違法性認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的體系性詮釋

摘要：明確違法性認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤究竟影響故意還是責(zé)任的成立，是解決歸責(zé)問題的必要前提。要明晰違法性認(rèn)識(shí)與故意的關(guān)系，應(yīng)在故意論中厘清故意概念的功能和體和性地位。在不法和責(zé)任的二元判斷視角下，故意是專屬于構(gòu)成要件階層的不法要素，因而違法性認(rèn)識(shí)屬于責(zé)任故意的組成部分無從談起。構(gòu)成要件故意的認(rèn)識(shí)內(nèi)容是行為經(jīng)過未偏離的因果流程發(fā)展后能夠引起法益侵害這一系列征表行為違法性的基礎(chǔ)事實(shí)，不包括對(duì)行為違法性的認(rèn)識(shí)。就違法性認(rèn)識(shí)與責(zé)任的關(guān)系而言，違法性認(rèn)識(shí)的可能性與規(guī)范責(zé)任論天然相合，在不屬于故意要素的情況下，應(yīng)當(dāng)具有參與規(guī)制責(zé)任的機(jī)能。從刑事政策的角度出發(fā)，將違法性認(rèn)識(shí)的可能性作為責(zé)任要素，是一種最大限度地兼顧法益保護(hù)和人擔(dān)保障價(jià)值的折衷解決方案。因此，將違法性認(rèn)識(shí)可能性作為責(zé)任要素，使違法性認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤作用于責(zé)任之上的觀點(diǎn)宜為可取。

關(guān)鍵詞：違法性認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤；故意；責(zé)任主義；體系性地位；責(zé)任要素；責(zé)任成立

中圖分類號(hào)：D924.1 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：2095-2031（2024）05-0093-07

一、問題的提出

刑法中的違法性認(rèn)識(shí)，又稱不法意識(shí)，是指行為人對(duì)自身行為不為法律所容許的認(rèn)識(shí)，違法性認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤，又稱禁止錯(cuò)誤，是指行為人由于不知或誤解法律，沒有意識(shí)到自身行為為法律所不容許。隨著法定犯時(shí)代的到來和責(zé)任主義原則的深人人心，學(xué)界普遍摒棄了過去“不知法不免責(zé)”的思想，代之以違法性認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤能夠?qū)π淌職w責(zé)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響的觀念和立場(chǎng)。在這一前提下，關(guān)于違法性認(rèn)識(shí)的屬性或日體系定位究竟為何，學(xué)界聚訟紛紜，主要存在兩種觀點(diǎn)：故意要素說和責(zé)任要素說。前者主張欠缺違法性認(rèn)識(shí)（嚴(yán)格的故意理論）或認(rèn)識(shí)可能性（限制的故意理論）時(shí)排除故意。后者認(rèn)為違法性認(rèn)識(shí)的可能性屬于責(zé)任要素，違法性認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤不影響故意、過失的成立，而是能夠參與規(guī)制責(zé)任。責(zé)任要素說目前在德日刑法理論中占據(jù)主流。在我國(guó)，違法性認(rèn)識(shí)的屬性至今未有定論，成為一個(gè)懸而未決的問題。

需要注意的是，違法性認(rèn)識(shí)的體系性地位并不是已經(jīng)過時(shí)的舊議題，而是仍有討論的必要。誠(chéng)然，在堅(jiān)持違法性認(rèn)識(shí)之于定罪量刑的必要性這一前提下，違法性認(rèn)識(shí)的理論定位差異并非不可調(diào)和的矛盾。但是，欲明確違法性認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤對(duì)犯罪評(píng)價(jià)的意義，必須首先確定違法性認(rèn)識(shí)在犯罪論體系中的定位，然后才能在這一既定的體系中展開研究和評(píng)判。具言之，違法性認(rèn)識(shí)的體系地位會(huì)對(duì)違法性認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的刑事歸責(zé)產(chǎn)生以下實(shí)質(zhì)影響：一是決定違法性認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的出罪能力。當(dāng)違法性認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤可以避免時(shí)，根據(jù)嚴(yán)格的故意理論，故意被阻卻，僅當(dāng)刑法對(duì)相應(yīng)的過失犯有規(guī)定時(shí)成立過失犯罪，否則不構(gòu)成犯罪：根據(jù)限制的故意理論，不足以否定故意，只是在具有違法性認(rèn)識(shí)較為困難的情形下可以從輕、減輕處罰：根據(jù)責(zé)任要素說，不阻卻故意和過失，最多能起到減輕罪責(zé)和減輕處罰的效果。由是觀之，嚴(yán)格的故意理論之下違法性認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的出罪能力高于其他兩種理論，而限制故意說對(duì)犯罪成立的要求又高于責(zé)任說。因此，在放縱犯罪可能性的高低上，排列順序?yàn)閲?yán)格故意說一限制故意說一責(zé)任說。二是關(guān)涉錯(cuò)誤能否回避的判斷標(biāo)準(zhǔn)或立場(chǎng)。如果把違法性認(rèn)識(shí)作為構(gòu)成要件故意的內(nèi)容，那么采用一般人的判斷視角更加合理：如果把違法性認(rèn)識(shí)看作責(zé)任故意的要素或獨(dú)立的責(zé)任要素，則采用一般人標(biāo)準(zhǔn)還是個(gè)別人標(biāo)準(zhǔn)有進(jìn)一步討論的空間。三是決定區(qū)分事實(shí)錯(cuò)誤和違法性認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤是否必要。如認(rèn)為違法性認(rèn)識(shí)涵括于故意（特別是構(gòu)成要件故意）的范疇內(nèi)，就沒有必要嚴(yán)格界分事實(shí)錯(cuò)誤和違法性認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤。如認(rèn)為違法性認(rèn)識(shí)系責(zé)任要素，則違法性認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤會(huì)產(chǎn)生與事實(shí)錯(cuò)誤截然不同的法律后果，那么此種區(qū)別對(duì)待所衍生出的各種教義學(xué)問題，如規(guī)范的構(gòu)成要件要素錯(cuò)誤、空白規(guī)范的錯(cuò)誤等，就不是虛浮于理論之上的文字游戲。因而，對(duì)違法性認(rèn)識(shí)進(jìn)行準(zhǔn)確定位是構(gòu)建違法性認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的出罪機(jī)制中不可或缺的步驟。

