從嵌入到融入：村規(guī)民約的實(shí)效性轉(zhuǎn)化機(jī)制

摘 要：

當(dāng)代村規(guī)民約存在表面嵌入鄉(xiāng)土社會(huì)而實(shí)際脫嵌的現(xiàn)象，須從形式嵌入向?qū)嵸|(zhì)融入轉(zhuǎn)變。D區(qū)29個(gè)行政村中的村規(guī)民約實(shí)施情況表明，村規(guī)民約的實(shí)效性轉(zhuǎn)化經(jīng)歷了規(guī)范調(diào)適、資源吸納與權(quán)威重塑三個(gè)階段。村規(guī)民約兼具問(wèn)題性、本土性、具象性，能有效吸收?qǐng)F(tuán)體、黨政、市場(chǎng)等內(nèi)外資源，在程序和結(jié)果兩個(gè)方面具有權(quán)威性。同時(shí)，實(shí)效性轉(zhuǎn)化的進(jìn)路受到制度建構(gòu)機(jī)制、關(guān)系整合機(jī)制與認(rèn)知引導(dǎo)機(jī)制三重邏輯的驅(qū)動(dòng)，村規(guī)民約由此從文本上的規(guī)則轉(zhuǎn)變?yōu)槿谌肴粘Ｐ袆?dòng)的規(guī)范，在鄉(xiāng)村治理中發(fā)揮實(shí)效性作用，實(shí)現(xiàn)了國(guó)家和社會(huì)的深度互嵌，提升了鄉(xiāng)村治理效能。

關(guān)鍵詞：村規(guī)民約；嵌入理論；雙向融入；村民自治；鄉(xiāng)村治理

中圖分類(lèi)號(hào)：C911 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1008－7168（2024）06－0065－11

一、問(wèn)題的提出

村規(guī)民約在我國(guó)鄉(xiāng)村治理和法治建設(shè)中的作用不可或缺，激活村規(guī)民約的潛質(zhì)對(duì)于推動(dòng)鄉(xiāng)村振興、形成基層法治建設(shè)合力、構(gòu)建共建共治共享的治理格局，具有重要意義。隨著鄉(xiāng)村社會(huì)法治化建設(shè)的深入，學(xué)界圍繞村規(guī)民約的概念性質(zhì)、功能作用、存在問(wèn)題及解決之道展開(kāi)了一系列研究。

村規(guī)民約包括村民會(huì)議根據(jù)《中華人民共和國(guó)村民委員會(huì)組織法》制定的村民自治章程和村規(guī)民約、村老年協(xié)會(huì)等村社會(huì)組織制定和修改的規(guī)約，以及若干村民議定的某種規(guī)約［1］（p.3）。本文將在這一廣義的概念范疇下展開(kāi)討論。村規(guī)民約具有契約性與合意性、本土性與地方性、民間性與非正式性等特征［2］，既是村民自治的產(chǎn)物，也是政府審查認(rèn)可的結(jié)果，體現(xiàn)了國(guó)家意志［3］。村規(guī)民約在法治社會(huì)建設(shè)與基層治理中具有廣泛的作用，作為民主自治的規(guī)范依據(jù)，它有助于推動(dòng)國(guó)家法的實(shí)施，維護(hù)公共秩序，傳承和弘揚(yáng)公序良俗［4］。然而，村規(guī)民約也面臨著主體虛化、內(nèi)容泛化、實(shí)施弱化、效果散化等問(wèn)題［5］，這就需要我們?nèi)鎸徱暋⒍啻氩⑴e，紓解當(dāng)下村規(guī)民約陷入的困局。

既有研究已經(jīng)意識(shí)到村規(guī)民約作用的有限性，指出由于人口流動(dòng)加快、合意成本較高、違規(guī)成本下降，村規(guī)民約的約束力不斷弱化［6］?，F(xiàn)有解決問(wèn)題的措施主要集中在明確村規(guī)民約的法律地位、完善正當(dāng)程序、規(guī)范制定主體、健全審查機(jī)制等方面［7］，無(wú)法根治村規(guī)民約作用虛置的癥結(jié)。之所以出現(xiàn)上述問(wèn)題，主要有如下兩方面原因：一方面，上述措施秉持的是一種國(guó)家中心主義的理路，旨在通過(guò)法治化、標(biāo)準(zhǔn)化的方式引導(dǎo)村規(guī)民約實(shí)現(xiàn)強(qiáng)有力的運(yùn)行，而非在社會(huì)場(chǎng)域之中激發(fā)自治力量，難以保證自治、法治、德治三治融合；另一方面，應(yīng)然層面的解決辦法未能與實(shí)然層面的現(xiàn)實(shí)狀況結(jié)合，有關(guān)村規(guī)民約實(shí)效性方面的實(shí)證研究還較為匱乏。文本的生效和法律的有效并不意味著村規(guī)民約運(yùn)轉(zhuǎn)的高效，如何跳出文本，關(guān)注村規(guī)民約實(shí)施的樣態(tài)，使其在運(yùn)作過(guò)程中發(fā)揮實(shí)效，真正在鄉(xiāng)村治理中發(fā)揮功能價(jià)值，釋放內(nèi)在活力，還有待進(jìn)一步闡發(fā)。

有鑒于此，本文以廣東省H市D區(qū)的實(shí)證材料和田野調(diào)查為基礎(chǔ)，探究實(shí)踐中村規(guī)民約如何進(jìn)行實(shí)效性轉(zhuǎn)化。D區(qū)是國(guó)家級(jí)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)，地理位置優(yōu)越，對(duì)外交流便利，港澳同胞眾多，思想文化多元，但也在市場(chǎng)化浪潮與現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型中面臨各種新問(wèn)題。D區(qū)下轄3個(gè)街道辦事處、29個(gè)行政村，其內(nèi)部的村規(guī)民約有效強(qiáng)化了社會(huì)團(tuán)體及其成員的自我約束、自我管理、自我規(guī)范能力，不斷回應(yīng)社會(huì)治理中的痛點(diǎn)，在法治建設(shè)中迸發(fā)出蓬勃的生命力。筆者所在研究團(tuán)隊(duì)對(duì)D區(qū)開(kāi)展了長(zhǎng)期的田野調(diào)查工作，在此基礎(chǔ)上，本文深描D區(qū)29個(gè)村莊內(nèi)村規(guī)民約的創(chuàng)制與實(shí)施過(guò)程，呈現(xiàn)村規(guī)民約從上墻到落地的實(shí)踐進(jìn)路，進(jìn)一步追問(wèn)村規(guī)民約發(fā)揮實(shí)效性作用的邏輯機(jī)制，探討其如何實(shí)現(xiàn)從淺層次的嵌入到深層次的融入，從而為鄉(xiāng)村治理提供啟發(fā)。

