中間品進(jìn)口、地理集聚與出口復(fù)雜度提升

摘要：探究中間品進(jìn)口對(duì)我國(guó)下一階段產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整有深刻影響，從現(xiàn)實(shí)來(lái)看，企業(yè)地理集聚具有二重性特征。為了明確進(jìn)口地理集聚對(duì)企業(yè)出口復(fù)雜度提升的作用機(jī)理，文章以開(kāi)發(fā)區(qū)作為地理集聚單元，通過(guò)對(duì)企業(yè)經(jīng)緯度定位確定企業(yè)所在園區(qū)，主要從同產(chǎn)品進(jìn)口集聚、相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)口集聚和差異化產(chǎn)品進(jìn)口集聚三種不同地理集聚模式探究企業(yè)演化路徑與出口復(fù)雜度提升。在機(jī)制方面，從產(chǎn)品進(jìn)口價(jià)格、進(jìn)口多元化和貿(mào)易不確定性沖擊三個(gè)維度探討進(jìn)口地理集聚對(duì)企業(yè)出口復(fù)雜度的影響機(jī)制。研究表明：在地理集聚模式上，同產(chǎn)品進(jìn)口集聚僅在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期有效果；相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)口集聚和差異化產(chǎn)品進(jìn)口集聚對(duì)企業(yè)出口復(fù)雜度具有正向影響，但相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)口集聚容易形成“低端鎖定”。在地理集聚演化上，同產(chǎn)品進(jìn)口集聚在企業(yè)發(fā)展初期通過(guò)降低企業(yè)信息搜尋成本、產(chǎn)生地區(qū)規(guī)模效應(yīng)等促進(jìn)企業(yè)出口復(fù)雜度提升，而發(fā)展到成熟階段的企業(yè)則需擺脫地區(qū)同質(zhì)化束縛，通過(guò)相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)口集聚和差異化產(chǎn)品進(jìn)口集聚提升出口復(fù)雜度；此外，中國(guó)各地區(qū)發(fā)展模式差異明顯，發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)主要以差異化產(chǎn)品進(jìn)口集聚來(lái)提升出口復(fù)雜度，而追趕地區(qū)仍通過(guò)學(xué)習(xí)和模仿來(lái)提升出口復(fù)雜度。在地理集聚機(jī)制上，同產(chǎn)品進(jìn)口集聚能夠通過(guò)信息傳導(dǎo)機(jī)制降低企業(yè)進(jìn)口價(jià)格，而相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)口集聚與差異化產(chǎn)品進(jìn)口集聚則通過(guò)新產(chǎn)品進(jìn)口提高出口復(fù)雜度，同時(shí)能夠緩解外部市場(chǎng)不確定性沖擊。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)步發(fā)展，進(jìn)口的多樣性成為企業(yè)發(fā)展的核心要素，打造上下游產(chǎn)業(yè)相互依托、有核心競(jìng)爭(zhēng)力的空間集聚形態(tài)是中國(guó)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的突破。據(jù)此，提出以下政策建議：進(jìn)一步推動(dòng)和完善我國(guó)的對(duì)外開(kāi)放政策，積極主動(dòng)擴(kuò)大進(jìn)口，打開(kāi)對(duì)外開(kāi)放新局面；進(jìn)一步完善產(chǎn)業(yè)間協(xié)同與創(chuàng)新系統(tǒng)，提升產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈的完整性，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)鏈對(duì)國(guó)內(nèi)大循環(huán)的支撐能力；積極破除區(qū)域間的行政壁壘，促進(jìn)資源和要素的自由流動(dòng)，引導(dǎo)不同地區(qū)企業(yè)間的信息交流，發(fā)揮技術(shù)、創(chuàng)新、管理等溢出效應(yīng)，為提高產(chǎn)業(yè)空間集聚的技術(shù)相關(guān)度打下良好的市場(chǎng)基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：中間品進(jìn)口；進(jìn)口地理集聚；產(chǎn)品相關(guān)度；出口復(fù)雜度；知識(shí)溢出

中圖分類號(hào)：F427；F752.6""文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A""文章編號(hào)：1008-5831（2024）05-0046-16

