基于NVivo12政策文本，推進科技成果轉化工作

黑嘉鑫 劉鵬祥 李婷婷

遼寧省科技成果轉化政策的制定與遼寧省科技創(chuàng)新能力提升、經濟發(fā)展及產業(yè)結構調整密切相關。本文以33份2015年10月至今與科技成果轉化相關的遼寧省科技政策文本為研究對象，基于內容分析法構建“政策工具和政策作用對象”二維分析框架，借助NVivo12質性分析軟件進行編碼和頻數統計，分析在政策工具視角下及政策作用對象視角下科技政策的使用情況，發(fā)現遼寧省科技政策在政策工具布局和對政策作用對象關注度方面有待進一步完善，進而從完善科技成果轉化政策工具使用布局和政策作用對象結構布局兩方面提出了對策建議。

在建設數字遼寧、智造強省的關鍵時期，科技能力和創(chuàng)新能力協同發(fā)展對遼寧省產業(yè)結構升級具有重要作用。遼寧省高校院所研發(fā)實力雄厚，優(yōu)秀成果眾多，在人才培養(yǎng)、科技創(chuàng)新方面發(fā)揮了重要作用。國家和省市相繼出臺了多個關于促進科技成果轉化的政策文件，對遼寧高?？萍汲晒D化工作發(fā)展起到了推動作用。遼寧省及省內各地市相關政府職能部門在引導政、產、學、研、用深度合作方面做出了重要貢獻。但整體來看，遼寧省科技成果轉化工作與南方發(fā)達省份相比，仍存在一定的差距，主要表現為科技成果轉化率低、科技成果轉化能力不夠強。為此，有必要對遼寧省現有科技成果轉化政策進行梳理、分析，厘清科技成果轉化政策配置要素之間的關系，加速推進遼寧省科技成果轉化工作。

研究設計

●研究內容

本研究以新修訂的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》的正式實行為時間節(jié)點，選取的政策樣本為2015年10月1日之后遼寧省涉及科技成果轉化的政策，包括意見、通知、實施方案、辦法等，政策樣本為遼寧省人民政府官網及遼寧省科學技術廳等省政府組成部門的官網公開政策文本，并且只選取與科技成果轉化、技術轉移以及與成果轉化作用目標等高度相關的政策文本，最后共選取包括《遼寧省人民政府關于進一步促進科技成果轉化和技術轉移的意見》（遼政發(fā)〔2015〕55號）、《遼寧省人民政府關于進一步做好促進科技成果轉化和技術轉移工作的通知》（遼政發(fā)〔2016〕34號）、《遼寧省人民政府關于印發(fā)遼寧省技術轉移體系建設實施方案的通知》（遼政發(fā)〔2018〕3號）、《關于推廣科技成果轉化政策落實試點有關政策措施和沈陽市全面創(chuàng)新改革試驗科技創(chuàng)新典型經驗的通知》（遼科發(fā)〔2018〕23 號）、《關于進一步深化科技體制改革開展科技成果轉化政策激勵試點的工作方案》（遼科創(chuàng)發(fā)〔2019〕4號）、《遼寧省科技成果轉化中試基地建設指引》（遼科發(fā)〔2021〕11號）在內的有關科技成果轉移轉化的33份政策文件作為研究對象。

●研究方法

本研究采取內容分析法，通過將非定量的文獻材料轉化為定量的數據資料，對資料內容進行系統、客觀、定量描述，再根據數據資料對文獻內容進行細致、程序化的定量分析，最終得出關于事實科學推論的研究方法。

本研究基于內容分析法，擬構建由政策工具和政策作用對象組成的二維分析框架。X維度的構建主要借鑒Rothwell和Zegveld基于政策工具提出的經典分析框架，即供給型、環(huán)境型和需求型三種政策工具；Y維度的構建基于政策作用對象。本研究通過二維分析框架獲取政府在科技成果轉化中在政策工具選擇和政策對象上的關注點，借助NVivo 12軟件對選取的政策文本進行質性分析。

