專利開放許可的知識(shí)溢出效應(yīng)研究

劉夏 陳栗 王欣宇

收稿日期：2023-02-15? 修回日期：2023-05-18

基金項(xiàng)目：國家自然科學(xué)基金青年項(xiàng)目（72304209）；同濟(jì)大學(xué)中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金項(xiàng)目（22120220312）

作者簡介：劉夏（1988-），女，河南平頂山人，博士，同濟(jì)大學(xué)上海國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院助理教授，研究方向?yàn)閯?chuàng)新政策、專利制度；陳栗（1985-），女，浙江麗水人，博士，瑞典哥德堡大學(xué)經(jīng)濟(jì)系高級(jí)講師（副教授），研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、契約設(shè)計(jì)；王欣宇（1997-），女，安徽合肥人，同濟(jì)大學(xué)上海國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院碩士研究生，研究方向?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)法。本文通訊作者： 陳栗。

摘? 要：作為專利許可形式之一，開放許可是促進(jìn)專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化與知識(shí)溢出的重要制度設(shè)計(jì)。2021年我國引入該機(jī)制，但在具體機(jī)制設(shè)置上尚存在爭議。在比較視角下，分析英國與德國專利開放許可制度具體機(jī)制設(shè)計(jì)上的異同，整理2004-2020年在兩國登記開放的專利樣本，與專利申請人信息、專利引用信息相匹配，使用異時(shí)雙重差分法（DID）檢驗(yàn)兩國開放許可制度對于申請人專利技術(shù)擴(kuò)散的激勵(lì)效應(yīng)。實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，英德兩國開放許可制度對于知識(shí)溢出的激勵(lì)效應(yīng)較為有限，并沒有呈現(xiàn)顯著正效應(yīng)。德國開放許可制度提供了相對高額的專利費(fèi)用減免額度，擁有更多本國中小型企業(yè)的登記使用，英國開放許可制度對于外國大型企業(yè)的知識(shí)溢出效應(yīng)更為顯著，呈現(xiàn)更多面向外國企業(yè)的強(qiáng)制許可替代制度功能。除此之外，專利開放前的被引數(shù)量對知識(shí)溢出效應(yīng)呈現(xiàn)顯著交互作用，而專利新穎性特征的交互效應(yīng)不顯著。

關(guān)鍵詞關(guān)鍵詞：專利開放許可；準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)；英德專利比較；知識(shí)溢出

DOI：10.6049/kjjbydc.2023020070

開放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識(shí)碼（OSID）????? 開放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識(shí)碼（OSID）：

中圖分類號(hào)：G306

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1001-7348（2024）12-0105-11

0? 引言

2021年6月1日起，我國實(shí)施新修訂的《中華人民共和國專利法》，引入專利開放許可制度，專利權(quán)人可以通過專利管理部門登記作出公開聲明，披露相關(guān)專利信息；承諾“所有人均可通過合理價(jià)格獲得專利許可”；許可實(shí)施期間獲得專利（維持）費(fèi)用的減免。我國設(shè)立專利開放許可制度，旨在豐富專利許可交易機(jī)制，通過構(gòu)建政府監(jiān)管下的信息披露平臺(tái)，鼓勵(lì)非排他性專利許可，推動(dòng)知識(shí)技術(shù)流動(dòng)，激發(fā)市場主體創(chuàng)新活力。

然而，作為專利許可的特殊形態(tài)，開放許可的創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)一直存在爭議?；谝延醒芯?，專利許可活動(dòng)能夠推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新者從成熟技術(shù)中提取剩余價(jià)值［1］，降低技術(shù)使用者的產(chǎn)品開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)和成本，提供外部知識(shí)技術(shù)，以更高效地實(shí)現(xiàn)商業(yè)化技術(shù)，提升總體創(chuàng)新生產(chǎn)效率，進(jìn)一步推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新（楊雪，2017）。但Arora等［2］提出了“租金消散效應(yīng)”，即只有專利許可產(chǎn)生的“收入效應(yīng)”大于“租金消散效應(yīng)”，許可人才會(huì)實(shí)施許可。與普通許可相比，開放許可屬于非排他許可，并且需要滿足公平合理和非歧視（FRAND）定價(jià)原則，許可人是否有動(dòng)機(jī)登記開放高價(jià)值專利，開放專利對后續(xù)技術(shù)溢出的影響并不清晰。除此之外，開放許可制度設(shè)計(jì)中，許可人登記開放許可后，可獲得專利續(xù)費(fèi)減免的政策優(yōu)惠，這會(huì)進(jìn)一步增加“低質(zhì)量專利登記開放許可”的政策尋租風(fēng)險(xiǎn)［3］。

事實(shí)上，英國、德國實(shí)施專利開放許可制度多年，每年均有穩(wěn)定比例的授權(quán)專利進(jìn)行登記。本文基于比較視角，使用定性與定量相結(jié)合方法，對比分析英國與德國專利開放許可制度的差異，整理2004-2020年登記開放的德國和英國專利，與其專利權(quán)人信息、專利引文信息進(jìn)行匹配，評估兩國制度實(shí)施效果，并采用異時(shí)雙重差分法（Time Varying Difference-in-Diffrence），檢驗(yàn)登記開放許可對知識(shí)溢出的激勵(lì)效應(yīng)以及專利新穎性的調(diào)節(jié)效應(yīng)。

目前，針對我國開放許可制度的研究討論更多基于定性和比較分析，缺乏經(jīng)驗(yàn)證據(jù)支撐。本文對域外制度進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析，以期能夠更全面理解專利開放許可制度的創(chuàng)新激勵(lì)路徑與效用邊界，為我國專利開放許可制度提出優(yōu)化建議與依據(jù)。

