企業(yè)發(fā)展中的干部人事檔案管理

文/中國(guó)中鐵股份有限公司 林震遠(yuǎn)

一、企業(yè)干部人事檔案的屬性和作用

在紅軍長(zhǎng)征的艱苦歲月里，毛澤東有兩個(gè)裝滿檔案文獻(xiàn)的竹箱子，他說(shuō)：“性命可以犧牲，這些檔案文件是不能丟掉的。”習(xí)近平總書(shū)記也強(qiáng)調(diào)：“檔案工作是一項(xiàng)非常重要的基礎(chǔ)性工作，經(jīng)驗(yàn)得以總結(jié)，規(guī)律得以認(rèn)識(shí)，歷史得以延續(xù)，各項(xiàng)事業(yè)得以發(fā)展，都離不開(kāi)檔案?！庇纱丝梢?jiàn)，檔案工作的重要性不容忽視。

（一）干部人事檔案的屬性特征。干部人事檔案從時(shí)間、空間，個(gè)人努力、組織評(píng)價(jià)，原始背景、發(fā)展路徑等多個(gè)維度，全面、立體、生動(dòng)地記載干部的“三齡兩歷一身份”和德、能、勤、績(jī)、廉表現(xiàn)，管理的歷史初衷、政治保障和服務(wù)價(jià)值以此載體實(shí)現(xiàn)[1]。結(jié)合現(xiàn)階段相關(guān)理論，可以看出干部人事檔案具有“三元性”，第一是歷史屬性，即干部人事檔案全面記載了干部人才的基本情況和成長(zhǎng)經(jīng)歷。第二是政治屬性，記錄了干部人才成長(zhǎng)中的政治立場(chǎng)、思想覺(jué)悟和政策水平的一貫表現(xiàn)。第三是服務(wù)屬性，干部人事檔案可為黨和國(guó)家培養(yǎng)干部人才、企業(yè)干部人才隊(duì)伍建設(shè)、干部本人成長(zhǎng)成才以及全面推進(jìn)反腐倡廉提供服務(wù)。這三個(gè)屬性決定了干部人事檔案的重要性，凸顯了干部人事檔案是把握企業(yè)人力資源建設(shè)規(guī)律、建設(shè)優(yōu)秀干部人才隊(duì)伍、創(chuàng)建世界一流企業(yè)的重要資源[2]。

（二）干部人事檔案的意義和作用。干部人事檔案直接延續(xù)干部本人學(xué)生時(shí)期學(xué)習(xí)情況、家庭情況及社會(huì)關(guān)系，后續(xù)又從企業(yè)黨建和經(jīng)營(yíng)、干部人事管理、服務(wù)人才成長(zhǎng)等工作中形成的，作為原始材料具有較強(qiáng)的參考價(jià)值和輔助功能，可以全面了解干部人才背景情況和成長(zhǎng)經(jīng)歷，作為綜合客觀評(píng)判干部人才的依據(jù)和佐證，以檔為據(jù)，還能深化對(duì)干部人才工作乃至整個(gè)黨的建設(shè)規(guī)律的認(rèn)識(shí)和把握。

同時(shí)，干部人事檔案是干部人才政治立場(chǎng)、政治覺(jué)悟和政治表現(xiàn)的歷史記錄，是選用政治過(guò)硬、對(duì)黨忠誠(chéng)的干部人才的重要依據(jù)，也是提高干部人才隊(duì)伍選拔任用的準(zhǔn)確性，正確評(píng)價(jià)和培養(yǎng)使用、維護(hù)干部人才權(quán)益的主要參考。

干部人事檔案是社會(huì)信用體系的重要組成部分，也是黨和國(guó)家的重要執(zhí)政資源。查閱、分析干部人事檔案能夠了解干部人才選、育、管、用等方面的情況和規(guī)律，為黨的組織路線和干部人才工作服務(wù)，為企業(yè)準(zhǔn)確育、選、管、用干部人才服務(wù)，為多崗位鍛煉、多專業(yè)培訓(xùn)，以及管理監(jiān)督干部和評(píng)鑒各類人才服務(wù)。特別是干部人事檔案重點(diǎn)收集干部忠誠(chéng)干凈擔(dān)當(dāng)?shù)确矫娴牟牧希軌蛑ζ髽I(yè)從嚴(yán)治黨、廉潔從業(yè)。

