中小型企業(yè)分階段實(shí)施能源管理體系研究

陳海紅 丁晴 張巳男

摘 要：分階段實(shí)施能源管理體系（EnMS）能最大限度地減少成本，避免不必要的工作，并且能克服中小型企業(yè)等資源有限的組織在實(shí)施ISO 50001《能源管理體系 要求和使用指南》時(shí)所面臨的障礙。本文結(jié)合ISO 50005：2021《能源管理體系 分階段實(shí)施指南》內(nèi)容，闡述了分階段實(shí)施能源管理體系的成熟度模型、實(shí)施步驟及核心要素的舉例說(shuō)明等。

關(guān)鍵詞：能源管理體系，分階段實(shí)施

DOI編碼：10.3969/j.issn.1674-5698.2024.06.016

0 概 述

對(duì)于任何類型的組織，實(shí)施能源管理都可以在能源績(jī)效改進(jìn)、降低用能成本、減少溫室氣體排放等方面取得實(shí)效，因此ISO 50001《能源管理體系 要求和使用指南》國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)在世界范圍內(nèi)得到了廣泛的實(shí)施。我國(guó)在工業(yè)企業(yè)中較早地開(kāi)展了能源管理工作，并于1995年首次發(fā)布了GB/T 15587《工業(yè)企業(yè)能源管理導(dǎo)則》，2009年在研究國(guó)際能源管理流行趨勢(shì)的基礎(chǔ)上，我國(guó)先于ISO 50001制定并發(fā)布了GB/T23331《能源管理體系 要求》，后來(lái)經(jīng)過(guò)2012年和2020年兩次修訂與ISO 50001的2011版和2018版等同，逐步與國(guó)際接軌。針對(duì)重點(diǎn)用能單位，國(guó)家在“十二五”開(kāi)展了“萬(wàn)家企業(yè)節(jié)能低碳行動(dòng)”，“十三五”開(kāi)展了“百千萬(wàn)”行動(dòng)，推動(dòng)企業(yè)依據(jù)GB/T 23331建立能源管理體系并鼓勵(lì)開(kāi)展能源管理體系認(rèn)證?！吨泄仓醒?國(guó)務(wù)院關(guān)于完整準(zhǔn)確全面貫徹新發(fā)展理念做好碳達(dá)峰碳中和工作的意見(jiàn)》也提出“健全能源管理體系，強(qiáng)化重點(diǎn)用能單位節(jié)能管理和目標(biāo)責(zé)任。”目前，ISO50 0 01認(rèn)證的組織已達(dá)2萬(wàn)余家，在中國(guó)僅獲得能源管理體系認(rèn)證證書的組織也已超過(guò)1萬(wàn)8千家，還有更多的組織已經(jīng)受益于實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)其能源管理體系。然而，還有更多的組織，尤其是中小型企業(yè)（SME），由于種種原因，如：缺乏能源管理體系的經(jīng)驗(yàn)、能源問(wèn)題與日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)密切程度不高，人、財(cái)、物資源有限等，還沒(méi)有建立并實(shí)施文件化的能源管理體系。為了幫助更多的中小型企業(yè)實(shí)施能源管理體系，運(yùn)用管理體系的指導(dǎo)思想去不斷改進(jìn)其能源績(jī)效，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織能源管理和能源節(jié)約技術(shù)委員會(huì)（ISO/TC 301）于2021年8月正式發(fā)布了ISO 50005：2021《能源管理體系分階段實(shí)施指南》國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。該國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)旨在促進(jìn)和指導(dǎo)組織，尤其是中小型企業(yè)，根據(jù)其資源和環(huán)境情況，通過(guò)適當(dāng)努力，運(yùn)用系統(tǒng)的方法開(kāi)始并改進(jìn)能源管理實(shí)踐，來(lái)逐步發(fā)展和完善能源管理體系，直至滿足ISO 50001的要求。

對(duì)于資源有限的組織，特別是中小型企業(yè)，分階段實(shí)施能源管理體系非常靈活，他們可以根據(jù)自身的資源和需求，來(lái)決定其能源管理體系實(shí)施的范圍和推進(jìn)節(jié)奏；也可以根據(jù)自身的目標(biāo)和成熟度選擇適宜的要素；可以從能源績(jī)效改進(jìn)潛力大、投資回報(bào)高和現(xiàn)有運(yùn)行不沖突的領(lǐng)域著手；還可以根據(jù)情況優(yōu)先實(shí)施簡(jiǎn)單的，或成本低的能源績(jī)效改進(jìn)措施來(lái)實(shí)現(xiàn)能源成本的節(jié)約和減排效益等，這些靈活性可以增強(qiáng)組織建立和實(shí)施能源管理體系的信心，并為全面滿足ISO 50001的要求夯實(shí)基礎(chǔ)。

