基金資助對(duì)杰出青年學(xué)者研究方向的影響

陳雪怡，潘云濤，馬崢，張貴蘭，張柏禎，任倩

（1. 中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038；2. 北京市自然科學(xué)基金委員會(huì)辦公室，北京 100000）

0 引 言

科研人員是科技創(chuàng)新的主體，青年科技人才更是創(chuàng)新的先鋒。為了培養(yǎng)出具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力水平的人才，各國(guó)均十分重視青年人才的成長(zhǎng)規(guī)律。習(xí)近平總書記曾在科學(xué)家座談會(huì)上強(qiáng)調(diào)，要高度重視青年科技人才成長(zhǎng)，使其成為科技創(chuàng)新主力軍[1-2]。國(guó)家“十四五”規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要提出，要培養(yǎng)具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的青年科技人才后備軍[1]。對(duì)青年人才科技創(chuàng)新最主要的支持方式就是科研經(jīng)費(fèi)的投入?；A(chǔ)科學(xué)研究是一個(gè)國(guó)家建設(shè)成科技強(qiáng)國(guó)的基石，科學(xué)基金是我國(guó)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域最重要的資助渠道[2]。無(wú)論是從國(guó)家公共科技管理的角度，還是對(duì)基礎(chǔ)研究人才的培養(yǎng)，都深層次地影響著人才資源的發(fā)展。

目前，國(guó)家自然科學(xué)基金對(duì)基礎(chǔ)研究人才的成長(zhǎng)規(guī)律設(shè)計(jì)了從初出茅廬的青年人才到領(lǐng)軍人物，乃至高水平研究團(tuán)隊(duì)的人才項(xiàng)目資助鏈，為青年人才的成長(zhǎng)提供了足夠的發(fā)展空間[3]。同時(shí)，科學(xué)基金注重多層次相互配合銜接的項(xiàng)目系列協(xié)同作用，青年人才可以根據(jù)之前研究工作的積累以及單位科研條件，選擇能夠發(fā)揮自身潛能和優(yōu)勢(shì)的項(xiàng)目，直接發(fā)揮科學(xué)基金對(duì)青年人才在研究方向上的導(dǎo)向作用，積極、有效地調(diào)動(dòng)了青年人才進(jìn)一步探索研究的興趣，使青年人才在自主選擇項(xiàng)目時(shí)可以細(xì)化自己的研究方向，指引科研人員突破創(chuàng)新。

青年人才是未來(lái)科技創(chuàng)新的主力軍，關(guān)注科學(xué)基金對(duì)科研人員研究方向的資助導(dǎo)向有利于幫助青年人才實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新突破、聚焦前沿。本文基于多維度指標(biāo)測(cè)算方法，從“環(huán)境-動(dòng)機(jī)-行為”視角，研究基金資助這一外界環(huán)境，在實(shí)現(xiàn)突破創(chuàng)新這一動(dòng)機(jī)下，對(duì)科研人員不同研究階段研究方向行為的影響。對(duì)此，本文從主題的凝聚性、合作的持續(xù)性和團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性3個(gè)方面量化科學(xué)基金資助對(duì)學(xué)者研究方向的影響，探索在科學(xué)基金資助下學(xué)者研究方向的演變規(guī)律，并剖析其背后的影響因素。

