ESG視角下可持續(xù)礦業(yè)國際標準的關鍵指標與特征

關鍵詞：礦業(yè)經(jīng)濟；可持續(xù)發(fā)展；ESG；采礦原則；標準體系；關鍵指標；行動指南

中圖分類號：F407.1；P621 文獻標志碼：A 文章編號：2095-1329（2024）04-0116-05

上世紀末，由采礦活動引發(fā)的環(huán)境污染、社會治理難題以及礦山關閉后經(jīng)濟衰退等現(xiàn)象，引發(fā)廣泛的國際討論，礦業(yè)行業(yè)的發(fā)展遭受了嚴重質疑與挑戰(zhàn)。為此，采礦部門不得不正面對待因采礦活動引起的環(huán)境污染問題，以及社會對采礦日益增加的期望與訴求，礦業(yè)的可持續(xù)發(fā)展逐漸發(fā)展為國際社會廣泛關注的議題。與此同時，為了應對這些挑戰(zhàn)，一些自愿性的組織機構，如國際采礦與金屬理事會（ICMM）、加拿大礦業(yè)協(xié)會（MAC）、負責任采礦保證倡議組織（IRMA）、世界黃金協(xié)會（WGC）等專門針對礦業(yè)的可持續(xù)發(fā)展提出了標準或舉措，并不斷探索將社會對采礦和金屬行業(yè)的期望轉向更高的行為標準[1]。這些標準，不僅為企業(yè)提高其環(huán)境、社會方面的績效水平，提高采礦業(yè)的有益貢獻樹立了標桿，也為恢復行業(yè)聲譽奠定了基礎，至今已經(jīng)演化為國際礦業(yè)界可持續(xù)發(fā)展的重要推動力，得到了越來越多礦業(yè)國家的認可與采用。

在我國，十八大以來通過綠色礦山建設、礦山生態(tài)修復工程實施，礦業(yè)可持續(xù)發(fā)展取得明顯成效，特別是在科學開采、生態(tài)修復、節(jié)能減排、科技創(chuàng)新等方面實現(xiàn)了根本性改善[2-4]。然而，我國礦業(yè)的可持續(xù)發(fā)展仍面臨一些新的議題和挑戰(zhàn)亟待解決，比如，實現(xiàn)雙碳目標、強化安全生產(chǎn)責任、婦女權益維護、開采中及閉礦后的社區(qū)發(fā)展、應對氣候變化、生物多樣性保護、加強ESG（環(huán)境、社會、治理）信息披露等。因此，合理借鑒國際經(jīng)驗，主動對接國際高標準經(jīng)貿(mào)規(guī)則，建立全面的可持續(xù)礦業(yè)標準，對推動我國礦業(yè)綠色、低碳、可持續(xù)發(fā)展有著重要的現(xiàn)實意義。

國際采礦與金屬理事會——ICMM，是一家全球性的礦業(yè)行業(yè)組織，匯聚了全球三分之一的采礦與金屬行業(yè)的關鍵伙伴，其成員包括銅、鉬、鎳等金屬的采礦企業(yè)，是倡導并實踐可持續(xù)采礦的典型代表，已被多個國際組織和國家視為“可持續(xù)性問題上的采礦和金屬行業(yè)的代言人”。ICMM制定的采礦原則，不僅為企業(yè)會員提升ESG績效提供了遵循，也為全行業(yè)進行負責任的采礦活動、實現(xiàn)采礦領域的可持續(xù)發(fā)展提供了依據(jù)和參考。本文基于文本分析法，重點研究ICMM可持續(xù)標準，通過梳理關鍵指標，總結分析其主要特征，對我國制定可持續(xù)礦業(yè)標準提出建議。

1ICMM標準及發(fā)展歷程

ICMM采礦原則（Mining Principles），對采礦與金屬行業(yè)在環(huán)境、社會和治理方面的良好實踐提出了明確的要求。該標準通過10項原則39項績效目標積極響應采礦和金屬行業(yè)不斷變化的社會期望，對聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展目標和《巴黎協(xié)定》關于氣候變化的全球目標的實現(xiàn)提供有利支持。

該標準于2003年首次發(fā)布，內(nèi)容涵蓋了十個方面議題，包括商業(yè)道德、決策制定、人權、風險管理、健康與安全、環(huán)境績效、生物多樣性保護、負責任生產(chǎn)、社會績效、利益相關者參與等[5]（圖1）。

