2016—2020年長(zhǎng)江科學(xué)院發(fā)表的科技論文被SCI、EI和CPCI收錄情況分析

聶 文,陳元明,沈曉瑩,文振興

(長(zhǎng)江科學(xué)院 信息中心,武漢 430010)

0 引 言

長(zhǎng)江水利委員會(huì)長(zhǎng)江科學(xué)院(以下簡(jiǎn)稱“長(zhǎng)江科學(xué)院”)是國(guó)家社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu),主要為國(guó)家水利事業(yè)以及長(zhǎng)江保護(hù)、治理、開發(fā)與管理提供科技支撐,在科研中所產(chǎn)生的科技論文是科研實(shí)踐的產(chǎn)物,是科研水平和科技創(chuàng)新的反映,也是評(píng)價(jià)科研學(xué)術(shù)水平和價(jià)值的主要載體?？茖W(xué)引文索引(Science Citation Index,SCI)、工程索引(The Engineering Index,EI)和科技會(huì)議錄索引(Conference Proceedings Citation Index,CPCI)是世界著名的三大科技文獻(xiàn)檢索系統(tǒng),是國(guó)際公認(rèn)的進(jìn)行學(xué)術(shù)論文統(tǒng)計(jì)和分析評(píng)價(jià)的重要檢索工具[1],這三大檢索系統(tǒng)收錄的論文數(shù)量、質(zhì)量已成為國(guó)內(nèi)許多高校和科研單位進(jìn)行科研綜合實(shí)力和科研人員水平能力評(píng)價(jià)的重要參考指標(biāo)。本文基于前期相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)[2-4],運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法,通過對(duì)三大檢索系統(tǒng)2016—2020年收錄長(zhǎng)江科學(xué)院科研人員發(fā)表科技論文進(jìn)行統(tǒng)計(jì),并從總量變化趨勢(shì)、各專業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、著者情況等多個(gè)方面進(jìn)行系統(tǒng)比較和分析,從高水平科技論文的發(fā)表規(guī)模、影響力、專業(yè)分布、人才隊(duì)伍發(fā)展等視角對(duì)該院2016—2020年間的科研成果發(fā)展情況進(jìn)行綜合評(píng)估分析,以期能為該院未來(lái)科研發(fā)展戰(zhàn)略決策提供數(shù)據(jù)參考。

1 數(shù)據(jù)來(lái)源及研究方法

1.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文以ISI Web of Knowledge中的Web of Science和EI Compendex為檢索平臺(tái),檢索長(zhǎng)江科學(xué)院2016—2020年5 a間收錄的論文。采用以“長(zhǎng)江科學(xué)院”英文名稱所發(fā)表的論文,即“Yangtze River Scientific Research Institute”或“Changjiang River Scientific Research Institute”,如果論文作者單位沒有冠以該院英文名稱,則不會(huì)納入本文的統(tǒng)計(jì)分析中。檢索方法為:

(1)對(duì)于CPCI和SCI收錄,檢索式是:

Address=Changjiang River Sci Res Inst and py=2016-2020;

Address=Yangtze River Sci Res Inst and py=2016-2020。

(2)對(duì)于EI收錄,檢索式是:

Author affiliation= Changjiang River Scientific Research Inst and py=2016-2020;

Author affiliation= Yangtze River Scientific Research Inst and py=2016-2020。

1.2 研究方法

文獻(xiàn)計(jì)量法是一種對(duì)文獻(xiàn)的年份、作者、機(jī)構(gòu)等外部特征進(jìn)行量化研究的方法,本文運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量法對(duì)從Web of Science和EI數(shù)據(jù)庫(kù)檢索出的2016—2020年論文數(shù)據(jù),提取論文題名、作者姓名、機(jī)構(gòu)部門等信息,從論文總量、專業(yè)數(shù)量、著者情況等方面進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì),從年度數(shù)量的變化上分析其現(xiàn)狀、揭示其發(fā)展趨勢(shì)。

2 收錄論文總量統(tǒng)計(jì)分析

部分論文會(huì)被三大檢索系統(tǒng)或者其中的2個(gè)檢索系統(tǒng)同時(shí)收錄,本文不作區(qū)分。2011—2020年長(zhǎng)江科學(xué)院論文被收錄的檢索統(tǒng)計(jì)結(jié)果,見表1。

表1 2011—2020年長(zhǎng)江科學(xué)院論文被SCI、EI、CPCI收錄總量統(tǒng)計(jì)Table 1 Total number of papers affiliated with CRSRI included in SCI, EI, and CPCI from 2011 to 2020

由表1可見:

(1)2016—2020年5 a間,該院被三大數(shù)據(jù)庫(kù)收錄論文1 506篇,較2011—2015年5 a間(以下簡(jiǎn)稱“前5 a”)被收錄論文984篇,有大幅增加。

