多因素聯(lián)動對公眾碳交易參與意愿的影響

摘要：運用模糊集定性比較分析（fsQCA）方法，分析公眾碳交易參與意愿的影響因素及組態(tài)效應(yīng)。共分析了參與者因素（個人環(huán)保意識和個人碳排放水平）、碳交易方案自身因素（減排有效性、公平性和可行性）、替代方案因素（公眾對碳稅的認可度）3個因素。結(jié)果表明，單個因素均不是促進參與意愿產(chǎn)生的必要條件，促進參與意愿產(chǎn)生的組態(tài)有3個，根據(jù)核心條件的分布可一同歸納為“高環(huán)保意識公眾偏好碳交易方案”主導(dǎo)促進型；抑制參與意愿產(chǎn)生的組態(tài)也有3個，且與促進參與意愿產(chǎn)生的組態(tài)呈現(xiàn)非對稱關(guān)系；個人環(huán)保意識和公眾對碳稅的認可度是促進/抑制參與意愿產(chǎn)生的重要條件。研究有助于理解公眾碳交易參與意愿產(chǎn)生的機理。

關(guān)鍵詞：個人碳交易；公眾參與意愿；多因素；組態(tài)效應(yīng)；模糊集定性比較分析（fsQCA）

基金項目：國家級大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目（202210536029）；國家社科基金項目一般項目“‘雙碳’目標下電力工業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的協(xié)同機制研究”（22BJY215）；湖南省教育科學(xué)規(guī)劃“十三五”課題“新時代會計教師專業(yè)發(fā)展及支持機制研究”（XJK20BGD010）

引言

黨的二十大報告提出，“完善碳排放統(tǒng)計核算制度，健全碳排放權(quán)市場交易制度”。有序建設(shè)碳排放權(quán)交易市場，利用市場機制來限制溫室氣體排放，是實現(xiàn)碳達峰碳中和的重要手段。2020年12月25日，生態(tài)環(huán)境部部務(wù)會議審議通過《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》鼓勵公眾積極參與個人碳交易，如今我國個人碳賬戶平臺近20個，個人碳賬戶用戶近6億，占我國人口數(shù)量的42.86%，螞蟻森林是我國目前最大的個人碳賬戶平臺，已種植的樹木數(shù)量突破2億棵。國際實踐方面，芬蘭拉赫蒂市（2021年“歐洲綠色之都”）于2019年9月推行個人碳交易制度，旨在鼓勵市民選擇綠色出行方式、探尋節(jié)能減碳環(huán)保新思路，成為世界上首個試行“個人（居民交通）碳交易市場”的城市?？梢妵鴥?nèi)外都對個人碳交易的建設(shè)和發(fā)展進行了積極有益的探索，且在實踐的過程中取得了一定成果。實施個人碳交易，有助于引導(dǎo)公眾轉(zhuǎn)變消費理念，并將綠色發(fā)展的理念融入日常生活，促進經(jīng)濟低碳轉(zhuǎn)型。

學(xué)術(shù)界對于個人碳交易也持有較高的研究熱度[1]，有關(guān)個人碳交易的研究主要集中在低碳能源應(yīng)用領(lǐng)域。李文博等[2]認為個人碳交易會對消費者的電動汽車選擇行為產(chǎn)生顯著正向影響；劉琦鈾等[3]發(fā)現(xiàn)個人碳交易實施相比于碳稅能實現(xiàn)更好的減排效果；劉自敏等[4]探討了在個人碳交易視角下如何對遞增階梯電價的分檔電量進行優(yōu)化設(shè)計；RAUX C等[5]的研究說明個人碳交易可以有效改變居民的出行行為，從個人角度降低交通碳排量；JIN FAN等[6]發(fā)現(xiàn)個人碳交易計劃在能源價格與總能源價格之間提供了緩沖，能夠穩(wěn)定能源市場，保證經(jīng)濟發(fā)展順利。但從公眾角度進行的行為分析還相對較少，而公眾作為個人碳交易重要的參與主體，其對于個人碳交易政策的態(tài)度決定著該項政策的合法性及合理性[7]，因此研究公眾對個人碳交易的參與意愿十分必要。

