試析企業(yè)環(huán)境合規(guī)制度的構(gòu)建

[摘 要]當(dāng)前我國環(huán)境治理的轉(zhuǎn)變和強(qiáng)化責(zé)任的主導(dǎo)思想，僅僅依靠司法措施對(duì)涉嫌侵害環(huán)境保護(hù)法益的企業(yè)進(jìn)行治理責(zé)任的落實(shí)，無法真正觸及企業(yè)內(nèi)部的治理結(jié)構(gòu)，而且對(duì)企業(yè)進(jìn)行嚴(yán)厲懲處可能帶來消極社會(huì)影響。本文旨在通過對(duì)環(huán)境合規(guī)制度構(gòu)建的研究，探索與新時(shí)代生態(tài)環(huán)境保護(hù)相適應(yīng)的激勵(lì)性治理機(jī)制，推動(dòng)環(huán)境治理方式的創(chuàng)新與多樣化，實(shí)現(xiàn)環(huán)境治理目標(biāo)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展。

[關(guān)鍵詞]環(huán)境合規(guī)；企業(yè)責(zé)任；環(huán)境治理；合規(guī)激勵(lì)條款

一、概述

長期以來，我國對(duì)企業(yè)環(huán)境相關(guān)法律問題的研究和實(shí)務(wù)工作的開展始終圍繞在民事侵權(quán)和行政違法的問題上。然而，隨著生態(tài)環(huán)境危機(jī)的日益凸顯，企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)導(dǎo)致的環(huán)境污染和生態(tài)破壞等問題也逐漸成為企業(yè)的高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，因?yàn)橄噍^于個(gè)人環(huán)境犯罪，企業(yè)犯罪往往具有規(guī)模大、組織性完備等特點(diǎn)，對(duì)生態(tài)環(huán)境容易造成更大的破壞，且事后很難恢復(fù)甚至可能造成無法逆轉(zhuǎn)的生態(tài)環(huán)境損害。自2014年環(huán)境保護(hù)法修訂以來，我國將環(huán)境治理的重心和主導(dǎo)思想逐漸轉(zhuǎn)向了“強(qiáng)化責(zé)任”，通過采取司法措施對(duì)涉嫌侵害環(huán)境保護(hù)法益的企業(yè)進(jìn)行治理責(zé)任的落實(shí)，以填補(bǔ)生態(tài)環(huán)境損害，并且在維護(hù)環(huán)境公共利益方面取得了顯著成效。然而，僅僅通過定罪量刑的方式對(duì)涉嫌環(huán)境犯罪的企業(yè)進(jìn)行懲處無法真正觸及企業(yè)內(nèi)部的治理結(jié)構(gòu)。同時(shí)，基于環(huán)境犯罪的特點(diǎn)，一味地罰款和處罰不僅難以修復(fù)生態(tài)法益，往往還會(huì)對(duì)涉案企業(yè)造成消極的社會(huì)影響，不利于我國當(dāng)前生態(tài)文明建設(shè)的需求。

因此，在追究涉案企業(yè)環(huán)境責(zé)任的過程中，相關(guān)行政主體應(yīng)當(dāng)根據(jù)涉案企業(yè)的利益需求，尋求激勵(lì)性治理機(jī)制，而不是只依靠嚴(yán)厲的處罰手段來促使其承擔(dān)環(huán)境治理責(zé)任。這就要求行政部門在制定環(huán)境政策時(shí)應(yīng)摒棄傳統(tǒng)的“命令與控制”的模式，思考立足于符合國情的創(chuàng)新性治理方式，推動(dòng)受規(guī)制者主動(dòng)進(jìn)行自我規(guī)范[1]。在此背景下，企業(yè)環(huán)境合規(guī)制度的構(gòu)建成為亟須解決的問題。