1 相關(guān)研究綜述

1.1 基金資助對(duì)科研人員研究方向的影響

根據(jù)文獻(xiàn)調(diào)研，相關(guān)研究主要通過(guò)政策分析和實(shí)證分析的方法反映基金資助對(duì)科研人員研究方向的影響。政策分析主要從基金資助的制度、結(jié)構(gòu)、方式等角度研究資助對(duì)科研人員研究方向的影響，對(duì)研究方向的深入和細(xì)化起到促進(jìn)作用。劉益宏等[2]學(xué)者研究了新時(shí)代自然科學(xué)基金資源配置機(jī)制，表明了科學(xué)基金更加注重對(duì)高質(zhì)量申請(qǐng)者不同學(xué)科領(lǐng)域的引導(dǎo)。羅珵[4]、Abramo等[5]對(duì)國(guó)內(nèi)外科研經(jīng)費(fèi)資助方式和結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)性資助方式和結(jié)構(gòu)更能讓科研人員實(shí)現(xiàn)研究方向的突破創(chuàng)新。許德坤[6]將西藏大學(xué)的科研方向和西藏當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)聯(lián)系起來(lái)進(jìn)行分析，認(rèn)為科學(xué)研究需要有明確且相對(duì)穩(wěn)定的研究方向，而科研資助有利于幫助凝練研究方向。韓嵐等[7]研究了近十年國(guó)家自然科學(xué)基金中藥毒理學(xué)研究方向項(xiàng)目資助情況，分析了該資助項(xiàng)目的主要內(nèi)容，建議學(xué)者申請(qǐng)項(xiàng)目可以根據(jù)項(xiàng)目方向進(jìn)一步凝練富有特色的科學(xué)問(wèn)題。根據(jù)調(diào)研結(jié)果，實(shí)證研究通常以同一時(shí)期受到基金資助的學(xué)者為例，分析其成長(zhǎng)過(guò)程中研究方向的變化。Wang等[8]實(shí)證分析了日本競(jìng)爭(zhēng)性資助方式的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)性資助項(xiàng)目能夠激勵(lì)資助者自身所在領(lǐng)域的創(chuàng)造性研究。郭嘉等[9]基于問(wèn)卷調(diào)查分析了科學(xué)基金資助的兩類青年人才對(duì)資助績(jī)效各個(gè)方面的評(píng)價(jià)，在科研活動(dòng)方面，影響最重要的表現(xiàn)是“穩(wěn)定了研究方向”。樊威等[10]以個(gè)案研究的方式，發(fā)現(xiàn)博士后科學(xué)基金的資助不僅幫助科學(xué)家凝練了研究方向，而且為后續(xù)研究成果的取得奠定了基礎(chǔ)。

綜上所述，可以發(fā)現(xiàn)已有研究在基金資助對(duì)人才研究方向的影響上缺乏關(guān)注，在基金資助對(duì)研究方向的作用上尚未形成統(tǒng)一認(rèn)知；基金資助對(duì)科研人員研究方向影響的研究主要從研究方向本身出發(fā)進(jìn)行實(shí)證分析，觀測(cè)維度較為單一，缺乏多維度的研究論證，且主要為定性分析。對(duì)此，本文將從多維視角定量測(cè)度青年人才研究方向的變化情況。

1.2 基金資助下研究方向在不同維度的變化

科研人員從獨(dú)立從事研究活動(dòng)開始到成為某一領(lǐng)域研究方向的杰出人才，需要經(jīng)過(guò)一段較長(zhǎng)時(shí)間的成長(zhǎng)。在成長(zhǎng)過(guò)程中，科研人員需要為其以后的學(xué)術(shù)研究成果積累包括自身學(xué)術(shù)能力、其他人力資源和物質(zhì)資源等在內(nèi)的優(yōu)勢(shì)。為進(jìn)一步了解基金資助對(duì)科研人員研究方向的影響，需要了解人才成長(zhǎng)中科研人員科研行為的變化。從“環(huán)境-動(dòng)機(jī)-行為”的角度，可以更好地解釋基金資助對(duì)學(xué)者科研行為的影響。首先，從系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)角度來(lái)看[11]，任何事物的存在和結(jié)果的形成，都是受到事物本身的內(nèi)在因素和外界環(huán)境因素共同作用所致。環(huán)境的激勵(lì)有利于提高科研人員的科技工作效率，推進(jìn)其科研活動(dòng)的良性發(fā)展。其次，從行為學(xué)角度[12]，只有不斷地通過(guò)環(huán)境激勵(lì)調(diào)動(dòng)科研人員的積極性，引導(dǎo)其自覺、主動(dòng)地探索科學(xué)研究，才能對(duì)學(xué)者的科研行為產(chǎn)生影響。因此，基金資助作為一種外部的環(huán)境因素總會(huì)影響科研人員的行為表現(xiàn)。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，基金資助在科研人員研究成果的產(chǎn)出、科研合作的深入交流、科研團(tuán)隊(duì)的協(xié)作等方面發(fā)揮不同的作用。