二、故意論場(chǎng)域內(nèi)“違法性認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤影響故意成立”之批駁

刑法理論中，認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤向來同犯罪故意息息相關(guān)。學(xué)界通說認(rèn)為，錯(cuò)誤論要解決的問題是能否基于認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤追究行為人的故意責(zé)任，并將事實(shí)錯(cuò)誤和違法性認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤分別視為構(gòu)成要件故意論和責(zé)任故意論的特殊問題。但也有觀點(diǎn)認(rèn)為，違法性認(rèn)識(shí)應(yīng)涵括于構(gòu)成要件故意的范疇內(nèi)?？梢?，主張違法性認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤作用于犯罪故意之上的“故意理論”，實(shí)際上又可根據(jù)故意的體系定位不同分為兩種觀點(diǎn)。而故意在犯罪論體系中的地位究竟為何，是否要承認(rèn)故意的雙重機(jī)能或者說存在兩種意義上的故意概念，本身就是極具爭(zhēng)議的。為了論證違法性認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤出罪的合理性，必須合理而清晰地闡釋其出罪的理由和機(jī)制。因此，要論證違法性認(rèn)識(shí)是否有規(guī)制故意的功能，就要分別厘清違法性認(rèn)識(shí)與兩種類型的故意的關(guān)系。這就要求進(jìn)入故意論，在分析故意的體系性地位的基礎(chǔ)上，明確故意的概念、功能和認(rèn)識(shí)內(nèi)容，進(jìn)而得出違法性認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤是影響構(gòu)成要件故意還是責(zé)任故意，抑或?qū)Χ叨疾划a(chǎn)生影響的結(jié)論。

故意究竟應(yīng)當(dāng)如何定位，是中外刑法學(xué)界長(zhǎng)期存在的爭(zhēng)議問題。截至目前，學(xué)界關(guān)于故意的地位先后誕生過眾多不同觀點(diǎn)，按照時(shí)間順序主要存在古典犯罪論體系中故意作為有責(zé)性之罪責(zé)形態(tài)、目的犯罪理論下故意作為構(gòu)成要件層次之主觀要素和新古典犯罪論體系和目的理論相互妥協(xié)融合下故意作為構(gòu)成要件要素與責(zé)任要素之雙重定位三種代表性學(xué)說。總體來說，呈現(xiàn)出罪責(zé)故意到不法故意再到從不法故意中分裂出罪責(zé)故意的流變。受此影響，當(dāng)代刑法理論界對(duì)故意定位亦主要存在三種看法，即責(zé)任要素說、構(gòu)成要件要素說和雙重地位說，各學(xué)說皆不乏擁躉。相應(yīng)地，違法性認(rèn)識(shí)也隨著故意地位的嬗變而遷移。如前所述，主張違法性認(rèn)識(shí)屬于故意要素的學(xué)者，大多將其作為責(zé)任故意的核心內(nèi)容來把握。然而，這種觀點(diǎn)并不可取。違法性認(rèn)識(shí)既不隸屬于所謂責(zé)任故意，亦非構(gòu)成要件故意的組成部分，下文將分別論述。

（一）“違法性認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤影響責(zé)任故意成立”的理論謬誤

要解答違法性認(rèn)識(shí)是否隸屬于責(zé)任故意，首先要厘清責(zé)任故意這一概念的存在是否合理，即應(yīng)當(dāng)對(duì)故意的定位進(jìn)行立場(chǎng)選擇。對(duì)此，應(yīng)當(dāng)著眼于犯罪論體系，從不法、責(zé)任兩個(gè)方面予以考量。

1.不法論的思考進(jìn)路。關(guān)于故意的定位問題，在不法論中首先應(yīng)當(dāng)考慮構(gòu)成要件機(jī)能的擇定。構(gòu)成要件有廣義和狹義之分，此處在狹義的層面上使用構(gòu)成要件這一概念，即階層犯罪論體系中的首個(gè)犯罪成立要件。構(gòu)成要件作為“體系性地構(gòu)筑了刑法犯罪論”的一個(gè)概念，為了在刑法總論的體系結(jié)構(gòu)中充分發(fā)揮作用，便具有多樣化的機(jī)能，總體而言可以歸納為自由保障機(jī)能、犯罪個(gè)別化機(jī)能、故意規(guī)制機(jī)能、違法推定機(jī)能、責(zé)任推定機(jī)能和刑事訴訟上的機(jī)能，等等。但是，構(gòu)成要件無法同時(shí)發(fā)揮上述機(jī)能。故各學(xué)者出于各自的權(quán)衡和考量，對(duì)構(gòu)成要件的機(jī)能進(jìn)行選擇取舍并展開合理性證成。其中，個(gè)別化機(jī)能和故意規(guī)制機(jī)能常常成為爭(zhēng)議的對(duì)象。