二、環(huán)境合規(guī)制度的優(yōu)勢及運(yùn)行模式

（一）環(huán)境合規(guī)的優(yōu)勢

區(qū)別于刑事制裁，通過環(huán)境合規(guī)手段對(duì)涉嫌構(gòu)成環(huán)境犯罪的企業(yè)進(jìn)行治理和管控，可以有效地從內(nèi)部改善企業(yè)自身帶有違法犯罪基因的經(jīng)營方式。就企業(yè)而言，單純的刑事制裁往往會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重后果，不僅單位會(huì)被處以罰金，還可能危及企業(yè)的生存和發(fā)展，甚至導(dǎo)致停產(chǎn)停業(yè)等嚴(yán)重后果。企業(yè)應(yīng)通過構(gòu)建環(huán)境合規(guī)防控機(jī)制，建立合規(guī)管理體系，主動(dòng)進(jìn)行商業(yè)模式的除罪化改造，改變違法犯罪基因的經(jīng)營方式，確保生產(chǎn)運(yùn)營符合刑事法律規(guī)范的要求，降低刑事制裁風(fēng)險(xiǎn)[2]。就社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序來看，通過合規(guī)整改模式避免企業(yè)因嚴(yán)厲的刑事制裁而被搞垮，在行政執(zhí)法和刑事司法的督促下進(jìn)行自我整改，消除犯罪隱患。

（二）我國環(huán)境合規(guī)機(jī)制的運(yùn)作模式

環(huán)境合規(guī)機(jī)制所建立的激勵(lì)手段，是企業(yè)在行政執(zhí)法和刑事司法的多元共治共享環(huán)境下實(shí)現(xiàn)的“激勵(lì)相容”措施。司法機(jī)關(guān)通過建立刑事合規(guī)體系，加大執(zhí)法力度，提高執(zhí)法效率，并及時(shí)公開處罰結(jié)果，通過一系列手段降低參與合規(guī)整改企業(yè)的守法成本，并提升相應(yīng)的守法收益，加強(qiáng)對(duì)合規(guī)企業(yè)的獎(jiǎng)勵(lì)和激勵(lì)機(jī)制及對(duì)守法企業(yè)聲譽(yù)的保護(hù)等措施。同時(shí)，在建設(shè)一個(gè)公平競爭、有序市場環(huán)境的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)企業(yè)自律與行業(yè)監(jiān)管，強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部合規(guī)管理體系，推動(dòng)企業(yè)主動(dòng)樹立依法守規(guī)、誠信經(jīng)營的理念，培養(yǎng)良好的企業(yè)文化，增強(qiáng)員工的合規(guī)意識(shí)和責(zé)任感，形成合力，確保企業(yè)守法經(jīng)營，最終實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)的激勵(lì)。所以，基于合規(guī)理念實(shí)現(xiàn)環(huán)境治理法治化是在傳統(tǒng)環(huán)境監(jiān)管的基礎(chǔ)上的進(jìn)一步豐富和完善，并非摒棄傳統(tǒng)威懾性舉措。通過建設(shè)法治化的環(huán)境治理體系，平衡環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，推動(dòng)環(huán)境治理方式的創(chuàng)新與多樣化，可以更有效地實(shí)現(xiàn)環(huán)境治理目標(biāo)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展。

三、當(dāng)前我國企業(yè)環(huán)境合規(guī)的發(fā)展現(xiàn)況

長期以來，企業(yè)由于受政府“威懾性”環(huán)境執(zhí)法的被動(dòng)管控，導(dǎo)致其對(duì)環(huán)境合規(guī)的重視程度不夠，他們過于依賴與政府之間的關(guān)系，缺乏環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。此外，環(huán)境合規(guī)作為“舶來品”，許多中小型企業(yè)對(duì)這一制度還未能充分認(rèn)識(shí)和普遍接受，甚至認(rèn)為進(jìn)行合規(guī)管理反倒會(huì)為企業(yè)經(jīng)營帶來更多成本投入，而這些投入又是無法預(yù)見的持久性效益，失去對(duì)企業(yè)合規(guī)制度建設(shè)的主動(dòng)性。