ISO 50005標(biāo)準(zhǔn)的主體結(jié)構(gòu)由5章和2個(gè)附錄構(gòu)成。其中，“術(shù)語(yǔ)和定義”引述了ISO 50001：2018標(biāo)準(zhǔn)的術(shù)語(yǔ)。第4章對(duì)分階段實(shí)施能源管理體系的成熟度模型方法進(jìn)行了說(shuō)明，并介紹了如何使用分階段的方法實(shí)施能源管理體系的步驟。第5章分別對(duì)12個(gè)核心要素的4個(gè)級(jí)別所要達(dá)到的準(zhǔn)則進(jìn)行了描述，也給出了每個(gè)要素所涉及的ISO 50001：2018的條款。此外，附錄A給出了部分要素的最佳實(shí)踐，可以進(jìn)一步幫助企業(yè)持續(xù)改進(jìn)能源管理體系。附錄B則是從等級(jí)的角度，將第5章的內(nèi)容進(jìn)行了編排。從內(nèi)容上看，該標(biāo)準(zhǔn)并未超出ISO 50001范圍，也非用于認(rèn)證目的。

1 分階段方法概述

1.1 成熟度模型

成熟度模型（the maturity model）為分階段實(shí)施能源管理體系提供了一個(gè)系統(tǒng)框架，它是一個(gè)工具，使用成熟度模型有助于組織評(píng)估其當(dāng)前業(yè)務(wù)過(guò)程的有效性，以便遵循系統(tǒng)的和有序的方法來(lái)實(shí)現(xiàn)能源績(jī)效改進(jìn)。成熟度模型由能源管理的12個(gè)核心要素，以及每個(gè)要素具有的4個(gè)成熟度等級(jí)組成矩陣，4個(gè)成熟度等級(jí)均給出了滿足每個(gè)核心要素的具體準(zhǔn)則，如圖1所示。為了清晰起見(jiàn)，將要素劃分為若干主題，以便于組織實(shí)施要素準(zhǔn)則。

4個(gè)等級(jí)分別表示：

1）1級(jí)—— 實(shí)施能源管理：有了初步管理，對(duì)能源使用和節(jié)能機(jī)會(huì)有一定的認(rèn)識(shí)和理解，收集了一些能源數(shù)據(jù)（如：能源報(bào)表），但是沒(méi)有系統(tǒng)的能源管理實(shí)踐。

2）2級(jí)—— 加強(qiáng)能源管理：能源方針到位，有正式團(tuán)隊(duì)，對(duì)能源消耗和能源成本數(shù)據(jù)進(jìn)行了基本分析，評(píng)估節(jié)能機(jī)會(huì)，有一些系統(tǒng)的能源管理實(shí)踐。

3）3級(jí)—— 初步建立能源管理體系：有系統(tǒng)的能源管理實(shí)踐，能源管理成為了戰(zhàn)略，監(jiān)視和評(píng)審有了改進(jìn)，合規(guī)性成為能源管理體系的一部分，成為學(xué)習(xí)型組織。

4）4級(jí)—— 建立能源管理體系：持續(xù)改進(jìn)能源管理體系和能源績(jī)效，實(shí)施ISO 50001的核心要素，必要時(shí)可進(jìn)行與ISO 50001的差距分析。

1.2 成熟度模型的特點(diǎn)成熟度模型具有以下特點(diǎn)：

（1）成熟度模型的12個(gè)核心要素均達(dá)到4級(jí)也不一定能滿足ISO 50001：2018的所有要求。

（2）這些準(zhǔn)則是針對(duì)組織提出的（除非另有說(shuō)明），允許組織從不同的起點(diǎn)開(kāi)展工作（無(wú)需從1級(jí)開(kāi)始），但是需要針對(duì)每個(gè)要素開(kāi)展工作。

（3）根據(jù)現(xiàn)狀分析，組織可以為每個(gè)要素選擇適當(dāng)?shù)膶?shí)施進(jìn)度和所期望的成熟度等級(jí)。

（4）雖然成熟度模型提供了連貫的等級(jí)序列，能從一個(gè)等級(jí)逐步發(fā)展到下一個(gè)等級(jí)，但是組織也不一定必須逐級(jí)實(shí)施。例如：如果組織計(jì)劃達(dá)到某個(gè)要素的3級(jí)，則不必先實(shí)現(xiàn)1級(jí)、2級(jí)，然后實(shí)現(xiàn)3級(jí)，而是能夠在一并考慮1級(jí)和2級(jí)準(zhǔn)則的同時(shí)直接實(shí)施3級(jí)。