目前，國內(nèi)僅有候芳名[7]采用的“自變量-因變量”因果分析方法研究影響公眾參與碳交易態(tài)度的相關(guān)因素。但各因素之間的聯(lián)動作用尚不明確，傳統(tǒng)的定量回歸分析方法難以解釋相互依賴構(gòu)成的組態(tài)對結(jié)果的影響[8]；而定性比較分析方法基于組態(tài)研究，可以解釋復(fù)雜因果機制的形成。因此，本文通過模糊集定性比較分析（fsQCA）方法探究影響因素之間的多重并發(fā)因果關(guān)系和組態(tài)，總結(jié)公眾碳交易參與意愿形成的多因素組合。

1理論分析與模型構(gòu)建

已有諸多學(xué)者對公眾參與個人碳交易的影響因素進行了深入的研究，如LANE C等[9]和JAGERS S C等[10]從不同角度研究公眾參與個人碳交易的影響因素；侯芳名[7]將影響公眾碳交易態(tài)度的影響因素分成3組，一是公眾自身的特點，二是個人碳交易方案本身的性質(zhì)，三是碳稅稅率和技術(shù)支持等社會性因素。本文從公眾參與意愿的角度出發(fā)，以侯芳名對影響因素的劃分為基礎(chǔ)，并借鑒LANE C等[9]JAGERS SC等[10]的研究，選擇對公眾碳交易參與意愿有重要影響的6個前因變量，揭示不同要素間的組態(tài)效應(yīng)，構(gòu)建組態(tài)模型，如圖1所示。

1.1 參與者因素

個人的碳排放水平越低，其碳交易參與意愿則越強。個人碳排放水平影響個人碳交易參與意愿，低排放量的個體更容易接受個人碳交易。其原因一是低排量的個體可以減少自己的碳排放，賣出碳排放權(quán)獲得經(jīng)濟回報；二是低收入群體一般而言消費欲望較低，碳消費狀況不佳，個人碳排放量較低。

個人的環(huán)保意識越強，其碳交易參與意愿則越積極。公眾的環(huán)保意識對于個人碳交易的公眾參與度有直接影響，若個人環(huán)保意識較強，關(guān)注氣候變化，認為人類活動對于氣候變暖有重要影響，那么其對于個人碳交易的態(tài)度一般會比較積極。

1.2 碳交易方案自身因素

碳交易方案的減排有效性能夠吸引公眾參與。若個人碳交易對于減排目標有利，且能夠改善公眾的環(huán)保行為，那么公眾會更愿意參與個人碳交易[7]。

碳交易方案的可行性會影響公眾碳交易參與意愿。碳交易方案的可行性主要包括碳交易方案技術(shù)與管理上的可行性和經(jīng)濟上的可行性2個方面。技術(shù)與管理方面，包括個人碳交易系統(tǒng)中碳卡系統(tǒng)、清算系統(tǒng)、節(jié)能監(jiān)控器的設(shè)計和安裝[9]，以及參與碳交易過程中存在的管理問題。若技術(shù)或管理過于復(fù)雜，亦或碳交易系統(tǒng)技術(shù)難題難以攻克，那么公眾難以參與個人碳交易[9]。經(jīng)濟方面，個人碳交易成本是影響公眾參與意愿的重要因素，高昂的成本會影響其經(jīng)濟性，不利于碳交易方案的實施和推行，會降低公眾的參與意愿[11]。

在保證碳交易方案公平性前提下，公眾會偏好碳交易[12]。公眾對于碳交易公平性的認知會極大地影響其對于個人碳交易的參與意愿，公眾參與碳交易的態(tài)度很大程度上取決于交易方案看起來是否公平，PITK?NEN A等[13]的研究表明，碳交易方案中碳排放權(quán)分配的公平性是影響公眾對碳交易方案接受與否的重要因素。