二、實(shí)效性轉(zhuǎn)化的理論脈絡(luò)：從嵌入到融入

嵌入理論最早由制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家波蘭尼于1944年提出，他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)嵌入在社會(huì)關(guān)系之中［8］（p.53）。隨后，格蘭諾維特也主張，社會(huì)中的行動(dòng)者所具有的行為意圖嵌入在真實(shí)、動(dòng)態(tài)的社會(huì)關(guān)系系統(tǒng)中［9］（p.7）。嵌入這一概念生動(dòng)描繪了兩股異質(zhì)力量之間的交互，在本土化的過(guò)程中被廣泛應(yīng)用于國(guó)家與社會(huì)治理領(lǐng)域，分析國(guó)家與社會(huì)、法治與自治、公共與私人之間的關(guān)系。在國(guó)家與社會(huì)層面，政黨通過(guò)黨組嵌入、黨員嵌入和制度嵌入三種形式，將政治權(quán)威延伸到鄉(xiāng)村社會(huì)，使國(guó)家政權(quán)得以扎穩(wěn)根基，并促進(jìn)鄉(xiāng)村社會(huì)的再組織化［10］。在法治與自治層面，法治依托鄉(xiāng)村自組織，以制度嵌入、規(guī)則嵌入和行動(dòng)嵌入為路徑，合理嵌入鄉(xiāng)村自治中，推動(dòng)基層治理法治化［11］。在公共與私人層面，社會(huì)組織以資源、情感和能力三重方式，參與社會(huì)公共事務(wù)，并嵌入社區(qū)治理體系中［12］。不過(guò)，現(xiàn)有研究對(duì)于這三組關(guān)系的分析并非涇渭分明，嵌入可以同時(shí)體現(xiàn)為國(guó)家權(quán)力向基層社會(huì)的蔓延，以及國(guó)家制定法中的規(guī)則向社會(huì)自治規(guī)范的滲透。例如，當(dāng)鄉(xiāng)鎮(zhèn)政權(quán)嵌入鄉(xiāng)村社會(huì)時(shí)，既會(huì)利用方針政策、國(guó)家法律等正式規(guī)則，也會(huì)依靠情理、面子等非正式制度，實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村治理有效的目標(biāo)［13］。

嵌入式的思路為基層治理現(xiàn)代化提供了理論框架，然而，嵌入視角關(guān)注外部主體參與的過(guò)程性和協(xié)作性，相對(duì)忽視內(nèi)部主體的主動(dòng)性和能動(dòng)性。因此，學(xué)界又提出了“自主—嵌入”的分析模型［14］，或是以政治、自治、法治、德治、智治五治融合為基本遵循，實(shí)現(xiàn)單一法治進(jìn)路向多維融合邏輯的轉(zhuǎn)換［15］。這類(lèi)研究范式注重國(guó)家與社會(huì)雙向的互動(dòng)嵌入，關(guān)注鄉(xiāng)土社會(huì)對(duì)外部環(huán)境中有益元素的吸納與整合，強(qiáng)調(diào)了社會(huì)內(nèi)部的積極性和主體性。

將村規(guī)民約置于嵌入與融入的理論之下，可以發(fā)現(xiàn)，傳統(tǒng)的村規(guī)民約嵌入在由倫理、士紳、宗族等要素支撐的文化網(wǎng)絡(luò)中，而當(dāng)代的村規(guī)民約主要由國(guó)家力量建構(gòu)，因而與鄉(xiāng)村社會(huì)之間產(chǎn)生了脫嵌。行政本位導(dǎo)致民眾參與度不高，基層組織力量的薄弱削弱了村規(guī)民約的權(quán)威基礎(chǔ)，規(guī)范實(shí)施的效果和村民的認(rèn)同感均大打折扣。雖然包含國(guó)家意志的村規(guī)民約嵌入了鄉(xiāng)土社會(huì)，但不少地區(qū)既未實(shí)現(xiàn)村規(guī)民約的在地性轉(zhuǎn)化，也未能激發(fā)村民自治的內(nèi)生動(dòng)力，更沒(méi)有真正將村規(guī)民約融入基層社會(huì)治理，最終導(dǎo)致國(guó)家政權(quán)嵌入效果不佳。正因如此，從嵌入到融入的轉(zhuǎn)變與村規(guī)民約的實(shí)效性轉(zhuǎn)化機(jī)制之間才更具有理論適配性。

在傳統(tǒng)與現(xiàn)代的交匯期，原有的鄉(xiāng)村社會(huì)結(jié)構(gòu)開(kāi)始瓦解，鄉(xiāng)土社會(huì)的關(guān)系和秩序都在發(fā)生嬗變，法治鄉(xiāng)村建設(shè)面臨著轉(zhuǎn)型期帶來(lái)的重重挑戰(zhàn)。村規(guī)民約是三治融合的重要載體，連接著國(guó)家與社會(huì)、法治與自治、制定法與習(xí)慣法、基層政權(quán)與廣大群眾、集體與個(gè)體，但其治理功能的發(fā)揮仍較為有限［16］。為突破這一瓶頸，當(dāng)代村規(guī)民約必須從靜態(tài)的掛在墻上轉(zhuǎn)變?yōu)閯?dòng)態(tài)的落到實(shí)處，必須實(shí)現(xiàn)從名義嵌入向?qū)嵸|(zhì)融入的轉(zhuǎn)化。因此，有必要在嵌入理論的基礎(chǔ)上，建構(gòu)一種雙向融入的理論框架，使村規(guī)民約真正融入鄉(xiāng)村社會(huì)的網(wǎng)絡(luò)，發(fā)揮其基層治理的實(shí)效。

三、實(shí)效性轉(zhuǎn)化的過(guò)程進(jìn)路：從上墻到落地

村規(guī)民約的實(shí)效性在于，其能夠全面調(diào)整村民之間的相互關(guān)系，引導(dǎo)主體行為，穩(wěn)定鄉(xiāng)村秩序，滿(mǎn)足村民訴求，最終助推“信仰法治、公平正義、保障權(quán)利、守法誠(chéng)信、充滿(mǎn)活力、和諧有序”的法治鄉(xiāng)村建設(shè)。這種實(shí)效性并不僅僅是外部社會(huì)和國(guó)家治理的功能延伸，還要求我們從鄉(xiāng)村內(nèi)部視角出發(fā)，將村規(guī)民約切實(shí)融入鄉(xiāng)土社會(huì)之中，恰到好處地激發(fā)自治力量。為實(shí)現(xiàn)村規(guī)民約的實(shí)效性轉(zhuǎn)化，將其從文本上的規(guī)則轉(zhuǎn)變?yōu)槿谌肴粘Ｐ袆?dòng)的規(guī)范，H市D區(qū)的村莊在規(guī)范、資源與權(quán)威三個(gè)維度上發(fā)力。

（一）規(guī)范調(diào)適過(guò)程

D區(qū)村規(guī)民約作為鄉(xiāng)村內(nèi)部的社會(huì)規(guī)范，調(diào)適了國(guó)家性與地方性、正式性與非正式性，其中既有對(duì)本土問(wèn)題的規(guī)范處理，又不乏對(duì)國(guó)家意志的具象闡述。多樣的規(guī)范及其背后的利益表達(dá)克服了村規(guī)民約“千村一律”的弊病，模板化、程式化的內(nèi)容不斷式微，村規(guī)民約愈發(fā)能夠體現(xiàn)自治的意志，實(shí)施的過(guò)程和結(jié)果也與村民的個(gè)人利益息息相關(guān)。故而，這種調(diào)適是村規(guī)民約實(shí)效化運(yùn)轉(zhuǎn)的第一步。