1? 研究背景與文獻(xiàn)綜述

1.1? 英德專利市場特征

英國專利商標(biāo)局（UKIPO）以及德國專利商標(biāo)局（DPMA）分別負(fù)責(zé)受理英國與德國的本地專利、商標(biāo)申請以及PCT國際專利申請。除此之外，英國與德國均為歐洲專利公約成員，歐洲專利局（EPO）審查并授權(quán)的歐洲專利在生效后也將在指定的EPC成員國生效。因此，兩種路徑生效的專利均可以參與開放許可的登記和實(shí)施活動(dòng)。如表1所示， 2021年DPMA共受理62 105件專利申請，其中，PCT途徑的國際專利申請僅為7 525件，約占總量的12.1%。UKIPO受理20 651件專利申請，約30%（共計(jì)6 280件）為PCT國際專利進(jìn)入，約為DPMA受理數(shù)量的1/3。

英國、德國的專利審查均分為形式審查與實(shí)質(zhì)審查兩個(gè)層面，UKIPO與DPMA統(tǒng)計(jì)報(bào)告顯示，每年僅有一半的專利申請會(huì)提出實(shí)質(zhì)審查請求，部分專利在申請過程中由于專利審查周期、市場競爭等原因被主動(dòng)撤回。2018-2020年UKIPO的專利授權(quán)量分別為5 982、5 948、9 772件，約為前3年專利申請數(shù)量的1/3；DPMA專利授權(quán)量分別為16 369、18 225、17 305件，同樣不足申請數(shù)量的1/3?；谙嚓P(guān)文獻(xiàn)估計(jì)，作為歐洲最重要的兩個(gè)經(jīng)濟(jì)體，幾乎95%的歐洲專利申請均會(huì)選擇進(jìn)入英國或德國［4］。因此，2021年英國新增的授權(quán)專利數(shù)量大約14.3萬件，而德國每年新增的授權(quán)專利15萬件左右。

除此之外，英國與德國專利市場呈現(xiàn)出3種極為相近的特征。

（1）企業(yè)為英德兩國專利申請的主要群體，各個(gè)行業(yè)的頭部標(biāo)桿企業(yè)專利申請量占比較高。高校科研院的專利申請僅占英國公開專利的1.1%，主要集中在制藥、生物技術(shù)、有機(jī)化學(xué)等離散型技術(shù)領(lǐng)域（UKIPO，2020）。相比之下，德國高校的專利申請量占比略高于英國，占DPMA專利申請總量的2.5%～5%，并且每年在歐洲專利局也提交了約2 000～3 000件專利申請［5］。

（2）英國與德國專利申請主要來自本國創(chuàng)新者，但國外申請人的專利申請數(shù)量占比逐年增長。其中，2020年UKIPO共受理國外申請人提交的專利申請8 694件，占當(dāng)年受理總量42%，其國外申請人較多分布在美國、中國以及日本。2020年DPMA共受理國外專利申請人提交的專利申請19 856件，占比約32%，國外申請人也主要分布在美國、中國、日本。

（3）兩國受理的專利申請技術(shù)領(lǐng)域分布較為一致，都集中在計(jì)算機(jī)、運(yùn)輸、測量、土木工程領(lǐng)域，同時(shí)，本國申請人與國外申請人提交的專利申請技術(shù)分布也較為一致。除此之外，基于歐洲專利局統(tǒng)計(jì)年報(bào)所提供的橫向比較，德國申請人提交的專利申請數(shù)量為英國申請人的近2倍，技術(shù)分布上有細(xì)微差異。英國申請人申請的歐洲專利在計(jì)算機(jī)、運(yùn)輸、測量以及生物醫(yī)藥等領(lǐng)域均為3%左右；德國申請人申請的歐洲專利占各個(gè)技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾埧偭康?%～8%，但在運(yùn)輸領(lǐng)域，德國申請人提交的專利申請數(shù)量占當(dāng)年EPO受理總量的23%。

綜上，通過對比分析英國、德國專利審查機(jī)構(gòu)的受理數(shù)據(jù)以及英國、德國申請人向歐洲專利局提交的專利申請情況發(fā)現(xiàn)，德國具有更大的專利市場規(guī)模，尤其表現(xiàn)在汽車運(yùn)輸領(lǐng)域。但總體上，英德兩國的創(chuàng)新主體、市場結(jié)構(gòu)和技術(shù)領(lǐng)域分布較為一致，能夠排除專利開放許可制度運(yùn)行的外部因素差異，兩國開放許可制度的實(shí)施效果更多由其制度機(jī)制設(shè)計(jì)差異所決定。

1.2? 英德專利開放許可制度比較

1.2.1? 英德專利開放許可制度的共同點(diǎn)

英國和德國分別早在1919、1936年就設(shè)立了專利開放許可制度，基礎(chǔ)制度設(shè)定基本一致，即專利權(quán)人向所在地區(qū)專利管理機(jī)構(gòu)提出書面聲明，允許任何人以公平報(bào)酬為對價(jià)使用相關(guān)專利，聲明后均可獲得一定比率專利續(xù)費(fèi)減免。

開放許可的主體與客體層面，英德兩國均要求專利權(quán)人在取得專利授權(quán)后才能實(shí)施開放許可，并且相關(guān)專利權(quán)人沒有與他人訂立過限制許可權(quán)限的許可合同。歐洲專利在進(jìn)入德國以及英國生效前，都會(huì)通過歐洲專利局完成檢索、授權(quán)以及授權(quán)后異議程序；授權(quán)專利既包含本國專利審查機(jī)構(gòu)授權(quán)的專利，也包含歐洲專利局授權(quán)進(jìn)入英國和德國的有效專利。

提出開放許可聲明時(shí)，英德兩國的專利審查部門僅進(jìn)行形式審查，例如，是否存在其它排他性許可活動(dòng)、專利有效性等，對于許可費(fèi)具體金額等內(nèi)容沒有具體要求。登記開放許可后，許可費(fèi)的定價(jià)由雙方協(xié)商決定，如果不能達(dá)成一致，可請求對應(yīng)的專利審查管理機(jī)構(gòu)介入。