有無(wú)基金資助、資助類別、資助數(shù)量等都會(huì)作用于科研人員，影響其科研成果?；鹳Y助對(duì)科研人員論文數(shù)量的影響主要表現(xiàn)為發(fā)表SCI論文數(shù)量的變化。趙偉等[13]研究了國(guó)家杰出青年科學(xué)基金獲得者在基金資助前后5年的時(shí)間里的SCI論文產(chǎn)出量，發(fā)現(xiàn)基金資助的激勵(lì)效果較為明顯。田起宏等[14]、郭嘉等[9]和馬亮等[15]都將高被引論文數(shù)量作為指標(biāo)衡量基金資助對(duì)論文產(chǎn)出的影響?；鹳Y助對(duì)科研人員專利產(chǎn)出的影響表現(xiàn)為專利授權(quán)數(shù)和專利應(yīng)用數(shù)的變化。童夏雨[16]、Sandstr?m等[17]、趙偉等[18]和田人合等[19]研究發(fā)現(xiàn)，受到基金資助的科研人員更容易申請(qǐng)相關(guān)研究專利。受到基金資助的學(xué)者不會(huì)單獨(dú)完成整個(gè)項(xiàng)目的研究，往往通過(guò)尋求合作者進(jìn)行深入的研究交流來(lái)完成項(xiàng)目。有研究發(fā)現(xiàn)，申請(qǐng)資助的學(xué)者在項(xiàng)目期間所發(fā)表的合著論文會(huì)增多。劉云等[20]、Zhou等[21]和蔡小靜等[22]的研究表明，基金資助的學(xué)者更傾向于合作發(fā)表論文。Guerrero Bote等[23]、郭紅等[24]、趙蓉英等[25]和Ma等[26]將國(guó)際合作情況作為研究基金資助對(duì)科研人員影響的一項(xiàng)指標(biāo)。申請(qǐng)基金資助的學(xué)者一般會(huì)組建自己的團(tuán)隊(duì)合作完成項(xiàng)目研究，并以第一作者或通信作者的身份合著發(fā)表論文。賈珍臻等[27]、歐桂燕等[28]和Shelton[29]研究發(fā)現(xiàn)，在基金資助期間，科研人員擔(dān)任第一作者或通信作者的論文比例會(huì)上升。Lee等[30]研究了基金資助下科研團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)造力。

關(guān)于環(huán)境激勵(lì)對(duì)科研人員行為的影響，從學(xué)者自身角度來(lái)看，科學(xué)論文作為科研人員學(xué)術(shù)成果的重要載體，凝聚了科研人員的智慧，其中包含的大量隱含信息是對(duì)科研人員研究主題進(jìn)行識(shí)別的重要依據(jù)。從學(xué)者的合作交流角度來(lái)看，科學(xué)基金資助項(xiàng)目具有一定的“合作屬性”，有助于擴(kuò)大研究者的潛在合作網(wǎng)絡(luò)。從學(xué)者的團(tuán)隊(duì)協(xié)作角度來(lái)看，科學(xué)基金有助于提升研究團(tuán)隊(duì)的技能和資源的完備性，促進(jìn)更精細(xì)和專業(yè)的勞動(dòng)分工，進(jìn)而提高單項(xiàng)研究中的研究人員數(shù)量。在科學(xué)基金制度的影響下，優(yōu)秀科研人員會(huì)得到科學(xué)基金的資金和資源支持，與項(xiàng)目合作體的“組織靈活性”和“主體開放性”互為優(yōu)勢(shì)特性，以實(shí)現(xiàn)吸引優(yōu)秀人才和增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)凝結(jié)力的目的。當(dāng)今大科學(xué)時(shí)代，無(wú)論社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域還是自然科學(xué)領(lǐng)域，知識(shí)量極大膨脹，專業(yè)不斷細(xì)分，僅憑個(gè)人之力難以實(shí)現(xiàn)有效的創(chuàng)新。因此，如果想獲得更多的成功機(jī)會(huì)，就需要增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)意識(shí)，加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)協(xié)作。

對(duì)此，本文基于多維度指標(biāo)測(cè)算方法，從“環(huán)境-動(dòng)機(jī)-行為”的視角，在主題的凝聚性、合作的持續(xù)性和團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性3個(gè)方面驗(yàn)證科學(xué)基金資助對(duì)科研人員研究方向的聚焦作用。

2 研究設(shè)計(jì)與方法

2.1 研究設(shè)計(jì)

本文將激勵(lì)理論與基金資助下人才成長(zhǎng)的意義相結(jié)合，從“環(huán)境-動(dòng)機(jī)-行為”的視角探究基金資助對(duì)學(xué)者研究方向的影響。從圖1可以看出，合理的科研經(jīng)費(fèi)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制與新時(shí)代以科學(xué)問(wèn)題和需求為導(dǎo)向的資源配置政策作為外部環(huán)境激勵(lì)，科研人員把實(shí)現(xiàn)目標(biāo)成果的突破創(chuàng)新作為一種內(nèi)在動(dòng)力，從而促使科研人員創(chuàng)新行為的發(fā)生，激發(fā)科研人員做出如創(chuàng)造力、積極性、責(zé)任心、干勁持久性等好的表現(xiàn)[31-33]。本文主要研究基金資助對(duì)青年人才研究方向這一行為的聚焦情況，結(jié)合“環(huán)境-動(dòng)機(jī)-行為”理論，青年人才在基金資助的激勵(lì)下，為實(shí)現(xiàn)該研究方向成果的突破創(chuàng)新，展現(xiàn)出青年人才創(chuàng)造力、積極性以及個(gè)體目標(biāo)為組織目標(biāo)服務(wù)的責(zé)任心，具體表現(xiàn)為主題的凝聚性、合作的持續(xù)性和團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性。