(2)從三大數(shù)據(jù)庫(kù)分別收錄論文數(shù)量來(lái)看,2016—2020年EI收錄782篇,占總量的51.9%,較2011—2015年的673篇增長(zhǎng)16%;2016—2020年SCI收錄594篇,占總量的39.4%,較2011—2015年的181篇增長(zhǎng)228%;2016—2020年CPCI收錄130篇,占8.6%,收錄數(shù)量與2011—2015年持平。

EI是工程技術(shù)領(lǐng)域最權(quán)威的檢索工具,EI收錄的論文占比最大,數(shù)量最多,體現(xiàn)了長(zhǎng)江科學(xué)院較強(qiáng)的科研實(shí)力。SCI主要收錄自然科學(xué)基礎(chǔ)研究文獻(xiàn),它的引文索引表現(xiàn)出獨(dú)特的科學(xué)參考價(jià)值,在學(xué)術(shù)界占有重要地位,許多國(guó)家和地區(qū)均以被SCI收錄及引證的論文情況來(lái)作為評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)水平的一個(gè)重要指標(biāo)。長(zhǎng)江科學(xué)院SCI收錄論文數(shù)量由2006—2010年的30篇占三大檢索系統(tǒng)總收錄的14.6%[4],到2011—2015年181篇占總收錄量的18.4%,再到2016—2020年的594篇占總收錄量的39.4%,可謂提升迅猛,表明長(zhǎng)江科學(xué)院近幾年開展的基礎(chǔ)科研項(xiàng)目有較大增加。同時(shí),長(zhǎng)江科學(xué)院論文獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)不斷提高(自2010年至今已提升3次)也是主要原因之一。CPCI主要收錄國(guó)際上一些著名學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)的會(huì)議論文,是收錄科技會(huì)議文獻(xiàn)最全面的一種檢索工具,可反映一個(gè)國(guó)家科技工作進(jìn)展與本學(xué)科前沿水平的接近程度。長(zhǎng)江科學(xué)院被CPCI收錄論文偏少,反映了科研人員較少參加國(guó)際性學(xué)術(shù)會(huì)議,特別是2019—2020年明顯降低,這與2020年初至今全球新冠疫情造成國(guó)際會(huì)議交流大幅減少直接相關(guān)。且長(zhǎng)江科學(xué)院對(duì)被CPCI收錄論文的獎(jiǎng)勵(lì)金額較少,按照2021年院有關(guān)意見,對(duì)會(huì)議論文僅重點(diǎn)獎(jiǎng)勵(lì)交流的論文,也是CPCI論文數(shù)量偏少的原因之一。

從三大檢索系統(tǒng)收錄論文總量看,近幾年持續(xù)保持大幅增長(zhǎng)趨勢(shì),說明長(zhǎng)江科學(xué)院科研實(shí)力和國(guó)際影響力在前5 a得到較大提升的基礎(chǔ)上[5],在“十三五”期間得到進(jìn)一步提高和增強(qiáng)。

3 收錄論文的學(xué)科專業(yè)統(tǒng)計(jì)分析

根據(jù)長(zhǎng)江科學(xué)院2016—2020年被收錄的1 506篇論文的著者所在專業(yè)所及其研究領(lǐng)域和篇名等信息,對(duì)論文進(jìn)行專業(yè)歸類統(tǒng)計(jì),結(jié)果見表2。

表2 2016—2020年長(zhǎng)江科學(xué)院各專業(yè)被收錄論文統(tǒng)計(jì)Table 2 Statistics of included papers of different majors from CRSRI in 2016-2020

由表2可見:

(1)作為綜合性的水利科研機(jī)構(gòu),其發(fā)表的論文涉及水利、巖土、空間信息、水資源和水環(huán)境水生態(tài)等較多專業(yè),其中巖土(爆破)、河流、材料與結(jié)構(gòu)、水力學(xué)等傳統(tǒng)專業(yè)仍保持很強(qiáng)的科研實(shí)力,除了水力學(xué)由前5 a的9.3%下降至4.8%外,其他專業(yè)均占總量的10%以上,被收錄論文共計(jì)854篇,占總量的56.7%。

(2)長(zhǎng)江科學(xué)院于20世紀(jì)80—90年代發(fā)展起來(lái)的相對(duì)新興專業(yè),如工程安全、空間信息、水資源、水土保持、水環(huán)境水生態(tài)等,其科研實(shí)力表現(xiàn)出較強(qiáng)的上升勢(shì)頭,被收錄論文均占總量的4.8%以上,特別是水資源、水環(huán)境水生態(tài)專業(yè),2016—2020年被收錄論文總量占比由2011—2015年的8.6%升至22%,提升迅速。究其原因,隨著國(guó)家“共抓大保護(hù)、不搞大開發(fā)”方針的提出,綠色發(fā)展理念的落實(shí),這些專業(yè)迎來(lái)了新的發(fā)展機(jī)遇和廣闊的市場(chǎng)。