除此之外，英國與德國的開放許可登記撤回流程一致。在登記聲明階段，開放主體只需要承諾“愿意以公平合理的對價(jià)將專利許可給任何人實(shí)施”，并沒有額外的公告要求；專利費(fèi)用減免層面，專利權(quán)人均可以在發(fā)布開放許可聲明后的年費(fèi)繳納中免去一半費(fèi)用；撤回層面，英國和德國的專利權(quán)人均可以撤回開放許可，不再享受專利年費(fèi)減免，并要求返還減免的年費(fèi)。

1.2.2? 英德專利開放許可制度的機(jī)制設(shè)計(jì)差異

第一，德國擁有更廣的開放許可客體范圍。盡管德國與英國均要求授權(quán)專利才能實(shí)施許可，但德國開放許可制度允許專利申請人在專利申請當(dāng)日即可聲明開放許可，表明德國傾向于讓專利權(quán)人更早地選擇開放許可，不僅程序簡便，而且在專利生效之初即能夠享受專利年費(fèi)減半的優(yōu)惠，可以更大程度上激發(fā)專利權(quán)人參與專利開放許可的積極性。

第二，德國開放許可登記專利享有更高的年費(fèi)減免額度?；谟偷聡默F(xiàn)有規(guī)定，專利權(quán)人在登記開放許可后并不需要實(shí)施許可，就能夠獲得專利年費(fèi)減半優(yōu)惠。但英德兩國專利費(fèi)用結(jié)構(gòu)存在差異，德國開放許可專利提供了相對英國更高的減免額度。如表2所示，英國和德國的專利年費(fèi)自專利申請日起一年一繳，逐年遞增，有效期到專利申請日后第二十年。英國專利年費(fèi)總共需要繳納約6 589美元，約41 807元人民幣；德國專利年費(fèi)總共達(dá)到16 067美元，超過10萬元人民幣。

第三，英國的開放許可包含強(qiáng)制屬性。早先英國《專利法》中構(gòu)建的開放許可制度一直包含兩種情形：一是主動(dòng)聲明開放，二是避免因?qū)＠麢?quán)濫用而被實(shí)施強(qiáng)制許可，允許任何人或政府部門依據(jù)強(qiáng)制許可的法定理由向?qū)＠稚暾堥_放許可或給予特定群體許可。1977年英國《專利法》將兩類開放許可合并在一起，名稱上作了更改，不再用自愿與強(qiáng)制將兩種來源的開放許可對立，但基本規(guī)則不變，將開放許可作為給予強(qiáng)制許可的替代路徑，即在強(qiáng)制許可的法定事由下，任何人都可以尋求許可，也可以申請將該專利開放許可。

第四，配套措施層面。盡管德國早于英國構(gòu)建開放許可數(shù)據(jù)庫，但是，目前為止，開放許可信息只在每周專利公報(bào)中披露，英國專利商標(biāo)局（UKIPO）則構(gòu)建了更為智能全面的專利開放許可數(shù)據(jù)信息平臺(tái)，公眾可以免費(fèi)登錄查詢登記開放許可專利的相關(guān)信息，包括開放許可開始日期先后、專利公告號(hào)字母排序（國家代號(hào)首字母排序）、專利分類號(hào)字母和數(shù)字排序的開放許可專利以及已失效專利列表，顯示的基本信息包括開放許可生效日期（專利失效日期以及失效原因）、專利申請?zhí)枴＠嫣?hào)、專利權(quán)人、專利分類號(hào)、專利申請日、專利名稱。除此之外，該平臺(tái)的所有專利均通過專利申請?zhí)柵c英國專利數(shù)據(jù)信息網(wǎng)站Ipsum以及歐洲專利局Espacenet數(shù)據(jù)庫相關(guān)聯(lián)，可以進(jìn)一步查詢申請人地址、專利引用、續(xù)費(fèi)、法律狀態(tài)等信息。

1.3? 專利許可對后續(xù)創(chuàng)新的雙面效應(yīng)

技術(shù)許可經(jīng)典理論指出，專利許可提供了有效的技術(shù)獲取路徑，而外部技術(shù)引入能夠帶來多種積極效應(yīng)，如減少內(nèi)部研發(fā)費(fèi)用、彌補(bǔ)技術(shù)上的不足、擴(kuò)大公司的技術(shù)搜索空間、縮短創(chuàng)新時(shí)間等［6-7］。劉鳳朝等［8］使用2000-2010年中國企業(yè)的專利技術(shù)許可和專利申請數(shù)據(jù)，研究了技術(shù)鄰近、組織鄰近對于專利許可引入的調(diào)節(jié)作用；胡欣悅等［9］提供了區(qū)域?qū)用娴慕?jīng)驗(yàn)分析；馮萍（2021）使用中國制造業(yè)上市企業(yè)專利許可數(shù)據(jù)，驗(yàn)證了企業(yè)對外許可行為對自身創(chuàng)新能力發(fā)展的長期促進(jìn)作用；劉利［10］討論了專利聯(lián)營對于對外專利許可沖突的緩解作用。

然而，專利許可對于創(chuàng)新活動(dòng)也可能存在消極影響。Arora［11］、Kani［12］研究發(fā)現(xiàn)，采用外部技術(shù)并不總是對企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生積極影響。在創(chuàng)新難度較高、累積性較低的技術(shù)領(lǐng)域，被許可人并沒有比未獲得許可的創(chuàng)新者體現(xiàn)出更高的創(chuàng)新績效；Larusen等［13］使用公司知識(shí)存量及技術(shù)搜索廣泛度進(jìn)行測度發(fā)現(xiàn)，如果被許可人吸收能力有限，則會(huì)削弱專利許可對創(chuàng)新績效的作用。此外，專利許可可能加劇競爭者的技術(shù)依賴，具有抑制競爭對手后續(xù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略功能。Gregoric等［14］研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)技術(shù)許可從高研發(fā)水平企業(yè)（地區(qū)）向低研發(fā)水平企業(yè)（地區(qū)）不斷轉(zhuǎn)移時(shí)，會(huì)使低研發(fā)水平企業(yè)（地區(qū)）產(chǎn)生技術(shù)依賴；杜曉君等［15］針對專利池的研究也發(fā)現(xiàn)，專利池所依附標(biāo)準(zhǔn)的不確定性會(huì)導(dǎo)致自主創(chuàng)新遲滯，專利池內(nèi)部的“搭便車”行為和在位廠商地位也可能妨礙創(chuàng)新。例如，張運(yùn)生等（2019）探討了專利池形成對處于不同網(wǎng)絡(luò)位置企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)其總體上遏制池內(nèi)強(qiáng)勢企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)池內(nèi)弱勢企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