為進(jìn)一步探究學(xué)者研究方向在主題的凝聚性、合作的持續(xù)性和團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性3個(gè)維度上的具體行為表現(xiàn)，將學(xué)者的成長(zhǎng)過(guò)程分為3個(gè)階段，以觀察其趨勢(shì)變化。第一階段：青年人才博士畢業(yè)到第一次申請(qǐng)科學(xué)基金，即基金資助前；第二階段：青年人才從第一次申請(qǐng)科學(xué)基金到基金資助結(jié)束，即基金資助中；第三階段：青年人才第一次基金資助結(jié)束之后，即基金資助后。本文以首次申請(qǐng)國(guó)家自然科學(xué)基金為基點(diǎn)，比較資助前、資助中及資助后研究方向的變化趨勢(shì)，進(jìn)而得出學(xué)者研究方向的變化情況。根據(jù)本文設(shè)定的3個(gè)維度下可量化的測(cè)算指標(biāo)，計(jì)算7個(gè)指標(biāo)的數(shù)據(jù)（表1）。最后，對(duì)不同維度的測(cè)算指標(biāo)用熵值法客觀賦權(quán)進(jìn)行權(quán)重的判斷，最終得到資助前、資助中和資助后3個(gè)階段的綜合評(píng)分?jǐn)?shù)據(jù)，進(jìn)而觀測(cè)不同學(xué)者在3個(gè)階段研究方向的變化趨勢(shì)。

表1 測(cè)算指標(biāo)設(shè)定及說(shuō)明

2.2 數(shù)據(jù)獲取與清洗

首先，樣本學(xué)者選取2018—2020年的“北京市杰出青年科學(xué)基金”（以下簡(jiǎn)稱“北京杰青”）獲得者，在時(shí)間點(diǎn)上較為集中，可比性更強(qiáng)。其次，樣本人才是具有一定水平和影響力的杰出青年，在團(tuán)隊(duì)建設(shè)者中具有組織協(xié)調(diào)能力，對(duì)其研究方向的把握和關(guān)鍵問(wèn)題的凝練具有一定的潛力，且都獲得過(guò)國(guó)家自然科學(xué)基金的支持，屬于青年科技人才。最后，樣本學(xué)科覆蓋了國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)的8個(gè)學(xué)部，面向全學(xué)科，系統(tǒng)性較強(qiáng)。

本文收集了88位“北京杰青”學(xué)者的單位、性別、博士畢業(yè)院校，首次國(guó)家自然科學(xué)基金的項(xiàng)目類型、依托單位、項(xiàng)目學(xué)科、項(xiàng)目關(guān)鍵詞、項(xiàng)目起始時(shí)間等履歷信息，以及SCI論文數(shù)據(jù)（收集時(shí)間是2021年9月）。首先，收集學(xué)者的性別、博士畢業(yè)院校、3個(gè)階段所在單位機(jī)構(gòu)等履歷信息。通過(guò)學(xué)者院校官網(wǎng)的個(gè)人主頁(yè)、Web of Science、XMOL學(xué)術(shù)等平臺(tái)，獲得88位學(xué)者的基本介紹和教育經(jīng)歷。其次，收集學(xué)者首次獲得的國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目類型、依托單位、項(xiàng)目學(xué)科、項(xiàng)目關(guān)鍵詞、項(xiàng)目起始時(shí)間等履歷信息。通過(guò)國(guó)家自然科學(xué)基金查詢網(wǎng)檢索項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，獲得88位學(xué)者首次獲得的自然科學(xué)項(xiàng)目的基本信息。最后，收集學(xué)者在資助前、資助中和資助后3個(gè)階段發(fā)表的SCI論文。根據(jù)之前獲取的履歷信息，通過(guò)Web of Science平臺(tái)用“作者單位+作者姓名”的方式檢索并下載88位學(xué)者完整的論文數(shù)據(jù)。共檢索到88位學(xué)者的10089篇論文，經(jīng)過(guò)消歧處理，最后得到8680篇論文數(shù)據(jù)，進(jìn)一步進(jìn)行設(shè)定指標(biāo)的處理，具體如表1所示。