自標準發(fā)布以來，ICMM結合不斷出現(xiàn)的新需求，分別于2020年、2022年對其進行兩次更新，十項原則的內(nèi)容不斷豐富。其中：

——2020年，在十項原則基礎上發(fā)布38項“績效期望”，引入了一套全面的績效目標，加強了社會和環(huán)境要求，涉及勞工權利、重新安置、性別、申訴機制、礦山關閉、污染和廢物等問題。

——2022年再一次修訂，增加1項績效目標，即采取額外行動來消除工作場所一切形式的騷擾和不公平歧視，并制定了實現(xiàn)性別平等的積極舉措。

2ICMM標準關鍵指標分析

ICMM標準制定的這套綜合的績效目標，對企業(yè)開展ESG（環(huán)境、社會、治理）實踐，最大限度地提高礦業(yè)對采礦國的利益、減少負面影響、有效管理社會關注的問題，提出了綜合而全面的要求。筆者重點研究了這39項績效目標的內(nèi)容，并按照E、S、G三個維度將其進行劃分，以期從ESG視角全面分析該標準（表1）。

2.1環(huán)境維度

環(huán)境維度的指標主要包括環(huán)境績效改善、生物多樣性保護和負責任生產(chǎn)等方面。

（1）在環(huán)境績效改善方面，提出礦山關閉規(guī)劃及實施、高效的水資源管理、尾礦管理、廢棄物排放、能源效率提高及低碳發(fā)展等5項績效要求。其中：對于礦山關閉規(guī)劃及實施，要求企業(yè)制定規(guī)劃、提供資金并采取措施解決礦山關閉相關的環(huán)境、社會問題；對于水管理，要求企業(yè)重視高效管理開采過程中的水資源，并與利益相關者合作；對于尾礦設施的管理，強調根據(jù)全球尾礦管理行業(yè)標準（GISTM），采用全面并基于風險的管理實踐對尾礦處置/儲存設施進行設計、建造、運營、監(jiān)控和退役，最大限度降低災難性事故的風險；對于提高能源效率，要求實施提高能源效率和促進低碳發(fā)展的舉措。

（2）在生物多樣性保護方面，共提出2項績效要求：一是要求企業(yè)不在世界遺產(chǎn)地勘探或開發(fā)新礦山，尊重法定保護區(qū)；二是要求企業(yè)通過應用緩解等級方法來評價并解決采礦對生物多樣性和生態(tài)系統(tǒng)服務造成的影響，努力實現(xiàn)生物多樣性零凈損失的目標。

（3）在負責任生產(chǎn)方面提出2項績效要求：一是實施具有成本效益的措施對能源、自然資源和材料進行回收、循環(huán)利用；二是根據(jù)全球化學品統(tǒng)一分類和標簽制度等評估采礦產(chǎn)品的危害，目的是在不損害健康、安全及環(huán)境的前提下，最大限度地提高金屬和礦物的有效使用、回收及處置，延長產(chǎn)品和材料的使用時間。

2.2社會維度

社會維度的指標主要體現(xiàn)在尊重人權、健康與安全、社會績效等方面。

（1）尊重人權方面，提出了9項績效要求，包括保障社區(qū)、工人、土著民及婦女等不同群體正當權利等內(nèi)容：在保障社區(qū)利益上，要求避免因采礦造成家庭或社區(qū)的搬遷，或采用緩解等級方法解決采礦造成的負面影響，保障受影響地區(qū)的生活水平；在保障工人權利上，提出公平勞動要求，涉及雇傭童工、解決工人不滿、工資支付標準、勞動力代表性等；在尊重土著人民權利上，要求企業(yè)全流程考慮土著人民的利益、文化及生計問題，通過土著人民協(xié)商和參與過程，事先征得他們的自由知情同意；在婦女權利保障上，要求對女性職工的權利和利益給予尊重，促進工作場所多樣化，防止對女性造成任何形式的歧視和騷擾。

（2）健康與安全方面，以防止死亡、減少傷害和消除職業(yè)病，實現(xiàn)零傷害為目標，要求礦山高度重視職業(yè)健康和安全，避免由于采礦工作引起的職業(yè)健康問題以及其他的直接危險，提出2項績效要求：一是實施旨在持續(xù)改善工作場所工人身心健康與安全的實踐，并監(jiān)測消除工作場所死亡、嚴重傷害、社會心理危害和預防職業(yè)病問題；二是為工人提供培訓，并根據(jù)職業(yè)暴露情況實施健康監(jiān)測和基于風險的監(jiān)測計劃。