首先，D區(qū)村規(guī)民約強(qiáng)化問(wèn)題導(dǎo)向，將問(wèn)題融入規(guī)范中，以精細(xì)化的制度舉措回應(yīng)鄉(xiāng)村治理的難點(diǎn)，增強(qiáng)了村規(guī)民約的可操作性。它以切實(shí)解決村民需求為目標(biāo)，以緊密關(guān)切團(tuán)體自身利益和福祉的議題為重點(diǎn)，具有可實(shí)施性，真正成為法治國(guó)家建設(shè)中村民依規(guī)自治的具體行動(dòng)指南。例如，D區(qū)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，流動(dòng)人口大幅上升，村規(guī)民約在外來(lái)人口管理、公共安全防范等一系列鄉(xiāng)村治理問(wèn)題中發(fā)揮顯著作用。YQ村村規(guī)民約第二章第9條規(guī)定，“外來(lái)人員在我村居住（暫?。╉氉窦o(jì)守法，遵守本村村規(guī)民約，居住時(shí)應(yīng)先向村委會(huì)申報(bào)登記”。ST村村規(guī)民約第六章則專(zhuān)章對(duì)外來(lái)人口管理進(jìn)行規(guī)定，不僅對(duì)外來(lái)人口實(shí)行規(guī)?？刂坪托袠I(yè)限制，還規(guī)定了村民不得將房屋出租給無(wú)合法有效身份證明或者無(wú)固定住所的人員、制作販賣(mài)假冒偽劣商品的人員、收撿廢品的人員、非法經(jīng)營(yíng)食品加工人員、存放易燃易爆腐蝕物品的人員等。同時(shí)，ST村村規(guī)民約也要求那些對(duì)外來(lái)人口出租住房的村民房東履行安全監(jiān)督義務(wù)，規(guī)定出租房屋必須簽訂治安責(zé)任保證書(shū)。村規(guī)民約為鄉(xiāng)村治理提供了細(xì)致健全的規(guī)范支撐，保障了規(guī)范的可適用性，提升了規(guī)范的實(shí)施效果。

其次，D區(qū)村規(guī)民約富有地方性，其發(fā)源于村內(nèi)，作用于村民，與地域風(fēng)俗、村民習(xí)慣、傳統(tǒng)規(guī)則和地方性社會(huì)問(wèn)題都密切相連，因此能為村民所理解和遵守。D區(qū)村規(guī)民約緊密結(jié)合村莊實(shí)際，帶有村域特色。D區(qū)部分村落以漁民為主，駕駛、停靠漁船涉及公共安全，因此形成了具有漁村特色的公共事務(wù)管理類(lèi)規(guī)定。例如，DS村制定了包含漁業(yè)工作規(guī)范、漁船防風(fēng)安全等內(nèi)容的村規(guī)民約，富有漁村特色。其中，第11、12條分別明確，“安全駕駛船舶，正確執(zhí)行駕駛操作規(guī)程，嚴(yán)禁酒后駕船，不開(kāi)英雄船、賭氣船，船舶要在規(guī)定的碼頭和錨地規(guī)范停泊”，“在臺(tái)風(fēng)等險(xiǎn)情來(lái)臨前，所有船舶前往避風(fēng)港或安全水域避風(fēng)，并密切注意氣象災(zāi)害發(fā)展動(dòng)向，船主必須加固船舶纜繩，防止船舶走錨、擱淺和碰撞，確保臺(tái)風(fēng)期間本村村民人身財(cái)產(chǎn)安全”。村規(guī)民約中的內(nèi)容不僅保留了地域性風(fēng)俗、習(xí)慣，同時(shí)還增加了村民對(duì)村規(guī)民約的“歸屬感”，提升了村民遵守村規(guī)民約的熱情和執(zhí)行力。

最后，D區(qū)村規(guī)民約是法律法規(guī)與國(guó)家政策的具象化表達(dá)?？疾霥區(qū)村規(guī)民約不難發(fā)現(xiàn)，村規(guī)民約中的不少條款都吸收了國(guó)家法的內(nèi)容，其中大量條款是對(duì)國(guó)家法的重述和細(xì)化。由于國(guó)家制定法的抽象化特征，D區(qū)村規(guī)民約中不少條款都結(jié)合了當(dāng)?shù)卮迩?、民情，用更為通俗易懂的形式精確告知村民該做什么、不該做什么，既發(fā)揮了規(guī)范的指引作用，也易被村民所接受。如XL村委會(huì)村規(guī)民約中“宅基地、屬集體、辦證件、規(guī)劃量、國(guó)土批”的內(nèi)容，就是對(duì)《土地管理法》等國(guó)家法律中關(guān)于宅基地的性質(zhì)、使用權(quán)等規(guī)定進(jìn)行的闡述和解釋?zhuān)员愦迕窀玫乩斫鈬?guó)家法律。同時(shí)，有的村規(guī)民約根據(jù)當(dāng)?shù)孛袂橥怀鰪?qiáng)調(diào)國(guó)家法律，如TW村村規(guī)民約中有“要男女平等，優(yōu)生優(yōu)育；不要性別歧視，違反國(guó)策”的內(nèi)容。也有村莊在國(guó)家法的基礎(chǔ)之上對(duì)限制性規(guī)定的范圍進(jìn)行擴(kuò)展，如HC村村規(guī)民約規(guī)定，“嚴(yán)禁使用違禁農(nóng)藥。嚴(yán)禁使用國(guó)家明令禁止使用或限制使用的農(nóng)藥，自覺(jué)回收農(nóng)藥瓶，不亂扔農(nóng)藥瓶（袋）、肥料袋”，這就在國(guó)家規(guī)定的基礎(chǔ)之上，根據(jù)本村情況又增加了其他合法的限制性規(guī)定。D區(qū)的村規(guī)民約在不違反國(guó)家法的前提下，因地制宜地在村域范圍內(nèi)對(duì)國(guó)家法律法規(guī)進(jìn)行具體化。國(guó)家法律的公正性與村規(guī)民約的正當(dāng)性共同強(qiáng)化了村民對(duì)規(guī)范的遵守，將村規(guī)民約從墻上的標(biāo)語(yǔ)轉(zhuǎn)化為具有約束力的規(guī)范。

（二）資源吸納過(guò)程

根據(jù)吉登斯關(guān)于治理資源的概念，資源可以分為配置性資源和權(quán)威性資源：前者指對(duì)物質(zhì)世界各方面的控制和調(diào)配，如錢(qián)財(cái)、房產(chǎn)、場(chǎng)地、人力資源等；后者意指對(duì)行動(dòng)主體產(chǎn)生控制的轉(zhuǎn)換能力，如權(quán)力、聲望、社會(huì)資本等［17］（p.30）。村規(guī)民約的實(shí)施與項(xiàng)目下鄉(xiāng)、資本下鄉(xiāng)的路徑有所不同，后者主要依賴(lài)資金、技術(shù)等配置性資源的投入，而村規(guī)民約的實(shí)效功能發(fā)揮則有賴(lài)于多方主體的力量。換言之，村規(guī)民約的實(shí)效性植根于社會(huì)結(jié)構(gòu)與社會(huì)關(guān)系之中，人自身及其行動(dòng)參與的過(guò)程即為鄉(xiāng)村治理的寶貴資源。D區(qū)為調(diào)動(dòng)村規(guī)民約實(shí)施過(guò)程中的主體能動(dòng)性，整合了內(nèi)部與外部、政府與市場(chǎng)、個(gè)體與團(tuán)體之間的多重資源，促進(jìn)了多方利益協(xié)同，強(qiáng)化了村規(guī)民約的資源供給機(jī)制。