同時(shí)，企業(yè)環(huán)境合規(guī)體系不完善、合規(guī)制度的缺失也是亟待解決的方面。從內(nèi)容上看，我國企業(yè)環(huán)境刑事合規(guī)的制度內(nèi)容因受到相關(guān)立法缺失、合規(guī)激勵(lì)力度較弱、相關(guān)政策落實(shí)不到位等原因，致使制度體系內(nèi)呈現(xiàn)零散、不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臓顩r，始終不能形成一套完整、系統(tǒng)的制度規(guī)則，致使合規(guī)整改工作無法正常進(jìn)行。具體而言，司法部門未實(shí)際落實(shí)與環(huán)境犯罪起訴及量刑相關(guān)的激勵(lì)約束機(jī)制，而對(duì)企業(yè)合規(guī)整改情況的審查監(jiān)督程序也缺乏具體規(guī)定。另外，部分企業(yè)雖有意在內(nèi)部主動(dòng)建立相關(guān)環(huán)境刑事合規(guī)體制，但由于缺乏專門部門指導(dǎo)和相關(guān)政策參考，導(dǎo)致無法開展環(huán)境合規(guī)的相關(guān)工作。從體系上看，在企業(yè)合規(guī)領(lǐng)域中檢察機(jī)關(guān)與行政部門之間存在協(xié)調(diào)配合的問題，這些領(lǐng)域之間缺乏有效的銜接和協(xié)調(diào)，無法構(gòu)建綜合的合規(guī)體系。一方面，檢察機(jī)關(guān)在公訴階段想對(duì)符合條件的企業(yè)進(jìn)行合規(guī)整改時(shí)，常常會(huì)面臨缺少行政主（監(jiān)）管部門配合的困境，導(dǎo)致其陷入“孤立無援”的境地[3]。另一方面，如果涉案企業(yè)在行政執(zhí)法這一環(huán)節(jié)中就已經(jīng)遭受嚴(yán)厲的行政處罰，那在刑事司法環(huán)節(jié)檢察機(jī)關(guān)通常也就不再優(yōu)先考慮進(jìn)行合規(guī)監(jiān)管程序，這就使得所謂的“合規(guī)整改”機(jī)制無的放矢。

四、企業(yè)環(huán)境合規(guī)運(yùn)行機(jī)制構(gòu)建的總體原則

建立我國的環(huán)境合規(guī)運(yùn)行機(jī)制，總體上應(yīng)當(dāng)兼顧三方面的價(jià)值：首先是司法價(jià)值，即通過合規(guī)整改給予涉嫌構(gòu)成環(huán)境犯罪的企業(yè)“改過自新”的機(jī)會(huì)，但又不能犧牲司法公正性及對(duì)涉案企業(yè)應(yīng)有的威懾力；其次是企業(yè)發(fā)展價(jià)值，合規(guī)制度應(yīng)充分保障企業(yè)的長期發(fā)展性，并確保通過合規(guī)整改能真正觸動(dòng)企業(yè)內(nèi)部的治理結(jié)構(gòu)；最后是社會(huì)公共利益價(jià)值，通過環(huán)境合規(guī)整改能最終實(shí)現(xiàn)對(duì)生態(tài)環(huán)境的修復(fù)和保護(hù)功能，服務(wù)社會(huì)公共利益。

環(huán)境合規(guī)作為企業(yè)合規(guī)機(jī)制的一個(gè)重要組成部分，在防范環(huán)境犯罪風(fēng)險(xiǎn)方面發(fā)揮著關(guān)鍵作用。為了將合規(guī)機(jī)制應(yīng)用到環(huán)境犯罪領(lǐng)域，就不得不探討如何通過合規(guī)體系將企業(yè)在環(huán)境保護(hù)方面的法律義務(wù)分配到不同的生產(chǎn)經(jīng)營階段和環(huán)節(jié)中。除了遵守通用的合規(guī)政策和程序約束外，還應(yīng)當(dāng)采取一系列措施來實(shí)現(xiàn)企業(yè)的內(nèi)部自治，如通過設(shè)立專門的合規(guī)組織來建立預(yù)防環(huán)境污染風(fēng)險(xiǎn)體系，以識(shí)別潛在危機(jī)并策劃應(yīng)對(duì)機(jī)制等[4]。這些措施有助于企業(yè)更有效地履行環(huán)境立法的治理責(zé)任，降低可能導(dǎo)致環(huán)境污染風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。另一方面，在制定環(huán)境合規(guī)制度時(shí)，各企業(yè)還應(yīng)根據(jù)自身的經(jīng)營性質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍和特定的風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，構(gòu)建符合自身實(shí)際情況的環(huán)境合規(guī)方案，以確保合規(guī)整改能切實(shí)規(guī)避與自身相關(guān)的環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)。通過建立符合企業(yè)自身情況的合規(guī)機(jī)制，企業(yè)能夠充分發(fā)揮在預(yù)防環(huán)境違法犯罪方面的主動(dòng)作用，與國家監(jiān)管部門形成功能化的互動(dòng)關(guān)系，推進(jìn)各方面的環(huán)境保護(hù)工作，確保企業(yè)承擔(dān)起應(yīng)有的環(huán)境合規(guī)責(zé)任，并積極參與國家監(jiān)管工作。

五、企業(yè)環(huán)境合規(guī)機(jī)制構(gòu)建之具體落實(shí)