（3）社會績效方面，要求致力于追求社會績效的持續(xù)改進，并為所在國和當?shù)厣鐓^(qū)在社會、經(jīng)濟發(fā)展方面做出貢獻，重點提出4項績效要求，包括：對當?shù)厣鐓^(qū)經(jīng)濟和社會活動的支持、引導利益相關者參與并提供申訴機制、支持手工和小規(guī)模采礦環(huán)境改善，同時建立解決問題和不滿的機制，試圖通過與當?shù)厣鐓^(qū)進行有意義的接觸來促進所在國的社會進步。

2.3治理維度

企業(yè)治理維度的指標主要包括商業(yè)道德、決策管理、風險管理和利益相關者參與等4個方面。

（1）在商業(yè)道德方面，要求企業(yè)遵紀守法，并建立符合法律要求的制度體系，實施防止賄賂、腐敗和公開披露相關費用的政策與做法，在公司董事會或執(zhí)行委員會層面分配可持續(xù)發(fā)展績效責任。

（2）在決策制定方面，要求企業(yè)將可持續(xù)發(fā)展原則融入公司戰(zhàn)略，納入設計、運營以及關閉等公司生產(chǎn)全流程，并支持合資伙伴、供應商和承包商根據(jù)風險采取健康和安全、環(huán)境、人權和勞工等方面的負責任做法。

（3）在風險管理方面，提出4項績效目標，要求企業(yè)對新項目（或擴建項目）的環(huán)境與社會風險（環(huán)境與社會風險應涵蓋空氣、水、生物多樣性、噪音和振動、健康、安全、人權、性別、文化遺產(chǎn)和經(jīng)濟問題等）進行評估，并公開披露評估結果；對受沖突影響的地區(qū)，根據(jù)經(jīng)合組織《受沖突影響和高風險地區(qū)盡職調查指南》對沖突和人權進行盡職調查，同時實施基于風險的控制措施以避免或減少各種負面影響。

（4）利益相關者參與方面，提出4項績效目標，要求公司以公開和透明的方式主動與關鍵利益相關者就可持續(xù)發(fā)展問題進行溝通與合作，支持采掘業(yè)透明度倡議（EITI）實施，采用全球報告倡議組織（GRI）制定的《可持續(xù)發(fā)展報告標準》每年對公司經(jīng)濟、社會與環(huán)境績效進行報告，并進行獨立保證，以公開透明的方式讓利益相關方積極參與。

3ICMM標準特點

3.1遵循ESG國際主流評價體系，為礦業(yè)可持續(xù)發(fā)展構建了高標準的系統(tǒng)解決方案

ESG是將環(huán)境（Environment）、社會（Social）、治理（Governance）因素納入企業(yè)投資經(jīng)營決策的理念和實踐，其展現(xiàn)出的與聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展議程的強相關性與連接性，引起了越來越多的經(jīng)濟體將其與自身的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略有機結合，推動了ESG走向主流并逐步被納入世界主流政策框架[6]。礦山開發(fā)鏈條長，涉及礦產(chǎn)勘查、開發(fā)、投資決策、項目建設和生產(chǎn)運營、礦山關閉等不同階段，這些階段分別面臨不同的社會經(jīng)濟挑戰(zhàn)。ICMM遵循ESG理念，尋求最大限度地提高采礦活動對生產(chǎn)國及當?shù)厣鐓^(qū)的益處，并最大限度地減少負面影響，以期解決礦山整個生命周期面臨的挑戰(zhàn)，有效管理社會關注的問題，讓可持續(xù)發(fā)展愿望轉化為落地的行動，為企業(yè)按照最高ESG標準經(jīng)營提供指南和方向。