首先，D區(qū)村莊注重團(tuán)體力量的培育和內(nèi)部資源的利用。社會(huì)組織是國(guó)家與個(gè)人之間的中介結(jié)構(gòu)，起到支持、保護(hù)個(gè)體的作用，要想防止國(guó)家和個(gè)人之間形成單向的支配—服從關(guān)系，自治團(tuán)體的壯大和社會(huì)力量的組織化至關(guān)重要［18］。一方面，D區(qū)發(fā)掘和培育社會(huì)團(tuán)體和社會(huì)組織的主體性，引導(dǎo)內(nèi)生性團(tuán)體的健康有序發(fā)展。例如，TW村和ST村自發(fā)形成了一種“娘嬸姊妹匯聚”的老人互聊共食茶敘規(guī)范，這就使《中華人民共和國(guó)老年人權(quán)益保障法》第38條的“倡導(dǎo)老年人互助服務(wù)”在地化、現(xiàn)實(shí)化，這一規(guī)范也成為農(nóng)村養(yǎng)老互助的新形式。面對(duì)展露的共同體趨勢(shì)，D區(qū)以包容而非壓制反對(duì)的姿態(tài)對(duì)其進(jìn)行接納。尤其是基層自治中形成的服務(wù)類(lèi)、公益類(lèi)、糾紛解決類(lèi)組織，更是被納入自治共同體之中，發(fā)揚(yáng)獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)。面對(duì)相對(duì)薄弱松散的宗族組織，D區(qū)以支撐扶持的態(tài)度，增強(qiáng)團(tuán)體的黏合力和凝聚力。另一方面，團(tuán)體內(nèi)部力量的發(fā)掘?qū)Υ逡?guī)民約的實(shí)施亦是必不可少的。雖然傳統(tǒng)意義上村規(guī)民約有效運(yùn)行的關(guān)鍵主體是宗族和士紳，但當(dāng)代新型的鄉(xiāng)村精英、鄉(xiāng)賢、返鄉(xiāng)大學(xué)生等主體也在鄉(xiāng)村治理中發(fā)揮著中流砥柱的作用，他們是村規(guī)民約的倡導(dǎo)者、推動(dòng)者、引領(lǐng)者與踐行者。這些內(nèi)部力量與鄉(xiāng)土社會(huì)的自治環(huán)境、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、文化情感相契合，能夠起到引領(lǐng)示范的作用。D區(qū)深入挖掘民主化的村民自治資源，激勵(lì)共同體內(nèi)部其他成員積極主動(dòng)參與民主選舉、民主決策、民主管理、民主監(jiān)督，以民主自治的強(qiáng)化實(shí)現(xiàn)村規(guī)民約的軟著陸。

其次，D區(qū)將外部的黨政資源合理融入鄉(xiāng)村治理體系之中。一是在村規(guī)民約的創(chuàng)制與修訂中，D區(qū)注重政治勢(shì)能的高位推動(dòng)。例如，2018年，D區(qū)七部門(mén)聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于做好村規(guī)民約和居民公約工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》，對(duì)基層自治規(guī)范提出新的要求；隨后，D區(qū)民政局等部門(mén)于2019年發(fā)布《村規(guī)民約和居民公約修訂工作實(shí)施方案》，并先后于2020年和2022年啟動(dòng)了兩次集體性的村規(guī)民約修訂工作，將黨政機(jī)關(guān)的意志和國(guó)家政策的精神貫徹到自治規(guī)范之中，尤其對(duì)河長(zhǎng)制、森林防火以及國(guó)家計(jì)劃生育政策的新變化進(jìn)行了相應(yīng)的落實(shí)。在全面依法治國(guó)的進(jìn)程中，國(guó)家行政力量與基層社會(huì)需求在以村規(guī)民約為代表的自治規(guī)范中協(xié)調(diào)交匯，基層治理的制度供給愈加完備。

二是在村規(guī)民約的實(shí)施過(guò)程中，D區(qū)注重集體行動(dòng)的協(xié)同推進(jìn)。例如，在帶頭遵守村規(guī)民約方面，AM村為推動(dòng)村規(guī)民約實(shí)施，采取“黨建+村規(guī)民約”的形式，定期組織黨員干部清潔村莊道路，積極落實(shí)村規(guī)民約對(duì)環(huán)境衛(wèi)生的倡導(dǎo)。在宣傳動(dòng)員方面，MM村通過(guò)黨員干部上門(mén)走訪、入戶(hù)調(diào)查、面對(duì)面交談等形式講清村規(guī)民約對(duì)環(huán)境整治的目的和意義，同時(shí)充分利用微信群、LED屏、掌上村委APP、圖文海報(bào)等媒介宣傳村規(guī)民約。XL村在將移風(fēng)易俗的內(nèi)容納入村規(guī)民約后，經(jīng)過(guò)兩年多的村干部宣傳、解釋、教育和推動(dòng)實(shí)施，村民家里不必要的喜宴不斷減少，大操大辦的現(xiàn)象得到了有效遏制。三是在村規(guī)民約的施行保障上，D區(qū)注重責(zé)任機(jī)制的剛性落實(shí)。具體而言，一方面，將督促檢查村規(guī)民約納入街道領(lǐng)導(dǎo)干部工作重點(diǎn)內(nèi)容以及村兩委班子目標(biāo)責(zé)任考核內(nèi)容，如D區(qū)民政局工作人員定期前往轄區(qū)內(nèi)各街鎮(zhèn)，檢查村規(guī)民約制度牌上墻和相關(guān)臺(tái)賬工作情況；另一方面，要求村委會(huì)每年向村民會(huì)議或村民代表會(huì)議報(bào)告村規(guī)民約的執(zhí)行落實(shí)情況，并讓村兩委成員、人民調(diào)解員、村婦聯(lián)執(zhí)委，以及德高望重、辦事公道的群眾代表共同參與監(jiān)督。黨政資源的引領(lǐng)增強(qiáng)了村規(guī)民約的約束力、執(zhí)行力和保障力，以政治勢(shì)能提升社會(huì)效能，促進(jìn)村規(guī)民約發(fā)揮實(shí)效。

最后，D區(qū)突破了國(guó)家—社會(huì)的資源流動(dòng)，形成了國(guó)家—市場(chǎng)—社會(huì)的資源互惠機(jī)制，將市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的資源有效吸納為支撐村規(guī)民約運(yùn)轉(zhuǎn)的活力源泉。村規(guī)民約的文本往往涉及產(chǎn)業(yè)發(fā)展、壯大集體經(jīng)濟(jì)、發(fā)展特色旅游等規(guī)則，在運(yùn)行中，村民善用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要素補(bǔ)齊村莊內(nèi)的資源稟賦。例如，LS村在自治中面臨著占道經(jīng)營(yíng)、環(huán)境惡劣、秩序混亂等一系列社會(huì)問(wèn)題，政府的運(yùn)動(dòng)式治理無(wú)法根治村莊中累積的弊病，在村民的提議與村干部的籌備下，村內(nèi)委托物業(yè)公司參與村民自治。市場(chǎng)的邏輯促進(jìn)了要素流動(dòng)，降低了交易成本，增加了資本要素的投入，提升了服務(wù)價(jià)值［19］。現(xiàn)實(shí)的需求激發(fā)了群眾的智慧，催生出不同的治理工具。具有正外部性特征的市場(chǎng)要素被自治有效吸納，在此基礎(chǔ)上形成了一系列村莊內(nèi)部物業(yè)管理的規(guī)范，并且在實(shí)踐中落地生根、滿(mǎn)足了治理需求。市場(chǎng)資源下鄉(xiāng)不同于政治動(dòng)能的強(qiáng)勢(shì)介入，能夠彌補(bǔ)村民自治過(guò)程中資源不足、權(quán)能孱弱的短板，使村內(nèi)的資源以最小的成本得到最優(yōu)的配置。