在主題的凝聚性維度上，本文設(shè)定了主題熱度和主題變異程度兩個(gè)測(cè)算指標(biāo)。主題熱度反映了科研人員該方向研究的凝練程度。本文在主題熱度的基礎(chǔ)上，借用變異系數(shù)這一統(tǒng)計(jì)學(xué)的思想計(jì)算出主題的變異系數(shù)，用主題變異程度來(lái)反映研究的波動(dòng)大小，主題變異程度值越小，代表學(xué)者的研究越穩(wěn)定，即整體研究方向沒有發(fā)生遷移。按照劃分的3個(gè)階段，將所獲取的每一位學(xué)者論文中每一篇論文的標(biāo)題、關(guān)鍵詞和摘要經(jīng)過(guò)一系列的分詞、去停用詞等預(yù)處理之后作為一個(gè)文檔D，構(gòu)成訓(xùn)練文檔集合D，作為L(zhǎng)DA（latent Dirichlet allocation）主題分析模型輸入的語(yǔ)料，經(jīng)過(guò)程序的多次迭代，最終獲得每一階段整體文獻(xiàn)集的研究主題。將學(xué)者每一階段的主題聚類個(gè)數(shù)作為L(zhǎng)DA模型分析的主題個(gè)數(shù)，以保證每一階段學(xué)者主題類別的全面性。

在合作的持續(xù)性維度上，本文設(shè)定了合作圈子大小、合作強(qiáng)度和合作者學(xué)科聚合度3個(gè)測(cè)算指標(biāo)。前兩種指標(biāo)計(jì)算各階段主題聚類下合作作者的數(shù)量大小和作者共現(xiàn)次數(shù)，進(jìn)而反映學(xué)者合作的廣度和強(qiáng)度。第三種指標(biāo)是從各學(xué)者的SCI論文中選取研究方向字段（SC）提取出合作者涉及的所有學(xué)科專領(lǐng)域，計(jì)算各階段的平均最短路徑值。平均路徑長(zhǎng)度越小，代表做相同研究的學(xué)者聯(lián)系越緊密，進(jìn)而反映學(xué)者的合作強(qiáng)度。運(yùn)用CiteSpace軟件工具做出各位學(xué)者3個(gè)階段的作者-關(guān)鍵詞共現(xiàn)時(shí)序圖，從軟件的Project文件夾中獲取所有學(xué)者各主題聚類下合作學(xué)者的數(shù)量、共現(xiàn)頻次以及對(duì)應(yīng)的年份等數(shù)據(jù)。

在團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性維度上，本文設(shè)定了團(tuán)隊(duì)規(guī)模和團(tuán)隊(duì)角色變化兩個(gè)指標(biāo)進(jìn)行測(cè)算。其中，團(tuán)隊(duì)規(guī)模是指學(xué)者在不同階段其所在工作單位的人才團(tuán)隊(duì)，即以該學(xué)者為中心的、每個(gè)階段其所在單位的團(tuán)隊(duì)人數(shù)。人才隊(duì)伍越大，代表在研究活動(dòng)中該學(xué)者研究方向的吸引力和研究?jī)r(jià)值。團(tuán)隊(duì)角色變化是指學(xué)者在各階段的人才隊(duì)伍中勝任主要負(fù)責(zé)人的能力，通過(guò)學(xué)者擔(dān)任通信作者的論文占比反映其在團(tuán)隊(duì)中的身份變化。通信作者論文占比越多，代表學(xué)者對(duì)研究方向整體把握的能力越強(qiáng)，反映其有能力對(duì)該研究方向進(jìn)行深入研究。本文需要根據(jù)每位學(xué)者所在工作單位官網(wǎng)的個(gè)人主頁(yè)找到各階段學(xué)者所屬人才隊(duì)伍的團(tuán)隊(duì)信息，并結(jié)合學(xué)者論文中合作者的機(jī)構(gòu)院校信息，判斷以該學(xué)者為中心的團(tuán)隊(duì)人數(shù)，最終計(jì)算出該學(xué)者各階段下的團(tuán)隊(duì)規(guī)模。

3 研究結(jié)果

3.1 基金資助下學(xué)者研究方向變化

根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化的指標(biāo)數(shù)據(jù)計(jì)算各維度下不同資助階段指標(biāo)的信息熵，通過(guò)信息熵計(jì)算出各維度下7個(gè)指標(biāo)的權(quán)重[34-35]。根據(jù)權(quán)重值與各階段學(xué)者的測(cè)算數(shù)據(jù)進(jìn)行加權(quán)，獲得3個(gè)階段下學(xué)者的綜合評(píng)分?jǐn)?shù)據(jù)，即

本文通過(guò)熵權(quán)法計(jì)算7個(gè)指標(biāo)的權(quán)重，結(jié)果如表2所示。其中，主題的凝聚性約占0.08，合作的持續(xù)性約占0.53，團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性約占0.39。顯然，合作的持續(xù)性和團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性兩個(gè)維度所占的權(quán)重更大。由此可以發(fā)現(xiàn)，在基金資助下科研人員研究方向的聚焦情況跟人與人之間的協(xié)同合作密不可分。

