區(qū)域與方法

２．１ 研究區(qū)域

為比較準(zhǔn)確地反映黃河流域綠色發(fā)展效率，參考以往關(guān)于黃河流域的相關(guān)研究，本文主要把黃河流經(jīng)的地區(qū)作為研究區(qū)域（剔除了納入長江經(jīng)濟(jì)帶的四川?。?，考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性和準(zhǔn)確性，把黃河流經(jīng)的青海、甘肅、寧夏、內(nèi)蒙古、山西、陜西、河南、山東等８個(gè)省（區(qū)）的７０ 個(gè)地級(jí)市作為樣本市（以城市為主體，各盟、州未納入樣本市；山東省萊蕪市由于２０１９ 年被納入濟(jì)南市，因此本研究沒有把萊蕪市作為樣本市），其中黃河上、中、下游地區(qū)樣本市數(shù)量分別為１６、２４、３０ 個(gè)，見表１。

２．２ 研究方法

１）綠色發(fā)展效率測算與分析。由Ｔｏｎｅ［１０］ 在２００２年提出的超效率ＳＢＭ 模型，有效解決了傳統(tǒng)ＤＥＡ 模型和ＳＢＭ 模型存在的問題，可用于研究黃河流域綠色發(fā)展效率的本質(zhì)。參考相關(guān)研究［１１－１２］ ，采用超效率ＳＢＭ 模型測算黃河流域綠色發(fā)展效率，采用核密度估計(jì)法分析其演變情況及空間格局。

２）綠色發(fā)展效率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的空間交互溢出效應(yīng)分析。為了研究黃河流域綠色發(fā)展效率和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的空間交互溢出效應(yīng)，同時(shí)有效解決模型的內(nèi)生性和異方差問題， 采用全局莫蘭指數(shù)對(duì)綠色發(fā)展效率和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的空間自相關(guān)性進(jìn)行檢驗(yàn)后，運(yùn)用廣義三階段空間最小二乘法建立如下考慮空間溢出（交互）效應(yīng)及其時(shí)間滯后性的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與綠色發(fā)展效率空間計(jì)量實(shí)證模型：

式中： 下標(biāo)ｉ、ｊ 為樣本市序號(hào)（ｉ ≠ｊ），ｎ 為樣本市數(shù)量，Ｉｇｄｅ、Ｉｉｓ 分別為綠色發(fā)展效率、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，α０、β０ 為常數(shù)項(xiàng)，α１、β１ 分別為綠色發(fā)展效率、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)空間溢出效應(yīng)時(shí)間滯后項(xiàng)回歸系數(shù)，下標(biāo)ｔ 為效應(yīng)滯后時(shí)間（即解釋變量影響被解釋變量的滯后時(shí)間，根據(jù)不同年份指標(biāo)數(shù)據(jù)通過實(shí)證分析來確定），ｗｉｊ 為樣本市ｉ、ｊ 間的空間權(quán)重，α２、β２ 分別為鄰近樣本市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)本市綠色發(fā)展效率空間交互效應(yīng)項(xiàng)回歸系數(shù)、鄰近樣本市綠色發(fā)展效率對(duì)本市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)空間交互效應(yīng)項(xiàng)回歸系數(shù)，α３、β３ 為綠色發(fā)展效率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)內(nèi)生關(guān)系項(xiàng)的回歸系數(shù)，Ｃ 為控制變量（包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科技創(chuàng)新、對(duì)外開放等），γ、λ 分別為綠色發(fā)展效率、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)控制變量的回歸系數(shù)，ξ、μ 為隨機(jī)誤差。

２．３ 指標(biāo)體系構(gòu)建

２．３．１ 綠色發(fā)展效率評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)置

參考前人的研究［１３－１４］ ，根據(jù)綠色發(fā)展效率的內(nèi)涵機(jī)理，以投入產(chǎn)出模型為基礎(chǔ)，按照科學(xué)性和系統(tǒng)性原則，設(shè)置綠色發(fā)展效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，見表２。其中：投入指標(biāo)中的資本投入，因資本存量無法獲取，故用全社會(huì)固定資產(chǎn)投資表示；勞動(dòng)投入，因勞動(dòng)投入時(shí)間難以確定，故用年末從業(yè)人數(shù)表示；科技投入，用科技支出占一般預(yù)算支出的比例表示；能源投入，包含能源種類較廣，設(shè)置了用水、用電、用氣等５ 個(gè)二級(jí)指標(biāo)。期望產(chǎn)出指標(biāo)中的經(jīng)濟(jì)收益，用地區(qū)生產(chǎn)總值表示，其可以反映一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)水平；社會(huì)收益，用職工平均工資表示；環(huán)境收益，用城市綠地面積表示。非期望產(chǎn)出指標(biāo)按“工業(yè)三廢”設(shè)置。為了消除各指標(biāo)量綱不同的影響，在測算黃河流域綠色發(fā)展效率時(shí)，采用極差歸一化方法對(duì)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。