開放創(chuàng)新快速發(fā)展下，共享專利——一種零許可費(fèi)的開放許可行為，被越來越多企業(yè)所采用。典型案例為，2000年初索尼、IBM、諾基亞等多家大型跨國公司創(chuàng)建的綠色專利聯(lián)盟Eco-Patent Commons（以下簡稱EcoPC），豐田汽車、特斯拉汽車發(fā)起的電池技術(shù)專利開放等?；陂_放創(chuàng)新基本理論，開放專利總體圍繞新興技術(shù)領(lǐng)域，在市場應(yīng)用不確定的情況下，能夠降低后續(xù)技術(shù)開發(fā)的投資成本，并向公眾提供免費(fèi)使用的承諾以刺激傳播，拓展更廣泛的技術(shù)開發(fā)［16］。然而，針對Econ-Patent Commons的實(shí)證研究并沒有發(fā)現(xiàn)顯著的創(chuàng)新溢出效應(yīng)［17］。本文認(rèn)為，由于缺少與技術(shù)需求方的對接，該共享聯(lián)盟并沒有持續(xù)的進(jìn)入者，并于2016年暫停。由于缺少對技術(shù)使用方的后續(xù)技術(shù)支持，開放專利很難達(dá)到預(yù)期的技術(shù)使用廣度。除此之外，Tirole［18］認(rèn)為，盡管在開放專利機(jī)制中被許可人免于繳納使用費(fèi)，但許可人的專利劫持風(fēng)險(xiǎn)、被許可人的技術(shù)依賴等因素導(dǎo)致的開發(fā)動(dòng)力不足問題依然存在。

2? 英德開放許可登記專利特征分析

本文使用歐洲全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫（PATSTAT），對2004-2020年期間在英國知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（UKIPO）、德國專利商標(biāo)局（DPMA）所披露的開放許可專利登記信息進(jìn)行整理和統(tǒng)計(jì)。

2.1? 登記開放許可的總體趨勢

2004-2020年英國與德國專利開放許可登記趨勢如圖1所示。柱狀圖為德國專利在DPMA的登記開放許可情況，深色柱狀圖為直接在DPMA申請專利的登記情況，2004年共計(jì)1 348件，2008年有所減少隨后持續(xù)增長，2010年后持續(xù)為2 000件以上；虛線柱形為EPO授權(quán)并進(jìn)入德國生效專利的登記開放許可情況。由于數(shù)據(jù)有限性，本文只能整理出2011年之后的專利登記數(shù)據(jù)，共計(jì)740件，2015年后增長至2 000件以上，并超過DPMA路徑申請和登記開放的專利數(shù)量。折線部分為英國專利數(shù)據(jù)，其中，實(shí)線部分為UKIPO受理并登記許可的專利申請，基本維持在每年200件左右，虛線部分為EPO授權(quán)、進(jìn)入英國生效并登記開放許可的專利數(shù)量，2004年為864件，2012年之后基本維持在2 000件以上?？傮w上，以2020年為例，德國共有5 959件登記開放許可專利，至少為當(dāng)年德國新增授權(quán)專利的4%；英國共計(jì)有2 915件登記開放許可專利，至少為當(dāng)年英國新增授權(quán)專利的2%。

2.2? 登記開放許可的創(chuàng)新主體特征

從登記開放許可的專利權(quán)人國家分布，如表3所示，可以看出，德國與日本成為開放許可制度登記最多的專利權(quán)人主體。尤其是日本專利權(quán)人，在樣本區(qū)間，共登記開放了1.5萬件英國專利，占總樣本比例近50%，遠(yuǎn)超過英國本國專利權(quán)人。除此之外，法國、美國、荷蘭、奧地利專利權(quán)人的登記比例均超過1%。中國專利權(quán)人目前僅登記開放了16件德國專利和11件英國專利。

本文基于開放許可樣本專利的專利權(quán)人名稱，使用PATSTAT數(shù)據(jù)庫的標(biāo)準(zhǔn)專利權(quán)人信息（Han_name）匹配得到該申請人在樣本期間的總體專利申請情況，根據(jù)申請人2004-2020年期間的專利申請總量，將其分為微型、小型、中型、大型和行業(yè)領(lǐng)先創(chuàng)新企業(yè)5類。其中，微型企業(yè)為樣本期間專利申請數(shù)量少于2件的企業(yè)，小型企業(yè)為專利申請總量在2～1 000件之間的企業(yè)，中型企業(yè)為專利申請總量在1 000～10 000件之間的企業(yè)，大型企業(yè)為10 000件以上的企業(yè)，行業(yè)領(lǐng)先創(chuàng)新企業(yè)為基于世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）提供的技術(shù)領(lǐng)域分類中，同一申請人的專利申請數(shù)量占該技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾埧偭康?0%以上的企業(yè)。