構(gòu)成要件的個(gè)別化機(jī)能，意為構(gòu)成要件可以實(shí)現(xiàn)犯罪的定型，表現(xiàn)各種犯罪的特點(diǎn)，使不同犯罪得以區(qū)分，這就代表著認(rèn)可構(gòu)成要件故意的概念。構(gòu)成要件的故意規(guī)制機(jī)能，意為故意的認(rèn)識(shí)內(nèi)容受到構(gòu)成要件的規(guī)制。這意味著故意不能進(jìn)人構(gòu)成要件中，因?yàn)楣室鉄o法認(rèn)識(shí)到故意自身。可見，個(gè)別化機(jī)能和故意規(guī)制機(jī)能無法共存。由于如果不用構(gòu)成要件限定故意的認(rèn)識(shí)對(duì)象，就會(huì)導(dǎo)致故意概念的模糊、恣意，從而引起司法上的混亂，但犯罪類型可由“構(gòu)成要件+責(zé)任故意、過失”來確定，故不少學(xué)者對(duì)構(gòu)成要件的故意規(guī)制機(jī)能予以肯認(rèn)而否定其個(gè)別化機(jī)能。但是，構(gòu)成要件的機(jī)能帶來的故意的體系性地位問題還涉及正當(dāng)化事由認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤、犯罪未遂等一系列復(fù)雜問題的解決，否定構(gòu)成要件具有個(gè)別化機(jī)能可能無法對(duì)這些問題進(jìn)行合理闡釋，且故意規(guī)制機(jī)能可由從全部構(gòu)成要件中抽離出的客觀構(gòu)成要件承擔(dān)，因此認(rèn)為構(gòu)成要件應(yīng)當(dāng)發(fā)揮個(gè)別化機(jī)能的學(xué)者亦不在少數(shù)。

除構(gòu)成要件機(jī)能的擇定之外，故意的體系性地位還受到違法性的本質(zhì)，即結(jié)果無價(jià)值和行為無價(jià)值之爭(zhēng)的影響。前者以純粹的法益侵害來詮釋違法，故不承認(rèn)包括故意在內(nèi)的主觀不法要素。后者則主張違法性的判斷對(duì)象涵括行為的客觀樣態(tài)和包括故意、過失在內(nèi)的行為人的主觀方面。在違法性本質(zhì)這一問題上究竟應(yīng)當(dāng)采取怎樣的立場(chǎng)和站位，前提是準(zhǔn)確厘清結(jié)果無價(jià)值和行為無價(jià)值的實(shí)質(zhì)內(nèi)核。結(jié)果無價(jià)值論的本質(zhì)可謂毋庸置疑，關(guān)鍵是在對(duì)行為無價(jià)值內(nèi)涵之不同解讀中突圍出一條正確的、凝聚了理論共識(shí)的解釋方向。

首先，學(xué)界一致認(rèn)為，當(dāng)前行為無價(jià)值論不再指稱將結(jié)果看作客觀處罰條件而非不法內(nèi)容的純粹一元論，而是將行為和結(jié)果綜合考慮的二元論，本文亦在此意義上使用“行為無價(jià)值”這一概念。其次，行為無價(jià)值論已基本摒棄了用社會(huì)相當(dāng)性理論限定不法成立范圍的做法，而是以侵害法益的危險(xiǎn)來彰顯法規(guī)范對(duì)行為的否定評(píng)價(jià)。因此，結(jié)果無價(jià)值論者如果還以社會(huì)相當(dāng)性理論的濃厚道德主義色彩和模糊性為由否定行為無價(jià)值論，實(shí)際上是犯了向假設(shè)的靶子發(fā)起進(jìn)攻的稻草人謬誤。進(jìn)一步地，結(jié)果無價(jià)值論和行為無價(jià)值論并非分別對(duì)標(biāo)法益侵害和規(guī)范違反，而是在不法的內(nèi)容是法益侵害這一點(diǎn)上相統(tǒng)一，“刑法中的不法由來于刑法的任務(wù)”。犯罪的本質(zhì)是法益侵害，刑法的目的是保護(hù)法益，已經(jīng)成為行為無價(jià)值論和結(jié)果無價(jià)值論的共同遵循。以此為通道，刑法所禁止的必然是侵害或威脅法益的行為。因此，行為無價(jià)值論和結(jié)果無價(jià)值論只是以不同的方式保護(hù)法益，行為無價(jià)值論不是將單純的規(guī)范違反作為不法的內(nèi)容。認(rèn)為行為無價(jià)值論將法益侵害與規(guī)范違反一同融合于不法中的觀點(diǎn)也值得商榷。刑事立法以法益保護(hù)原則為指導(dǎo)，侵犯刑法法益的行為一定違反了刑法規(guī)范，未侵犯法益的規(guī)范違反行為（如不能犯）則并非刑事不法行為。因此，就不法而言，行為對(duì)法益的損害實(shí)際上當(dāng)然蘊(yùn)含了對(duì)規(guī)范的違反，規(guī)范違反并不能作為昭示行為不法的獨(dú)立要件而與法益侵害平起平坐。綜合上述，行為無價(jià)值和結(jié)果無價(jià)值的真正區(qū)別在于：在犯罪構(gòu)成中的不法還是責(zé)任階段，犯罪的類型能夠被清晰地勾勒出來。換言之，即主觀要素能否在不法階段出現(xiàn)并決定犯罪類型？可以看出，在這個(gè)意義上，行為無價(jià)值和結(jié)果無價(jià)值論的立場(chǎng)選擇實(shí)際上同構(gòu)成要件機(jī)能的擇定相互交織，因此可以一并作答。