二、企業(yè)干部人事檔案管理現(xiàn)狀

（一）管理成效。黨的十八大以來(lái)，通過(guò)深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想，落實(shí)從嚴(yán)管理干部要求，在推動(dòng)干部人事檔案工作科學(xué)化、制度化、規(guī)范化方面做了大量工作，充分發(fā)揮了干部人事檔案在建設(shè)高素質(zhì)專業(yè)化干部隊(duì)伍中的重要作用。

2014 年中央巡視組對(duì)我國(guó)干部人事檔案管理情況進(jìn)行巡視，發(fā)布人事檔案專項(xiàng)審核方案；2015 年1 月，應(yīng)上級(jí)部委要求，國(guó)有企業(yè)對(duì)全級(jí)次高層、中層干部開(kāi)展了專項(xiàng)審核工作，有的單位甚至覆蓋全員，對(duì)“三齡兩歷一身份”等重要信息進(jìn)行嚴(yán)格審查。2018 年中央修訂印發(fā)了《干部人事檔案工作條例》，明確干部人事檔案管理的總體目標(biāo)是貫徹新時(shí)代黨的組織路線，落實(shí)從嚴(yán)管理干部要求，充分發(fā)揮干部人事檔案在建設(shè)高素質(zhì)專業(yè)化干部隊(duì)伍中的重要作用，推動(dòng)干部人事檔案工作科學(xué)化、制度化、規(guī)范化；更是依據(jù)公務(wù)員干部人事檔案管理要求強(qiáng)化國(guó)有企事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)人員、管理人員和專業(yè)技術(shù)人員的人事檔案管理[3]。2019 年，中組部、國(guó)資委等上級(jí)部委督促國(guó)有企業(yè)對(duì)專審工作進(jìn)行收尾，并要求各單位審核工作完成數(shù)量質(zhì)量自查自糾。

在此過(guò)程中，國(guó)有企事業(yè)單位不斷提高政治站位，進(jìn)一步提升了對(duì)檔案管理重要性認(rèn)識(shí)，持續(xù)健全優(yōu)化管理制度流程，創(chuàng)新干部人事檔案管理手段，加強(qiáng)檔案管理人才隊(duì)伍建設(shè)，配齊更新軟、硬件設(shè)備，大力推行干部人事檔案標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，使之與從嚴(yán)治黨的環(huán)境相適應(yīng)。據(jù)此，干部人事檔案管理全面規(guī)范，國(guó)有企事業(yè)單位的制度體系、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理效能同步提升。

（二）存在問(wèn)題。由于歷史遺留、重視程度、專業(yè)人才隊(duì)伍等方面的原因，干部人事檔案日常工作中還存在著檔案失真甚至造假，檔案材料填寫(xiě)、收集不全拖后，軟、硬件建設(shè)滯后，檔案借閱不規(guī)范甚至泄密等問(wèn)題，據(jù)此引發(fā)干部甄別難度加大的效率問(wèn)題和部分干部人才“帶病提拔”的風(fēng)氣問(wèn)題，嚴(yán)重?fù)p害了檔案的權(quán)威性和公信力。

與此同時(shí)，隨著社會(huì)的發(fā)展和科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，特別是我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)不斷完善和人事制度改革的進(jìn)一步深入，傳統(tǒng)的檔案管理方式不能適應(yīng)新形勢(shì)發(fā)展的需要，人事檔案的管理出現(xiàn)了一些混亂狀況，在不同程度上存在人事檔案材料內(nèi)容質(zhì)量不高，缺乏利用價(jià)值；人事檔案的管理不規(guī)范，檔案丟失、變更、損毀嚴(yán)重；人事檔案的整理不規(guī)范等問(wèn)題。