1.3 替代方案因素

個人碳交易和碳稅是一對替代性方案[11]，二者的目的均是減少二氧化碳排放，公眾對碳稅方案的認可度越低，則個人碳交易參與意愿會越強。趙立祥等[14]研究發(fā)現(xiàn)，在消費領(lǐng)域碳減排初期，社會減排量不大時，個人碳交易優(yōu)于碳稅；當社會減排量很大時，碳稅政策更有效。HOWELL R[15]研究發(fā)現(xiàn)，若個人碳交易方案更加公平，則公眾會更加認可個人碳交易方案。

2研究設(shè)計

2.1 研究方法

本研究采用fsQCA方法主要出于3個原因。一是個人碳交易參與意愿的產(chǎn)生可能不是單個因素導(dǎo)致，而是多種因素聯(lián)合作用的結(jié)果，具有因果復(fù)雜性，基于“自變量-因變量”二元關(guān)系的傳統(tǒng)統(tǒng)計方法不能清楚解釋公眾參與意愿產(chǎn)生的復(fù)雜因果關(guān)系。二是fsQCA方法能夠通過識別促進/抑制公眾參與意愿產(chǎn)生的多種路徑，從而更好地解釋促進公眾參與意愿產(chǎn)生的組態(tài)與抑制公眾意愿產(chǎn)生的組態(tài)之間的因果非對稱性。三是本研究選擇的變量均為連續(xù)變量，相較于清晰集定性比較分析（csQCA）和多值集定性比較分析（mvQCA）只能處理離散變量，fsQCA可以處理程度變化和部分隸屬問題，從而識別連續(xù)變量在不同程度變化上的細微影響。

2.2 問卷開發(fā)

本研究選取的被解釋變量是公眾參與碳交易的意愿，選取問卷中碳交易意愿對應(yīng)的3個題項的均值作為該變量的反映值。其中，個人碳排放水平與個人收入有關(guān)，參考國家統(tǒng)計局發(fā)布的《中華人民共和國2022年國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報》中的全國居民5等份收入分組，以每組收入水平反映個人碳排放水平；其余變量的問卷題目根據(jù)實際調(diào)查并結(jié)合先前已有量表[7]進行設(shè)計。研究中對于包含多題項的變量，要求各變量相應(yīng)題項的均值作為該變量的反映值；對于只含一個題項的變量，以所選值作為該變量的反映值。

2.3 數(shù)據(jù)搜集與樣本特征

本研究問卷調(diào)查搜集到完整問卷共249份，為保證搜集到的問卷能夠反映事實情況，剔除填寫時間小于40s和前后邏輯矛盾的問卷，最終得到有效問卷202份。研究運用Harman單因素檢驗法進行同源偏差檢驗，結(jié)果顯示，被抽取的第一個公因子解釋了總方差的43.9%，小于50%的臨界值，表明不存在顯著的共同方法偏差。

本研究的調(diào)查對象為湖南省長沙市市民，男、女（48.59%、51.41%）比例基本均衡；年齡段越高占比越高（45歲38.15%、35～45歲22.89%、25～35歲22.49%、18～25歲12.85%、18歲以下3.61%）。在被調(diào)查者的背景方面，本研究選取了職業(yè)和學(xué)歷2個指標，問卷數(shù)據(jù)表明，被調(diào)查者的職業(yè)主要集中分布在辦公室/寫字樓工作人員（16.6%），工廠工人/體力勞動者（19.68%），醫(yī)生/律師等專業(yè)人員（10.04%）和自由職業(yè)者（14.46%）；被調(diào)查者的學(xué)歷各層次均有占比，其中占比最多的為本科及以上（35.34%），其次是大專/中專（30.92%）。