表2 各維度下指標(biāo)的權(quán)重

根據(jù)得到的權(quán)重值與各階段學(xué)者的測(cè)算數(shù)據(jù)進(jìn)行加權(quán)，獲得基金資助前、資助中、資助后3個(gè)階段學(xué)者的綜合評(píng)分?jǐn)?shù)據(jù)，如表3所示。根據(jù)熵值法的特性，綜合評(píng)分越高，說(shuō)明表現(xiàn)越好，即學(xué)者的評(píng)分越高，說(shuō)明研究方向表現(xiàn)得越聚焦。通過(guò)量化評(píng)分可以發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們整體呈現(xiàn)評(píng)分不斷升高的趨勢(shì)。本文對(duì)基金資助前、資助中、資助后3個(gè)階段學(xué)者的量化評(píng)分進(jìn)行兩兩配對(duì)的T檢驗(yàn)，檢驗(yàn)不同資助階段的研究方向的聚焦程度是否存在顯著性差異。檢驗(yàn)結(jié)果顯示，第一階段學(xué)者的評(píng)分均值為0.14，第二階段為0.20，第三階段為0.27；第一階段和第二階段、第二階段和第三階段、第一階段和第三階段的T檢驗(yàn)P值均小于0.001，存在顯著性差異，說(shuō)明基金資助下學(xué)者們的研究方向整體顯著聚焦。

表3 各階段下部分學(xué)者的綜合評(píng)分

3.2 基金資助下學(xué)者研究方向演變規(guī)律

通過(guò)觀測(cè)3個(gè)階段各學(xué)者的綜合評(píng)分發(fā)現(xiàn)了6種變化趨勢(shì)，分別為“逐漸聚焦”“緩慢-聚焦”“聚焦-穩(wěn)定”“延遲聚焦”“聚焦-拓展”“廣泛多樣”。經(jīng)統(tǒng)計(jì)分析，共有兩類學(xué)者，即研究方向聚焦型學(xué)者和研究方向分散型學(xué)者。具體如表4所示。

表4 學(xué)者研究方向變化趨勢(shì)情況

由表4可以看出，研究方向聚焦型學(xué)者總占比位95%，研究方向分散型學(xué)者總占比為5%。通過(guò)定量測(cè)算可以發(fā)現(xiàn)，綜合評(píng)分最小值大于0，最大值小于1。其中，綜合評(píng)分越趨于0，代表學(xué)者的研究方向越發(fā)散；綜合評(píng)分越趨于1，代表學(xué)者的研究方向越聚焦。綜合評(píng)分變化的最小單位設(shè)置為0.1，若變化大于0.1，則本文認(rèn)為發(fā)生了明顯的變化；若變化小于0.1，則本文認(rèn)為變化不明顯，即在折線上下波動(dòng)不超過(guò)0.1的閾值范圍內(nèi)，認(rèn)為變化趨勢(shì)為平穩(wěn)。在此基礎(chǔ)上，本文對(duì)兩類學(xué)者進(jìn)行可視化分析。

第一種趨勢(shì)：逐漸聚焦。如圖2a所示，學(xué)者在3個(gè)階段的綜合評(píng)分越來(lái)越高，趨勢(shì)呈直線上升，且從第一階段到第二階段再到第三階段，折線的上升趨勢(shì)均大于閾值0.1，聚焦趨勢(shì)顯著。第二種趨勢(shì)：緩慢-聚焦。如圖2b所示，學(xué)者在前兩個(gè)階段綜合評(píng)分趨勢(shì)較為平緩，第三階段的趨勢(shì)呈直線上升。從第一階段到第二階段，綜合評(píng)分的變化小于0.1，說(shuō)明學(xué)者在基金資助前的研究方向聚焦不明顯并穩(wěn)定發(fā)展；從第二階段到第三階段，綜合評(píng)分陡然上升，說(shuō)明學(xué)者在基金資助后研究方向開始深入聚焦。第三種趨勢(shì)：聚焦-穩(wěn)定。如圖2c所示，學(xué)者在前兩個(gè)階段的綜合評(píng)分趨勢(shì)呈直線上升，第三階段的趨勢(shì)較為平緩。從第一階段到第二階段，綜合評(píng)分呈現(xiàn)大于0.1的上升趨勢(shì)，說(shuō)明學(xué)者在基金資助前研究方向聚焦趨勢(shì)明顯；從第二階段到第三階段，綜合評(píng)分在0.1范圍內(nèi)上下波動(dòng)，說(shuō)明學(xué)者在基金資助后研究方向已聚焦并穩(wěn)定發(fā)展。第四種趨勢(shì)：延遲聚焦。如圖2d所示，學(xué)者在前兩個(gè)階段的綜合評(píng)分趨勢(shì)呈向下波動(dòng)，第三階段的趨勢(shì)呈直線上升。從第一階段到第二階段，綜合評(píng)分呈現(xiàn)小于0.1的下降趨勢(shì)但在閾值范圍內(nèi)波動(dòng)，說(shuō)明學(xué)者在基金資助前研究方向聚焦趨勢(shì)不明顯且發(fā)展緩慢；從第二階段到第三階段，綜合評(píng)分呈現(xiàn)大于0.1的上升趨勢(shì)，說(shuō)明學(xué)者在基金資助后研究方向逐漸聚焦并深入發(fā)展。