圖1 2016—2020年長(zhǎng)江科學(xué)院各專業(yè)年度收錄論文分布Fig.1 Yearly distribution of papers of different majors from CRSRI in 2016-2020

4 著者統(tǒng)計(jì)分析

4.1 第一作者占比

采用2016—2020年長(zhǎng)江科學(xué)院被SCI、EI和CPCI三大檢索系統(tǒng)收錄論文長(zhǎng)江科學(xué)院科研人員為第一作者情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì),結(jié)果見表3。

表3 2016—2020年長(zhǎng)江科學(xué)院被三大檢索系統(tǒng)收錄論文第一作者情況統(tǒng)計(jì)Table 3 Statistics of first authors affiliated with CRSRI included in the three databases from 2016 to 2020

(1)2016—2020年該院共發(fā)表論文1 506篇,其中以長(zhǎng)江科學(xué)院科研人員為第一作者的論文為770篇,占總量的51.1%。較2011—2015年的70%有所下降。

(2)從SCI、EI和CPCI收錄分類來(lái)看,SCI收錄長(zhǎng)江科學(xué)院科研人員以第一作者身份發(fā)表的論文占總收錄篇數(shù)的41.4%,較2011—2015年的57%下降了近16%;EI收錄篇數(shù)占比為54.5%,較2011—2015年的67%下降了約12%;CPCI收錄篇數(shù)占比為75.4%,較2011—2015年的98%下降了約23%。表明與2011—2015年相比,在三大系統(tǒng)收錄的論文中,長(zhǎng)江科學(xué)院科研人員與相關(guān)單位合作論文都有不同程度增加,同時(shí)反映了該院對(duì)外合作意識(shí)和實(shí)踐的加強(qiáng)。

(3)從年度來(lái)看,自2016年長(zhǎng)江科學(xué)院第一作者論文占比為61%,至2020年占比為48%,5 a間平均占比52%。較2011—2015年平均占比的70%,雖然其間有所波動(dòng),平均每年有9%的下降,說明長(zhǎng)江科學(xué)院與相關(guān)單位合作完成科研項(xiàng)目或課題的增加,反映在合作產(chǎn)出科研成果的增加。

4.2 作者群分布

論文作者的統(tǒng)計(jì)是以第一作者且是該院科研人員和研究生為統(tǒng)計(jì)對(duì)象,若一篇文章有兩位以上作者,則僅以第一作者作一次統(tǒng)計(jì),其余作者不再進(jìn)行重復(fù)統(tǒng)計(jì);若同一篇文章被2個(gè)或2個(gè)以上系統(tǒng)收錄,則只作一次統(tǒng)計(jì)。統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表4和圖2。

圖2 2016—2020年長(zhǎng)江科學(xué)院被三大檢索系統(tǒng)收錄論文數(shù)量分布與對(duì)應(yīng)作者人數(shù)比例關(guān)系Fig.2 Number of CRSRI’s papers included in the three databases and proportion of corresponding authors in 2016-2020

表4 2016—2020年長(zhǎng)江科學(xué)院被三大檢索系統(tǒng)收錄論文數(shù)量分布與對(duì)應(yīng)作者人數(shù)比例關(guān)系Table 4 Number of CRSRI’s papers included in the three databases and proportion of corresponding authors in 2016-2020

4.2.1 收錄論文的作者群分布統(tǒng)計(jì)分析

2016—2020年5 a間共有210位作者計(jì)發(fā)表三大系統(tǒng)收錄論文498篇,人均發(fā)文量為2.4篇,最高發(fā)文量的有3人,其發(fā)文量在10～20篇之間。

(1)發(fā)文量5篇以下的2個(gè)作者群人數(shù)最多,共占總?cè)藬?shù)的88.1%,其中發(fā)文量在[2,5)篇的作者有84位,占總?cè)藬?shù)的40.0%,這一作者群貢獻(xiàn)力最高,占總發(fā)文量的45.2%。發(fā)文量為1篇文章的作者群人數(shù)最多,占總?cè)藬?shù)的48.1%,這一作者群多是年輕的科研人員和專業(yè)骨干,在科研生產(chǎn)中發(fā)揮支撐作用[6]。

(2)發(fā)文量在[5,10)篇的作者群有22人,發(fā)文量140篇,占總發(fā)文量的28.1%,表明這一作者群是長(zhǎng)江科學(xué)院科研發(fā)展的中堅(jiān)力量。