2.4 信效度分析與變量測度

本研究采用SPSS25對量表進行信效度分析。個人碳排放水平由個人年均收入衡量，屬于人口學(xué)變量，不參與信效度檢驗。其余變量的Cronbach’s α系數(shù)均高于0.7的檢驗標準，表明測量題項量表內(nèi)部一致性信度較高；CR值最小為0.800，大于0.7的檢驗標準，表明組合信度較高；因子載荷值最低為0.615，AVE最小值為0.519，均高于0.5的檢驗標準，表明測量量表收斂效度較高。

在進行fsQCA的組態(tài)分析之前，需對問卷數(shù)據(jù)進行校準處理，將解釋變量和被解釋變量的問卷數(shù)值轉(zhuǎn)化為便于軟件計算的隸屬分數(shù)。為反映樣本實際分布情況，本研究把各變量數(shù)據(jù)中的最大值、平均值和最小值作為全隸屬閾值、交叉點閾值和完全不隸屬閾值以進行數(shù)據(jù)校準[16]，并利用Excel計算出各變量校準值。

3實證分析

3.1 必要條件分析

組態(tài)分析之前對6個前因變量的必要性進行檢驗，以判別每個前因變量是否為構(gòu)成特定結(jié)果變量的必要條件。檢驗結(jié)果用一致性進行判斷，一致性的數(shù)值反映單個前因變量對結(jié)果變量的解釋程度，利用fsQCA 3.0軟件分析校準后的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)所有前因變量對促進公眾碳交易參與意愿產(chǎn)生和抑制公眾碳交易參與意愿產(chǎn)生的必要性都未超過0.9[17]。說明所有前因變量都不能單獨構(gòu)成促進/抑制公眾參與意愿實現(xiàn)的必要條件；公眾碳交易參與意愿產(chǎn)生的前因具有復(fù)雜性，需要進行組態(tài)分析。

3.2 組態(tài)分析

參考已有研究對組合中樣本個數(shù)出現(xiàn)頻數(shù)閾值設(shè)置的方法，本研究將頻數(shù)閾值設(shè)置為3[17]。根據(jù)數(shù)據(jù)的實際分布情況，在對促進參與意愿產(chǎn)生的分析和對抑制參與意愿產(chǎn)生的分析時分別選取自然截斷的一致性閾值[18]為0.83和0.85，PRI一致性閾值設(shè)置均為 0.7[19]。促進參與意愿產(chǎn)生的組態(tài)和抑制參與意愿產(chǎn)生的組態(tài)均有3個，且總體的一致性和路徑的一致性均高于0.8，說明3個組態(tài)均為抑制參與意愿產(chǎn)生的充分條件。FISS P C[20]認為具有相同核心條件的組態(tài)為二階等價組態(tài)，則A1a、A1b和A1c構(gòu)成二階等價組態(tài)，表明具有高環(huán)保意識的公眾和公眾對碳交易方案的高認可度對于促進參與意愿的產(chǎn)生具有核心作用。促進/抑制參與意愿產(chǎn)生的條件組態(tài)如表1所示。

組態(tài)A1a表明，以高環(huán)保意識和公眾對碳交易方案的高認可度為核心條件，以碳交易方案的公平性和公眾較低的碳排放水平為邊緣條件，就會促進參與意愿的產(chǎn)生。組態(tài)A1b表明，以高環(huán)保意識和公眾對碳交易方案的高認可度為核心條件，以公眾較低的碳排放水平為邊緣條件，就會促進參與意愿的產(chǎn)生。組態(tài)A1c表明，以高環(huán)保意識和公眾對碳交易方案的高認可度為核心條件，以碳交易方案的公平性和可行性存在為邊緣條件，就會促進參與意愿的產(chǎn)生。