應(yīng)當(dāng)認(rèn)為，主觀要素須在不法階段出現(xiàn)，即認(rèn)可構(gòu)成要件應(yīng)發(fā)揮個(gè)別化機(jī)能以及在違法判斷中堅(jiān)持行為無價(jià)值論。一方面，正如多數(shù)學(xué)者主張，通過在不法構(gòu)成要件中區(qū)分罪與非罪、此罪和彼罪，實(shí)現(xiàn)定罪量刑的準(zhǔn)確與適當(dāng)，從而規(guī)制國(guó)家的刑罰權(quán)，達(dá)致構(gòu)成要件與罪刑法定的勾連。雖然在貫徹罪刑法定這一點(diǎn)上，是否將故意、過失納入不法的區(qū)別僅在于保障作用發(fā)生的時(shí)間早晚，將故意、過失作為單一的罪責(zé)要素，通過不法與責(zé)任相加也能呈現(xiàn)出完整的犯罪類型，從而無損于罪刑法定原則，但不法關(guān)涉的問題是刑法意欲禁止何種行為，將故意、過失作為不法判斷資料，能夠較為明確地框定不法的范圍，以防其失之過寬，也能夠使“責(zé)任是不法的責(zé)任”的責(zé)任功能得到更好地發(fā)揮。另一方面，肯定構(gòu)成要件的個(gè)別化機(jī)能，雖然故意無法認(rèn)識(shí)到全部構(gòu)成要件，但不妨礙其受到客觀構(gòu)成要件的規(guī)制。正如佐伯仁志教授所言，“故意是構(gòu)成要件的要素，卻不是故意的對(duì)象，就如同眼睛是身體的一部分，但眼睛看不到眼睛。”

肯定構(gòu)成要件的故意概念，是堅(jiān)持構(gòu)成要件的個(gè)別化機(jī)能以及行為無價(jià)值論的應(yīng)有之義。該觀點(diǎn)具有以下優(yōu)勢(shì)：第一，有助于達(dá)到刑法的預(yù)防目的。不法是刑法所要禁止的行為模式，刑法預(yù)防目的達(dá)成的前提在于行為人在理解不法事實(shí)的基礎(chǔ)上有意地予以避免。如不考察行為人的主觀要素，則所謂不法行為就是機(jī)械的肉體動(dòng)作。刑法在沒有傳遞行為對(duì)錯(cuò)之信號(hào)的情況下徑行禁止或鼓勵(lì)某種行為的做法無助于當(dāng)事人對(duì)不法事實(shí)的理解，進(jìn)而影響刑法預(yù)防功能的發(fā)揮。第二，有利于法秩序傳遞出正確的人類社會(huì)生活之應(yīng)有態(tài)度。不法和有責(zé)作為犯罪成立的兩大支柱，其排除犯罪成立的標(biāo)準(zhǔn)和原理并不相同。不法是刑法所要禁止或預(yù)防的行為模式，不構(gòu)成刑法中的不法的行為，就是刑法認(rèn)為“正當(dāng)”或“中性”，進(jìn)而允許甚至鼓勵(lì)的行為。而有責(zé)則是在行為構(gòu)成不法的基礎(chǔ)上，從國(guó)家政策和一般國(guó)民的法感情出發(fā)，將那些雖然不當(dāng)?shù)鲇谀承┮蛩囟档脤掑兜男袨閺姆缸锶χ羞^濾出去。故意、過失的定位問題，暗含了國(guó)家對(duì)人類生活應(yīng)有態(tài)度的價(jià)值觀。打個(gè)比方，父母將帶有糖衣的藥片放人餅干罐里收納并放在家中顯眼位置，不知情的孩子以為是糖果而喂給家中小狗致其生病（對(duì)一定的侵害事實(shí)的實(shí)現(xiàn)根本沒有認(rèn)知的可能性）。此時(shí)，父母是安慰孩子“不是你的錯(cuò)”，還是勉強(qiáng)地對(duì)孩子說“這次是你錯(cuò)了，但我寬宏大量不教訓(xùn)你”？如果是后者，父母的態(tài)度必然會(huì)導(dǎo)致孩子日后行事瞻前顧后、如履薄冰。同理，如果將故意、過失從不法中抽離而納入責(zé)任，那么法秩序?qū)θ狈室?、過失之法益侵害行為便傳遞出類似的態(tài)度。這將導(dǎo)致國(guó)民在日常生活中有頗多顧慮，一定程度上妨礙了人們對(duì)合乎其意愿的行為和理想生活的追求。第三，在犯罪未遂、正當(dāng)化事由錯(cuò)誤等疑難問題的解決中不存在邏輯問題。就犯罪未遂而言，承認(rèn)不法的故意，則可以合理地表明“有殺人的意圖但未瞄準(zhǔn)的行為比偶然走火的情形有更高的結(jié)果發(fā)生的確實(shí)度”，即主觀要素的不同決定了前者的違法程度更重。就正當(dāng)化事由錯(cuò)誤而言，在正當(dāng)化事由錯(cuò)誤屬于對(duì)事實(shí)的誤認(rèn)而非對(duì)行為違法性的誤認(rèn)、應(yīng)當(dāng)阻卻故意刑責(zé)并構(gòu)成過失犯罪這一理論共識(shí)的前提下，將故意納入構(gòu)成要件中，對(duì)于正當(dāng)化事由錯(cuò)誤完全可以采取“類推適用構(gòu)成要件錯(cuò)誤”的限制罪責(zé)理論這一解決方案。此外，與限制罪責(zé)理論具有相同內(nèi)核的不法故意阻卻說也不失為一種解釋方向。綜合上述，應(yīng)當(dāng)認(rèn)可構(gòu)成要件故意的概念，將故意定位為主觀的不法要素。

