創(chuàng)新高等教育有效治理模式

孫喜

改革開放以來，我國高等教育事業(yè)不斷發(fā)展，為國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)、社會發(fā)展、科技進(jìn)步發(fā)揮了重要作用。但目前大學(xué)教研工作尚未滿足社會各界的期望，尚未達(dá)到習(xí)近平總書記2021年考察清華大學(xué)時提出的“以健康學(xué)術(shù)生態(tài)為基礎(chǔ)、以有效學(xué)術(shù)治理為保障、以產(chǎn)生一流學(xué)術(shù)成果和培養(yǎng)一流人才為目標(biāo)的大學(xué)創(chuàng)新體系”的目標(biāo)。究其根源，我國現(xiàn)行的高等教育治理模式無法適應(yīng)新時期社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，關(guān)鍵制度缺位阻礙組織科研有序推進(jìn)等是重要原因。因此，打造更具效能的大學(xué)創(chuàng)新體系，使之更好地服務(wù)于新時期發(fā)展大局，應(yīng)打通制度堵點(diǎn)卡點(diǎn)，健全和重塑高等教育治理模式，做好人才評價體系破舊立新和有組織科研有序推進(jìn)等。

打造健康生態(tài) 建設(shè)有效治理

現(xiàn)行高等教育治理模式存在的問題

我國現(xiàn)行的高等教育治理模式存在著單一、封閉的問題，由此帶有顯著的內(nèi)聚性，即山頭主義。所謂單一，就是主管部門在引導(dǎo)教研活動、分配教研資源時，過度依賴一些普惠性差、競爭性強(qiáng)、碎片化嚴(yán)重的治理工具（如項目制、評獎評估）。這套治理工具在歷史上發(fā)揮過積極作用，但當(dāng)它把競爭壓力傳遞到所有大學(xué)的基層、末梢，既導(dǎo)致了大學(xué)同質(zhì)化、工具化、功利化的問題，又嚴(yán)重壓縮了大學(xué)自主辦學(xué)空間，阻礙了大學(xué)整體能力的形成。這是落實(shí)高校辦學(xué)自主權(quán)過程中，政府“放不下”、高?！敖硬蛔　钡母驹?。

所謂封閉，就是運(yùn)用上述治理工具的主體和執(zhí)行人幾乎全部來自高教體系內(nèi)部，缺乏其他政府部門、產(chǎn)業(yè)界、社會各界的參與，從而使大學(xué)運(yùn)行日益發(fā)展為高教體系“自己出題自己答”的自循環(huán)，不接地氣、需求缺位，很多工作陷入無謂內(nèi)卷。教育教學(xué)填鴨化（重知識、輕思維、無能力）、教學(xué)評獎表演化、學(xué)術(shù)成果泡沫化、社會服務(wù)邊緣化、項目/評估/業(yè)務(wù)要求微操化等等，皆根源于此。

所謂內(nèi)聚，就是在封閉的競爭性治理中，競爭勝出者、資源（人財物及期刊）獲得者、業(yè)務(wù)（如有組織科研）推進(jìn)者和規(guī)則（項目/課題/獎項評選）實(shí)操者高度趨同，尤以各種“帽子”人才（包括官帽）為眾?！吧线M(jìn)”的年輕教師積極向前輩“帽子”靠攏，“大花轎、人抬人”，無緣于此的多數(shù)人則只能“躺平”。

單一、封閉的高等教育治理模式導(dǎo)致教師隊伍階層固化，也使新時期高等教育改革的一系列重要理念難以落地，很多政策措施事倍功半。面向社會經(jīng)濟(jì)需求的“新學(xué)科”在項目化操作中變成增量改革和“撒芝麻鹽”，產(chǎn)業(yè)界只能自建學(xué)校解決人才需求。由于競爭性治理中的封閉運(yùn)作缺少需求導(dǎo)向與問題導(dǎo)向，不少高校將“把論文寫在祖國大地上”曲解為“把論文‘發(fā)在祖國大地上”，對新時期教材建設(shè)的質(zhì)量也有影響。

打造更具效能的大學(xué)創(chuàng)新體系

打造更具效能的大學(xué)創(chuàng)新體系，使之更好地服務(wù)于新時期發(fā)展大局，應(yīng)多方著手、打破高校教師隊伍階層固化，以激發(fā)更多高?？萍脊ぷ髡叩姆e極性與創(chuàng)造性；健全和重塑高等教育治理模式。