２．３．２ 實(shí)證分析變量選取

參考前人的研究［１５－１８］ ，進(jìn)行實(shí)證分析解釋變量、控制變量的設(shè)置，見表３。

１）核心解釋變量。核心解釋變量為綠色發(fā)展效率和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)［綠色發(fā)展效率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)互為被解釋變量和核心解釋變量，見式（１）、式（２）］。綠色發(fā)展效率由Ｓｕｐｅｒ－ＳＢＭ 模型根據(jù)表２ 所列指標(biāo)計(jì)算。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的最終目的是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化，我國正處于第一產(chǎn)業(yè)占比減小、第二產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變的時(shí)期，借鑒吳義根等［１５］ 的研究， 構(gòu)建產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的計(jì)算公式（Ｉｉｓ ＝ ０．４Ｙ２ ＋ ０．６Ｙ３，其中Ｙ２、Ｙ３ 分別為第二、第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占地區(qū)總產(chǎn)值的比例）。

２）控制變量。設(shè)置如下８ 個(gè)控制變量：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，其是生態(tài)保護(hù)的基礎(chǔ)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高有利于提升綠色發(fā)展效率；城鎮(zhèn)化水平，其與資源利用率、綠色發(fā)展效率和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)關(guān)系密切；科技創(chuàng)新，其可促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、環(huán)境保護(hù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；人口規(guī)模，其與就業(yè)人數(shù)密不可分，同時(shí)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；對(duì)外開放水平，其會(huì)影響生態(tài)環(huán)境等；環(huán)境規(guī)制，其強(qiáng)度影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；政府行為，政府的政策和干預(yù)會(huì)影響就業(yè)、分配和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；城市交通基礎(chǔ)水平，其影響土地利用效率、綠色發(fā)展效率等。

２．３．３ 數(shù)據(jù)來源

本文研究時(shí)段為２００６—２０２０ 年，所用指標(biāo)和變量數(shù)據(jù)來源于《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國城市建設(shè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，各?。▍^(qū)）、市的《統(tǒng)計(jì)年鑒》《國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》等。其中：全社會(huì)固定資產(chǎn)投資，２０１８年以后因國家統(tǒng)計(jì)局不再發(fā)布固定資產(chǎn)投資數(shù)據(jù)，故采用２０１８ 年以前的增長率計(jì)算得到；缺失的其他數(shù)據(jù)，采用線性插值法補(bǔ)齊。

３ 結(jié)果分析

３．１ 綠色發(fā)展效率時(shí)空差異

３．１．１ 階段性變化情況

把計(jì)算的７０ 個(gè)樣本市綠色發(fā)展效率的平均值作為黃河流域綠色發(fā)展效率，分別把上、中、下游地區(qū)樣本市的平均值作為對(duì)應(yīng)區(qū)域的綠色發(fā)展效率，２００６—２０２０ 年黃河流域及各區(qū)域綠色發(fā)展效率變化情況見圖３。

黃河流域綠色發(fā)展效率在研究時(shí)段內(nèi)總體上呈波動(dòng)上升趨勢。從逐年變化情況看，黃河流域綠色發(fā)展效率經(jīng)歷了下降期、平穩(wěn)期和上升期，其中：２００６—２００７ 年為下降期，其背景是我國加入ＷＴＯ 后擴(kuò)大貿(mào)易出口、過度消耗資源而忽視了生態(tài)環(huán)境保護(hù)，黃河流域粗放式發(fā)展模式體現(xiàn)尤甚；２００８—２０１４ 年為平穩(wěn)期；２０１５—２０２０ 年為上升期，這一時(shí)期我國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，生產(chǎn)技術(shù)得到革新，生產(chǎn)力和資源配置效率逐步提高。