三、企業(yè)干部人事檔案管理目標(biāo)

企業(yè)干部人事檔案是一項(xiàng)系統(tǒng)性工作，要深刻領(lǐng)會(huì)貫徹習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于檔案工作的重要指示批示精神，深入全面落實(shí)《干部人事檔案工作條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》），充分意識(shí)到科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)是治本之策，制度建設(shè)是提升之措，規(guī)范執(zhí)行是關(guān)鍵之舉，努力實(shí)現(xiàn)企業(yè)干部人事檔案工作科學(xué)化、制度化、規(guī)范化“三化”目標(biāo)。

（一）科學(xué)化方面。科學(xué)行動(dòng)要以科學(xué)理論作指導(dǎo)。企業(yè)干部人事檔案工作要始終堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)，堅(jiān)持科學(xué)管理、改革創(chuàng)新，做到服務(wù)廣大干部人才，服務(wù)企業(yè)黨的建設(shè)和公司治理融合，服務(wù)加快建設(shè)世界一流企業(yè)。同時(shí)，干部人事檔案工作一定要嚴(yán)格遵循《條例》規(guī)定的五項(xiàng)原則，即：（1）黨管干部，黨管人才；（2）依規(guī)依法，全面從嚴(yán)；（3）分級(jí)負(fù)責(zé)，集中管理；（4）真實(shí)準(zhǔn)確，完整規(guī)范；（5）方便實(shí)用，安全保密。

（二）制度化方面。先有制度，才成方圓。企業(yè)干部人事檔案工作同樣要從制度入手，健全體制機(jī)制，壓實(shí)工作責(zé)任。首先要在黨中央的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真落實(shí)《條例》中各項(xiàng)措施，健全企業(yè)黨委領(lǐng)導(dǎo)干部人事檔案工作的制度安排，例如嚴(yán)格按照要求將干部人事檔案管理作為黨建工作目標(biāo)考核內(nèi)容。企業(yè)組織人事部門要把干部人事檔案工作作為主責(zé)主業(yè)，建立健全規(guī)章制度和工作機(jī)制，指導(dǎo)所屬單位按干部管理權(quán)限分級(jí)負(fù)責(zé)，集中管理[4]。要建立機(jī)制全面推行干部人事檔案專項(xiàng)審核制度，堅(jiān)持“凡提必審，凡轉(zhuǎn)必審、凡進(jìn)必審”，使檔案審核深度嵌入干部工作鏈條，切實(shí)杜絕干部“帶病提拔”“帶病上崗”“重復(fù)受益”等現(xiàn)象。要配齊配強(qiáng)工作機(jī)構(gòu)和干部力量，明確崗位職責(zé)，創(chuàng)建干部人事檔案工作流程及風(fēng)險(xiǎn)防范體系，強(qiáng)化監(jiān)督考核。