第一，激活“躺平”的大多數(shù)，遏制學(xué)術(shù)“山頭”負(fù)面作用。

以我國的社會經(jīng)濟(jì)體量，產(chǎn)生一流學(xué)術(shù)成果和培養(yǎng)一流人才，不能僅靠少數(shù)人的大項目，要以有效的制度創(chuàng)新，激活大學(xué)里“躺平”的大多數(shù)，引導(dǎo)大多數(shù)的科技人才愛黨報國，讓更多中青年教師不必依靠甚至依附于戴“帽子”和遵從某些“商業(yè)模式”，仍然能夠?qū)Ｗ⒆陨斫虒W(xué)科研，在“四個面向”、獨(dú)創(chuàng)獨(dú)有上下足功夫，甘于坐冷板凳。

政策選項包括：（1）調(diào)整高校教師薪資結(jié)構(gòu)，壓縮科研績效比例，針對教書育人主責(zé)主業(yè)，提高講師、副教授等一線教師基本收入，使其不必為了錢犧牲自身教研；（2）調(diào)整國家級基金項目的支持策略，大幅提高立項比例，適度降低資助額度，以項目普惠化對沖項目異化，弱化“帽子”對科研資源的控制，為更多中青年人創(chuàng)造機(jī)會，促使其以真實(shí)的應(yīng)用基礎(chǔ)研究補(bǔ)齊經(jīng)費(fèi)缺口。

第二，為高等教育治理引入多元、專業(yè)的利益相關(guān)者。

在高校整體能力不足、第三方評估機(jī)構(gòu)缺位的情況下，有效的高等教育治理仍需沿襲“強(qiáng)國家”模式，而不能在“落實(shí)辦學(xué)自主權(quán)”過程中把大學(xué)創(chuàng)新體系建設(shè)的主導(dǎo)權(quán)交給“帽子”。但新時期的“強(qiáng)國家”模式需要讓更多政府部門各司其職、各盡其才，參與到高等教育治理中來，以確保大學(xué)是國家的大學(xué)，而非某些特定部門的大學(xué)。

產(chǎn)業(yè)部委、地方政府和產(chǎn)業(yè)專家應(yīng)成為評價大學(xué)面向國家/地方需求、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場、建設(shè)特色化示范性學(xué)院等工作的主角。人力資源主管部委應(yīng)在高校人事制度改革、畢業(yè)生用人單位評價等環(huán)節(jié)發(fā)揮更積極、專業(yè)的作用。由此導(dǎo)致的財權(quán)變動有利于大學(xué)行為調(diào)整和經(jīng)費(fèi)投入多元化?？傊?，在社會評估力量成熟、到位之前，政府應(yīng)成為高等教育評價、治理導(dǎo)向多元化的主力。

第三，推動高教主管部門從“管理”向“服務(wù)”的角色轉(zhuǎn)變。

“撒芝麻鹽”式的項目制和自循環(huán)式的評獎評估已無法滿足社會各界對大學(xué)創(chuàng)新體系的新期望、新要求。建議進(jìn)一步強(qiáng)化教育主管部門面向所有高校及其教師的普惠性、多樣化的政策與資源支撐，進(jìn)一步釋放高校自主辦學(xué)空間、推動高校學(xué)術(shù)和治理的民主性。這是大學(xué)恢復(fù)和建設(shè)健康生態(tài)的必經(jīng)之路。這種支撐可以面向全體教師：包括為廣大一線教師提供普惠性的職業(yè)生涯發(fā)展支撐，使其更好適應(yīng)社會經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展?？梢悦嫦蛉w高校：建立健全高校利益表達(dá)渠道和政策優(yōu)化循環(huán)，確保分類發(fā)展、分類施策落到實(shí)處。也可以面向具體業(yè)務(wù)：為企業(yè)“出題”、院?！按痤}”的產(chǎn)教融合、研發(fā)揭榜、人員交流做好需求甄別、信息匯總和政府背書，要從“項目發(fā)包商”向服務(wù)平臺轉(zhuǎn)型。

創(chuàng)新人才評價體系保障有組織科研有序推進(jìn)

近年來，教育部全力推進(jìn)有組織科研。2023年印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)高校有組織科研 推動高水平自立自強(qiáng)的若干意見》，更在建制化、成體系服務(wù)國家戰(zhàn)略需求方面表現(xiàn)出強(qiáng)烈愿望。

關(guān)鍵制度缺位是根本原因

作為高校有組織科研的重要制度保障，人才評價體系建設(shè)并不樂觀。雖然習(xí)近平總書記多次強(qiáng)調(diào)人才評價工作要破舊（“四維”“五唯”）立新（以創(chuàng)新價值、能力、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的人才評價體系），相關(guān)部門也有所動作，但一線科研人員和高校教師普遍反映“關(guān)心和政策利好還停留在紙面”；部分院校還出現(xiàn)了“越相信（破五唯、中文成果、新評價導(dǎo)向）、（職稱評聘）越挨整”的反常現(xiàn)象。