環(huán)境合規(guī)機(jī)制除了要滿足總體原則之外，還需要通過企業(yè)從內(nèi)部建立治理制度以及國家外部的宏觀調(diào)控兩個(gè)方面來設(shè)定制度框架、構(gòu)建環(huán)境合規(guī)機(jī)制，以滿足不同主體對(duì)合規(guī)整改內(nèi)容的適應(yīng)力。

（一）企業(yè)內(nèi)部治理下環(huán)境刑事合規(guī)制度的構(gòu)建

1.建立企業(yè)合規(guī)預(yù)防機(jī)制

所謂預(yù)防，指的是環(huán)境合規(guī)機(jī)制對(duì)未來可能發(fā)生的環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)有識(shí)別和預(yù)警功能。我國在環(huán)境治理問題上始終堅(jiān)持以預(yù)防為主，采取綜合治理措施，即環(huán)境合規(guī)機(jī)制應(yīng)當(dāng)包含對(duì)企業(yè)構(gòu)成環(huán)境犯罪之前的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的措施。環(huán)境合規(guī)面臨的最現(xiàn)實(shí)問題是如何構(gòu)建相關(guān)機(jī)制，以應(yīng)對(duì)當(dāng)前和未來可能產(chǎn)生的環(huán)境治理風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)主要源自國內(nèi)相關(guān)法律和環(huán)保政策的制約與制裁，因此環(huán)境合規(guī)需要在機(jī)制構(gòu)建上精確細(xì)化法律規(guī)定中的抽象義務(wù)，同時(shí)借鑒已經(jīng)完成環(huán)境合規(guī)整改的企業(yè)的治理經(jīng)驗(yàn)，并將其作為對(duì)環(huán)境保護(hù)的具體義務(wù)運(yùn)用到企業(yè)合規(guī)制度建設(shè)當(dāng)中，這樣就能確保企業(yè)的內(nèi)部制度有效地與行政法和刑法的規(guī)定相一致，保障企業(yè)能夠有效識(shí)別違法、犯罪風(fēng)險(xiǎn)，履行環(huán)保責(zé)任，實(shí)現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)[5]。

2.建立環(huán)境合規(guī)審查與評(píng)估機(jī)制

企業(yè)環(huán)境合規(guī)管理體系是否能夠識(shí)別、規(guī)避實(shí)際生產(chǎn)運(yùn)營中的風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行處理和解決，需要建立環(huán)境合規(guī)審查與評(píng)估機(jī)制，通過定期或不定期對(duì)環(huán)境相關(guān)的規(guī)章制度、重大決策、企業(yè)合同與企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化體系進(jìn)行審查，對(duì)存在法律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容及時(shí)進(jìn)行預(yù)警并提出整改建議。適當(dāng)?shù)臅r(shí)候還可以聘請第三方機(jī)構(gòu)評(píng)估和論證，通過專業(yè)性建議對(duì)環(huán)境合規(guī)管理體系進(jìn)行整改和完善，使得有效的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施能夠得到真正實(shí)施與運(yùn)行，無效或不足的措施也能夠得到及時(shí)完善。

3.完善應(yīng)急管理機(jī)制

為應(yīng)對(duì)突發(fā)性的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，環(huán)境合規(guī)機(jī)制應(yīng)當(dāng)具備應(yīng)急管理的功能，保證及時(shí)開展有序、高效的處置工作，以避免環(huán)境損害的擴(kuò)大，減少對(duì)生態(tài)環(huán)境的污染和破壞，以減輕企業(yè)的責(zé)任承擔(dān)或法律風(fēng)險(xiǎn)。首先，應(yīng)當(dāng)完善企業(yè)內(nèi)部的應(yīng)急管理責(zé)任追究問責(zé)機(jī)制；其次，應(yīng)當(dāng)建立有效的信息溝通機(jī)制，在企業(yè)識(shí)別環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，有效的信息溝通機(jī)制能夠使企業(yè)最快速度地對(duì)環(huán)境合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)作出反饋，在大型環(huán)境污染事件發(fā)生時(shí)，能夠及時(shí)進(jìn)行應(yīng)急準(zhǔn)備并作出響應(yīng)，最大限度地降低環(huán)境污染事件發(fā)生所造成的損害后果。有效的信息溝通機(jī)制也可以使領(lǐng)導(dǎo)層、最高管理者了解到企業(yè)現(xiàn)行環(huán)境管理體系在實(shí)踐中不適之處，及時(shí)改進(jìn)[6]。