2 實(shí)施步驟

2.1 實(shí)施流程

標(biāo)準(zhǔn)在第4章給出了分階段實(shí)施能源管理體系的流程，如圖2所示。

2.2 實(shí)施要點(diǎn)

2.2.1 評(píng)估組織的初始狀態(tài)

無(wú)論是大型企業(yè)還是中小型企業(yè)，無(wú)論是否有能源管理的經(jīng)驗(yàn)，其自身都存在能源管理，可能還不系統(tǒng)，或者還沒(méi)有涵蓋能源管理良好實(shí)踐所需的全部要素。本標(biāo)準(zhǔn)成熟度模型所描述的要素和等級(jí)可以作為自我評(píng)估的工具，用一個(gè)簡(jiǎn)單的表格（如圖3所示），就能夠評(píng)估組織已經(jīng)實(shí)施的內(nèi)容以及仍需要采取的步驟，來(lái)確定組織在開(kāi)始時(shí)的狀態(tài)，也便于開(kāi)展后續(xù)評(píng)估。

2.2.2 設(shè)定并確認(rèn)分步實(shí)施的目標(biāo)

根據(jù)組織的初始狀態(tài)，在和最高管理者溝通協(xié)調(diào)，確保提供必要的資金、時(shí)間和人員等資源完成所需的要素等級(jí)后，就能設(shè)定并確認(rèn)組織分步驟實(shí)施能源管理體系的目標(biāo)。

標(biāo)準(zhǔn)給出了兩種設(shè)定目標(biāo)的方法。

第一種是個(gè)體目標(biāo)的方法，其中每個(gè)主題的目標(biāo)都是在單一層面上設(shè)定的，這種方法使得不同等級(jí)目標(biāo)能夠在未來(lái)的某個(gè)時(shí)間同時(shí)實(shí)現(xiàn)。

第二種方法是總體等級(jí)目標(biāo)，選擇給定的等級(jí)作為所有主題的目標(biāo)，這種方法使得所有主題在未來(lái)某個(gè)時(shí)間同時(shí)達(dá)到同一等級(jí)。圖4給出了兩種方法簡(jiǎn)單概述的示例。

2.2.3 設(shè)置一個(gè)簡(jiǎn)單的業(yè)務(wù)方案

能源管理體系的有效實(shí)施能為絕大多數(shù)組織提供凈收益，組織可以為能源管理體系的實(shí)施開(kāi)發(fā)一個(gè)業(yè)務(wù)方案（business case）。但是這個(gè)業(yè)務(wù)方案必須是基于潛在的收益，因此需要對(duì)成本和收益以及相關(guān)投資進(jìn)行初步評(píng)估。在剛開(kāi)始的時(shí)候，即使開(kāi)發(fā)一個(gè)簡(jiǎn)單的業(yè)務(wù)方案也并不容易，但是它卻是做出進(jìn)一步?jīng)Q策或者設(shè)定目標(biāo)的重要基礎(chǔ)。

2.2.4 設(shè)置項(xiàng)目計(jì)劃

為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)制定項(xiàng)目計(jì)劃是關(guān)鍵所在。項(xiàng)目計(jì)劃應(yīng)包括具體任務(wù)、責(zé)任人、所需的資源及時(shí)間進(jìn)度安排，還應(yīng)將目標(biāo)、重點(diǎn)事件和管理評(píng)審重點(diǎn)列出。項(xiàng)目計(jì)劃要得到最高管理者的批準(zhǔn)，以便獲得人、財(cái)、物等資源使計(jì)劃順利實(shí)施。

2.2.5 監(jiān)督項(xiàng)目計(jì)劃的實(shí)施

在項(xiàng)目計(jì)劃開(kāi)展以后，組織需要開(kāi)展對(duì)項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施情況的監(jiān)督，步驟包括：定期（例如：每3個(gè)月）評(píng)審正在進(jìn)行的項(xiàng)目管理活動(dòng)，落實(shí)目標(biāo)，對(duì)落實(shí)目標(biāo)情況進(jìn)行評(píng)審，定期（例如：每半年一次）重新評(píng)估核心要素已達(dá)到的成熟度，改進(jìn)并適時(shí)設(shè)定新的目標(biāo)。