2.責(zé)任論的思考進(jìn)路。承認(rèn)構(gòu)成要件的故意概念之后，還需要對(duì)故意與代表意志形成過程中可譴責(zé)性的犯罪構(gòu)成體系的最后一個(gè)要件，即責(zé)任階層的關(guān)系進(jìn)行辨析?！半p重故意說”認(rèn)為，責(zé)任的程度會(huì)隨著故意或過失的行為意志的不同而相應(yīng)變化，因此故意、過失也是責(zé)任的要素。這種觀點(diǎn)值得商榷。雖然故意、過失行為可非難程度不同，但不意味著這兩種主觀要素應(yīng)當(dāng)進(jìn)入責(zé)任階層。責(zé)任階層經(jīng)過改造后，責(zé)任成為一種價(jià)值評(píng)價(jià)活動(dòng)，需要區(qū)分評(píng)價(jià)的對(duì)象和評(píng)價(jià)本身。責(zé)任這一評(píng)價(jià)活動(dòng)的開展以行為不法為前提。因此，先于責(zé)任的行為、構(gòu)成要件和違法均對(duì)責(zé)任判斷有根本意義，但它們均不是責(zé)任的組成部分，而是責(zé)任的判斷對(duì)象、非難可能的載體。同樣，故意、過失等行為時(shí)的心理狀態(tài)也是行為的載體，它們“具有或承載著較重或較輕的責(zé)任，其有責(zé)性的程度也會(huì)或大或?。旱袨橐庵静⒉皇秦?zé)任”。如前所述，故意或過失在先于責(zé)任的不法階段已經(jīng)成為行為不法的要素，即故意犯、過失犯違法性的前提性條件，并與其他不法要素一同成為責(zé)任的評(píng)價(jià)對(duì)象。進(jìn)行責(zé)任的評(píng)價(jià)活動(dòng)時(shí)，針對(duì)故意、過失等行為意志，需要考察的是在多大程度上可以針對(duì)該行為意志向行為人發(fā)出譴責(zé)。如果說影響行為有責(zé)性之程度大小的故意、過失屬于責(zé)任的構(gòu)成要素，那么行為（舉動(dòng)）、構(gòu)成要件要素和違法要素也應(yīng)當(dāng)屬于責(zé)任的構(gòu)成要素，但顯然并非如此。因此，故意、過失等主觀要素應(yīng)當(dāng)與行為本身、結(jié)果等一同作為判斷行為是否與法秩序之間存在客觀的沖突關(guān)系的不法要素，作為責(zé)任的判斷對(duì)象接受責(zé)任的檢驗(yàn)。

認(rèn)可不法的故意概念而否定責(zé)任故意，一個(gè)可能的擔(dān)憂是無法發(fā)揮故意在責(zé)任階段所不同于構(gòu)成要件故意的功能?！半p重故意說”主張，構(gòu)成要件故意指對(duì)犯罪事實(shí)的知與欲，責(zé)任故意則指對(duì)行為主體因故意犯罪所產(chǎn)生的法敵對(duì)態(tài)度進(jìn)行的譴責(zé)和非難，不可一概而論。實(shí)際上，這種擔(dān)憂并無必要。故意、過失行為的不法分別表征故意和過失的罪責(zé)形態(tài)，幾乎在所有情況下，該“表征”被推翻的可能性微乎其微，基本不存在故意不法行為因不構(gòu)成故意罪責(zé)形態(tài)而不成立故意犯的情況。對(duì)于正當(dāng)化事由認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤，也無需采取需要配套承認(rèn)故意雙重地位的“法律效果援用的罪責(zé)論”便可以妥善解決，已如前述。因此，故意在犯罪論體系中的地位應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一，故意不是分屬于不法和責(zé)任階層，而是專屬于構(gòu)成要件和違法性階層的不法要素。至此，可以得出第一個(gè)結(jié)論：既然責(zé)任故意本身不存在，違法性認(rèn)識(shí)屬于責(zé)任故意的組成部分就無從談起。

（二）“違法性認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤影響構(gòu)成要件故意成立”的質(zhì)疑與反思

如前所述，雖然主張故意要素說的學(xué)者大多將違法性認(rèn)識(shí)作為責(zé)任故意的中心內(nèi)容來把握，但也有學(xué)者認(rèn)為違法性認(rèn)識(shí)應(yīng)當(dāng)被涵括于構(gòu)成要件故意的范疇內(nèi)，因此仍需將違法性認(rèn)識(shí)和構(gòu)成要件故意的關(guān)系進(jìn)行辨正。解答這一問題，需要就故意的認(rèn)識(shí)對(duì)象進(jìn)行細(xì)致論證。

故意是對(duì)（客觀）構(gòu)成要件的認(rèn)識(shí)和意欲，已無異議。但是，什么樣的認(rèn)識(shí)才是對(duì)構(gòu)成要件的認(rèn)識(shí)，這一爭(zhēng)論在理論界異常激烈。大陸法系刑法理論中，一個(gè)傳統(tǒng)但至今未過時(shí)的觀點(diǎn)是，故意的認(rèn)識(shí)對(duì)象是該當(dāng)構(gòu)成要件的純粹客觀事實(shí)。晚近以來，越來越多學(xué)者從實(shí)質(zhì)意義上把握故意，主張故意除了對(duì)客觀事實(shí)的認(rèn)識(shí)之外，還應(yīng)當(dāng)涵括行為主體對(duì)自身行為的價(jià)值評(píng)判，如行為的違法性或（和）法益侵害性。在我國(guó)，《刑法》第14條針對(duì)故意犯罪的規(guī)定看似也為實(shí)質(zhì)的故意概念提供了規(guī)范依據(jù)。故意概念的實(shí)質(zhì)化使得違法性認(rèn)識(shí)進(jìn)人構(gòu)成要件故意成為可能。但是這一觀點(diǎn)值得商榷。