如表4所示，德國登記開放許可的專利權(quán)人樣本中，小型企業(yè)樣本占比34.5%，大型企業(yè)占比40.3%，行業(yè)領(lǐng)先創(chuàng)新企業(yè)占比23.66%。其中，本國企業(yè)中，小型企業(yè)占比51.82%，國外企業(yè)中，大型企業(yè)占比達(dá)70.28%。英國登記開放許可專利權(quán)人的規(guī)模分布與德國基本一致，但是，由于國外企業(yè)申請總量占比較高，因此，總體上67.19%均為大型專利權(quán)人，行業(yè)領(lǐng)先創(chuàng)新企業(yè)占比高達(dá)50.63%。

2.3? 登記開放許可專利的技術(shù)領(lǐng)域分布特征

從登記開放許可專利的技術(shù)領(lǐng)域分布來看（見圖2），德國與英國呈現(xiàn)較為一致的兩大類分布特征。首先，大部分均為機(jī)械、信息通信等復(fù)雜技術(shù)（complex technology），運(yùn)輸、發(fā)動(dòng)機(jī)、電子設(shè)備占據(jù)開放許可專利數(shù)量的前3位，生物制藥等離散技術(shù)（discrete technology）并不多見。除此之外，英德兩國的登記開放許可專利技術(shù)分布與兩國總體專利市場技術(shù)領(lǐng)域分布一致。德國開放許可登記專利在運(yùn)輸與發(fā)動(dòng)機(jī)技術(shù)領(lǐng)域占有更高比例，英國開放許可專利中電子設(shè)備與數(shù)字通信技術(shù)占比較高。

3? 知識(shí)溢出效應(yīng)檢驗(yàn)

3.1? 模型設(shè)定

本文基于開放許可專利的引文信息，構(gòu)建異時(shí)間雙重差分法（DID）回歸方程，檢驗(yàn)登記開放許可專利對技術(shù)擴(kuò)散的激勵(lì)效應(yīng)。實(shí)證模型設(shè)定如下：

nForwardit=α+βLORI×POSTit+ui+λt+δCONTROLsit+it（1）

其中，nForwardit表示樣本專利每年收到的專利被引用數(shù)量（forward citation）。在創(chuàng)新研究中，專利被引用數(shù)量被大量應(yīng)用于測度技術(shù)溢出的代理變量，被引用數(shù)量越多，則認(rèn)為該專利對后續(xù)技術(shù)的影響越廣泛［19］。為了避免專利公開年份所產(chǎn)生的偏差，本文使用平均被引用數(shù)量而不是公開后的被引用總量，作為技術(shù)溢出的代理變量。LORi為實(shí)驗(yàn)組與控制組二分變量。實(shí)驗(yàn)組為在德國或英國的登記開放許可專利，控制組為德國或英國沒有登記開放許可專利使用特征變量進(jìn)行的1∶1精確匹配。LORi具體表達(dá)式如下：

LORi=1? if專利i登記開放許可專利（實(shí)驗(yàn)組）0? if專利i沒有登記開放許可專利（控制組）（2）

考慮到數(shù)據(jù)完整性與技術(shù)溢出存在時(shí)間滯后，本文去除了2017-2020年間的登記專利，只選取2005-2016年之間登記開放許可的專利信息?？傮w上，溢出效應(yīng)檢驗(yàn)樣本中，共計(jì)43 979件授權(quán)專利在德國或英國登記了開放許可。由于專利數(shù)據(jù)樣本量足夠充分，本文通過CONTROLsit等特征完成1∶1精確匹配，共計(jì)得到87 958件樣本專利。特征變量也作為控制變量加入到回歸分析中，具體包括：①Applicant_Ctryi：申請人國籍；②Appln_Filing_Yeari：專利申請年份，在回歸方程中，本文構(gòu)建專利年齡代理變量Agei，指代專利登記開放許可與專利申請年份之間的時(shí)間差，例如，若專利在申請同年登記開放許可，則Agei= 0，如果專利在申請后第3年登記開放許可，則Agei = 3；③Appln_Authi：授權(quán)機(jī)構(gòu)，即專利申請是由DPMA、UKIPO還是EPO授權(quán)進(jìn)入國家層面；④Sectioni：專利所屬技術(shù)大類，包含化工、電子通信、測量儀器、機(jī)械工具與其它；⑤Applicant_Typei： 申請人規(guī)模分類，即基于申請人在2004-2020年期間的專利申請總量，構(gòu)建Smalli、Msizei或Lsizei虛擬變量；⑥nBWDi： 專利新穎性?；谖墨I(xiàn)，如果一個(gè)專利對現(xiàn)有專利技術(shù)引用數(shù)量較少，則意味著該專利的新穎性較高，如果引用數(shù)量較高，則意味著該專利側(cè)重現(xiàn)有技術(shù)改進(jìn)［20］。在匹配過程中，本文構(gòu)建nBWD_Typei二分變量，如果nBWDi為0則意味著該專利沒有現(xiàn)有技術(shù)的引用，如果為1則意味著包含至少一個(gè)在先技術(shù)引用。在回歸方程中，本文直接使用計(jì)數(shù)變量 nBWDi。除此之外，本文提取被引用專利的相關(guān)信息，構(gòu)建 nForward_Priori，表示登記開放許可前已經(jīng)獲得的后續(xù)引用數(shù)量，利用專利引用情況測度專利在登記開放許可前的價(jià)值不確定性。