引言

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易實(shí)現(xiàn)了歷史性跨越，從1978年至2021年，貨物貿(mào)易進(jìn)出口由355億元增至32.16萬(wàn)億元，巨大的貿(mào)易增速使得中國(guó)與世界市場(chǎng)的關(guān)聯(lián)不斷加強(qiáng)。擴(kuò)大出口是我國(guó)一直以來(lái)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的重心，但有效平衡進(jìn)出口是我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的一項(xiàng)重要舉措，從中國(guó)共產(chǎn)黨第十次全國(guó)代表大會(huì)報(bào)告多次提出“堅(jiān)持?jǐn)U大進(jìn)口”，到習(xí)近平總書(shū)記在第四屆中國(guó)國(guó)際進(jìn)口博覽會(huì)指出，中國(guó)將更加注重?cái)U(kuò)大進(jìn)口，促進(jìn)貿(mào)易平衡發(fā)展的轉(zhuǎn)變。擴(kuò)大進(jìn)口、引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)和管理經(jīng)驗(yàn)，提升我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新水平，提高供給質(zhì)量，已成為我國(guó)形成全面開(kāi)放新格局的重要組成部分。

中間品進(jìn)口作為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要環(huán)節(jié)一直受到學(xué)者關(guān)注，已有研究中，引進(jìn)國(guó)際先進(jìn)技術(shù)和核心零配件可獲得外國(guó)技術(shù)溢出已得到大量學(xué)者認(rèn)同。Chaney指出，企業(yè)的進(jìn)口會(huì)受到搜尋成本與產(chǎn)品認(rèn)知能力的雙重影響，企業(yè)與周邊企業(yè)地理集聚有利于促進(jìn)彼此產(chǎn)品交流，優(yōu)化區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)分工，形成上下游產(chǎn)業(yè)鏈配套模式，提升區(qū)域間整體福利［1］。然而，有關(guān)企業(yè)與周邊企業(yè)地理集聚的影響在學(xué)術(shù)界存有不同觀點(diǎn)，主要表現(xiàn)為地理集聚與技術(shù)溢出的二重性：一方面，相同企業(yè)集聚能夠降低搜尋成本，提高資源配置效率，特別在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期具有顯著效果；另一方面，伴隨同產(chǎn)品集聚擴(kuò)大，區(qū)域間易產(chǎn)生“搭便車”、惡性價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)等現(xiàn)象，降低企業(yè)的研發(fā)動(dòng)力，容易形成以粗放式擴(kuò)大規(guī)模的方法獲取利潤(rùn)的局面，對(duì)地區(qū)整體的內(nèi)部福利產(chǎn)生不利影響［2］。由此引出本文研究問(wèn)題：如何理解企業(yè)地理集聚存在的二重性特征，不同類型的集聚模式又會(huì)對(duì)企業(yè)出口復(fù)雜度造成怎樣的影響？目前，學(xué)術(shù)界對(duì)上述問(wèn)題討論不多，對(duì)企業(yè)產(chǎn)品認(rèn)知范圍存在分歧?；卮鹕鲜鰡?wèn)題為我國(guó)在新時(shí)代下抓住全球產(chǎn)業(yè)鏈重構(gòu)歷史機(jī)遇，提升技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