（三）權(quán)威重塑過(guò)程

村規(guī)民約的實(shí)效性發(fā)揮既需要倚仗傳統(tǒng)型權(quán)威，又不能缺少法理型權(quán)威。鄉(xiāng)村的權(quán)威經(jīng)歷了不同的演進(jìn)階段，以往的傳統(tǒng)型權(quán)威逐漸向多元權(quán)威并存的格局演變。然而，在當(dāng)代鄉(xiāng)村治理中，傳統(tǒng)權(quán)威的基礎(chǔ)卻遭到了一定程度的破壞，新的治理權(quán)威仍有待建立并穩(wěn)固［20］。因此，權(quán)威的重塑便迫在眉睫。相比于強(qiáng)化規(guī)范背后的外部權(quán)威，D區(qū)在村規(guī)民約推行過(guò)程中，更加注重對(duì)規(guī)范本身的權(quán)威塑造，在CpqP89W/0b5Orz4CpJSIdPUo27hLvwhxKhk1IfDimOQ=程序和結(jié)果兩個(gè)方面，使承載地方性知識(shí)的村規(guī)民約成為村民真正遵從和信仰的權(quán)威。

在程序的權(quán)威性上，D區(qū)構(gòu)建民主協(xié)商機(jī)制，推動(dòng)自上而下的行政動(dòng)員向自下而上的自主參與轉(zhuǎn)變。全過(guò)程人民民主是一個(gè)廣泛參與、有效參與的民主治理格局，協(xié)商性治理則是多元參與、廣泛商議、交換溝通、達(dá)成共識(shí)的過(guò)程，基層治理現(xiàn)代化需要形成“民主—協(xié)商—治理”三位一體的體系架構(gòu)［21］。D區(qū)充分利用程序開(kāi)展廣泛協(xié)商，使村規(guī)民約在創(chuàng)制、實(shí)施、保障的全流程中具有民主色彩，以程序形成自治權(quán)威。

具言之，D區(qū)村規(guī)民約的制定和修訂經(jīng)歷了群策群力的過(guò)程。村規(guī)民約制定和修訂的主要程序是村兩委征求群眾意見(jiàn)并組織協(xié)商，根據(jù)意見(jiàn)擬定草案，再提請(qǐng)街道黨工委、辦事處審核把關(guān)，隨后提交村民代表會(huì)議審議討論和表決通過(guò)，最后報(bào)街道黨工委、辦事處備案公布。征求意見(jiàn)和組織協(xié)商的渠道有村務(wù)公開(kāi)欄、微信工作群。村兩委也可將草案交由兩委班子、各村民小組長(zhǎng)、黨員代表、村民代表、村務(wù)監(jiān)督委員會(huì)、駐村第一書(shū)記參加的“村黨群聯(lián)席會(huì)議”討論，或是將經(jīng)村兩委討論修改后的二稿提交村民代表會(huì)議。對(duì)于草案的擬定，有的村莊不由村兩委負(fù)責(zé)，而由村民代表會(huì)議民主推選產(chǎn)生的村規(guī)民約起草班子負(fù)責(zé)；對(duì)于審議的討論和表決的通過(guò)，有的村莊由村規(guī)民約起草小組先向村民作起草說(shuō)明并逐條解釋后再交付村民表決，如果表決不能通過(guò)，起草小組要再次征求村民意見(jiàn)，修改后再進(jìn)行表決。由此可知，D區(qū)確立了較為完整的村規(guī)民約草案制定、修改、審核和備案程序。

此外，村規(guī)民約的運(yùn)行以充分討論協(xié)商為前提。例如，LS村先前的村規(guī)民約中存在限制、剝奪外嫁女權(quán)利的條款，按照集體經(jīng)濟(jì)組織章程進(jìn)行資源分配的結(jié)果無(wú)法得到利益受損村民的認(rèn)同。此時(shí)，擱置爭(zhēng)議或互相推諉并不能有效化解矛盾沖突，唯有搭建民主協(xié)商的橋梁，使代表不同利益的成員在商談空間中參與、辯論、說(shuō)服、貢獻(xiàn)智識(shí)，才能釋放自治的效能，使成員感受到自治的優(yōu)越性、共享自治的成果，真正實(shí)現(xiàn)“自己的事情自己做主”的自我之治。最終，D區(qū)的大部分村落通過(guò)發(fā)放一次性補(bǔ)助的形式，有效化解了不同利益主體之間的矛盾沖突，村規(guī)民約也不再是外嫁女無(wú)法獲得合法利益分配的障礙。

在結(jié)果的權(quán)威性上，一方面，制定法由國(guó)家的強(qiáng)制力保證實(shí)施，具有威懾性，然而其并不一定能夠直接轉(zhuǎn)化為實(shí)效性。D區(qū)通過(guò)柔性靈活的實(shí)施機(jī)制，在動(dòng)態(tài)運(yùn)作中增強(qiáng)了村規(guī)民約的公信力和說(shuō)服力，塑造了村民內(nèi)在的規(guī)范信仰。在村民自治中，XL村推行積分制的治理模式，并結(jié)合積分成果給予村民精神和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)包括門(mén)前屋后搭建、生活用具和生產(chǎn)用具的擺放、垃圾收集處理、庭院綠化、家禽圈養(yǎng)和污水處理情況等多個(gè)方面。類(lèi)似的道德評(píng)議會(huì)、調(diào)解理事會(huì)等柔性運(yùn)行方式有利于激發(fā)村民自治的內(nèi)生性力量，能得到村民的普遍支持和認(rèn)可，打通了村規(guī)民約在鄉(xiāng)村內(nèi)的實(shí)施渠道，形成了共治的局面。又如，在宗族自治中，TW村朱氏宗族形成了自生的宗族規(guī)范，其主要由族內(nèi)熱心人士、鄉(xiāng)賢、族人等自主實(shí)施。在朱氏家規(guī)、家訓(xùn)、家風(fēng)的長(zhǎng)期熏陶和感染下，朱氏宗族的族內(nèi)權(quán)威人員與熱心人員積極參與糾紛調(diào)解，運(yùn)用朱氏家規(guī)、家訓(xùn)、家風(fēng)的精神實(shí)質(zhì)化解族人之間的矛盾，以實(shí)際行動(dòng)踐行家規(guī)家訓(xùn)。宗族規(guī)范凝聚了宗族內(nèi)部的精神共識(shí)，聯(lián)結(jié)了不同主體，維護(hù)了團(tuán)體內(nèi)部的和諧，在潛移默化中成了自治實(shí)踐的載體。另一方面，D區(qū)還將村規(guī)民約的實(shí)施結(jié)果與村民的利益相勾連，強(qiáng)化了村規(guī)民約在自我約束和自我監(jiān)督方面的功能。D區(qū)出臺(tái)的《行動(dòng)方案》與《實(shí)施方案》的主要任務(wù)之一就是“加強(qiáng)村規(guī)民約、居民公約監(jiān)督落實(shí)”。在具體措施上，各村健全了獎(jiǎng)懲機(jī)制，對(duì)村規(guī)民約的違反者進(jìn)行教育并使其改正錯(cuò)誤。如HC村建立了較為完善的有獎(jiǎng)舉報(bào)機(jī)制，即“對(duì)違法捕魚(yú)、秸稈焚燒、使用違禁農(nóng)藥、亂砍濫伐、毀林開(kāi)墾等行為舉報(bào)并查實(shí)的，可獲取相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)舉報(bào)人信息進(jìn)行保密。獎(jiǎng)勵(lì)資金由責(zé)任人承擔(dān)”。

總之，村規(guī)民約既能對(duì)不利后果進(jìn)行實(shí)效約束，倒逼村民將規(guī)范權(quán)威內(nèi)化，形成對(duì)價(jià)值理性的合理追求，又配備了各種類(lèi)型的變通機(jī)制，通過(guò)程序協(xié)商的方式匯聚村民集體意志，蘊(yùn)含深厚的民主元素，最終重塑了村規(guī)民約本身的權(quán)威性，拓展了村規(guī)民約的適應(yīng)場(chǎng)景。