(3)發(fā)文量在10篇以上的作者有3人,僅占總發(fā)文量的6.4%,這一作者群多為專家型人才、學(xué)科帶頭人。

4.2.2 作者群的年齡、職稱和學(xué)歷統(tǒng)計(jì)分析

長(zhǎng)江科學(xué)院2016—2020年5 a間被三大系統(tǒng)收錄論文的作者共有210位,對(duì)他們的年齡、職稱和學(xué)歷情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)統(tǒng)計(jì),具體數(shù)據(jù)見表5。

表5 2016—2020年長(zhǎng)江科學(xué)院被三大檢索系統(tǒng)收錄論文作者的年齡、職稱和學(xué)歷分布Table 5 Distribution of age, professional title, and educational background of CRSRI authors included in the three databases in 2016-2020

由表5可見:

(1)從作者的年齡分布來(lái)看,(35,45] 歲的作者群人數(shù)最多,占比高達(dá)52.9%,他們是長(zhǎng)江科學(xué)院科研團(tuán)隊(duì)的主體。35歲以下作者群所占比例達(dá)30.0%,是科研發(fā)展的后繼力量、科研團(tuán)隊(duì)中年輕的生力軍。(45,55] 歲和55歲以上的兩個(gè)作者群多為院專家和學(xué)科帶頭人,他們?cè)陬I(lǐng)導(dǎo)或組織科研生產(chǎn)的同時(shí)在學(xué)術(shù)研究上發(fā)揮著引領(lǐng)的作用。由此看來(lái),長(zhǎng)江科學(xué)院的科研隊(duì)伍趨于年輕化,45歲以下的作者群是主要群體,見圖3,也說明長(zhǎng)江科學(xué)院注重人才梯隊(duì)建設(shè)。

注:老年、中年、中青年、青年作者群的年齡范圍分別為>55、(45,55] 、(35,45] 、≤35歲。圖3 2016—2020年長(zhǎng)江科學(xué)院被三大檢索系統(tǒng)收錄論文作者的年齡、職稱和學(xué)歷分布Fig.3 Distribution of age, professional title, and educational background of CRSRI authors included in the three databases in 2016-2020

(2)從作者的職稱分布來(lái)看,具有正高級(jí)職稱(正高級(jí)工程師)的作者占比44.8%,人數(shù)最多,具有副高級(jí)職稱(高級(jí)工程師)的人數(shù)占比40.5%,中級(jí)和中級(jí)以下(主要是研究生)職稱占比14.7%,顯示三大檢索系統(tǒng)收錄論文的作者職稱普遍較高。

(3)從作者的學(xué)歷分布來(lái)看,具有博士學(xué)歷的作者占比高達(dá)67.6%,人數(shù)最多;具有碩士學(xué)歷的作者占比30.0%,本科學(xué)歷僅占2.4%,本科以下為0。由此可見,收錄論文的作者普遍具有較高學(xué)歷,說明長(zhǎng)江科學(xué)院擁有較高層次的科研人才隊(duì)伍,在專業(yè)研究和發(fā)展上具有較強(qiáng)的人力資源支撐[7]。

5 結(jié)束語(yǔ)

隨著國(guó)內(nèi)外對(duì)高校和科研機(jī)構(gòu)考核及評(píng)價(jià)工作的日益重視,科研人員的學(xué)術(shù)研究成果已成為考評(píng)的重點(diǎn),論文被SCI、EI、CPCI等著名檢索系統(tǒng)收錄的情況成為重要指標(biāo),常態(tài)化監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)科研論文被三大國(guó)際檢索系統(tǒng)的檢索情況具有重要意義。同時(shí)也應(yīng)該看到,其檢索指標(biāo)有一定局限性,目前大多數(shù)SCI收錄的期刊都是外國(guó)期刊,為了提高文章被接收的幾率,國(guó)內(nèi)科研人員也很容易根據(jù)國(guó)外期刊的喜好來(lái)確定自己的研究方向,長(zhǎng)此以往,可能導(dǎo)致國(guó)內(nèi)科研人員的研究課題和我國(guó)的實(shí)際需要相脫離。2021年國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見》[8],其中強(qiáng)調(diào)加快推進(jìn)國(guó)家科技成果評(píng)價(jià)改革,健全完善科技成果分類評(píng)價(jià)體系,堅(jiān)決破解科技成果評(píng)價(jià)中的唯論文問題,其目的就是要充分發(fā)揮科技成果評(píng)價(jià)的“指揮棒”作用,更好推進(jìn)科技成果的產(chǎn)生、應(yīng)用、產(chǎn)業(yè)化,實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈三鏈融合發(fā)展?？萍脊ぷ髡咭獔?jiān)持問題導(dǎo)向,把論文寫在祖國(guó)大地上?？蒲泄芾聿块T應(yīng)理性看待索引數(shù)據(jù),努力采用更為科學(xué)的科研成果評(píng)價(jià)方法。