由于登記開放許可的時(shí)間不一致，因此，需要構(gòu)建時(shí)間變量POSTt，識(shí)別同一專利是否登記開放。具體表達(dá)式如下：

POSTt=1? if t∈登記開放許可專利? 0? if t∈沒有登記開放許可專利（3）

3.2? 政策效應(yīng)估計(jì)結(jié)果

變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表5所示。實(shí)驗(yàn)組中包含29 662件德國登記開放許可專利以及19 284件英國登記開放許可專利，其中，4 979件專利為EPO授權(quán)后同時(shí)進(jìn)入德國與英國并登記開放許可，在總樣本中不作重復(fù)計(jì)數(shù)。樣本觀測范圍為2004-2020年期間的專利后續(xù)引用情況。如表5第一行所示，實(shí)驗(yàn)組的后續(xù)引用代理變量 nForwardbyYearit、nForward_Priori均值低于控制組，但擁有較大方差，其背后經(jīng)濟(jì)解釋為登記開放許可專利的價(jià)值均值表現(xiàn)低于平均值。需要注意的是，依然有較多登記開放許可專利獲得較多專利引用，因此，不能簡單總結(jié)為申請人登記了低質(zhì)量專利，其需要后續(xù)進(jìn)一步檢驗(yàn)。由于nBWDi、Agei等特征變量進(jìn)行了1∶1精確匹配，因此，實(shí)驗(yàn)組與控制組的均值基本一致。德國專利樣本中包含較高比例的機(jī)械設(shè)備專利（43%）以及小型企業(yè)（47%），英國專利樣本中包含較高的電子信息技術(shù)（46%）與大型企業(yè)（72%），與前述總樣本分析結(jié)果一致。去掉2017-2020年期間的登記專利后，樣本中不再包含微型企業(yè)。

根據(jù)模型設(shè)定，本文對登記開放許可專利行為對專利后續(xù)引用數(shù)量的影響進(jìn)行雙重差分檢驗(yàn)，結(jié)果如表6所示。第一列回歸方程中只包含控制變量，反映出專利基本特征與后續(xù)引用之間的關(guān)系。與已有文獻(xiàn)研究結(jié)果較為一致，改進(jìn)型專利即新穎性代理變量nBWDi與后續(xù)引用專利數(shù)量在0.01水平上顯著為正。第2列加入登記開放許可效應(yīng)的交互項(xiàng) LORI×POSTit，第3列與第4列為在德國登記開放許可的專利子樣本，分為德國本國企業(yè)與非德國企業(yè)。第5列與第6列為在英國登記開放許可的專利子樣本，包含英國本國企業(yè)與非英國企業(yè)?；诨貧w結(jié)果，特征變量Agei 與 Smalli 對專利后續(xù)引用數(shù)量間關(guān)系并不穩(wěn)健，關(guān)鍵政策效應(yīng)解釋變量 LORI×POSTit僅在Model 6 ，即國外企業(yè)在英國登記的開放許可專利樣本中呈現(xiàn)正效應(yīng)，在其它樣本中均呈現(xiàn)負(fù)效應(yīng)，且沒有通過顯著性檢驗(yàn)。其背后的經(jīng)濟(jì)含義可以解釋為，總體上，英德兩國開放許可專利制度的知識(shí)溢出效應(yīng)非常有限，更多體現(xiàn)在增加后續(xù)創(chuàng)新對大型外國企業(yè)登記開放許可專利的引用。

如表7所示，本文構(gòu)建實(shí)驗(yàn)組與登記開放許可行為時(shí)間效應(yīng)的交互變量，即LORI×POST（T）it ，涵蓋登記開放許可前5年、登記開放許可當(dāng)年以及登記開放許可后5年，檢驗(yàn)登記開放許可效應(yīng)的平行趨勢，估計(jì)方程如下：

nForwardit=α+∑5t=－5βtLORI×POSTti+ui+λt+δCONTROLsit+εit（4）

基于回歸結(jié)果，實(shí)驗(yàn)組交互項(xiàng)在每一階段都呈現(xiàn)顯著正向系數(shù)。其中，總樣本交互項(xiàng)系數(shù)在登記開放許可后第一年為0.05，在0.01的水平上顯著，但在登記開放許可后的第4年變?yōu)?0.002，在0.05的水平上顯著。Model2至Model4討論德國企業(yè)、非德國企業(yè)登記開放許可的德國專利，以及英國企業(yè)在英國登記開放許可的英國專利3個(gè)子樣本，估計(jì)結(jié)果也呈現(xiàn)一致的平行趨勢，在登記許可后的第4年（LORI×POST（4）i）及第5年（LORI×POST（5）i），正向效應(yīng)逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)椴伙@著或顯著負(fù)效應(yīng)，總體上沒有呈現(xiàn)顯著的知識(shí)溢出激勵(lì)效應(yīng)。僅非英國企業(yè)所持有的英國專利子樣本在平行趨勢檢驗(yàn)中呈現(xiàn)0.05水平的持續(xù)正效應(yīng)。其背后的經(jīng)濟(jì)含義可以解釋為，無論是德國還是英國，國外企業(yè)更多選取價(jià)值較高的專利進(jìn)行登記開放許可，專利的知識(shí)溢出效應(yīng)沒有因?yàn)榈怯涢_放許可而呈現(xiàn)更多增長，但是，技術(shù)市場對該專利的關(guān)注一直持續(xù)到登記開放許可后第3年，隨后開放許可制度的信號(hào)效應(yīng)逐步減弱，也可能是專利獲得許可或其它原因逐步退出開放許可市場。

為了進(jìn)一步識(shí)別登記開放許可專利行為對于不同創(chuàng)新主體技術(shù)溢出的促進(jìn)作用，本文構(gòu)建開放許可與專利新穎性的調(diào)節(jié)效應(yīng)（LORI×POSTit×nBWDti），檢驗(yàn)開放許可知識(shí)溢出激勵(lì)效應(yīng)的異質(zhì)性，結(jié)果見表8。基于交互項(xiàng)LORI×POSTit×nBWDti的估計(jì)結(jié)果可以看到，在德國企業(yè)登記開放許可的德國專利樣本中，現(xiàn)有技術(shù)的引用數(shù)量與開放許可制度的激勵(lì)效應(yīng)交互項(xiàng)系數(shù)為0.002，在0.001水平上通過顯著性檢驗(yàn)，即改進(jìn)型專利在登記開放許可后，能夠在短期內(nèi)吸引技術(shù)市場更多關(guān)注。相反，新穎性較高專利的知識(shí)溢出速度并沒有因?yàn)榈怯涢_放許可而獲得明顯增強(qiáng)。這一效應(yīng)在德國中小企業(yè)專利樣本中獲得一致性的估計(jì)結(jié)果，估計(jì)系數(shù)為0.004，在0.01水平上顯著。但是，在英國專利樣本中，僅外國企業(yè)登記開放許可的英國專利呈現(xiàn)顯著的溢出效應(yīng)。英國企業(yè)登記開放許可本國專利以及英國中小企業(yè)登記開放的專利子樣本中，該效應(yīng)沒有通過顯著性檢驗(yàn)，反映開放許可制度設(shè)計(jì)僅促進(jìn)德國改進(jìn)型專利獲得較好的創(chuàng)新激勵(lì)效果。