●二維分析框架的構建

1.X 維度：政策工具。政策工具往往是政府進行公共管理的必要措施，政策工具的設計、搭配可直接影響政策作用效果。結合政策工具來分析遼寧省科技成果轉化政策，有利于發(fā)現遼寧省科技成果轉化政策的主要特征和省政府有關部門對政策工具使用的偏好。本研究主要參考Rothwell和Zegveld的政策工具經典分析框架，將供給型、環(huán)境型和需求型三種政策工具作為X維度，同時結合科技成果轉化政策涉及的主要方面，將政策工具進行細分，每一類政策工具里包含3種細分工具，具體政策工具分類情況詳見第113頁表1。

2.Y 維度：政策作用對象?？萍汲晒D化政策發(fā)生作用的目標團體（即政策對象）主要有高等院校、職業(yè)技術學校、研究開發(fā)機構（有的簡稱研發(fā)機構）、重點實驗室、國有企業(yè)、中小企業(yè)、技術經理人、技術經紀人、中介服務機構等。本研究根據這些政策對象在科技成果轉化過程中所扮演角色、功能的不同，將其劃分為三類：科技成果提供方、科技成果轉化中介方、科技成果需求方。

●樣本編碼

對于樣本的編碼，本研究按照“政策樣本序號—章節(jié)—條—款”的邏輯，通過質性分析軟件NVivo 12對科技成果轉化條例進行逐句編碼和頻次統計工作，如[1-1-1-1]代表選取遼寧省科技成果轉化政策樣本1中第一章第一條第一款。

文本分析

本研究以NVivo12軟件提取的遼寧省成果轉化政策制定過程中政策工具和政策作用對象作為“參考點”，各相關文本中的政策條款將通過定性分析后進行編碼，編碼次數等于參考點的次數，最終得到的參考點越多，說明遼寧省政府對這部分工作的推動作用越強，反之則越弱。

按照以上原則，本研究結合X政策工具和Y政策作用對象，對選取的政策樣本中各類條款進行二維編碼后，得出了2015年10月以后，遼寧省在政策工具使用和政策作用對象方面的參考點數及相應的占比，詳見第114頁表2。

●基本政策工具維度分析

由表2可知，供給型政策、環(huán)境型政策和需求型政策工具使用頻數所占比例依次為22.88%、73.06%和4.06%?？傮w來看，遼寧省科技成果轉化政策對環(huán)境型政策配置最強，供給型政策居中，需求型政策偏弱。所有的政策工具中，環(huán)境型政策的“規(guī)劃與措施”（128次）頻數最高，接下來依次是“法規(guī)與管制”（59 次）以及供給型政策的“人才培養(yǎng)”（34 次）和“資金支持”（16次） 。

環(huán)境型政策工具中，“規(guī)劃與措施”的使用主要包括鼓勵、規(guī)劃、引導以及政府部門分工協作，等等，128次的高頻數說明，遼寧省通過積極的舉措鼓勵、引導各類主體開展成果轉化活動；“法規(guī)與管制”59次的次高頻數，體現了遼寧省政府部門通過行政手段對成果轉化活動參與方主體行為的規(guī)范，以及打造良好營商環(huán)境、維護成果轉化各參與方的利益等，依靠行政手段影響科技成果轉化活動的目的較為明顯。供給型政策工具中，“人才培養(yǎng)”頻數為34，“資金支持”頻數為16，“公共服務”頻數為12，可見遼寧省科技政策在重點實驗室、成果轉化中試基地、創(chuàng)業(yè)基地等可以促進科技成果轉化的公共服務機構建設方面有待加強。需求型政策工具的使用在所有政策工具維度中占比最低，合計頻數為11。另外，在科技成果轉化活動中，政府政采、外包、區(qū)域合作和對技術需求方的價格補貼等方面的政策配置稍顯不足。

●政策對象維度分析

通過表2可知，政策作用對象維度的影響因素涉及成果提供方（49.82%）、成果需求方（40.59%）和成果中介方（9.59%）?？傮w而言，作用于以上三方的政策條款合理，覆蓋了科技成果轉化的全流程，但更多的政策作用于科技成果轉化的成果提供方，作用于成果需求方的政策略少，作用于成果中介方的政策相對不足?？梢姡|寧省科技成果轉化政策的主要目的在于激勵高校、科研院所等成果提供方主動開展科技成果轉化工作，同時也將相當部分政策作用于成果需求方，支持企業(yè)承接科技成果，開展科技創(chuàng)新活動。而應用在成果中介方的政策條款稍顯不足，這可能是遼寧省成果轉化中介服務機構建設起步較晚，從業(yè)人員不多且普遍不具有技術轉移和科技管理的相關專業(yè)背景，以及“供給方—中介方—需求方”三方協同發(fā)展的關聯度不高導致。為進一步推動科技成果轉化工作，建議進一步加強對科技中介方的政策服務支持，拉近成果轉化供需雙方的距離。