經(jīng)分析，上述4種趨勢(shì)均表明基金資助對(duì)學(xué)者研究方向具有聚焦的作用。學(xué)者在3個(gè)階段的學(xué)術(shù)成長(zhǎng)經(jīng)歷不同，基金資助聚焦作用的強(qiáng)度也不相同，主要表現(xiàn)為深入聚焦和穩(wěn)定聚焦。

第五種趨勢(shì)：聚焦-拓展。如圖3a所示，學(xué)者在前兩個(gè)階段的綜合評(píng)分趨勢(shì)呈直線上升，第三階段的趨勢(shì)呈直線下降。從第一階段到第二階段，綜合評(píng)分呈現(xiàn)大于0.1的上升趨勢(shì)，說(shuō)明學(xué)者在基金資助前研究方向逐漸聚焦；從第二階段到第三階段，綜合評(píng)分呈現(xiàn)大于0.1的陡然下降且超出了0.1的閾值范圍，說(shuō)明學(xué)者在基金資助后研究方向最終呈現(xiàn)分散的趨勢(shì)。第六種趨勢(shì)：廣泛多樣。如圖3b所示，學(xué)者綜合評(píng)分整體表現(xiàn)出分散的趨勢(shì)。這一趨勢(shì)與基金資助對(duì)學(xué)者的研究方向具有聚焦的作用相反。

圖3 分散型學(xué)者研究方向變化趨勢(shì)

經(jīng)分析，上述兩種趨勢(shì)表明基金資助對(duì)學(xué)者研究方向沒有聚焦的作用。

3.3 影響學(xué)者研究方向波動(dòng)變化的因素剖析

為進(jìn)一步剖析影響學(xué)者研究方向波動(dòng)變化的外在因素，本文通過(guò)追蹤研究方向拓展型學(xué)者的成長(zhǎng)履歷，進(jìn)一步探討在基金資助下學(xué)者研究方向拓展的原因。

（1）機(jī)構(gòu)調(diào)動(dòng)或職務(wù)變化影響學(xué)者研究方向波動(dòng)變化。基金資助后，因?yàn)闄C(jī)構(gòu)調(diào)換或工作流動(dòng)等因素影響了學(xué)者的研究方向，學(xué)者重新開始新的研究方向的探索研究。學(xué)者所屬研究領(lǐng)域在不斷演化，與其他學(xué)科發(fā)生了交叉融合。例如，學(xué)者5首次獲得國(guó)家自然科學(xué)基金資助前，在美國(guó)的實(shí)驗(yàn)室從事相關(guān)領(lǐng)域的研究工作，研究?jī)?nèi)容比較廣泛。首次獲得自然科學(xué)基金資助期間，該學(xué)者開始將國(guó)家重大科研需求與自身研究工作相結(jié)合，主要研究燃料電池的關(guān)鍵催化技術(shù)。首次獲得自然科學(xué)基金資助后，實(shí)現(xiàn)了化學(xué)和能源領(lǐng)域的交叉與融合，研制出了電/光催化材料等一系列新技術(shù)?？梢钥闯?，學(xué)者5的學(xué)科發(fā)生了不同領(lǐng)域交叉融合的演變[36]，從而出現(xiàn)了研究方向拓展的變化。

（2）學(xué)者所屬的研究領(lǐng)域本身是應(yīng)用科學(xué)，需要在多個(gè)研究方向進(jìn)行深入探索。例如，學(xué)者53在首次獲得國(guó)家自然科學(xué)基金資助前、資助中、資助后，一直在對(duì)臨床研究中常見的近視干預(yù)、發(fā)生和診治等進(jìn)行系統(tǒng)的應(yīng)用醫(yī)學(xué)循證和評(píng)估，從近視領(lǐng)域的多個(gè)方向進(jìn)行探索研究[37]?？梢园l(fā)現(xiàn)，該學(xué)者所屬的研究領(lǐng)域本身是應(yīng)用科學(xué)，需要在多個(gè)研究方向進(jìn)行深入探索。