四、實(shí)效性轉(zhuǎn)化的邏輯機(jī)制：從形式到實(shí)質(zhì)

從對(duì)D區(qū)村規(guī)民約實(shí)效性轉(zhuǎn)化的過(guò)程路徑可知，在鄉(xiāng)村治理中，村規(guī)民約實(shí)效性轉(zhuǎn)化不僅僅取決于規(guī)則本身，還與其所能利用和吸納的內(nèi)外資源及其所處的政治、經(jīng)濟(jì)、文化生態(tài)有著密不可分的關(guān)系。本文將從實(shí)效性轉(zhuǎn)化背后的驅(qū)動(dòng)邏輯出發(fā)，提煉村規(guī)民約發(fā)揮實(shí)效的一般性機(jī)制。

（一）制度建構(gòu)機(jī)制

制度能夠?yàn)橐欢ǚ秶鷥?nèi)的參與主體創(chuàng)設(shè)一種平衡穩(wěn)定的秩序，它往往通過(guò)自上而下的方式嵌入基層社會(huì)中，與內(nèi)生秩序相互適配。規(guī)則是制度的核心要素，制度本身需要通過(guò)規(guī)則輸入的方式約束人們的行為［22］。不過(guò)，傳統(tǒng)的制度嵌入僅以國(guó)家強(qiáng)制力為后盾將制定法嵌入鄉(xiāng)村內(nèi)部，分配權(quán)利義務(wù)關(guān)系，并對(duì)鄉(xiāng)村的法治和秩序產(chǎn)生影響。而制度融入不僅包括制定法和國(guó)家政策等外源性規(guī)范融入村規(guī)民約，還包括習(xí)慣、風(fēng)俗、道德、宗族等內(nèi)生性規(guī)范的有機(jī)融入。D區(qū)村規(guī)民約通過(guò)多元規(guī)范的調(diào)適，推動(dòng)正式制度與非正式制度的融合，從而使村規(guī)民約成為實(shí)踐中的“活法”。

于正式制度而言，村規(guī)民約以自治融合他治。在內(nèi)容上，村規(guī)民約根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)，創(chuàng)制切合鄉(xiāng)村實(shí)際情況的規(guī)約，提供了明確的行為準(zhǔn)則，保障各類(lèi)主體的法定權(quán)利和合法利益，貫徹落實(shí)國(guó)家的方針政策。在結(jié)構(gòu)上，村規(guī)民約具備法律規(guī)范的形式構(gòu)成要素，其中，自治規(guī)則和準(zhǔn)法律規(guī)則等規(guī)范性條款可比照法律規(guī)范，包含條件、行為模式和后果三個(gè)方面，提升了村規(guī)民約的約束性［23］。

于非正式制度而言，村規(guī)民約具有內(nèi)生性和地方性，是對(duì)社會(huì)生活面貌的本真還原和規(guī)范建構(gòu)。村規(guī)民約深深扎根于我國(guó)鄉(xiāng)土社會(huì)，生發(fā)于鄉(xiāng)村內(nèi)村民日常的行為之中。它是對(duì)事實(shí)的總結(jié)、文化的傳承、習(xí)慣法的弘揚(yáng)、地方性的延續(xù)，包羅了村民的集體觀念、道德情感和利益訴求，發(fā)揮著比國(guó)家法更具實(shí)效的功用。相比于國(guó)家法，村規(guī)民約在法治鄉(xiāng)村建設(shè)中更具根本性。即便是在現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型時(shí)期，村規(guī)民約也并未喪失其應(yīng)有的功效，而是成了連接法律政策和當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗習(xí)慣的橋梁。D區(qū)的村規(guī)民約妥善處理了習(xí)慣法的相關(guān)內(nèi)容，使村規(guī)民約更加契合現(xiàn)代法治精神，其在傳承固有的習(xí)慣法、保留歷史與本土風(fēng)俗的同時(shí)，適應(yīng)了社會(huì)變遷、法律更迭，容納了更多新時(shí)代的法治要素。

由此，村規(guī)民約既包含了歷史習(xí)俗與當(dāng)?shù)匚幕?，又貫徹了?guó)家上層建筑的政策目標(biāo)和特定的政治意圖?；ゲ患嫒莸囊卦诖逡?guī)民約中得到整合，正式制度與非正式制度之間產(chǎn)生交融，進(jìn)一步為村規(guī)民約的實(shí)施夯實(shí)了制度根基。

（二）關(guān)系整合機(jī)制

社會(huì)由許多凝聚資源、運(yùn)作邏輯迥異又相互滲透的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)共同構(gòu)筑而成［24］（p.108）。鄉(xiāng)村社會(huì)關(guān)系如同一個(gè)能量場(chǎng)，每一次互動(dòng)都是對(duì)行動(dòng)意義的輸入與輸出，人際能量場(chǎng)賦予的行動(dòng)能力是村莊內(nèi)生秩序發(fā)揮作用的本源性動(dòng)力［25］。鄉(xiāng)土社會(huì)內(nèi)部、外部以及內(nèi)外交互的關(guān)系深刻影響著村規(guī)民約實(shí)效作用的發(fā)揮。

于鄉(xiāng)村外部關(guān)系而言，傳統(tǒng)的鄉(xiāng)村治理更多仰仗道德、人情、輿論等機(jī)制，然而，在法治社會(huì)建設(shè)中，這些規(guī)制力度相對(duì)羸弱，純粹的公共道德無(wú)法將多方主體緊密聯(lián)結(jié)，因而基于規(guī)范聯(lián)結(jié)而成的社會(huì)治理共同體起著重要作用。我國(guó)法治社會(huì)建設(shè)的治理體系是“黨委領(lǐng)導(dǎo)、政府負(fù)責(zé)、民主協(xié)商、社會(huì)協(xié)同、公眾參與”，法治鄉(xiāng)村治理的主體除了廣大村民以外，還需要村兩委、村民代表會(huì)議、村黨支部乃至上級(jí)黨政機(jī)關(guān)的協(xié)同參與。黨政機(jī)關(guān)在官治模式中起著決定性作用，但在以民治為基礎(chǔ)的法治社會(huì)中，其主要側(cè)重對(duì)宏觀方向的把控。村規(guī)民約能夠體現(xiàn)黨的意志，配合政策的貫徹，彰顯黨員在法治建設(shè)中的先鋒作用。

于鄉(xiāng)村內(nèi)部關(guān)系而言，欲讓村規(guī)民約進(jìn)行實(shí)效性轉(zhuǎn)化，成為行動(dòng)中的規(guī)則，必須形成內(nèi)部的聚合關(guān)系，使村規(guī)民約成為多方主體力量聚合的基礎(chǔ)性紐帶。由于外部力量對(duì)自治的影響有限，鄉(xiāng)村的法治建設(shè)依然取決于黨委引領(lǐng)下的基層群眾性自治組織。村規(guī)民約將村內(nèi)各治理事項(xiàng)制度化，將不同主體的權(quán)利義務(wù)文本化，將各種組織和團(tuán)體在村規(guī)民約這一樞紐上聯(lián)系對(duì)接，匯聚不同主體的力量，使其參與法治社會(huì)建設(shè)。由此，村規(guī)民約成了維系法治鄉(xiāng)村中各參與主體的基礎(chǔ)性構(gòu)造，使村莊能人、鄉(xiāng)土法杰等自治領(lǐng)袖不僅身體力行參與村規(guī)民約的制定和實(shí)施，為其建言獻(xiàn)策、貢獻(xiàn)智識(shí)，還以其自身的權(quán)威、資源與情感的聯(lián)動(dòng)，動(dòng)員村民參與自治，推動(dòng)法治建設(shè)。