從上、中、下游地區(qū)看，三者的綠色發(fā)展效率在研究時(shí)段初差別較大（上游較高，中、下游較低），在研究時(shí)段內(nèi)總體上均呈上升趨勢，在研究時(shí)段末趨于一致，其中：中游地區(qū)綠色發(fā)展效率變化過程與黃河流域整體上的變化過程基本一致，上游地區(qū)綠色發(fā)展效率上升幅度相對(duì)較小，下游地區(qū)綠色發(fā)展效率在研究時(shí)段后期上升幅度較大。

３．１．２ 空間變化情況

黃河流域橫跨我國東部、中部和西部地區(qū)，各地區(qū)間因資源稟賦等存在差異而綠色發(fā)展效率也自然存在差異。由圖３ 可以看出，從研究時(shí)段總體上看，黃河上游地區(qū)綠色發(fā)展效率明顯最高，中游次之，下游最低，這與郭付友等［１９］ 的研究結(jié)果一致。

利用ＡｒｃＧＩＳ１０． ５ 軟件，選擇２００６ 年、２０１０ 年、２０１５ 年和２０２０ 年對(duì)計(jì)算的各樣本市綠色發(fā)展效率進(jìn)行空間可視化處理（圖略）可以看出，黃河流域綠色發(fā)展效率在空間上呈現(xiàn)研究時(shí)段期初西部較高、期中中東部追趕、期末趨同的格局。

３．１．３ 核密度分析

基于２００６ 年、２０１３ 年和２０２０ 年各樣本市綠色發(fā)展效率計(jì)算結(jié)果，按黃河流域和上、中、下游地區(qū)分別繪制核密度曲線（見圖４），以直觀反映黃河流域綠色發(fā)展效率的區(qū)域差異和總體演變特征。

由圖４（ａ）可以看出：黃河流域綠色發(fā)展效率核密度曲線存在右拖尾現(xiàn)象，峰值總體表現(xiàn)為右移、升高（２００６—２０１３ 年主峰小幅度上升、２０１３—２０２０ 年主峰大幅度上升），說明黃河流域綠色發(fā)展效率整體呈上升趨勢、區(qū)域間差異逐漸縮??；核密度曲線的形狀，２００６ 年為Ｍ 形“一主一次”雙峰，表明研究時(shí)段初期綠色發(fā)展效率兩極分化問題較嚴(yán)重；２０１３ 年為“一主一側(cè)”階梯狀雙峰（主峰較高，側(cè)峰較低），２０２０ 年階梯狀“主峰＋側(cè)峰”現(xiàn)象更加明顯，說明綠色發(fā)展效率兩極分化問題在研究時(shí)段內(nèi)逐漸好轉(zhuǎn)。

由圖４（ｂ）（ｃ）（ｄ）可以看出：２００６—２０２０ 年中、下游地區(qū)綠色發(fā)展效率核密度曲線的峰值位置向右移動(dòng)，說明中、下游地區(qū)綠色發(fā)展效率在研究時(shí)段內(nèi)呈上升趨勢；而上游地區(qū)綠色發(fā)展效率核密度曲線的峰值位置在２００６—２０１３ 年主峰左移，說明這一時(shí)期上游地區(qū)綠色發(fā)展效率在降低，２０１３—２０２０ 年主峰右移，說明這一時(shí)期綠色發(fā)展效率在提高。２００６ 年上、中、下游地區(qū)核密度曲線的形狀均為Ｍ 形雙峰，說明研究時(shí)段初各區(qū)域內(nèi)綠色發(fā)展效率差異均較大；２０１３—２０２０年３ 個(gè)區(qū)域核密度曲線的形狀均向以單峰為主轉(zhuǎn)變，說明各區(qū)域內(nèi)綠色發(fā)展效率差異逐漸縮小。

３．２ 綠色發(fā)展效率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)關(guān)系實(shí)證結(jié)果

３．２．１ 空間自相關(guān)性檢驗(yàn)

基于各樣本市之間的經(jīng)濟(jì)距離空間權(quán)重，計(jì)算２００６—２０２０ 年黃河流域綠色發(fā)展效率和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)全局莫蘭指數(shù)，結(jié)果見表４。由表４ 可知，綠色發(fā)展效率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的莫蘭指數(shù)多數(shù)年份大于０，且多數(shù)年份通過了０．０１ 或０．０５ 的顯著性檢驗(yàn)（即Ｐ ＜０．０１或Ｐ＜０．０５），表明綠色發(fā)展效率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)存在顯著的空間自相關(guān)性，可以采用空間計(jì)量模型進(jìn)行實(shí)證分析。