一、文獻(xiàn)評(píng)述

（一）中間品進(jìn)口與出口復(fù)雜度影響

Krugman指出，進(jìn)口高質(zhì)量中間品是經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超的重要途徑之一［3］。Coe和Helpman研究表明企業(yè)存在“進(jìn)口中學(xué)”效應(yīng)［4］。其內(nèi)在機(jī)制可以劃分為以下四類：第一，進(jìn)口的多元化?？紤]到國(guó)外和國(guó)內(nèi)產(chǎn)品間的不完全替代性，進(jìn)口中間品可以增加企業(yè)用于生產(chǎn)最終產(chǎn)品的新投入的種類，實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)外兩個(gè)市場(chǎng)和兩種資源的優(yōu)化配置，最終提高企業(yè)的出口質(zhì)量［5］。第二，創(chuàng)新效應(yīng)。企業(yè)通過(guò)吸收進(jìn)口中間品內(nèi)凝結(jié)的先進(jìn)技術(shù)，獲得更廣泛的中間投入來(lái)創(chuàng)新和生產(chǎn)新品種。同時(shí)，進(jìn)口中間品使企業(yè)能夠識(shí)別和采用更高質(zhì)量的投入或更高效的生產(chǎn)和管理實(shí)踐來(lái)刺激企業(yè)出口能力，特別是發(fā)展中國(guó)家可以通過(guò)模仿和改進(jìn)，創(chuàng)造屬于本國(guó)的新技術(shù)［6］。第三，需求效應(yīng)。大規(guī)模進(jìn)口的中間品很可能是進(jìn)口國(guó)企業(yè)生產(chǎn)出口產(chǎn)品所必需的中間品，依賴程度較高，因此，擺脫進(jìn)口依賴和進(jìn)口風(fēng)險(xiǎn)、降低生產(chǎn)成本的目標(biāo)會(huì)促使進(jìn)口國(guó)企業(yè)提高生產(chǎn)技術(shù)，自主研發(fā)生產(chǎn)此產(chǎn)品，激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新活力與生產(chǎn)積極性［7］。第四，垂直技術(shù)溢出效應(yīng)。進(jìn)口中間品所蘊(yùn)含的技術(shù)水平在其作為要素被投入生產(chǎn)中時(shí)在不同生產(chǎn)鏈中傳遞，可以提升整個(gè)生產(chǎn)鏈水平［8］。Falvey等指出：中間品知識(shí)溢出效應(yīng)在進(jìn)口國(guó)內(nèi)起到了公共產(chǎn)品的作用，且對(duì)于促進(jìn)出口國(guó)對(duì)進(jìn)口國(guó)的知識(shí)溢出十分重要［9］。在經(jīng)驗(yàn)研究中，Amiti和Konings對(duì)印度尼西亞制造業(yè)普查數(shù)據(jù)進(jìn)行研究后發(fā)現(xiàn)，降低中間品出口關(guān)稅能夠通過(guò)誘導(dǎo)更激烈的進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)來(lái)提高生產(chǎn)率［10］。席艷樂(lè)和胡強(qiáng)指出進(jìn)口中間品使用數(shù)量和種類的增加能夠使企業(yè)擁有更高的生產(chǎn)率和更強(qiáng)的出口能力［11］。丁一兵和宋暢研究表明，企業(yè)進(jìn)口中間品能夠通過(guò)產(chǎn)品創(chuàng)新效應(yīng)和轉(zhuǎn)型能力提升效應(yīng)提高企業(yè)生產(chǎn)率，并推動(dòng)企業(yè)出口轉(zhuǎn)型升級(jí)［12］。林善浪等指出，貿(mào)易自由化帶來(lái)的進(jìn)口中間品關(guān)稅降低通過(guò)改變貿(mào)易方式提升了企業(yè)出口國(guó)內(nèi)增加值率［13］。

