王桂林訪談：科技成果轉(zhuǎn)化的主體和關(guān)鍵是企業(yè)

◎張 棟

王桂林， 全國(guó)政協(xié)委員， 廣州市政協(xié)副主席， 廣州市科學(xué)技術(shù)局局長(zhǎng)。

一切科技研發(fā)的最終都需要轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。 在當(dāng)下，科技和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)是國(guó)家發(fā)展、 民族復(fù)興的核心議題， 在此背景下， 從科研到產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵一躍就顯得尤為重要。 因此， 《團(tuán)結(jié)》 雜志編輯部采訪了廣州市科學(xué)技術(shù)局王桂林局長(zhǎng)， 請(qǐng)他分享觀點(diǎn)， 以饗讀者。

記者：科技成果轉(zhuǎn)化率低是一個(gè)被認(rèn)為制約科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要因素， 我們應(yīng)如何認(rèn)識(shí)這個(gè)問(wèn)題？

王桂林：我們通常把科學(xué)技術(shù)研究合起來(lái)說(shuō)， 但要注意一點(diǎn)， 科學(xué)研究和技術(shù)研究是兩回事。 科學(xué)研究的首要目的是揭示自然界和人類(lèi)自身的奧秘， 改變、 拓展人類(lèi)對(duì)自然界及人類(lèi)自身的認(rèn)識(shí)； 技術(shù)開(kāi)發(fā)的主要目的是研制出解決生產(chǎn)、 生活中實(shí)際需求的產(chǎn)品。 高校院所開(kāi)展的基礎(chǔ)研究和為了產(chǎn)業(yè)化而開(kāi)展的應(yīng)用研究， 本質(zhì)上形成的是不同性質(zhì)的知識(shí)， 前者是科學(xué)成果， 其價(jià)值就是知識(shí)本身， 是面向全社會(huì)開(kāi)放的公共的知識(shí)， 一般并不涉及“轉(zhuǎn)化” 問(wèn)題； 后者是技術(shù)成果， 才是強(qiáng)調(diào)應(yīng)用、能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力， 能夠“轉(zhuǎn)化” 的對(duì)象。

我們說(shuō)科技成果轉(zhuǎn)化率低， 指的是高校院所的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力、 轉(zhuǎn)化為商品的比率低。 這個(gè)問(wèn)題要從高校院所和企業(yè)兩個(gè)角度觀察。

從高校院所角度看， 他們是科研導(dǎo)向的， 是“新知識(shí)的創(chuàng)造”， 而產(chǎn)業(yè)化的應(yīng)用研究是市場(chǎng)導(dǎo)向， 即 “新知識(shí)的商業(yè)化”。 高校院所產(chǎn)出的科技成果大多處于論文或?qū)嶒?yàn)室驗(yàn)證階段， 一般遠(yuǎn)未到能直接應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)的成熟階段。 而且， 我國(guó)以論文為導(dǎo)向的科研評(píng)價(jià)機(jī)制， 使得高校院所科研人員無(wú)須關(guān)注企業(yè)的實(shí)際技術(shù)需求， 追求在短時(shí)間內(nèi)多出成果， 與其 “十年磨一劍”， 不如“一年磨幾把小刀”， 很多研究都是模仿性研究，雖然產(chǎn)出了大量的成果和專(zhuān)利， 但能用于產(chǎn)業(yè)化占比不高， 導(dǎo)致成果轉(zhuǎn)化率看起來(lái)很低。

從企業(yè)角度看， 他們的真實(shí)技術(shù)需求往往“難以言說(shuō)”。 企業(yè)作為科技成果轉(zhuǎn)化的直接承接者， 要尋找的是成熟的、 可以直接轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的技術(shù)， 在企業(yè)需求和高校院所供給之間存在一個(gè)顯著的斷層。 同時(shí)， 技術(shù)需求往往涉及企業(yè)的核心商業(yè)機(jī)密， 企業(yè)不愿輕易對(duì)外透露， 而高校運(yùn)行機(jī)制則自成一體， 兩者直接有效溝通對(duì)接， 適應(yīng)彼此的成本很高。