構(gòu)成要件是違法類型，那么一般來說該當(dāng)構(gòu)成要件的行為即是違法行為。既然如此，故意的認(rèn)識(shí)內(nèi)容是否包括構(gòu)成要件要素的違法性特征就成為問題。如前所述，不法是指行為與法秩序的客觀沖突關(guān)系，而行為人是否知曉自己的行為違反實(shí)定法規(guī)范，對(duì)行為與法秩序之間的客觀沖突關(guān)系無法起到任何加劇或緩和作用。實(shí)際上，只要行為者能夠認(rèn)識(shí)到征表行為違法性的基礎(chǔ)事實(shí)，即可成立故意。原因在于，故意之所以成為主觀不法要件，是因?yàn)榛乇芸赡苄远鴣淼男塘P意義考量。故意犯罪是考察行為人的認(rèn)知狀態(tài)得出的，有高度回避可能性的利益侵害行為。當(dāng)行為人認(rèn)識(shí)到自己的行為經(jīng)過未偏離的因果流程發(fā)展后能夠引起他人利益的損害這一系列征表行為違法性的基礎(chǔ)事實(shí)時(shí)，就足以形成使其回避實(shí)施該行為的充分理由。例如，行為人認(rèn)識(shí)到從一個(gè)有暴力傾向的人家中竊得刀具的行為會(huì)造成他人的財(cái)產(chǎn)損失，就能夠使其產(chǎn)生趨吉避兇的動(dòng)機(jī)。他就“自己的行為能夠?qū)Ρ缓θ酥車说娜松碡?cái)產(chǎn)安全起到保護(hù)作用”進(jìn)行的考量，對(duì)構(gòu)成要件故意的成立并無影響。故意不法的本質(zhì)是，行為人對(duì)故意這一行為意志的實(shí)現(xiàn)，并不符合法在理性社會(huì)范疇內(nèi)從客觀上對(duì)行為人負(fù)責(zé)的領(lǐng)域提出的期待。既然如此，行為不法就是法官代表社會(huì)對(duì)行為進(jìn)行的旁觀否定評(píng)價(jià)，而非行為主體構(gòu)成要件故意的認(rèn)識(shí)對(duì)象。這一解釋方向不會(huì)與我國(guó)《刑法》第14條相齟齬。至此，在違法性認(rèn)識(shí)不屬于所謂“責(zé)任故意”之組成部分的基礎(chǔ)上，可以得出第二個(gè)結(jié)論：違法性認(rèn)識(shí)亦不隸屬于構(gòu)成要件故意。綜合上述，行為人對(duì)法規(guī)范的不知或誤解不會(huì)于故意之上產(chǎn)生作用。

三、違法性認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤影響責(zé)任成立之證成

前文已經(jīng)論證了違法性認(rèn)識(shí)并不具備規(guī)制故意的機(jī)能。但僅僅在消極意義上證明違法性認(rèn)識(shí)不屬于故意的組成部分并不足夠，要徹底解決違法性認(rèn)識(shí)的定性問題，須從正面合理闡明違法性認(rèn)識(shí)的責(zé)任屬性。

（一）“責(zé)任說”的刑法理論根基：規(guī)范責(zé)任論

成立犯罪要求行為主體具備責(zé)任，責(zé)任的本質(zhì)或日內(nèi)容究竟為何，是貫穿責(zé)任理論發(fā)展的重大問題。結(jié)果責(zé)任衰退之后，心理責(zé)任論主張行為人犯罪具備故意或過失就符合有責(zé)性的要求。隨著德國(guó)學(xué)者弗朗克（Frank）將歸屬能力、故意、過失和附隨狀況都劃為責(zé)任的要素，學(xué)界公認(rèn)不能將責(zé)任概念限制在心理聯(lián)系方面，而應(yīng)當(dāng)在規(guī)范意義上把握責(zé)任，是謂規(guī)范責(zé)任論。其要旨在于，僅具備故意、過失不足以充實(shí)責(zé)任，必須當(dāng)一個(gè)人并未面臨他人強(qiáng)制或客觀的異常狀況，足以被期待實(shí)施合法行為卻主動(dòng)選擇不法行為時(shí)，才能被加以責(zé)任非難。規(guī)范責(zé)任論實(shí)現(xiàn)了責(zé)任的規(guī)范化和去主觀化，具有相當(dāng)?shù)暮侠硇浴?/p>

晚近以來，本與責(zé)任截然對(duì)立的預(yù)防要素開始對(duì)責(zé)任進(jìn)行滲透和入侵，認(rèn)為責(zé)任的本質(zhì)就是預(yù)防的功能責(zé)任論對(duì)責(zé)任的內(nèi)涵產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，也使規(guī)范責(zé)任論的通說地位遭遇危機(jī)。但是，功能責(zé)任論的主張有值得商榷之處。誠(chéng)然，在對(duì)行為人進(jìn)行主觀歸責(zé)的過程中，考量行為人在實(shí)施不法行為前后對(duì)法秩序的忠實(shí)程度，進(jìn)而決定對(duì)其是否有預(yù)防的必要性，并將這一因素反映在刑罰的有無及輕重中，是不乏道理的。但功能責(zé)任論將責(zé)任與預(yù)防完全等同，就是對(duì)通過保障自由意志而保障人權(quán)的責(zé)任機(jī)能的忽視，將人作為預(yù)防犯罪的手段而不是自身的目的，是對(duì)責(zé)任主義的不當(dāng)窄化和矮化。此外，在規(guī)范責(zé)任論的語境下，責(zé)任和預(yù)防也不是兩個(gè)相互對(duì)立的范疇。責(zé)任是對(duì)為不法行為之行為人的非難可能性，對(duì)行為人進(jìn)行非難的原因是發(fā)動(dòng)行為人和其他人的規(guī)范意識(shí)，修正自己的行為，也是為了預(yù)防的需要。因此，還是應(yīng)當(dāng)在不忽視責(zé)任的預(yù)防功能的前提下，采取規(guī)范的責(zé)任論。