促進參與意愿產(chǎn)生的3個組態(tài)均以高環(huán)保意識和公眾對碳交易方案的高認可度為核心條件，說明如果公眾更認可碳交易方案，那么無論是公眾自身的碳排放水平較低且碳交易方案的公平性不足（組態(tài)A1a），還是公眾自身的碳排放水平較低（組態(tài)A1b），亦或是碳交易方案的公平性和可行性都存在（組態(tài)A1c），均會產(chǎn)生參與意愿。以上充分體現(xiàn)了高環(huán)保意識和公眾對碳交易方案的高認可度這2個因素的主導(dǎo)作用，因此可將3個組態(tài)歸納為“高環(huán)保意識公眾偏好碳交易方案”主導(dǎo)促進型。

促進參與意愿產(chǎn)生的3個組態(tài)和抑制參與意愿產(chǎn)生的3個組態(tài)中都只出現(xiàn)了環(huán)保意識和公眾對碳交易方案的認可度這2個核心條件，說明公眾環(huán)保意識和公眾對碳交易方案認可度的高低對于公眾碳交易參與意愿的產(chǎn)生與否有著重要影響。

3.3 穩(wěn)健性檢驗

本研究使用調(diào)高案例一致性閾值的方法對結(jié)果進行穩(wěn)健性檢驗[21]，將促進參與意愿產(chǎn)生和抑制參與意愿產(chǎn)生的組態(tài)的案例一致性閾值分別調(diào)高至0.85和0.87，使用更嚴格的閾值再次展開分析，新組態(tài)結(jié)果與上述分析結(jié)果一致，說明結(jié)果具有較好的穩(wěn)健性。

4 結(jié)果分析

單個影響因素并不構(gòu)成參與意愿產(chǎn)生的必要條件，公眾碳交易參與意愿產(chǎn)生的前因具有復(fù)雜性，需要考慮多因素聯(lián)動的組合效應(yīng)。個人環(huán)保意識和公眾對碳稅的認可度在促進/抑制參與意愿產(chǎn)生的過程中具有重要作用，既是促進參與意愿產(chǎn)生的重要條件，也是抑制參與意愿產(chǎn)生的重要條件。

促進公眾參與意愿產(chǎn)生的組態(tài)與抑制參與意愿產(chǎn)生的組態(tài)呈非對稱性。具體而言，若公眾具備高環(huán)保意識且通過方案對比更加認可碳交易方案，則在輔以較低的個人碳排放水平和公平性不足的碳交易方案，或輔以較低的個人碳排放水平和存在減排有效性的碳交易方案，亦或輔以存在減排有效性和可行性的碳交易方案時，均會產(chǎn)生參與意愿。上述結(jié)果表明，不能根據(jù)促進參與意愿產(chǎn)生的組態(tài)反向推導(dǎo)抑制參與意愿產(chǎn)生的組態(tài)。

結(jié)語

公眾碳交易參與意愿的產(chǎn)生是綜合作用的結(jié)果。我國的試點碳交易所應(yīng)從整體考慮不同的因素組合對公眾碳交易參與意愿的聯(lián)動效應(yīng)，碳交易方案的發(fā)展和推廣思路應(yīng)從“逐項優(yōu)化”調(diào)整為“組態(tài)聯(lián)動”。上述研究僅以參與者因素、碳交易方案自身因素和替代方案因素3個維度為基礎(chǔ)，探討了6個前因條件對公眾碳交易參與意愿產(chǎn)生時的組態(tài)效應(yīng)，事實上公眾碳交易參與意愿的產(chǎn)生因素還有很多，未來可從地域、文化及其它方面的因素探究可能存在的組態(tài)效應(yīng)，進而拓展組態(tài)模型以豐富對公眾碳交易參與意愿產(chǎn)生的內(nèi)在機理的理解。

參考文獻

[1]趙立祥，張雪紅.基于文獻計量的個人碳交易研究態(tài)勢分析[J].科技管理研究，2019，39（01）：225-234.

[2]李文博，龍如銀，楊彤.個人碳交易對消費者電動汽車選擇行為的影響研究[J].軟科學(xué)，2017，31（07）：112-115.

[3]劉琦鈾，張成科，石平，等.個人碳交易理論視域下的節(jié)能汽車選擇及減排效果分析[J].工業(yè)工程與管理，2020，25（05）：75-82.