通過(guò)對(duì)上述兩位學(xué)者履歷信息的調(diào)研發(fā)現(xiàn)，發(fā)散型學(xué)者的研究方向會(huì)受到學(xué)科演變以及學(xué)科本身多樣化發(fā)展等原因的影響，進(jìn)而對(duì)學(xué)者研究方向聚焦的測(cè)算結(jié)果產(chǎn)生影響。

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié) 論

本文通過(guò)對(duì)杰出青年學(xué)者3個(gè)維度下的指標(biāo)進(jìn)行定量測(cè)算發(fā)現(xiàn)，基金資助對(duì)學(xué)者研究方向的影響主要表現(xiàn)為，基金資助下學(xué)者研究方向趨于聚焦。根據(jù)測(cè)算的3個(gè)維度，從學(xué)者自身角度來(lái)看，基金資助可以激發(fā)學(xué)者的創(chuàng)造力，促使學(xué)者的研究主題越來(lái)越凝聚。從學(xué)者的合作交流來(lái)看，基金資助可以激發(fā)科研人員的積極性；研究方向的專業(yè)化、細(xì)微化，要求科研人員通過(guò)加強(qiáng)合作交流的深度和廣度，進(jìn)而將從事相同方向研究的學(xué)者聚攏在一起。從學(xué)者的人才隊(duì)伍角度來(lái)看，基金資助可以推動(dòng)個(gè)體目標(biāo)為組織目標(biāo)服務(wù)，可以有效地穩(wěn)定人才隊(duì)伍。研究方向的不斷深入，要求學(xué)者能夠吸引各個(gè)院校的優(yōu)秀人才，且具有把握研究方向的能力，進(jìn)而增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)凝結(jié)力。

此外，關(guān)于研究分散型學(xué)者的定量測(cè)算結(jié)果表明，在基金資助下，受其他因素的影響，學(xué)者會(huì)不斷拓展研究方向。通過(guò)進(jìn)一步追蹤調(diào)查發(fā)現(xiàn)，學(xué)者機(jī)構(gòu)調(diào)換或工作流動(dòng)、學(xué)科本身具有多樣化的屬性、學(xué)科的演變等因素都會(huì)影響學(xué)者研究方向的變化。

4.2 建 議

為培養(yǎng)出具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力水平的人才，各國(guó)均十分重視青年人才的成長(zhǎng)規(guī)律。要培養(yǎng)具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的青年科技人才后備軍，不僅要注重外在環(huán)境建設(shè)，更需要良好的內(nèi)在激勵(lì)驅(qū)動(dòng)。當(dāng)前，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)基于科學(xué)問(wèn)題屬性將科研活動(dòng)分為“鼓勵(lì)探索、突出原創(chuàng)”“聚焦前沿、獨(dú)辟蹊徑”“需求牽引、突破瓶頸”“共性導(dǎo)向、交叉融通”4種不同類型[3]。通過(guò)對(duì)關(guān)鍵研究問(wèn)題進(jìn)行科學(xué)屬性的選擇，引導(dǎo)青年學(xué)者基于國(guó)家戰(zhàn)略需求進(jìn)行自身興趣的探索，鼓勵(lì)學(xué)者勇闖驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新的同時(shí)明確自己的研究方向。

穩(wěn)定、持續(xù)的基金支持是引導(dǎo)學(xué)者不斷深入研究的基礎(chǔ)。國(guó)家自然科學(xué)基金根據(jù)基礎(chǔ)研究人才的成長(zhǎng)規(guī)律，設(shè)計(jì)了從初出茅廬的青年人才到領(lǐng)軍人物，乃至高水平研究團(tuán)隊(duì)的人才項(xiàng)目資助鏈，為青年人才的成長(zhǎng)提供了足夠的發(fā)展空間。根據(jù)本文的調(diào)查研究，青年學(xué)者在首次獲得國(guó)家自然科學(xué)基金資助后會(huì)在其研究方向上申請(qǐng)其他基金項(xiàng)目，并產(chǎn)出一定的科研成果，幫助學(xué)者進(jìn)一步穩(wěn)定或深入研究方向。對(duì)此，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)可以在青年人才首次獲得自然科學(xué)基金資助后持續(xù)追蹤有相關(guān)成果的青年人才，主動(dòng)加強(qiáng)基金資助，幫助青年人才在該方向進(jìn)一步探索，突破創(chuàng)新。