3.2指標要求不斷豐富，為采礦業(yè)定義了ESG最佳實踐的標準框架

ICMM不斷響應采礦和金屬行業(yè)不斷變化的社會期望，以整個采礦行業(yè)為著眼點，在原有的十項原則基礎上，增加了39項績效目標，定義了礦業(yè)ESG最佳實踐。首先，采礦活動在環(huán)境方面正面臨非常廣泛而復雜的挑戰(zhàn)，包括采礦活動對清潔空氣、水、土地和能源造成的潛在不利影響方面。如何減輕或避免這些負面環(huán)境影響，對此ICMM提出了若干舉措。其關注的關鍵環(huán)境問題主要包括：水資源消耗、尾礦管理、污染物排放、能源消耗、全面的礦山關閉計劃、生物多樣性評估及負責任生產(chǎn)。ICMM期望通過這些措施的貫徹落實來解決采礦環(huán)境隱患，平衡社區(qū)和利益相關者要求。其次，社會經(jīng)濟層面的挑戰(zhàn)相比環(huán)境問題更為復雜，不僅涉及人權問題的減少和改善以及惡劣工作條件的改善，還要考慮到增加人類福祉。ICMM關注的社會方面核心問題主要包括：雇傭童工、工作條件、工作場所健康與安全、搬遷安置、社區(qū)健康與安全、以及礦山經(jīng)營期間與關閉后的社區(qū)發(fā)展、土著文化遺產(chǎn)等方面。此外，ICMM高度重視企業(yè)治理行為，并將建立良好的企業(yè)治理結構視為保證負責任開采的關鍵。標準關注的核心問題涉及，建立法律體系框架下的公司制度體系、在董事會層面分配績效責任，要求將可持續(xù)發(fā)展作為公司決策管理的指引，加強環(huán)境與社會問題的風險管理，同時，也意識到以公開透明方式與主要利益相關者進行接觸、提高透明度非常重要。

3.3通過采用國際機構的可持續(xù)發(fā)展標準，實現(xiàn)與國際可持續(xù)政策框架保持一致

在環(huán)境、社會及其管控的行為規(guī)則方面，ICMM充分借鑒國際相關組織制定的規(guī)則，以提高其國際適應性及可接受性，同時保持與國際先進標準的一致性。這些機構包括聯(lián)合國及其下屬專門組織（如人權理事會等）、可持續(xù)發(fā)展報告倡議組織（GRI）、自然相關財務信息披露工作組（TNFD）、世界自然保護聯(lián)盟（IUCN）、采掘業(yè)透明度倡議（EITI）、自然資源治理倡議（NRGI）和政府間論壇（IGF）等。這些規(guī)則幾乎涵蓋投資開發(fā)項目技術工作面之外的各方面內(nèi)容，包括自然環(huán)境的管理、生物多樣性的保護、信息披露與透明度提高、職工安全健康、勞工關系等。

4基于ESG理念構建我國可持續(xù)礦業(yè)標準的思考

4.1礦業(yè)可持續(xù)發(fā)展面臨嚴峻環(huán)境、社會、治理（ESG）挑戰(zhàn)

可持續(xù)發(fā)展是當今國際社會的核心議題。我國政府對此高度重視，在生態(tài)環(huán)境治理、社會經(jīng)濟發(fā)展以及國家治理體系和治理能力建設等領域出臺多項政策舉措，這些舉措對新時期各個行業(yè)的運營決策提出了更高的要求，采礦業(yè)也不例外，無論是深耕本土的礦業(yè)開發(fā)者，還是積極拓展海外市場的礦產(chǎn)企業(yè)，均需在環(huán)境、經(jīng)濟、社會等可持續(xù)發(fā)展維度上迎接前所未有的挑戰(zhàn)。目前，我國礦業(yè)界的領軍企業(yè)，如洛陽鉬業(yè)、紫金礦業(yè)、贛鋒鋰業(yè)、山東黃金等已率先踏出了企業(yè)運營與ESG（環(huán)境、社會、治理）實踐深度融合的探索之路，并取得了一定的積極成果，然而，就整個行業(yè)而言，一個成熟且系統(tǒng)的標準體系尚未構建。為全面提升行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展水平和公眾認知，迫切需要構建一套符合我國國情的可持續(xù)發(fā)展標準。ESG作為一個整體性的、三個關鍵維度相互依存并支撐的框架，在應對環(huán)境、社會及治理領域的挑戰(zhàn)的同時，還將產(chǎn)生更大的三者聯(lián)動價值[6]。因此，加強礦業(yè)ESG實踐將對推動采礦的可持續(xù)發(fā)展具有重要現(xiàn)實意義。