３．２．２ 全流域?qū)嵶C結(jié)果

分別基于經(jīng)濟(jì)距離矩陣和地理距離矩陣確定各樣本市間的空間權(quán)重［２０］ ， 按式（１）、式（２）進(jìn)行回歸分析，結(jié)果見表５（基于地理距離矩陣的回歸分析結(jié)果用于檢驗(yàn)前述空間計(jì)量模型的穩(wěn)健性，基于經(jīng)濟(jì)距離矩陣的回歸分析結(jié)果用于解析綠色發(fā)展效率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的空間交互溢出效應(yīng)）。

由表５ 可知，基于兩種距離矩陣確定空間權(quán)重進(jìn)而進(jìn)行實(shí)證分析的結(jié)果（回歸系數(shù)大小及正負(fù)）基本一致，表明上述空間計(jì)量模型具有穩(wěn)健性。

基于經(jīng)濟(jì)距離矩陣進(jìn)行回歸分析，所得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)綠色發(fā)展效率的回歸系數(shù)為３．５９３、綠色發(fā)展效率對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的回歸系數(shù)為０．０１５，二者分別通過了０．０１、０．１ 水平的顯著性檢驗(yàn)，表明二者之間存在互促效應(yīng)，其中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)綠色發(fā)展效率的促進(jìn)效應(yīng)更為明顯。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)意味著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化與合理化，能有效引導(dǎo)生產(chǎn)要素從以勞動(dòng)、資本為主的低附加值產(chǎn)業(yè)向知識(shí)、技術(shù)密集型高附加值產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變，帶動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和綠色經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，促進(jìn)綠色發(fā)展效率提升。

從空間溢出效應(yīng)（本研究取效應(yīng)滯后時(shí)間為１ ａ）來看，鄰近地區(qū)綠色發(fā)展效率和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)本地綠色發(fā)展效率和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有顯著的促進(jìn)作用（回歸系數(shù)分別為０．９２０、０．１５７），即綠色發(fā)展效率提高和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)均具有顯著的正向空間溢出效應(yīng)，其中綠色發(fā)展效率的空間溢出效應(yīng)相對(duì)較強(qiáng)。

從空間交互效應(yīng)來看，當(dāng)?shù)鼐G色發(fā)展效率受周邊地區(qū)（城市）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的顯著正向影響（回歸系數(shù)為２．０１３），即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)周邊地區(qū)綠色發(fā)展效率具有正外部性。但是，當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)受周邊地區(qū)綠色發(fā)展效率的顯著負(fù)向影響（ 回歸系數(shù)為－０．０２９），原因是某市綠色發(fā)展效率的提高意味著有較嚴(yán)格的環(huán)境管理制度，使影響綠色發(fā)展的部分產(chǎn)業(yè)向周邊地區(qū)轉(zhuǎn)移，阻礙周邊地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

綜合來看，黃河流域綠色發(fā)展效率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)存在空間交互溢出效應(yīng)，如圖５ 所示，本地的綠色發(fā)展效率受周邊地區(qū)綠色發(fā)展效率和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的正向影響，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)受周邊地區(qū)綠色發(fā)展效率的負(fù)向影響。

需要說明的是，從控制變量對(duì)綠色發(fā)展效率的影響來看，除城市交通基礎(chǔ)水平具有顯著的正向作用（回歸系數(shù)為０．００７）外，對(duì)外開放水平和城鎮(zhèn)化水平具有顯著的負(fù)向作用（ 回歸系數(shù)分別為－ ０． ０２２、－０．０１２），其他控制變量的影響不顯著。對(duì)外開放水平和城鎮(zhèn)化水平的提高給綠色發(fā)展帶來壓力的可能原因：對(duì)外貿(mào)易的加強(qiáng)，增加了對(duì)國內(nèi)能源等資源的攫取，從而抑制綠色發(fā)展效率的提升；城鎮(zhèn)化水平的提高，必然在一定程度上犧牲生態(tài)環(huán)境，從而降低綠色發(fā)展效率。