（二）外部治理對(duì)企業(yè)環(huán)境合規(guī)的宏觀把控

外部治理主要體現(xiàn)在通過完善環(huán)境法體系，為環(huán)境合規(guī)機(jī)制提供強(qiáng)制力保障，引導(dǎo)企業(yè)積極履行環(huán)保責(zé)任，讓企業(yè)在環(huán)保工作上有法可依、有法必依。

1.加強(qiáng)環(huán)境法律體系的協(xié)調(diào)性

我國環(huán)境法體系雖已形成，處于有法可依且在逐步完善的過程中，但是就整個(gè)環(huán)境法律體系內(nèi)部而言，存在混亂冗雜的現(xiàn)象。隨著社會(huì)環(huán)境的不斷變遷，出臺(tái)的法律法規(guī)、部門規(guī)章等數(shù)不勝數(shù)，關(guān)于環(huán)境的法律法規(guī)散落于不同的規(guī)范中，會(huì)造成各種法律法規(guī)之間適用的沖突。因此，我國應(yīng)將編撰環(huán)境法典重視起來，通過編撰法典，可以將各個(gè)部門法及相關(guān)法律規(guī)范重新梳理整合，使法條之間更加協(xié)調(diào)，具有條理性和體系化，避免法律之間的重復(fù)交叉性規(guī)定，從各方面詳細(xì)地對(duì)環(huán)境保護(hù)工作進(jìn)行規(guī)定，以及對(duì)各部門之間的協(xié)調(diào)機(jī)制和監(jiān)管機(jī)制進(jìn)行界定。

2.完善環(huán)境法中的激勵(lì)條款

在環(huán)境合規(guī)機(jī)制中確立激勵(lì)原則，就是要通過對(duì)企業(yè)主動(dòng)性的調(diào)動(dòng)，促使其主動(dòng)采取有利于環(huán)境保護(hù)的行動(dòng)。完善環(huán)境法中的激勵(lì)機(jī)制，制定各種激勵(lì)政策來促使企業(yè)實(shí)施有利于保護(hù)環(huán)境和降低能耗的行為，提高環(huán)境治理的效果。企業(yè)從追求利潤的角度出發(fā)，為了獲取獎(jiǎng)勵(lì)也會(huì)主動(dòng)將節(jié)能減排、清潔生產(chǎn)、加強(qiáng)可持續(xù)發(fā)展融入自身的生產(chǎn)過程中。環(huán)境法的激勵(lì)條款能最大程度地調(diào)動(dòng)企業(yè)的積極性，可以使企業(yè)更關(guān)注自身利益而選擇接受法律的指導(dǎo)，這比強(qiáng)制性、命令性法律規(guī)范更能激發(fā)企業(yè)的主動(dòng)性和創(chuàng)造性[7]。當(dāng)前我國相關(guān)法律的激勵(lì)性規(guī)定大多存在內(nèi)容的空洞化及缺乏精確化等問題，因此要完善法律中關(guān)于激勵(lì)機(jī)制的相關(guān)規(guī)定。

結(jié)束語

環(huán)境合規(guī)制度的有效施行不僅是治理企業(yè)違反環(huán)境類犯罪的重要手段，更重要的是保證企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展及營商環(huán)境的穩(wěn)定。本文致力于通過對(duì)環(huán)境刑事合規(guī)制度構(gòu)建問題的研究，依靠發(fā)揮行政執(zhí)法和刑事司法的激勵(lì)機(jī)制，從立法上即規(guī)定對(duì)進(jìn)行合規(guī)整改的企業(yè)及組織的激勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)制度，再到程序法上的合規(guī)出罪，以激勵(lì)涉案企業(yè)進(jìn)行商業(yè)模式的除罪化改造，將法律的激勵(lì)功能與懲戒功能相互結(jié)合，共同對(duì)企業(yè)環(huán)境合規(guī)進(jìn)行約束和引導(dǎo)，幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

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[7]李小強(qiáng).環(huán)境法典的創(chuàng)制及其構(gòu)想[J].貴州大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2022，40（5）：93-101.

作者簡介：侯凱華（1995— ），男，漢族，陜西寶雞人，青海民族大學(xué)，在讀碩士。

研究方向：刑事訴訟法。

基金項(xiàng)目：本文系青海民族大學(xué)研究生創(chuàng)新項(xiàng)目，項(xiàng)目全稱“企業(yè)環(huán)境合規(guī)制度的構(gòu)建”（項(xiàng)目編號(hào)：04M2023022）。