3.3? 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文使用3種方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。首先，增加窗口期?？紤]到政策效應(yīng)的滯后性，登記開放許可專利當(dāng)年作為事件窗口期，能否產(chǎn)生信號(hào)效應(yīng)并不確定，因此，在分析中予以排除。表9中前3列為增加窗口期后的估計(jì)結(jié)果，交互項(xiàng)系數(shù)在總樣本以及子樣本的估計(jì)結(jié)果穩(wěn)健，僅在非英國企業(yè)的英國專利樣本中呈現(xiàn)0.01水平的正相關(guān)，其它樣本中均呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)。

其次，剔除未授權(quán)專利進(jìn)行謬誤檢驗(yàn)。德國專利開放許可制度中允許未授權(quán)專利登記開放許可，導(dǎo)致德國與英國登記開放許可專利的基本狀態(tài)存在差異。為排除該制度差異導(dǎo)致的激勵(lì)效應(yīng)差異，穩(wěn)健性檢驗(yàn)中剔除德國專利樣本中的未授權(quán)專利以及對應(yīng)的控制組專利。如表9中第4～6列所示，估計(jì)結(jié)果與之前具有較大差異。開放許可專利的負(fù)向效應(yīng)減弱，未通過顯著性檢驗(yàn)，在德國企業(yè)登記的德國專利樣本中為0.026，且在0.01水平上顯著。其背后的經(jīng)濟(jì)含義可解釋為，允許未授權(quán)專利登記開放許可可能增加低質(zhì)量專利登記開放許可的政策尋租風(fēng)險(xiǎn)，不利于發(fā)揮開放許可制度的信號(hào)作用。

最后，使用nForward_Priori替代先前的新穎性指數(shù)nBWDt。nForward_Priori為實(shí)驗(yàn)組專利在登記許可前已經(jīng)獲得的專利后續(xù)引用總量，衡量登記開放前該專利的技術(shù)影響力和成熟度。若nForward_Priori較高，則代表該技術(shù)在登記前已經(jīng)具有較高影響力。如表10所示，估計(jì)結(jié)果與表8基本一致，登記開放前市場認(rèn)可度較高的專利在登記許可后更高概率獲得持續(xù)引用增長，而登記前缺少引用的專利，其知識(shí)溢出速度沒有呈現(xiàn)顯著增長。與表格8略微不同的是，交互項(xiàng)LORI×POSTit×nBWDti僅對德國中小企業(yè)的調(diào)節(jié)效應(yīng)更為顯著，在英國樣本中，交互項(xiàng)估計(jì)結(jié)果沒有通過顯著性檢驗(yàn)。但是，替換該解釋變量后，交互項(xiàng)LORI×POSTit×nForward_Priori在兩份樣本中均呈現(xiàn)顯著正相關(guān)，可以解釋為盡管英國已經(jīng)構(gòu)建開放許可信息披露平臺(tái)，但影響開放許可在中小企業(yè)中信號(hào)作用的機(jī)制更多為該技術(shù)的在先技術(shù)表現(xiàn)以及市場已有認(rèn)可度。

4? 結(jié)語

英國與德國的專利開放許可制度實(shí)踐起步較早，為中國專利開放許可制度建設(shè)和研究提供了重要借鑒。本文對英國與德國開放許可專利制度的機(jī)制設(shè)計(jì)進(jìn)行對比分析，并通過2004-2020年兩國開放許可制度的登記信息與專利申請信息、引用信息的匹配，使用統(tǒng)計(jì)描述與雙重差分法進(jìn)行回歸分析，全面比較兩國開放許可制度實(shí)施效果，得到如下結(jié)論。

首先，制度使用層面，德國的專利開放許可制度提供了相對更高的專利費(fèi)用減免，遵循完全自愿原則，對本國中小型企業(yè)的創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)更顯著，表現(xiàn)為登記開放許可專利權(quán)人中，本國中小型企業(yè)占比更高、開放許可對知識(shí)溢出的信號(hào)效應(yīng)在本國中小型企業(yè)專利樣本中更穩(wěn)健。反觀英國的開放許可制度，其制度功能更多表現(xiàn)為對國外企業(yè)的強(qiáng)制許可替代作用?；趯＠S可動(dòng)機(jī)理論，技術(shù)競爭對企業(yè)專利許可策略具有重要影響［21］，對于已經(jīng)具有較高市場占有率的寡頭企業(yè)，專利許可雖然產(chǎn)生利潤，但不足以覆蓋由許可產(chǎn)生的市場占有率分散以及壟斷利潤損失［22］，英國開放許可制度可被視為其市場競爭政策的有力補(bǔ)充。