（三）規(guī)范化方面。企業(yè)干部人事檔案工作必須依法依規(guī)，規(guī)范管理。要根據(jù)新時(shí)代企業(yè)黨建工作、經(jīng)營(yíng)管理及其干部人才工作需要，時(shí)刻保持檔案內(nèi)容真實(shí)準(zhǔn)確、全面無(wú)缺、鮮活及時(shí)、成卷完整。建立、接收、保管、傳遞、信息化、統(tǒng)計(jì)和保密檔案信息，以及檔案材料的收集、鑒別、整理和歸檔等日常工作，都要嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家檔案管理的法規(guī)要求，要建立常規(guī)化管理機(jī)制，采用動(dòng)態(tài)方式，做好收集、反饋、查補(bǔ)工作，準(zhǔn)確登記“三齡兩歷一身份”等方面突出問(wèn)題、關(guān)鍵信息，逐卷梳理缺失材料，建立工作清單，實(shí)行銷號(hào)管理，并嚴(yán)把材料甄別細(xì)節(jié)，核查材料來(lái)源、關(guān)鍵信息、簽字蓋章等要素，堅(jiān)決拒收不合規(guī)的檔案材料，當(dāng)好材料收集“守門員”，推行新增材料“清單化”管理，規(guī)范填寫(xiě)“人事檔案日常管理臺(tái)賬”，既要翻好舊賬，又要做好新賬。要按照國(guó)家相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范搞好企業(yè)干部人事檔案數(shù)字化工程，創(chuàng)建干部人事數(shù)字檔案，保證其真實(shí)性、完整性、及時(shí)性、可用性，確保數(shù)字檔案與紙質(zhì)檔案一致性，從而有力提升檔案信息采集、處理、傳輸、利用能力，建立安全、便捷、共享、高效的干部人事檔案信息化管理體系。要按照國(guó)家涉密材料管理規(guī)定和企業(yè)保密要求，完善檔案查閱制度，嚴(yán)格執(zhí)行檔案查閱程序，建立無(wú)完整審批表不借、涉及本人不借、牽扯親屬不借的“三不借”制度，嚴(yán)禁假公濟(jì)私，確保用檔規(guī)范有序。要將日常的動(dòng)態(tài)維護(hù)與重點(diǎn)服務(wù)工作有機(jī)結(jié)合，在選拔任用、領(lǐng)導(dǎo)決策、查案辦案的關(guān)鍵時(shí)刻，提供完整、真實(shí)檔案信息，發(fā)揮信息數(shù)據(jù)支撐作用，為人才隊(duì)伍建設(shè)、組織人事工作等提供高效過(guò)程服務(wù)。

四、企業(yè)干部人事檔案管理具體要求

企業(yè)干部人事檔案工作科學(xué)化、制度化、規(guī)范化任重道遠(yuǎn)，要實(shí)現(xiàn)干部人事檔案相關(guān)目標(biāo)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)從“實(shí)、嚴(yán)、真、好”四個(gè)方面提出具體要求。

（一）一板一眼“填得實(shí)”。檔案管理質(zhì)量充分體現(xiàn)了管理機(jī)構(gòu)的責(zé)任和態(tài)度，材料填寫(xiě)的質(zhì)量也充分體現(xiàn)了干部本人的基本誠(chéng)信和素養(yǎng)。迫切需要從制度建設(shè)入手，扎緊“籬笆”，從根本上鏟除干部人事檔案造假等問(wèn)題存在的土壤和條件。檔案材料是基礎(chǔ)的、原始的材料，容不得半點(diǎn)通融和靈活，要確保檔案材料的準(zhǔn)確性、真實(shí)性、及時(shí)性，必須做到嚴(yán)肅謹(jǐn)慎、一板一眼。要定期收集“三齡兩歷一身份”等重要檔案材料。加強(qiáng)與高校院所、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、公安部門及授予獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)構(gòu)等輸出檔案材料單位的溝通聯(lián)絡(luò)，準(zhǔn)確核實(shí)檔案材料。要加大宣貫力度，引導(dǎo)和督促職工嚴(yán)格按照《干部人事檔案工作條例》及各類材料填報(bào)說(shuō)明要求，填寫(xiě)和審核檔案材料，真正做到真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，杜絕“磨皮美顏”；要不斷規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，與時(shí)俱進(jìn)、結(jié)合實(shí)際需要補(bǔ)充完善，切實(shí)對(duì)歷史負(fù)責(zé)、對(duì)組織負(fù)責(zé)、對(duì)自己負(fù)責(zé)。