于內(nèi)外交互關(guān)系而言，良性、寬松、活力的關(guān)系能夠更大程度激發(fā)村規(guī)民約的實(shí)效性轉(zhuǎn)化。在現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型中，資本下鄉(xiāng)、流動(dòng)人口增加、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型都為法治鄉(xiāng)村建設(shè)帶來(lái)了新的沖擊。但依靠國(guó)家權(quán)力和國(guó)家法律的強(qiáng)硬控制，無(wú)法全方位地調(diào)整社會(huì)關(guān)系。此時(shí)，必須擯棄規(guī)范與社會(huì)的兩分框架，明確多元規(guī)范與社會(huì)是相互同構(gòu)的關(guān)系［26］。從國(guó)家中心主義轉(zhuǎn)向國(guó)家—市場(chǎng)—社會(huì)的三維交互，自?xún)?nèi)而外地調(diào)動(dòng)國(guó)家法治資源、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)資源與人民群眾資源，為發(fā)揮村規(guī)民約的作用創(chuàng)設(shè)有利的資源條件和優(yōu)渥的環(huán)境土壤。在多重資源的加持下，村規(guī)民約能夠在鄉(xiāng)土空間內(nèi)與不同利益關(guān)系共生包容、互動(dòng)調(diào)整，以此推動(dòng)法治鄉(xiāng)村建設(shè)。

（三）認(rèn)知引導(dǎo)機(jī)制

文化與認(rèn)知要素通過(guò)塑造理解過(guò)程影響認(rèn)知，使人們理所當(dāng)然地遵守制度，并代際延續(xù)下去［27］。唯有在認(rèn)知層面形成對(duì)程序和結(jié)果的雙重認(rèn)可，權(quán)威才能得以重塑，行動(dòng)才能符合預(yù)期，村規(guī)民約也才具有顯性效果。可見(jiàn)，權(quán)威重塑的過(guò)程也是一種引導(dǎo)人們重構(gòu)認(rèn)知的過(guò)程。

一方面，鄉(xiāng)村在公共空間的營(yíng)造中引導(dǎo)形成人民主體的認(rèn)知，建立民主權(quán)威。空間通過(guò)空間鄰近性、空間組成和空間布局三種機(jī)制影響個(gè)體間的社會(huì)關(guān)系［28］。在鄉(xiāng)土社會(huì)中，個(gè)體之間的物理距離較近，即便是在人口流動(dòng)加劇的背景下，數(shù)字化技術(shù)也能夠拉近物理意義上的距離，構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)空間的鄰近性。因此，個(gè)體間的互動(dòng)關(guān)系更多地取決于固定的場(chǎng)所設(shè)施及其元素布局。欲引導(dǎo)原子化的個(gè)體形成共識(shí)，必須創(chuàng)造一個(gè)連接人們情感和思想的公共空間，引導(dǎo)議程的設(shè)置和討論，細(xì)化商議程序。正如哈貝馬斯所主張的，公共領(lǐng)域是一個(gè)關(guān)于內(nèi)容、觀點(diǎn)、意見(jiàn)的交換網(wǎng)絡(luò)，是在交往行動(dòng)中產(chǎn)生的社會(huì)空間［29］（p.445）。鄉(xiāng)村治理中的公共空間既包含了村民們?cè)诠餐奈锢砜臻g中商談協(xié)議、參與公共事務(wù)、進(jìn)行民主決策，也囊括了社會(huì)本位下國(guó)家管治為村莊留白的自治空間。對(duì)鄉(xiāng)村社會(huì)而言，村規(guī)民約的制定和實(shí)施均以人民為中心，村民從私人領(lǐng)域進(jìn)入公共領(lǐng)域，通過(guò)主動(dòng)參與的方式，形成主體意識(shí)與責(zé)任意識(shí)，發(fā)揮主觀能動(dòng)性和自治積極性，從而使村規(guī)民約得到廣泛認(rèn)同和有效遵守。村規(guī)民約與每個(gè)村民的日常生活息息相關(guān)，其創(chuàng)制過(guò)程凝聚了村民自治的公共理性，為村民提供了民主參與的平等機(jī)會(huì)和訴求表達(dá)的制度空間。對(duì)基層政府而言，D區(qū)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府并未過(guò)度干預(yù)村規(guī)民約的制定和實(shí)施，而是在村民自治中發(fā)揮指導(dǎo)和幫助的作用，避免了鄉(xiāng)村治理的行政化傾向，防范村委會(huì)、村干部在公共事務(wù)和民主決策上的權(quán)力集中。是故，村規(guī)民約不再是形式化的自治工具，而是與法治鄉(xiāng)村建設(shè)的實(shí)質(zhì)性目標(biāo)相契合的有效途徑。

另一方面，鄉(xiāng)村在利益共同體的再造中引導(dǎo)村民形成法治共識(shí)，樹(shù)立法治權(quán)威。鄉(xiāng)土社會(huì)的治理共同體由具有不同行動(dòng)邏輯的主體構(gòu)成，我們必須消弭多元行動(dòng)者間的張力，以?xún)r(jià)值共識(shí)塑造具有行動(dòng)協(xié)同性的執(zhí)行系統(tǒng)［30］。傳統(tǒng)農(nóng)村更多依靠習(xí)慣和道德進(jìn)行治理，轉(zhuǎn)型時(shí)期的鄉(xiāng)土社會(huì)混亂無(wú)序，原有文化開(kāi)始解體，多元價(jià)值之間沖突競(jìng)合。法律系統(tǒng)的功能在于穩(wěn)定人們的規(guī)范性預(yù)期［31］（p.162），它能夠在愈發(fā)復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中形成一種具有可期待性的、確定性的新秩序。村規(guī)民約銜接著國(guó)家法與習(xí)慣法，蘊(yùn)含著深厚的法治文化基因。D區(qū)注重強(qiáng)化村民的規(guī)則意識(shí)、契約意識(shí)、權(quán)利意識(shí)，既引導(dǎo)村民理性表達(dá)訴求、承擔(dān)責(zé)任義務(wù)、維護(hù)合法權(quán)益和社會(huì)公平正義，又形塑村民“辦事依法、遇事找法、解決問(wèn)題用法、化解矛盾靠法”的法治思維，使村規(guī)民約成為指導(dǎo)村民行為、回應(yīng)村民期待、管理公共事務(wù)、解決村內(nèi)糾紛、規(guī)范鄉(xiāng)村秩序的理性選擇，提升了村規(guī)民約的權(quán)威性和實(shí)效性。

五、結(jié)論與討論

作為我國(guó)基層治理研究中常被引用的關(guān)鍵理論工具，嵌入理論為國(guó)家權(quán)力“進(jìn)場(chǎng)”參與基層治理的必要性、可行性提供了理論上的支撐和解釋。在嵌入理論持久而深遠(yuǎn)的影響下，嵌入性一直是我國(guó)基層治理發(fā)展的重要特征，但大多數(shù)研究有意或無(wú)意地秉持一種單向嵌入觀，只注重外部主體、規(guī)則、行為向內(nèi)部的單向嵌入，對(duì)主體間的雙向性與多元性互動(dòng)存在一定忽視。本文針對(duì)村規(guī)民約的表面嵌入或與現(xiàn)實(shí)脫嵌的現(xiàn)象，在嵌入理論基礎(chǔ)之上進(jìn)行內(nèi)涵的拓展與創(chuàng)新，提出更具解釋力的理論分析，即“雙向融入觀”。與單向嵌入觀不同的是，雙向融入觀將國(guó)家權(quán)力的外部嵌入與鄉(xiāng)村內(nèi)生要素的反向融入納入同一分析框架，并將之視為基層治理發(fā)展中的“一體兩面”，以對(duì)二者同構(gòu)性的認(rèn)識(shí)和解讀回應(yīng)單向嵌入觀的片面性。