其次，英德開放許可制度經(jīng)驗(yàn)證據(jù)顯示，沒有出現(xiàn)申請人使用低質(zhì)量專利尋求政策尋租的風(fēng)險(xiǎn)。英德兩國的開放許可制度均設(shè)置了“撤回—補(bǔ)繳”機(jī)制，有效抑制了政策尋租行為。值得注意的是，英德經(jīng)驗(yàn)證據(jù)顯示，開放許可制度的激勵(lì)效應(yīng)高度依賴登記開放專利的技術(shù)市場成熟度，登記專利的現(xiàn)有技術(shù)引用較多、登記前已經(jīng)獲得較多后續(xù)專利引用的專利才能更有效地利用制度，加速知識(shí)溢出。反之，具有較高新穎性的專利，其市場價(jià)值存在較大不確定性。這一結(jié)論有助于全面理解專利開放許可的定價(jià)原則。盡管目前學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界一致認(rèn)為，專利許可費(fèi)定價(jià)機(jī)制可借鑒標(biāo)準(zhǔn)必要專利政策中的公平合理非歧視原則（FRAND），但該原則并不能完全解決開放許可定價(jià)問題。開放許可制度的引入初衷為激勵(lì)技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，相對于標(biāo)準(zhǔn)必要專利，需要關(guān)注新穎性較高、估值難度較大的專利技術(shù)，不需過多要求事前評估，應(yīng)側(cè)重專利信息披露監(jiān)管，并提供許可定價(jià)的事后調(diào)整空間。

最后，英德的制度實(shí)踐啟示有助于中國進(jìn)一步完善開放許可制度設(shè)計(jì)。一方面，“撤回—補(bǔ)繳”能夠有效抑制低質(zhì)量專利登記開放許可的政策尋租行為。在此制度保障下，可適度提高對中小企業(yè)及高?？蒲性核膶＠M(fèi)減免力度，進(jìn)一步提升開放許可激勵(lì)創(chuàng)新擴(kuò)散的制度作用。另一方面，對于新穎性較高、創(chuàng)新性較強(qiáng)的授權(quán)專利，應(yīng)當(dāng)提供更充分的信息披露以及專利價(jià)值評估服務(wù)，提高市場的價(jià)值預(yù)判能力。除此之外，專利開放許可制度的實(shí)施效果不僅取決于自身機(jī)制設(shè)計(jì)，而且與市場競爭等因素緊密相關(guān)。因此，應(yīng)進(jìn)一步研究專利開放許可制度需要承擔(dān)的反壟斷責(zé)任，更全面理解開放許可制度對推動(dòng)競爭、保證后續(xù)創(chuàng)新者技術(shù)使用的功效。

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（責(zé)任編輯：萬賢賢）

Knowledge Spillover Effect of Patent Open License System： A Quasi-nature Experiment Based on the UK and Germany

Liu Xia1，Chen Li2，Wang Xinyu1

（1.Shanghai International College of Intellectual Property， Tongji University， Shanghai 200092， China；2.Department of Economics，University of Gothenburg，Gothenburg 40010， Sweden）

英文摘要Abstract：Open licensing is an important approach that promotes technology commercialization and spillover. It provides the "indigent inventor" with the opportunity to keep patent protection long enough to be able to commercialize it， and encourages non-exclusive licensing to increase access to patented invention. In some countries， it is named "License of Right" or "Willingness to License". However， there is a long debate over the patent open-license system. On the one side， the 50% reduction in renewal fees is still insufficient to incentivize patent owners， wherein the cost savings are significantly lower than the rent dissipation made by non-exclusive licensing. On the other side， the fee reduction may encourage patent trolls or large companies to renew low-quality patents， which would have a negative effect on subsequent innovation. Thus， this paper combines qualitative and quantitative methods to evaluate the patent open licensing systems in the UK and Germany， for these two countries have implemented the system since 1919 and 1936， respectively， and receive a stable number of registrations per year.

First of all， a comparison of the system designs and registration trends in the UK and Germany is made. The basic system settings in the two countries are basically the same but differ in three main ways： （1） German system allows patent applicants to declare open licensing on the day of the patent application while UK requires at least receiving the grant decision; （2） although patent owners who have declared the open licensing could enjoy a half-price discount on patent fees in both of UK and Germany， the bases are different for the total amount of patent fees in UK is approximately $6 589 （41 807 RMB）， while in Germany it can be as high as $16 067 （over 100 000 RMB）; （3） the UK system is often used as an alternative for compulsory licensing， and the UK Intellectual Property Office （UKIPO） has conducted a comprehensive and intelligent information platform， which allows the public to access relevant information about registered patents.

For the empirical analysis， this paper collects the open licensing patent registration information disclosed by UKIPO and the German Patent and Trademark Office （DPMA） from 2004 to 2020.? Then， it extracts more patent information to catch the characteristics of the declared patents. In general， Germany and Japan are two of the most common patent owners who have declared open licensing. From the perspective of the patent owners， small enterprises account for 34.5%， large enterprises account for 40.3% of the total declared patents in Germany， and large enterprises account for 67.19% of the total in the UK. According to the distribution of technology fields， the majority of declared patents are concentrated in complex technologies such as machinery， information and communication in both the UK and Germany.

Finally， this paper uses a time varying difference-in-differences （DID） approach to test the incentive effects of declaring opening licensing on technology diffusion. The treatment group consists of patents with open license registrations in Germany or the UK， while the control group consists of patents with valid registrations in Germany or the UK， matched exactly one-on-one by using feature variables such as the nationality of the applicant （Applicant_Ctryi）， the year of patent application （Appln_Filing_Yeari）， the authorizing agency （Appln_auti）， the technical category （Tec Sectioni） the size of portfolio （Applicant_Sizei）， and the number of backward citations （nBWDi）.

The regression results show that no significant knowledge spillover incentive effect is observed overall. The interactions of the treatment group are generally insignificantly or significantly negative. The underlying economic interpretation can be explained as follows： overall， the knowledge spillover effect of the open license patent system in Germany and the UK is very limited， only reflected in increasing citations to registered patents of large foreign companies; besides， the study tests the moderating effect of open licensing and patent novelty， and it is proven to be significantly positive， thus， after the declaration， incremental patents are easier to receive the increasing attention from the market. In other words， the more existing technology references and subsequent patent citations the patents have received before the declaration， the more effectively the open licensing system can be used to accelerate knowledge spillover.

Key Words：Patent Open Licensing; Quasi-natural Experiment;Patent Comparison between the UK and Germany; Knowledge Spillover