科學(xué)發(fā)展是問(wèn)題拉動(dòng)的。 一切未知問(wèn)題， 知識(shí)本身的空白和缺環(huán)就是目標(biāo)。 技術(shù)發(fā)展是需求拉動(dòng)的， 不是先積累技術(shù)然后看技術(shù)能夠怎樣應(yīng)用， 而是先有現(xiàn)實(shí)需求、 市場(chǎng)需求， 再通過(guò)研發(fā)解決。 高校院所的科技成果轉(zhuǎn)化問(wèn)題， 本質(zhì)上是高校院所的研發(fā)能力和企業(yè)的市場(chǎng)需求對(duì)接的問(wèn)題。 要破解的也就是兩者之間有效供給和有效需求不匹配的問(wèn)題。

記者：您認(rèn)為我們當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)化率較低的主要因素是什么？

王桂林：科研成果轉(zhuǎn)化必然是一個(gè)我們國(guó)家科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要課題， 但科技成果轉(zhuǎn)化率低并非問(wèn)題本身。

是否有真正具有產(chǎn)業(yè)化前景的技術(shù)成果得不到轉(zhuǎn)化呢？ 這在局部是可能存在的， 但在整體上， 這不是問(wèn)題的主要方面。 在當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下， 具有產(chǎn)業(yè)化前景的技術(shù)成果意味著豐厚的經(jīng)濟(jì)回報(bào)。 最好的成果， 可能研究團(tuán)隊(duì)成員自己就會(huì)直接創(chuàng)業(yè)， 這樣的案例很多， 著名的比如大疆， 老師不創(chuàng)業(yè)， 老師的眾多學(xué)生也可以去創(chuàng)業(yè)。 研究團(tuán)隊(duì)自己不去做， 以前有校辦企業(yè)， 現(xiàn)在也有各類(lèi)和高校有聯(lián)系的企業(yè)去做。 在今天的信息社會(huì)， 一項(xiàng)重要的、 有價(jià)值的、 能產(chǎn)業(yè)化的技術(shù)成果無(wú)人問(wèn)津的情況并不常見(jiàn)。

造成統(tǒng)計(jì)上轉(zhuǎn)化率低的原因是多樣的。 首先，不是所有有價(jià)值的科技成果都能進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化。 比如很多基礎(chǔ)研究， 重要性非常高， 但通常成熟度不高， 離產(chǎn)業(yè)化、 應(yīng)用化距離還很遠(yuǎn)； 有些科技成果， 應(yīng)用場(chǎng)景不明確、 不在既有的產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線(xiàn)上、 關(guān)聯(lián)配套技術(shù)不配合， 等等， 難以產(chǎn)業(yè)化。 第二， 很多科技成果本身就是在現(xiàn)有的一些不合理科研評(píng)價(jià)機(jī)制驅(qū)動(dòng)下產(chǎn)生的學(xué)術(shù)泡沫， 既不具備轉(zhuǎn)化潛力， 實(shí)際上從開(kāi)始也不是為了轉(zhuǎn)化。

也就是說(shuō)， 沒(méi)有轉(zhuǎn)化的， 大多就是因?yàn)椴荒苻D(zhuǎn)化或者難以轉(zhuǎn)化， 而非應(yīng)該轉(zhuǎn)化而未轉(zhuǎn)化， 例外有， 但不是主流。 因此， 科技成果轉(zhuǎn)化率低并不是一個(gè)真問(wèn)題。

記者：我們應(yīng)當(dāng)如何理解科技成果轉(zhuǎn)化的真問(wèn)題？

王桂林：2023 年4 月， 習(xí)近平總書(shū)記視察廣東時(shí)特別強(qiáng)調(diào)指出， “要強(qiáng)化企業(yè)主體地位， 推進(jìn)創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈資金鏈人才鏈深度融合， 不斷提高科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平， 打造具有全球影響力的產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新中心”。 這段話(huà)就已經(jīng)深刻揭示了科技成果轉(zhuǎn)化的真問(wèn)題。