首先，“雙向融入觀”以對(duì)鄉(xiāng)村治理現(xiàn)實(shí)的關(guān)切和解讀為基礎(chǔ)，著眼于調(diào)和單向嵌入過(guò)程中所產(chǎn)生的沖突、排斥和否定現(xiàn)象。本文觀察D區(qū)29個(gè)村莊中村規(guī)民約的實(shí)施過(guò)程，以求更好地把握改善村規(guī)民約實(shí)效性難題的進(jìn)路。研究發(fā)現(xiàn)，村規(guī)民約文本的生效并不代表作用的實(shí)效，為使其在運(yùn)轉(zhuǎn)中切實(shí)發(fā)揮功能，我們需要將實(shí)在的規(guī)則與人們的行為相聯(lián)系。人們的行為受到動(dòng)機(jī)和情境兩類(lèi)因素的影響，前者通過(guò)各種外在措施以及價(jià)值觀、道德觀和責(zé)任感的塑造影響行為，后者則是通過(guò)人們所處的社會(huì)空間和情境發(fā)揮作用［32］（p.219）。制度建構(gòu)和關(guān)系整合為村規(guī)民約發(fā)揮實(shí)效性創(chuàng)造了良好的社會(huì)情境，認(rèn)知引導(dǎo)則旨在激發(fā)人們內(nèi)心的道德、情感與責(zé)任感，在村規(guī)民約實(shí)效性轉(zhuǎn)化過(guò)程中，內(nèi)在與外在的邏輯機(jī)制缺一不可。當(dāng)代村規(guī)民約從名義嵌入向?qū)嵸|(zhì)融入的轉(zhuǎn)化，需要在制度建構(gòu)、關(guān)系整合與認(rèn)知引導(dǎo)三重邏輯機(jī)制的驅(qū)動(dòng)下，通過(guò)規(guī)范調(diào)適、資源吸納與權(quán)威重塑將其落到實(shí)處，使之真正融入鄉(xiāng)村社會(huì)的網(wǎng)絡(luò)之中。

其次，“雙向融入觀”關(guān)注從形式嵌入到有效融入的實(shí)現(xiàn)，尋求一種承認(rèn)國(guó)家層面與鄉(xiāng)村層面主體、規(guī)則和行為的各自?xún)?yōu)越性與局限性的理性抉擇方案。國(guó)家與社會(huì)的關(guān)系并不是一種零和博弈，面對(duì)長(zhǎng)期以來(lái)國(guó)家—社會(huì)的二元分野，我國(guó)的基層治理在不斷探索與創(chuàng)新之中發(fā)展出共治的新內(nèi)涵。國(guó)家吸納社會(huì)合理成分并通過(guò)自身的合法性權(quán)威自上而下地將理性融入社會(huì)生活，但理性規(guī)則想要轉(zhuǎn)化為實(shí)質(zhì)秩序，必須實(shí)現(xiàn)政治勢(shì)能與社會(huì)動(dòng)能的良性互動(dòng)［33］。換言之，社會(huì)不單要承接國(guó)家的制度與資源注入，還需要整合不同的要素，構(gòu)建相適配的社會(huì)關(guān)系和文化網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)自下而上的反向融入，尋求更多的政策支持和更大的話(huà)語(yǔ)空間。此過(guò)程包含了正式制度與非正式制度之間的交融、鄉(xiāng)土社會(huì)內(nèi)部力量與外部資源的關(guān)系交融、民主自治觀念與國(guó)家法治精神的認(rèn)知交融，三重融入實(shí)現(xiàn)了村民自治權(quán)與國(guó)家治理權(quán)的雙向奔赴。

最后，“雙向融入觀”可以助推從增量嵌入到深度融入的轉(zhuǎn)變，引導(dǎo)實(shí)現(xiàn)更加多元、精細(xì)和巧妙的鄉(xiāng)村共治。受限于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與不同政策導(dǎo)向，我國(guó)各個(gè)村落之間存在較大差異，因而單向嵌入觀下的治理僅能實(shí)現(xiàn)國(guó)家權(quán)力對(duì)鄉(xiāng)村社會(huì)的增量嵌入，而鄉(xiāng)村治理技術(shù)形態(tài)難以產(chǎn)生質(zhì)的突破。在“雙向融入觀”之下，鄉(xiāng)村層面內(nèi)生性要素與非正式制度的反向融入助推著國(guó)家治理體系與治理能力的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型。

在微觀層面，村規(guī)民約的實(shí)效性轉(zhuǎn)化有賴(lài)于外部與內(nèi)部要素的交融；在中觀層面，離不開(kāi)社會(huì)符號(hào)與權(quán)威強(qiáng)制；在宏觀層面，離不開(kāi)自治、法治、德治的治理體系融合。因而，在協(xié)同治理的模式中，不能忽視類(lèi)型化的區(qū)分。未來(lái)研究可針對(duì)不同地域的制度建構(gòu)方式、關(guān)系整合度的強(qiáng)弱、村民自治與國(guó)家行政參與程度的高低進(jìn)行更為細(xì)致的挖掘，更多展現(xiàn)“雙向融入觀”的本土烙印，并基于此引導(dǎo)我國(guó)基層治理不斷走向?qū)嵭园l(fā)展。

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［責(zé)任編輯：李 堃］

From Embeddedness to Integration：The Mechanism of the Practical Effectiveness Transformation of Village Regulations

—A Case Study on Village Regulations of D District in H City， Guangdong Province

Pan Xiangjun， Wang Mu

（Tsinghua University， Beijing 100084）

Abstract：

The contemporary village regulations exhibit a phenomenon of superficial embedding in the local society while actually being disembodied， which need a transformation from weak embeddedness to substantive integration. An analysis of the implementation of rural regulations in 29 villages of D District reveals that the practical effectiveness transformation involves three processes： normative adjustment， resource absorption， and authority reshaping. These endow the village regulations with problem orientation， local specificity， and concreteness， effectively assimilating internal and external resources including community groups， party and government， as well as market， thus reshaping authority in both procedural and outcome aspects. Meanwhile， the path of practical effectiveness transformation is driven by the triple logic of institutional construction mechanism， relationship integration mechanism， and cognitive guidance mechanism. Consequently， village regulations have transformed from textual rules to pragmatic norms integrated into daily actions， playing a significant role in rural governance and achieving deep interweaving between the state and society， and enhancing rural governance efficiency.

Key words：

village regulations， embedding theory， biateral integration， villager autonomy， rural governance

收稿日期：2024-05-30

基金項(xiàng)目：

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“通過(guò)政府移風(fēng)易俗的習(xí)慣法變遷研究”（24AFX003）；中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專(zhuān)項(xiàng)資金項(xiàng)目“基層治理中的自治規(guī)范研究”（63242132）。

作者簡(jiǎn)介：

潘香軍（1997—），女，清華大學(xué)法學(xué)院博士生；

王 牧（1997—），男，清華大學(xué)法學(xué)院博士生。