導(dǎo)致這一問題的根本原因是關(guān)鍵制度缺位，使得破舊立新既非必選動作，也無明確方向。這使一些大學(xué)的很多嘗試如同“盲人摸象”，無論對錯，都沒有反饋和獎懲。改革無法形成閉環(huán)，“抓落實(shí)”成了空話。此時在高校全力推進(jìn)有組織科研，不僅會帶來新問題，還會激化舊矛盾。具體而言，這些制度缺位及其對有組織科研的影響表現(xiàn)為：

1.諸多關(guān)鍵制度缺位導(dǎo)致能力評價難以有效開展。其中包括：（1）國家級預(yù)警期刊目錄長期缺位，導(dǎo)致發(fā)表環(huán)節(jié)投機(jī)之風(fēng)日熾，嚴(yán)重威脅有組織科研的成果評價，但政策對此偏重事后補(bǔ)救，而非主動控制（比如直到水刊大量撤稿才要求高校自查）；（2）對代表作制度語焉不詳，導(dǎo)致“大花轎、人抬人”的署名亂象愈演愈烈，“會做事的不如會做人的”，這將嚴(yán)重破壞有組織科研的群眾基礎(chǔ)；（3）對于大學(xué)如何使用科協(xié)推出的中英文高水平期刊目錄缺少必要的指導(dǎo)，表面原因是目錄中的一些技術(shù)瑕疵（如各期刊的具體評級），根源還是對國內(nèi)外期刊“同等對待”政策導(dǎo)向存疑。這不僅加大了科協(xié)持續(xù)改進(jìn)期刊目錄的難度，也讓有組織科研在“唯英文發(fā)表”的導(dǎo)向中繼續(xù)打轉(zhuǎn)。

2.對于新的評價導(dǎo)向和有組織科研，缺少必要闡釋與界定，導(dǎo)致亂象叢生。價值和貢獻(xiàn)導(dǎo)向的本質(zhì)是成果導(dǎo)向；倡導(dǎo)有組織科研，是希望高?？蒲泄ぷ鲌猿中枨髮?dǎo)向和問題意識，打翻身仗、出真成果。但很多高校既無理解“需求”的機(jī)會、條件和覺悟，又得不到權(quán)威指引，致使政策落地五花八門，卻都對“現(xiàn)實(shí)需求”漠不關(guān)心。有的高校延續(xù)學(xué)科評估思路，或是重項目投入、輕成果產(chǎn)出，以“唯縱向”（國家級課題）取代“唯論文”（但縱向課題立項比論文發(fā)表更不透明）；或是用“填表”思維推進(jìn)有組織科研，做拼盤、算分?jǐn)?shù)。有的高校對“五唯”大肆加碼，越“破”越“唯”，數(shù)論文升級為數(shù)頂刊論文。更有一些院校領(lǐng)導(dǎo)以“有組織科研”之名，把一線教師變成了自家“打工仔”。

3.受關(guān)鍵制度缺位和關(guān)聯(lián)制度缺陷的影響，靠“五唯”起家的“帽子”人才成為“破五唯”的主要受益者和有組織科研帶頭人，但他們能否轉(zhuǎn)變行為方式，扎實(shí)研究真問題、形成真成果，仍待觀察。“破五唯”加大了論文、項目等傳統(tǒng)指標(biāo)的價值不確定性，但“帽子”依然保值增值：在論文發(fā)表、評獎評優(yōu)、項目申請等關(guān)聯(lián)環(huán)節(jié)，“帽子”都是關(guān)鍵加分項、甚至是篩選指標(biāo)?！懊弊印币虼顺蔀楦咝Ｈ耸鹿芾淼男履繕?biāo)和高校間人事流動的重要參考，很多“雙一流”高校都明確表示“以‘帽取人”。這就加大了“無帽”人員的流動難度，也就無法通過良性的人才流動倒逼更多高校在破舊立新上動真格。

人才評價破舊立新與有組織科研一體推進(jìn)

做好人才評價體系破舊立新、有組織科研有序推進(jìn)兩方面的工作，關(guān)鍵是從上述關(guān)鍵制度缺位和關(guān)聯(lián)制度缺陷入手，著力做好體制機(jī)制查漏補(bǔ)缺的工作，以此打通制度堵點(diǎn)卡點(diǎn)，并最終實(shí)現(xiàn)二者一體推進(jìn)。