（二）地理集聚與出口復(fù)雜度影響

關(guān)于地理集聚的研究可以追溯到馬歇爾《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》、區(qū)位集聚論和產(chǎn)業(yè)集聚最佳規(guī)模論等。Marshall外部性認(rèn)為，地理集聚能夠產(chǎn)生中間投入品效應(yīng)、勞動(dòng)力“蓄水池”效應(yīng)和溢出效應(yīng)［14］。通過(guò)集聚，企業(yè)可獲得專業(yè)化與低成本的中間投入品、生產(chǎn)性服務(wù)、勞動(dòng)力以及相關(guān)行業(yè)發(fā)展信息。Jacobs外部性則認(rèn)為，差異化的地理集聚，即一個(gè)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)多樣化發(fā)展更有利于創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)間的知識(shí)溢出［15］。除企業(yè)內(nèi)知識(shí)溢出，地理集聚能夠促進(jìn)企業(yè)間聯(lián)系，形成企業(yè)間知識(shí)溢出，即企業(yè)可以從區(qū)域內(nèi)學(xué)習(xí)進(jìn)口知識(shí)［16］。當(dāng)?shù)乩砑燮髽I(yè)的生產(chǎn)性進(jìn)口關(guān)系需要特定的知識(shí)或可信賴的伙伴時(shí)，存在一種非正式緘默知識(shí)，進(jìn)口可能通過(guò)個(gè)人和業(yè)務(wù)關(guān)系從一家公司擴(kuò)散到另一家公司，Lo Turco和 Maggioni記錄了進(jìn)口的這種擴(kuò)散［17］。劉君洋和朱晟君指出，進(jìn)口的知識(shí)能夠在企業(yè)內(nèi)溢出，也能通過(guò)企業(yè)間交流在地理集聚區(qū)域外溢出［18］。當(dāng)企業(yè)從內(nèi)部搜尋知識(shí)，則會(huì)降低對(duì)從區(qū)域內(nèi)搜尋知識(shí)的依賴度，兩者相互替代。 “技術(shù)關(guān)聯(lián)”和“認(rèn)知距離”是經(jīng)濟(jì)演化中的重要考量因素。產(chǎn)業(yè)間認(rèn)知距離太遠(yuǎn)會(huì)導(dǎo)致缺乏共同知識(shí)基礎(chǔ)，無(wú)法進(jìn)行有效溝通；產(chǎn)業(yè)間認(rèn)知距離太近則會(huì)導(dǎo)致難以產(chǎn)生新知識(shí)［19］。此外，賀燦飛等指出，地理集聚還可以通過(guò)基礎(chǔ)設(shè)施、勞動(dòng)力、上游投入品等生產(chǎn)要素共享降低企業(yè)生產(chǎn)成本，提升出口復(fù)雜度；但地理集聚所帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)則會(huì)對(duì)出口復(fù)雜度提升造成負(fù)向影響［20］。

企業(yè)在進(jìn)口、生產(chǎn)決策中會(huì)受到周圍企業(yè)“鄰居”影響已引起

部分學(xué)者重視，為本文研究提供了較好的研究基礎(chǔ)和啟示作用，但在“內(nèi)在動(dòng)因與演化路徑”方面仍有突破空間。一方面，企業(yè)間產(chǎn)品的認(rèn)知范圍過(guò)于模糊，其假定與實(shí)際脫離，未能很好反映出企業(yè)間交流；另一方面，不同發(fā)展時(shí)期企業(yè)的外部知識(shí)溢出需求是有差異的，不能在忽視區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不同階段的情況下對(duì)進(jìn)口學(xué)習(xí)展開(kāi)討論。本文的邊際貢獻(xiàn)在于：一是結(jié)合我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際，將企業(yè)—產(chǎn)品納入同一園區(qū)內(nèi)部，更為精準(zhǔn)地測(cè)算中間品貿(mào)易間認(rèn)知范圍，從而較好對(duì)我國(guó)產(chǎn)品學(xué)習(xí)與升級(jí)路徑和演化進(jìn)行論證。二是對(duì)進(jìn)口集聚進(jìn)一步分類，有利于對(duì)企業(yè)自身發(fā)展差異化影響進(jìn)行研究。三是從地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展演化角度對(duì)中間品學(xué)習(xí)機(jī)制進(jìn)行討論，展示了企業(yè)進(jìn)口學(xué)習(xí)演化路徑。

二、研究假說(shuō)