３．２．３ 分區(qū)域?qū)嵶C結(jié)果

為考查黃河流域綠色發(fā)展效率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)關(guān)系的空間異質(zhì)性，基于經(jīng)濟(jì)距離矩陣確定樣本市間的空間權(quán)重，按照式（１）、式（２）分別對(duì)黃河上、中、下游地區(qū)進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果見表６（表中未列出控制變量的回歸系數(shù)）。

由表６ 可知，黃河上游地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與綠色發(fā)展效率之間不顯著正相關(guān)即二者不顯著互促（二者的回歸系數(shù)分別為０．３８６、０．００８），而中、下游地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與綠色發(fā)展效率之間均顯著負(fù)相關(guān)即二者互抑（中游地區(qū)二者的回歸系數(shù)分別為－１２．２５１、－０．０６１，下游地區(qū)二者的回歸系數(shù)分別為－４．８６４、－０．０７０），其原因是中下游地區(qū)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)比較重視，但資源消耗過度，導(dǎo)致綠色發(fā)展效率降低；從空間交互效應(yīng)來看，上、中、下游地區(qū)的地級(jí)市綠色發(fā)展效率均受周邊地級(jí)市綠色發(fā)展效率和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的正向影響（綠色發(fā)展效率回歸系數(shù)分別為０．４２５、０．７８７、１．０８３，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)回歸系數(shù)分別為０．５０７、５．８７１、２．７８３），中、下游地區(qū)地級(jí)市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)受周邊地級(jí)市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和綠色發(fā)展效率的正向影響（ 綠色發(fā)展效率回歸系數(shù)分別為０．０４８、０．０６７，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)回歸系數(shù)分別為０．４５０、０．４３２），但上游地區(qū)地級(jí)市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)受周邊地級(jí)市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和綠色發(fā)展效率的負(fù)向影響（回歸系數(shù)分別為－０．００１、－０．０５２）。

４ 結(jié)論與建議

４．１ 結(jié)論

１）黃河流域綠色發(fā)展效率在２００６—２０２０ 年整體上呈波動(dòng)上升趨勢，從空間上看在研究時(shí)段初差別較大（上游地區(qū)較高，中下游地區(qū)較低）、在研究時(shí)段末趨于一致。

２）從流域整體上看，綠色發(fā)展效率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)存在互促效應(yīng)，其中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)綠色發(fā)展效率的促進(jìn)效應(yīng)更為明顯，且二者之間存在空間交互溢出效應(yīng)，即以地級(jí)市為樣本的綠色發(fā)展效率受周邊地區(qū)綠色發(fā)展效率和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的正向影響，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)受周邊地區(qū)綠色發(fā)展效率的負(fù)向影響。

３）分區(qū)域看，綠色發(fā)展效率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間的關(guān)系存在區(qū)域異質(zhì)性，上游地區(qū)二者互促但中下游地區(qū)二者互抑，二者對(duì)綠色發(fā)展效率的空間交互溢出效應(yīng)在上、中、下游地區(qū)均表現(xiàn)為正向。

４）綠色發(fā)展效率除與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)存在交互影響外，還受經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、城鎮(zhèn)化水平、科技創(chuàng)新、人口規(guī)模、對(duì)外開放水平、環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度、政府行為、城市交通基礎(chǔ)水平等因素的影響，其中城市交通基礎(chǔ)水平具有顯著的正向影響、對(duì)外開放水平和城鎮(zhèn)化水平具有顯著的負(fù)向作用、其他因素的影響不顯著。

４．２ 建議

１）因地制宜，充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與綠色發(fā)展效率之間的互促作用，尤其是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)綠色發(fā)展效率的促進(jìn)效應(yīng)。

２）統(tǒng)籌優(yōu)化上、中、下游地區(qū)區(qū)域內(nèi)與區(qū)域間綠色發(fā)展效率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的交互關(guān)系，實(shí)現(xiàn)全流域綠色發(fā)展效率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的協(xié)調(diào)。

３）基于各地區(qū)的資源承載力，以生態(tài)集約化水平為量化尺度，合理規(guī)劃城市規(guī)模、城鎮(zhèn)化速度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等，努力提高科技創(chuàng)新對(duì)綠色發(fā)展的促進(jìn)作用，充分發(fā)揮城市交通等基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)綠色發(fā)展的正向作用，多措并舉推動(dòng)全流域綠色發(fā)展。

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【責(zé)任編輯 張智民】

基金項(xiàng)目：國家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目（２１ＺＤＡ０６６）