2.2.6 對(duì)照ISO 50001：2018進(jìn)行差距分析

因?yàn)槌墒於饶Ｐ椭贿x擇了ISO 50001：2018的核心要素，因此，所有要素達(dá)到4級(jí)并不意味著組織的能源管理體系符合ISO 50001：2018的所有要求。進(jìn)行差距分析，可以讓組織了解到還需要滿足除此以外的其他要求，特別是如果組織希望尋求第二方或第三方認(rèn)證，則通常需要進(jìn)行差距分析。

3 要素和等級(jí)的舉例說(shuō)明

由于本文篇幅所限，以“能源評(píng)審”要素為例進(jìn)行說(shuō)明。ISO 50 0 05標(biāo)準(zhǔn)中“能源評(píng)審”要素的等級(jí)準(zhǔn)則見(jiàn)表1。該要素的內(nèi)容涉及GB/ T 23331-2020的6.3和6.6。

能源評(píng)審是能源策劃過(guò)程的一部分，由一系列活動(dòng)組成。在表1能源評(píng)審核心要素的成熟度模型矩陣中，將能源評(píng)審的主要活動(dòng)分為了“能源使用和能源消耗”“主要能源使用”“節(jié)能機(jī)會(huì)”“收集能源數(shù)據(jù)”和“文件化信息”5個(gè)主題，基本涵蓋了能源評(píng)審活動(dòng)的主要內(nèi)容以及開(kāi)展能源評(píng)審所依據(jù)的能源數(shù)據(jù)的收集要求。每個(gè)主題都分為4個(gè)等級(jí)，例如：“主要能源使用”的1級(jí)沒(méi)有給出準(zhǔn)則，意味著如果組織還沒(méi)有開(kāi)始開(kāi)展識(shí)別主要能源使用的工作，則處于1級(jí)狀態(tài)。2級(jí)的準(zhǔn)則是“識(shí)別主要能源使用”，意即，如果組織已經(jīng)識(shí)別出了主要能源使用，則其初始狀態(tài)為2級(jí)；或者，其初始狀態(tài)為1級(jí)，將目標(biāo)定為2級(jí)，則組織需要開(kāi)展“識(shí)別主要能源使用”工作，在完成這項(xiàng)工作，識(shí)別出了主要能源使用，即達(dá)到了2級(jí)。以此類推，3級(jí)準(zhǔn)則除了“識(shí)別主要能源使用”，還需要“確定當(dāng)前每個(gè)主要能源使用的能源績(jī)效”，4級(jí)的準(zhǔn)則內(nèi)容進(jìn)一步提升，除了“識(shí)別主要能源使用，確定當(dāng)前每個(gè)主要能源使用的能源績(jī)效”，還需要“針對(duì)每個(gè)主要能源使用，識(shí)別出對(duì)能源使用有直接或間接影響的工作人員”。4個(gè)等級(jí)的準(zhǔn)則內(nèi)容是系統(tǒng)的、有序漸進(jìn)的。如果組織將“能源評(píng)審”要素目標(biāo)設(shè)置為3級(jí)，雖然組織不用先達(dá)到1級(jí)，然后達(dá)到2級(jí)再達(dá)到3級(jí)，但是表1中所有主題的1級(jí)、2級(jí)和3級(jí)的準(zhǔn)則都是組織要達(dá)到的要求。

由于組織設(shè)定目標(biāo)具有靈活性，因此成熟度模型及其矩陣中的單元并不能評(píng)價(jià)能源管理體系，也不能評(píng)價(jià)能源管理體系績(jī)效，僅旨在幫助組織在從各自的起點(diǎn)向所期望的能源管理體系成熟度發(fā)展過(guò)程中，不斷改進(jìn)能源績(jī)效。

4 結(jié) 語(yǔ)

開(kāi)展能源管理體系的建立、實(shí)施及認(rèn)證工作，對(duì)于提升企業(yè)形象、強(qiáng)化和提高能源管理水平、降本增效、增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力等方面都起到了積極的推動(dòng)作用。由于GB/T 15587的標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)與GB/T23331不相同，但是內(nèi)容已經(jīng)被GB/T 23331全部覆蓋，其作用逐漸被削弱。經(jīng)過(guò)評(píng)估，我國(guó)已經(jīng)立項(xiàng)修訂GB/T 15587并完成了等同轉(zhuǎn)化ISO 50005國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)工作，已于2023年9月7日發(fā)布，2024年1月1日正式實(shí)施。這不僅是對(duì)我國(guó)現(xiàn)有能源管理體系系列標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)充和完善，也將有助于我國(guó)眾多的中小型企業(yè)，采用靈活的分階段的方法更好地建立和實(shí)施能源管理體系，使其不斷改進(jìn)能源績(jī)效并獲得能源和環(huán)境效益。