對策建議

●完善科技成果轉化政策工具使用布局

為深入推動加快建設數字遼寧、智造強省背景下的科技成果轉化活動，搭建“供給方—中介方—需求方”更為合理的循環(huán)體系，實現供給型政策支持、環(huán)境型政策刺激、需求型政策引領的平衡局面，建議有關部門從以下三方面著手完善科技成果轉化政策工具使用布局。一是加強供給型政策的推動作用，明確科技經費投入和平臺載體建設是推動科技成果轉化的重要助力，在新制定的科技政策中，適當加強“資金支持”“公共服務”等政策工具的使用頻數。在資金支持方面，可加強服務地方和成果轉化類項目的基金引導、鼓勵社會資本在成果轉化活動中的投入力度，積極促成成果需求方、成果使用方的科技合作；在數字化科技服務平臺建設方面，應明確大數據是數字化時代的新型戰(zhàn)略資源，是驅動創(chuàng)新的重要因素，可以考慮加強對科技成果轉化網絡信息平臺、專利數據庫、重點實驗室和中試基地的建設，為科技成果轉化提供高度關聯的信息服務支持。二是酌情考慮降低環(huán)境型政策工具的使用頻數，提升環(huán)境型政策的可操作性，營造良好科技成果轉化氛圍。當前，遼寧省在稅收減免、加計扣除等方面已經為相關成果承接企業(yè)提供了一定優(yōu)惠，并取得了相應成效，進一步探索加大相關優(yōu)惠的實施力度，有助于刺激企業(yè)開展成果轉化的積極性。三是重視需求型政策工具對成果轉化的拉動作用，滿足企業(yè)由傳統制造型工業(yè)企業(yè)向智能制造型企業(yè)轉型升級過程中對科技成果的強烈需求；同時，對于一些成果熟化度高，對民生、國家安全有積極作用的科技成果，可以通過政策采購、相關行業(yè)性國有企業(yè)采購等方式實施科技成果轉化，這樣一方面可以降低成果轉化中的風險，另一方面可以提升科技成果轉化效率、加快科技成果推廣速度。

●優(yōu)化科技成果轉化政策作用對象結構布局

成果供給方、成果需求方和成果中介方三方面的緊密聯系與有效配合，可以促進地方科技成果轉化活動的順利開展。政策條款對作用對象的合理刺激有助于提升各方開展科技成果轉化的積極性。建議適當優(yōu)化作用于成果提供方和成果需求方的政策條款，增加作用于成果中介方的政策條款。在成果提供方方面，建議充分考慮科研人員的相應訴求，提升科技成果轉化在職稱評定、科研績效考核中的影響力和科研人員從事科技成果轉化活動的自主性，通過精神和經濟兩方面獎勵，探索科技成果賦權分割等形式，進一步提升科研人員在促進科技成果轉化方面的積極性。建議有關部門立足于科研人員科技成果轉化現狀，整合信息資源，及時發(fā)布技術創(chuàng)新、科技成果轉化信息，開展市場實時咨詢，拓寬資金投入渠道，強化人才培養(yǎng)與基礎設施政策工具的使用，為科研人員提供更充分的物質保障。在成果需求方方面，建議充分重視企業(yè)在科技成果轉化活動中的主體地位，鼓勵科研人員、科技服務人員走進企業(yè)、園區(qū)發(fā)現企業(yè)在生產過程中的真實問題，在成果轉化中讓企業(yè)得到真正的實惠。在成果中介方方面，建議從兩方面入手，一方面強化現有科技中介服務機構建設，推動其成為自主運營、人員結構合理的專業(yè)化市場機構；另一方面培養(yǎng)和共享高級科技服務人員，緩解高級技術經理人不足的局面。

[本文系遼寧省軟科學研究計劃“加快建設數字遼寧、智造強省背景下，提升遼寧高?？萍汲晒D化能力策略研究”（2022JH4/10100034）]

作者1單位 遼寧大學科學技術研究院

作者2單位 遼寧大學災害巖體力學研究所

作者3單位 遼寧大學科學技術研究院