在堅(jiān)持規(guī)范責(zé)任論的責(zé)任觀念的基礎(chǔ)上，如何實(shí)現(xiàn)責(zé)任和預(yù)防的有機(jī)結(jié)合，可以借鑒羅克辛的目的理性體系，將可譴責(zé)性由“適法行為可能性”解讀為行為主體能夠?qū)σ?guī)范有所反應(yīng)的“規(guī)范的可交談性”，在這一意義的規(guī)范責(zé)任論的語境下，可對(duì)行為人進(jìn)行譴責(zé)的條件是：當(dāng)法規(guī)范對(duì)行為人發(fā)出行為指引方面的呼吁時(shí)，行為人具備接收呼吁的條件并處在接收呼吁的狀態(tài)中。如果客觀上存在行為人接收法規(guī)范呼吁的障礙，或行為人自身無接收法規(guī)范的能力，行為人就無法認(rèn)識(shí)到自己行為的不法意涵，不會(huì)對(duì)法規(guī)范和法秩序形成反對(duì)動(dòng)機(jī)，不能被予以責(zé)任非難?？梢姡灰邆湔J(rèn)識(shí)行為不法的可能，就不存在接收呼吁的主客觀障礙，可以與法規(guī)范進(jìn)行交談。當(dāng)行為人未盡到接收法規(guī)范的注意義務(wù)導(dǎo)致沒有接收到法秩序所發(fā)出的行為準(zhǔn)則的，就值得加以非難，而不以行為人具備現(xiàn)實(shí)存在的違法性認(rèn)識(shí)，即行為人實(shí)現(xiàn)了與法規(guī)范的實(shí)際交談為必要。當(dāng)然，若行為人存在現(xiàn)實(shí)的違法性認(rèn)識(shí)，就具備更高的可譴責(zé)性。

肯定違法性認(rèn)識(shí)可能性與規(guī)范責(zé)任論主導(dǎo)下的責(zé)任原則天然相合之后，需要明確，作為責(zé)任要素的違法性認(rèn)識(shí)可能性如何同我國(guó)的刑法語境相契合，以使違法性認(rèn)識(shí)相關(guān)理論跳出域外刑法理論的知識(shí)譜系，轉(zhuǎn)換為我國(guó)本土的學(xué)術(shù)話語。在我國(guó)傳統(tǒng)的四要件體系中，由于具備故意、過失就可以充實(shí)主觀要件，主流觀點(diǎn)認(rèn)為四要件采取的是心理責(zé)任論。誠(chéng)然，規(guī)范責(zé)任論在階層體系的土壤中生長(zhǎng)培育，不代表其不能進(jìn)入到平面體系中展開適用。也的確有觀點(diǎn)指出，我國(guó)應(yīng)當(dāng)在保持平面體系不變的前提下，接受規(guī)范責(zé)任論的觀點(diǎn)，使違法性認(rèn)識(shí)的可能性成為一種超法規(guī)的主觀要件。但是，由于脫離原始土壤進(jìn)行理論移植，上述設(shè)想恐怕難以實(shí)現(xiàn)。不過，犯罪論體系的擇定問題與立法無關(guān)，而是一個(gè)純理論的問題。只要在充分探討、合理論爭(zhēng)的基礎(chǔ)上，一方占據(jù)了優(yōu)勢(shì)地位、成為有力說甚至通說，那么另一方就要坦然接受成為少數(shù)說的命運(yùn)。近年來，我國(guó)越來越多甚至相當(dāng)多數(shù)學(xué)者以階層犯罪論體系為理論場(chǎng)域，針對(duì)我國(guó)的刑法問題進(jìn)行教義學(xué)探討，已經(jīng)形成一股蔚然的學(xué)術(shù)風(fēng)氣。因此，我國(guó)在學(xué)術(shù)上接受規(guī)范責(zé)任論基本不存在太大障礙?？疾煨谭ǖ南嚓P(guān)規(guī)定，也可以肯定我國(guó)采取了規(guī)范責(zé)任論。我國(guó)《刑法》中有若干條款蘊(yùn)涵著規(guī)范責(zé)任論的思想，包括總則第16條不可抗力和意外事件排除犯罪成立，第28條關(guān)于脅從犯按照情節(jié)減輕或免除處罰，分則第307條將毀滅、偽造證據(jù)行為限于行為人之外的第三人的規(guī)定等等。除此之外，我國(guó)的刑事司法實(shí)務(wù)也逐漸體現(xiàn)并貫徹了規(guī)范責(zé)任論的認(rèn)識(shí)。如在“汪某某故意殺人案”中，法院認(rèn)為，汪某某采取暴力方式致其所生嬰兒死亡，具有殺人故意。但汪某某在宿舍獨(dú)自完成生產(chǎn)全過程，身體極度虛弱，因恐懼、顧及臉面而未能理智行事，犯罪情節(jié)較輕，故給予減輕處罰的優(yōu)待。又如，張某伙同他人在一家服裝店內(nèi)盜竊7件共價(jià)值1291元的服裝，但經(jīng)調(diào)查張某家庭困難，丈夫人獄，公婆年事已高并有殘疾，沒有經(jīng)濟(jì)來源的張某是為了給即將高考的兒子湊夠生活費(fèi)才偷服裝的。公訴機(jī)關(guān)經(jīng)過充分研究后，對(duì)張某不批準(zhǔn)逮捕?？梢?，規(guī)范責(zé)任論已經(jīng)成為我國(guó)刑法理論界的主流觀點(diǎn)和刑事司法實(shí)務(wù)的必然遵循。因此，將違法性認(rèn)識(shí)可能性視作責(zé)任的組成部分，能夠從規(guī)范責(zé)任論的教義學(xué)構(gòu)造中推導(dǎo)出來，并且可以在我國(guó)的刑法語境和法治環(huán)境下妥善運(yùn)行。