1.盡快出臺國家級預(yù)警期刊目錄。2018年發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》早已指出，“科技部要建立學(xué)術(shù)期刊預(yù)警機(jī)制”。但時至今日，僅中國科學(xué)院中科院等個別機(jī)構(gòu)發(fā)布了預(yù)警期刊名單。建議由科技部指定專業(yè)機(jī)構(gòu)牽頭，在廣泛征求意見的基礎(chǔ)上形成國家級預(yù)警期刊目錄?；诖耍瑢?018年以來有不良發(fā)表記錄的科研人員給予警戒、停權(quán)；對于在人才評價中缺少底線思維的高校給予警告、懲戒。要以此彰顯新一輪科技體制改革“不讓老實(shí)人吃虧”的價值觀，團(tuán)結(jié)最廣大的一線教師。

2.盡快清晰界定代表作制度。雖然發(fā)達(dá)國家沒有“代表作”一說，但其人才評價的一個經(jīng)典準(zhǔn)則是：一個學(xué)者應(yīng)有若干足以證明其獨(dú)立研究功底的成果，如獨(dú)立署名作品。這種制度設(shè)計可以有效避免“科研孤兒”大量“躺平”，激勵更多中青年科研人員快速成長。此外，它還能有效降低學(xué)術(shù)“近親繁殖”、山頭主義的風(fēng)險（如技術(shù)攻關(guān)押錯寶）。我國對代表作制度的界定應(yīng)充分考慮上述經(jīng)驗與我國當(dāng)前發(fā)展需要相結(jié)合的可能。

3.大多數(shù)高校難以在短期內(nèi)完全放棄“以刊評文”。政府主管部門應(yīng)督促各高校出臺具體實(shí)施辦法，盡快完成與科協(xié)期刊目錄的對接?？梢匀隇槠?，在高教系統(tǒng)與科協(xié)系統(tǒng)之間建立“對接-反饋-改進(jìn)”的工作機(jī)制：遴選一批不同層次院校作為試點(diǎn)，依托試點(diǎn)院校、探索建立高校對期刊目錄的意見反饋通道，并在逐步改進(jìn)中擴(kuò)大科協(xié)目錄使用范圍，以此促進(jìn)各學(xué)科高水平期刊目錄更符合我國國情、更真實(shí)反映期刊水平。

4.清晰闡釋與界定有組織科研的基本形式與價值導(dǎo)向，遏制那些自封的、延續(xù)填表思維卻缺少需求意識的有組織科研。要明文告知所有高校：有組織科研必須有真實(shí)存在的“甲方”——成果需求方，且成果確能解決“甲方”問題。但不要過于狹隘地定義“甲方”：各級政府、各類企業(yè)，都可以成為有組織科研的需求方，只有這樣才能全面激發(fā)所有高校“四個面向”的積極性，讓他們都能拆掉“圍墻”、走進(jìn)現(xiàn)實(shí)，找到用武之地。

5.著力優(yōu)化攻關(guān)項目組織、期刊論文評審等關(guān)聯(lián)制度，使其更好地實(shí)現(xiàn)和體現(xiàn)創(chuàng)新的價值與貢獻(xiàn)。各學(xué)科攻關(guān)項目（如揭榜掛帥、智庫研究）應(yīng)全面取消對申請人的職級限定，從而讓能干事、干成事的中青年科研人員獲得更多機(jī)會，做出更好成果。中文期刊要全面強(qiáng)化“價值與貢獻(xiàn)”的選稿標(biāo)準(zhǔn)，壓縮過量的關(guān)系稿和“帽子”稿。這需要跳出基于引用率的期刊評價標(biāo)準(zhǔn)，更多地關(guān)注期刊在端正學(xué)風(fēng)、獎掖后學(xué)、“四個面向”方面的實(shí)績；讓編審人員多接地氣；利用信息技術(shù)、改造匿名審稿制。

6.大學(xué)二十年來的學(xué)科評估已形成慣性。因此，政府主管部門應(yīng)及早公開新一輪學(xué)科評估的存廢與導(dǎo)向，接受全社會監(jiān)督。更重要的是，既然學(xué)科評估這種行政管理工具能“揚(yáng)鞭策馬”，催生“五唯”學(xué)風(fēng)；同樣可以讓它服務(wù)于新的正確導(dǎo)向，推動新時期人才評價政策落地。因此，可以強(qiáng)化學(xué)科評估的監(jiān)督作用：將關(guān)注點(diǎn)從填表、算工分轉(zhuǎn)向糾偏、畫紅線，吃透院校評聘政策文本，傾聽一線教師意見建議，打開探照燈發(fā)現(xiàn)各高?！捌莆逦ā焙陀薪M織科研的堵點(diǎn)卡點(diǎn)。

（編輯 宋斌斌）