（二）保持定力“審得嚴(yán)”。要時(shí)刻加強(qiáng)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)，堅(jiān)持把黨要管黨、全面從嚴(yán)治黨的要求落實(shí)到企業(yè)干部人事檔案工作中，破除含糊不清，睜一只眼閉一只眼，得過(guò)且過(guò)、沉默不言的問(wèn)題。要堅(jiān)持嚴(yán)管厚愛(ài)，從嚴(yán)格管理干部做起，嚴(yán)把干部的政治品德、思想道德關(guān)，嚴(yán)肅據(jù)實(shí)考核記錄干部在深刻領(lǐng)悟“兩個(gè)確立”的決定性意義，增強(qiáng)“四個(gè)意識(shí)”、堅(jiān)定“四個(gè)自信”、做到“兩個(gè)維護(hù)”的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)，堅(jiān)持干部人事檔案“凡提必審”“凡進(jìn)必審”“凡轉(zhuǎn)必審”，還要發(fā)揮組織認(rèn)定作用，承擔(dān)管理職責(zé)，有效區(qū)分主客觀原因，以凈化和鞏固我們黨的重要執(zhí)政資源。

（三）運(yùn)用技術(shù)“存的真”?！盎ヂ?lián)網(wǎng)+”“大數(shù)據(jù)”“數(shù)智化”是當(dāng)今信息社會(huì)的發(fā)展趨勢(shì)，創(chuàng)建數(shù)字化資源共享智能平臺(tái)，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管控體系，成為當(dāng)前的趨勢(shì)。搭建檔案數(shù)字化管理平臺(tái)，加強(qiáng)檔案數(shù)字化管理，明確檔案管理各類主體的線上身份和權(quán)限是基礎(chǔ)，推動(dòng)紙質(zhì)檔案與數(shù)字化檔案的合并管理是核心，確保紙質(zhì)檔案與數(shù)字化檔案的同步真實(shí)、一致、可對(duì)照是雙重保險(xiǎn)。電子檔案的推廣應(yīng)用是適應(yīng)現(xiàn)代化管理需要，是提高檔案發(fā)揮價(jià)值效率的有效手段，也是規(guī)避紙質(zhì)檔案造假、不規(guī)范管理、破損或遺失的救急措施。當(dāng)前，數(shù)字化檔案一經(jīng)歸檔，過(guò)程材料將無(wú)法隨意修改和補(bǔ)充，若需調(diào)整須經(jīng)過(guò)層層履行審核鑒定程序，進(jìn)一步確保了檔案材料的真實(shí)性。

（四）發(fā)揮作用“用得好”。要求在檔案管理中把“死材料”變?yōu)椤盎顧n案”，用好企業(yè)干部人事檔案這一重要資源，始終服務(wù)廣大干部人才，服務(wù)黨的建設(shè)，服務(wù)新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義偉大事業(yè)，作為企業(yè)還要服務(wù)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展這一愿景目標(biāo)。要在確保檔案保密安全的前提下，健全制度，優(yōu)化程序，為廣大干部人才、企業(yè)黨的建設(shè)、改革發(fā)展提供服務(wù)支撐。為此，要不斷改進(jìn)工作方法、提高管理水平，不斷提升檔案質(zhì)量和使用效率、注重改革創(chuàng)新，做到科學(xué)管理[5]。同時(shí)要進(jìn)一步發(fā)揮部門合力，發(fā)揮檔案審核在干部審核的前置作用，做到事前管理，避免“突擊提拔”和“帶病提拔”發(fā)生。

五、總結(jié)

綜上所述，檔案管理是一項(xiàng)基礎(chǔ)性、延續(xù)性強(qiáng)，實(shí)用價(jià)值高的工作，干部人事檔案工作是組織人事工作的重要組成部分，是干部選拔任用工作的重要基礎(chǔ)，是干部個(gè)人信息的“記錄儀”，是組織上歷史地、全面地考察和了解干部，公道正派地選拔和任用干部的“信息源”。企事業(yè)單位務(wù)必進(jìn)一步提高認(rèn)知、提升關(guān)注度，落實(shí)責(zé)任，發(fā)揮制度管理優(yōu)勢(shì)，集中力量辦大事，切實(shí)通過(guò)加強(qiáng)干部人事檔案的建、管、用，服務(wù)人才強(qiáng)企，推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，為建設(shè)世界一流企業(yè)努力奮進(jìn)。