（二）“責(zé)任說”的刑事政策根基：法益保護(hù)和人權(quán)保障的平衡

要合理論證違法性認(rèn)識(shí)的可能性具有參與規(guī)制責(zé)任的機(jī)能，還可以立足于刑事政策的價(jià)值取向?，F(xiàn)代刑事政策理論認(rèn)為，自由（人權(quán)保障）和秩序（法益保護(hù)）是刑事政策應(yīng)當(dāng)追求的兩大主要價(jià)值目標(biāo)。刑事法律作為法益保護(hù)法和人權(quán)保障法，既有防范刑法法益免遭犯罪侵害的功能，也嚴(yán)格要求司法人員只能對(duì)符合犯罪成立條件的行為進(jìn)行評(píng)價(jià)并據(jù)以定罪量刑，二者的統(tǒng)一彰顯了現(xiàn)代刑法的最高價(jià)值——實(shí)現(xiàn)社會(huì)正義。但秩序價(jià)值和人權(quán)保障價(jià)值并非任何情況下都能平等兼顧，還涉及在不同法治語境下的取舍問題。即當(dāng)自由和秩序相互抵牾時(shí)，如何權(quán)衡處理二者的關(guān)系。

違法性認(rèn)識(shí)理論在我國(guó)的發(fā)展，就是當(dāng)代中國(guó)刑事政策價(jià)值權(quán)衡的一個(gè)縮影。過去，刑法理論和實(shí)務(wù)界普遍主張法律認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤不影響歸責(zé)，是為了解決一定時(shí)期突出的社會(huì)治安問題、嚴(yán)重打擊刑事犯罪，以對(duì)個(gè)人自由和基本人權(quán)的保護(hù)缺位為代價(jià)，將維護(hù)社會(huì)利益和社會(huì)秩序放置于天平較重一端的表現(xiàn)。后來的“（現(xiàn)實(shí)存在的）違法性認(rèn)識(shí)必要說”則是在消極預(yù)防性刑法觀的指導(dǎo)下，為避免刑罰對(duì)公民個(gè)人自由的過度干預(yù)，在“犯罪防控至上”和“人權(quán)保障至上”這兩種刑事政策理念中偏重強(qiáng)調(diào)后者。但將現(xiàn)實(shí)存在的違法性認(rèn)識(shí)作為犯罪成立的條件，容易導(dǎo)致大量犯罪分子利用主觀要件的難證性逃避罪責(zé)，以及沒有盡到必要的法規(guī)范注意義務(wù)的行為人得不到應(yīng)有的規(guī)訓(xùn)，是在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的背景下犯罪圈的不當(dāng)限縮。鑒于此，隨著積極預(yù)防犯罪之刑法觀的發(fā)展，越來越多學(xué)者傾向于將違法性認(rèn)識(shí)的可能性作為人罪的條件，行為人不知或誤解法規(guī)范并不必然阻卻其罪責(zé)，而要進(jìn)一步考察這一不知或誤解是否有充分合理的理由。這一觀點(diǎn)的轉(zhuǎn)向，既是在刑事政策中法益保護(hù)與人權(quán)保障間尋求平衡，也是在責(zé)任主義與刑事政策間尋求平衡，是在消極預(yù)防性刑法觀和積極預(yù)防性刑法觀的此消彼長(zhǎng)、斗爭(zhēng)妥協(xié)中催生的一種最大限度地兼顧不同價(jià)值、符合我國(guó)刑法任務(wù)和司法實(shí)踐現(xiàn)狀的折衷解決方案。

綜合上述，違法性認(rèn)識(shí)可能性是能夠?qū)嵸|(zhì)地作用于主觀歸責(zé)之上的責(zé)任要素。就違法性認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的避免可能性而言，其是違法性認(rèn)識(shí)可能性的反面，與后者具有同質(zhì)性。違法性認(rèn)識(shí)可能性是積極的責(zé)任成立要件，以能否知悉法律而非現(xiàn)實(shí)知悉法律作為責(zé)任成立條件，當(dāng)行為者有知悉其行為不法的可能時(shí)，責(zé)任成立；反之，責(zé)任不成立。違法性認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的避免可能性是從出罪角度考察行為人是否有值得寬恕的充分理由，是以違法性認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤是否有充分的理由而非是否存在現(xiàn)實(shí)的違法性認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤作為責(zé)任非難的依據(jù)。錯(cuò)誤可以避免時(shí)，不阻卻責(zé)任：錯(cuò)誤不可避免時(shí)，阻卻責(zé)任?？梢哉f，二者是一體兩面的關(guān)系。據(jù)此，將違法性認(rèn)識(shí)可能性視為責(zé)任成立條件，就是使不可避免的違法性認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤成為排除罪責(zé)的事由，這一結(jié)論的得出，是行為人陷入違法性認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的歸責(zé)機(jī)制和路徑構(gòu)建的重要前提。

責(zé)任編輯：張艷