創(chuàng)新鏈、 產(chǎn)業(yè)鏈、 資金鏈、 人才鏈四鏈融合強(qiáng)調(diào)的是整體性的科技創(chuàng)新生態(tài)， 是科學(xué)技術(shù)化、 技術(shù)產(chǎn)品化、 產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化、 產(chǎn)業(yè)資本化的整個(gè)過(guò)程。 創(chuàng)新鏈涵蓋了科學(xué)研究、 技術(shù)開(kāi)發(fā)、 成果轉(zhuǎn)化的一系列創(chuàng)新過(guò)程， 是從科學(xué)探索到技術(shù)開(kāi)發(fā)到實(shí)際應(yīng)用的過(guò)程， 是從知識(shí)到樣品到產(chǎn)品的過(guò)程； 產(chǎn)業(yè)鏈則是把創(chuàng)新成果變成市場(chǎng)成功的過(guò)程， 科技創(chuàng)新成果最終都要通過(guò)企業(yè)在市場(chǎng)中得到檢驗(yàn)。 資金鏈則貫穿創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)全過(guò)程， 從研發(fā)支出、 創(chuàng)業(yè)投資到股權(quán)融資， 是創(chuàng)新和生產(chǎn)必須的支持手段和加速器。 人才鏈則是創(chuàng)新、 產(chǎn)業(yè)、 資金共同的人力資源基礎(chǔ)。

科技成果轉(zhuǎn)化是整體性的科技創(chuàng)新生態(tài)的一環(huán)， 從技術(shù)到產(chǎn)業(yè)的一環(huán)， 也是其中最關(guān)鍵的一環(huán)。 這種轉(zhuǎn)化的主體是企業(yè)。 恩格斯說(shuō)： “社會(huì)一旦有技術(shù)上的需要， 則這種需要就會(huì)比十所大學(xué)更能把科學(xué)推向前進(jìn)?！?社會(huì)生產(chǎn)的主體是企業(yè)， 企業(yè)的生存和發(fā)展是市場(chǎng)篩選的結(jié)果。 不論國(guó)家的需求、 人民的需求還是市場(chǎng)的需求， 最終都是通過(guò)企業(yè)的行為和選擇體現(xiàn)出來(lái)。 科技發(fā)展由需求牽引， 需求的呈現(xiàn)就是企業(yè)的選擇。 只有確立企業(yè)的科技創(chuàng)新主體地位， 以企業(yè)為主導(dǎo)、以需求為牽引開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)， 科技成果與項(xiàng)目才能被產(chǎn)業(yè)端所接受， 企業(yè)才能把成果變成能賺錢(qián)的商品， 才能反哺科技創(chuàng)新環(huán)節(jié)， 實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈的良性循環(huán)。

記者：建立以企業(yè)為主體的科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化機(jī)制， 有哪些要點(diǎn)？

王桂林：科技成果轉(zhuǎn)化鏈條很長(zhǎng)、 環(huán)節(jié)很多， 是一個(gè)多主體、 多要素， 動(dòng)態(tài)、 復(fù)雜、 高度不確定的系統(tǒng)工程。

首先， 必須明確 “產(chǎn)業(yè)界出題、 科技界答題” 的思路， 確立企業(yè)出題人和閱卷人角色， 探索骨干龍頭企業(yè) “包干制”， 由政企共同出資或企業(yè)單獨(dú)出資， 賦予龍頭企業(yè)資金分配權(quán)、 路線(xiàn)決定權(quán)、 團(tuán)隊(duì)組織權(quán)， 牽頭組織產(chǎn)學(xué)研力量開(kāi)展企業(yè)需求類(lèi)科研攻堅(jiān)， 探索推進(jìn)研發(fā)、 轉(zhuǎn)化活動(dòng)一體化進(jìn)行， 真正從源頭上提升科技成果供給質(zhì)量。 建設(shè)面向高校院所和企業(yè)的概念驗(yàn)證中心，構(gòu)建科技成果評(píng)估、 轉(zhuǎn)化、 投融資、 樣品開(kāi)發(fā)等概念驗(yàn)證服務(wù)體系。 支持科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)品首購(gòu)首用； 加強(qiáng)場(chǎng)景應(yīng)用， 為技術(shù)找場(chǎng)景、 為場(chǎng)景找市場(chǎng)， 推動(dòng)新產(chǎn)品更快進(jìn)入市場(chǎng)。 探索設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化稅收優(yōu)惠政策， 對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的樣品、 產(chǎn)品進(jìn)行針對(duì)性補(bǔ)貼。