[4]劉自敏，朱朋虎.遞增階梯電價的分檔電量優(yōu)化設(shè)計——基于個人碳交易視角[J].財經(jīng)問題研究，2020（04）：38-46.

[5] RAUX C，CROISSANT Y，PONS D.Would personal carbon trading reduce travel emissions more effectively than a carbon tax？[J].Transportation Research Part D Transport and Environment，2015，35（mar.）：72-83.

[6] JIN FAN，SHANYONG WANG，YANRUI WU，et al.Buffer effect and price effect of a personal Carbon trading scheme[J].Energy，2015，82：601-610.

[7]侯芳名，公眾對個人碳交易的態(tài)度研究[D].合肥：中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)，2016.

[8]杜運周，賈良定.組態(tài)視角與定性比較分析（QCA）：管理學(xué)研究的一條新道路[J].管理世界，2017（06）：155-167.

[9] LANE C，HARRIS B，ROBERTS S.An analysis of the technical feasibility and potential cost of a personal carbon trading scheme：A report to the Department for Environment，F(xiàn)ood and Rural Affairs[R].London：Defra，2008.

[10] JAGERS S C，L?FGREN ?，Stripple J.Attitudes to personal carbon allowances：political trust， fairness and ideology[M]//JAGERS S C.Personal carbon trading.London：Routledge，2017：410-431.

[11] DEFRA.Synthesis Report on the Findings from Defra’s Prefeasibility Study into Personal Carbon Trading[R].London：Department for environment food amp; rural affairs，2008.

[12] STARKEY R，ANDERSON K.Domestic tradable quotas：A policy instrument for the reduction of greenhouse gas emissions from energy use[D].Manchester：The University of Manchester，2005.

[13] PITK?NEN A，VON WRIGHT T，KASEVA J，et al.Distributional fairness of personal carbon trading[J].Ecological Economics，2022，201：107587.

[14] 趙立祥，吳松嶺.碳減排路徑模式選擇研究——基于私家車管控的個人碳交易和碳稅比較[J].安全與環(huán)境學(xué)報，2017，17（02）：688-693.

[15] HOWELL R.Would personal carbon allowances be acceptable to the UK public as a means of reducing individuals’carbon dioxide emissions[D].Edinburgh：University of Edinburgh，2007.

[16] 李志清.基于LDA主題特征的微博轉(zhuǎn)發(fā)預(yù)測[J].情報雜志，2015，34（09）：158-162.

[17]張明，杜運周.組織與管理研究中QCA方法的應(yīng)用：定位、策略和方向[J].管理學(xué)報，2019，16（09）：1312-1323.

[18] CRILLY D，ZOLLO M，HANSEN M T.Faking it or muddling through？ Understanding decoupling in response to stakeholder pressures[J].Academy of Management Journal，2012，55（06）：1429-1448.

[19] GRECKHAMER T，F(xiàn)URNARI S，F(xiàn) P C，et al.Studying configurations with qualitative comparative analysis：Best practices in strategy and organization research[J].Strategic Organization，2018，16（04）：482-495.

[20] FISS P C.Building better causal theories：A fuzzy set approach to typologies in organization research[J].Academy of management journal，2011，54（02）：393-420.

[21]魯若愚，張立鍇，陳雪琳，等.基于科學(xué)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響因素組態(tài)與路徑研究——對中國內(nèi)地31省份醫(yī)藥制造業(yè)的QCA分析[J].科技進步與對策，2022，39（16）：20-28.

作者簡介

唐海洲（2001—），男，漢族，湖南懷化人，大學(xué)本科在讀，研究方向為會計學(xué)。

謝新梅（1972—），女，漢族，湖南婁底人，講師，博士，研究方向為中日有機農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)比較分析。

謝志明（1972—），男，漢族，湖南岳陽人，教授，博士，研究方向為環(huán)境會計管理。

加工編輯：王玥

收稿日期：2024-02-29