4.2面向采礦業(yè)全生命周期，研制ESG的標準框架

鑒于礦山經(jīng)營活動的復雜性和長鏈條，采礦業(yè)的全生命周期涵蓋了多個緊密相連的階段與環(huán)節(jié)。目前我國礦山生產(chǎn)經(jīng)營的監(jiān)管職責主要涉及到自然資源、環(huán)保、水利、應急、人力資源、社會保障等多個部門，這些管理部門基于自身的監(jiān)管職責制定出臺相關政策要求（表2），其中，自然資源主管部門主要負責礦產(chǎn)資源管理及礦山生態(tài)修復與土地復墾工作，水利部門負責水資源利用的監(jiān)管，生態(tài)環(huán)境部門對環(huán)境污染問題提出要求，應急管理部門負責礦山的安全生產(chǎn)、尾礦設施管理；此外，人力與社會保障部門、證券監(jiān)督部門對礦業(yè)活動提出了社會、治理方面的要求，但是在頂層設計層面，尚沒有政府部門或行業(yè)組織對采礦業(yè)廣泛的可持續(xù)問題進行統(tǒng)一管理和指導，導致對礦業(yè)可持續(xù)問題的統(tǒng)籌考慮不足。因此，迫切需要面向采礦業(yè)全生命周期，打通條塊分割式的部門管理模式，將各監(jiān)管部門提出的環(huán)境和社會方面的要求整合為更具系統(tǒng)性的議題結構，并通過加強企業(yè)治理，將企業(yè)環(huán)境責任、社會責任等可持續(xù)發(fā)展要素與企業(yè)的日常生產(chǎn)過程有機融合，作為企業(yè)決策運營的考慮因素，構建符合礦業(yè)特點的ESG治理框架。

4.3借鑒國際做法，構建具有中國特色、與國際標準兼容的指標體系

目前，經(jīng)過近二十年的發(fā)展、探索與實踐，國際上雖然尚未形成統(tǒng)一的礦業(yè)可持續(xù)標準體系，但礦業(yè)可持續(xù)發(fā)展涉及的主要議題已經(jīng)基本確定。我國的可持續(xù)標準指標體系的構建，應在借鑒國際經(jīng)驗的基礎上，整合部門監(jiān)管內(nèi)容，聚焦采礦全生命周期各個環(huán)節(jié)的重要問題，總結我國企業(yè)ESG實踐的良好經(jīng)驗，構建既符合國情又兼顧國際通用可持續(xù)標準的指標體系。

在環(huán)境方面，應著眼勘查、開采、關閉、復墾修復等采礦的全生命周期，重點解決資源開發(fā)、環(huán)境保護、生態(tài)修復、綜合利用、水資源管理、尾礦、生物多樣性保護、碳減排等重點難點問題，同時作為資源利用、應急管理、水管理、環(huán)境治理等職能部門進行監(jiān)管的重要依據(jù)。

在社會方面，指標要涵蓋人權問題、健康安全、社會發(fā)展以及礦山關閉后的社區(qū)發(fā)展等多個維度，加強對企業(yè)內(nèi)部的工人安全健康培訓、勞動保護、婦女權益、健康安全零傷害等問題的治理，同時，重視采礦活動當?shù)厣鐓^(qū)經(jīng)濟和社會活動的支持，指導開展提高社會和經(jīng)濟福祉的活動，引導利益相關者深入?yún)⑴c。

企業(yè)治理方面，強化企業(yè)治理的行為規(guī)范，制定遵紀守法的制度體系，從采礦項目立項開始就考慮各種可持續(xù)問題，通過為管理層分配可持續(xù)發(fā)展績效的方式，落實可持續(xù)目標，與此同時，應重視在利益相關者之間建立良性溝通機制，加強ESG信息披露，提高公開透明，進而提高礦業(yè)行業(yè)履行環(huán)境、社會責任的效果。

總之，我國采礦業(yè)ESG實踐代表著一種新的生產(chǎn)運營方式。面對國內(nèi)外可持續(xù)發(fā)展的強勁要求，以及行業(yè)發(fā)展中存在的環(huán)境社會問題，我國可持續(xù)礦業(yè)的發(fā)展標準應在充分借鑒國際經(jīng)驗基礎上，結合已有的實踐成效，以系統(tǒng)論為指導，構建可持續(xù)治理的標準體系框架，找準關鍵問題并探索最佳實踐，指導礦業(yè)企業(yè)進行有效管理，助力我國礦業(yè)實現(xiàn)高質量發(fā)展，提高可持續(xù)治理的國際水平。

（責任編輯：龔士良）