其次， 高校端也需要機(jī)制改革和創(chuàng)新。 明確高校的科技創(chuàng)新定位， 對(duì)高校的教學(xué)、 學(xué)術(shù)、 基礎(chǔ)研究、 應(yīng)用研究等工作做好區(qū)分， 進(jìn)行分類(lèi)評(píng)價(jià)。 建立科技成果轉(zhuǎn)化容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制， 探索將科技成果單列管理， 不納入國(guó)有資產(chǎn)保值增值范圍。 建立合理的高校院所科技成果轉(zhuǎn)化收入分配模式， 不過(guò)于強(qiáng)調(diào)收益絕大部分歸發(fā)明人， 平衡各方利益關(guān)系， 調(diào)動(dòng)各方面的積極性和主動(dòng)性。喚醒 “沉睡專(zhuān)利”， 高校院所依托財(cái)政資金支持形成的科技成果在一定時(shí)期內(nèi)沒(méi)有轉(zhuǎn)化的， 免費(fèi)向企業(yè)特別是中小微企業(yè)開(kāi)放。

最后， 培育專(zhuān)業(yè)化服務(wù)市場(chǎng)。 科技成果轉(zhuǎn)化不僅在供需資源方面具有無(wú)形化、 非標(biāo)準(zhǔn)化、 專(zhuān)業(yè)化等特性， 在交易過(guò)程方面也具有匹配概率低、 交易過(guò)程復(fù)雜、 應(yīng)用周期長(zhǎng)、 投入成本高等特性。 傳統(tǒng)的高校院所科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)， 主要負(fù)責(zé)事務(wù)性工作而不直接從事專(zhuān)業(yè)性服務(wù)， 無(wú)法有效應(yīng)對(duì)這種典型的“長(zhǎng)線(xiàn)非標(biāo)” 工作。 需要建設(shè)一批專(zhuān)業(yè)化、 市場(chǎng)化的成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)， 作為鏈接高校院所、 科研人員、 企業(yè)、 政府的紐帶， 將科技創(chuàng)新成果直接推向市場(chǎng)。 加強(qiáng)技術(shù)經(jīng)理人隊(duì)伍建設(shè)， 完善科技中介職業(yè)資格評(píng)定制度， 將高層次技術(shù)轉(zhuǎn)移人才納入國(guó)家和地方高層次人才支持計(jì)劃， 開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化與技術(shù)經(jīng)紀(jì)的學(xué)歷教育。 對(duì)于頭部技術(shù)經(jīng)理人，可通過(guò)優(yōu)惠募資吸納其成為科技成果轉(zhuǎn)化基金合伙人、 支持其有限參股優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目。 圍繞市場(chǎng)需求， 打造全國(guó)性或區(qū)域性的成果轉(zhuǎn)化數(shù)字平臺(tái)， 匯聚技術(shù)、 項(xiàng)目、 人才、 服務(wù)等專(zhuān)業(yè)數(shù)據(jù)， 加快科技創(chuàng)新成果的落地速度。

記者：“新質(zhì)生產(chǎn)力” 當(dāng)前正被熱烈討論；形成和發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力， 也是完善科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制的目標(biāo)導(dǎo)向。 我們?nèi)绾卫斫庑沦|(zhì)生產(chǎn)力的概念和發(fā)展進(jìn)路？

王桂林：新質(zhì)生產(chǎn)力是2023 年9 月， 習(xí)近平總書(shū)記在黑龍江調(diào)研時(shí)提出的新概念。 新質(zhì)生產(chǎn)力是由技術(shù)革命性突破、 生產(chǎn)要素創(chuàng)新性配置、 產(chǎn)業(yè)深度轉(zhuǎn)型升級(jí)而催生的當(dāng)代先進(jìn)生產(chǎn)力， 它以勞動(dòng)者、 勞動(dòng)資料、 勞動(dòng)對(duì)象及其優(yōu)化組合的質(zhì)變?yōu)榛緝?nèi)涵， 以全要素生產(chǎn)率提升為核心標(biāo)志。

增加要素投入形成的只是增長(zhǎng)， 要素的重新組合形成的才是創(chuàng)新和發(fā)展。 對(duì)技術(shù)、 資本、 勞動(dòng)等生產(chǎn)要素進(jìn)行優(yōu)化組合的主體是企業(yè)， 發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的落腳點(diǎn)也是培育發(fā)展企業(yè)。 從政府和社會(huì)的角度看， 也就是構(gòu)建有利于企業(yè)成長(zhǎng)發(fā)展的社會(huì)環(huán)境。

首先， 要構(gòu)建崇尚創(chuàng)新、 有利于創(chuàng)業(yè)者成長(zhǎng)的社會(huì)環(huán)境。 第一， 高等教育上要從源頭做好創(chuàng)業(yè)者培養(yǎng)。 讓動(dòng)手能力、 解決問(wèn)題能力培養(yǎng)成為重要的教育評(píng)價(jià)指標(biāo)。 打破校企 “圍墻”， 支持重點(diǎn)高校與龍頭企業(yè)建立協(xié)同育人機(jī)制， 把學(xué)生帶到能夠聽(tīng)到 “炮聲” 的地方， 引導(dǎo)更多優(yōu)秀的創(chuàng)業(yè)者涌現(xiàn)。 第二， 營(yíng)造鼓勵(lì)、保護(hù)企業(yè)主創(chuàng)新的環(huán)境。 搭建企業(yè)主、 科學(xué)家、工程師、 投資者等多領(lǐng)域人才的資源對(duì)接、 行業(yè)交流等交互平臺(tái)， 提升孵化器、 科技園、 產(chǎn)業(yè)園建設(shè)水平， 為初創(chuàng)企業(yè)提供財(cái)稅、 專(zhuān)利、政策、 法務(wù)、 品牌、 人力資源、 融資路演等各類(lèi)服務(wù)， 讓企業(yè)主專(zhuān)心聚焦實(shí)業(yè)、 做精主業(yè)。第三， 大力弘揚(yáng)企業(yè)家精神。 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身是能夠催生企業(yè)家的制度設(shè)計(jì)， 弘揚(yáng)企業(yè)家精神的根本在于建立穩(wěn)定公平的法治環(huán)境， “兩個(gè)毫不動(dòng)搖” 支持民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展， 以法治的確定性應(yīng)對(duì)市場(chǎng)的不確定性， 鼓勵(lì)企業(yè)敢闖、 敢投、敢擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。 像尊重科學(xué)家一樣尊重企業(yè)家， 形成尊重企業(yè)家價(jià)值、 鼓勵(lì)企業(yè)家創(chuàng)新、 發(fā)揮企業(yè)家作用的社會(huì)輿論氛圍。

其次， 構(gòu)建有利于企業(yè)發(fā)展的社會(huì)條件， 建立以科技金融為主線(xiàn)的企業(yè)全生命周期培育體系。 創(chuàng)新企業(yè)的發(fā)展不僅在于科技成果的轉(zhuǎn)化和技術(shù)的領(lǐng)先， 還在于金融系統(tǒng)的強(qiáng)力支撐。 第一， 對(duì)于初創(chuàng)期企業(yè)， 需要大力發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資和股權(quán)投資， 合理降低合格投資者準(zhǔn)入門(mén)檻， 拓寬股權(quán)投資資金來(lái)源和募資渠道， 引入更多中長(zhǎng)期資金， 為種子期、 初創(chuàng)期及成長(zhǎng)前期的科技企業(yè)“雪中送炭”。 國(guó)內(nèi)高?？梢詤⒖脊韫茸龇ㄔO(shè)立種子基金， 孵化有前景的科技成果。 第二， 在國(guó)有資本方面， 完善國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的投資決策和業(yè)績(jī)考核機(jī)制， 以企業(yè)在一定周期內(nèi)的整體業(yè)績(jī)作為考核對(duì)象， 不以單個(gè)項(xiàng)目的盈虧為評(píng)價(jià)依據(jù)。 第三， 優(yōu)化科技金融服務(wù)體系， 多樣化科技信貸、 科技保險(xiǎn)等產(chǎn)品供給。 通過(guò)知識(shí)價(jià)值信用貸款、 預(yù)期收益質(zhì)押、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化等方式，推動(dòng)科技成果資本化。 第四， 健全科創(chuàng)企業(yè)上市培育體系。 科技創(chuàng)新、 成果轉(zhuǎn)化最好的評(píng)價(jià)值就是市場(chǎng)、 尤其是資本市場(chǎng)。 推動(dòng)不同證券交易所錯(cuò)位發(fā)展、 優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)， 助力新興產(chǎn)業(yè)加速壯大。搭建上市培育平臺(tái)， 為科技企業(yè)提供技術(shù)評(píng)定、資源整合、 能力提升、 管理規(guī)劃等服務(wù)支持，幫助其登陸資本市場(chǎng)。