（一）同產(chǎn)品進(jìn)口集聚

企業(yè)跟隨周圍企業(yè)進(jìn)口同一種產(chǎn)品的模式被稱為同產(chǎn)品進(jìn)口集聚。企業(yè)的發(fā)展不僅會(huì)受到自身生產(chǎn)能力與生產(chǎn)基礎(chǔ)影響，而且會(huì)嵌入周圍的生產(chǎn)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，由于地理上的鄰近性，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)更容易獲得產(chǎn)品信息渠道。Xu和Mao認(rèn)為，在發(fā)展初期，信息摩擦是制約企業(yè)發(fā)展的重要因素［21］。在應(yīng)對(duì)國(guó)外產(chǎn)品不確定性時(shí)，為避免過(guò)度支付，企業(yè)可通過(guò)與本地區(qū)進(jìn)口企業(yè)交流來(lái)緩解信息摩擦，增加優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品進(jìn)口。Rauch和Watson指出，在海外同一國(guó)開(kāi)展業(yè)務(wù)的出口商之間的信息共享降低了國(guó)外市場(chǎng)的貿(mào)易成本和不確定性，從而導(dǎo)致了出口同質(zhì)化［22］。企業(yè)跟隨“鄰居”進(jìn)口同質(zhì)產(chǎn)品會(huì)降低進(jìn)口風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)論已得到大多數(shù)學(xué)者支持，但跟隨周邊企業(yè)進(jìn)口同質(zhì)產(chǎn)品對(duì)企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的影響仍有爭(zhēng)議。Dasgupta 和 Mondria指出，跟隨周邊企業(yè)進(jìn)口同質(zhì)產(chǎn)品只是簡(jiǎn)單模仿，并無(wú)過(guò)多技術(shù)深化與擴(kuò)展，企業(yè)“跟隨”進(jìn)口同質(zhì)類型產(chǎn)品僅在企業(yè)發(fā)展初期和欠發(fā)達(dá)地區(qū)有效，而大量的同產(chǎn)品進(jìn)口集聚容易產(chǎn)生“搭便車”現(xiàn)象，造成惡性競(jìng)爭(zhēng)與區(qū)域內(nèi)整體福利的下降［23］?；诖耍疚奶岢鲆韵录僭O(shè)。

假設(shè)1：企業(yè)同產(chǎn)品進(jìn)口集聚僅在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期提高出口復(fù)雜度，之后會(huì)造成同質(zhì)競(jìng)爭(zhēng)，減少區(qū)域企業(yè)整體福利。

（二）相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)口集聚

企業(yè)與周邊企業(yè)進(jìn)口非同類但在產(chǎn)業(yè)鏈中具有高度聯(lián)系產(chǎn)品的模式被稱為相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)口集聚。熊彼特創(chuàng)新理論認(rèn)為，當(dāng)區(qū)域內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)烈時(shí)，企業(yè)為規(guī)避過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，會(huì)盡可能在原有基礎(chǔ)上加大創(chuàng)新要素投入，進(jìn)而提高出口復(fù)雜度?？紤]國(guó)外與國(guó)內(nèi)投入要素差異性與難替代性，企業(yè)可依托本地產(chǎn)業(yè)規(guī)模，在產(chǎn)業(yè)鏈上進(jìn)一步延伸，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部與外部市場(chǎng)兩種資源優(yōu)化配置［5］。紀(jì)月清等指出，進(jìn)口中間品所蘊(yùn)含的技術(shù)水平，作為要素被投入生產(chǎn)中時(shí)在不同生產(chǎn)鏈中傳遞，提升整體間垂直技術(shù)溢出效應(yīng)［8］。由此，相比同產(chǎn)品地理集聚，相關(guān)產(chǎn)品地理集聚不僅能夠通過(guò)向周圍企業(yè)的進(jìn)口端進(jìn)行學(xué)習(xí)而降低生產(chǎn)和搜尋成本，同時(shí)也能通過(guò)結(jié)合自身產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)積累進(jìn)行優(yōu)化，對(duì)進(jìn)口中間品知識(shí)進(jìn)行整合再創(chuàng)造。企業(yè)內(nèi)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的升級(jí)與創(chuàng)新會(huì)進(jìn)一步提高區(qū)域內(nèi)知識(shí)溢出，帶來(lái)持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。然而，相關(guān)產(chǎn)品集聚僅僅能夠?qū)崿F(xiàn)價(jià)值鏈上的工藝升級(jí)和產(chǎn)品升級(jí)，而企業(yè)相關(guān)進(jìn)口的強(qiáng)大需求同時(shí)存在產(chǎn)業(yè)鏈上的路徑依賴，即通過(guò)大量進(jìn)口，企業(yè)趨向減少研發(fā)支出，容易形成低端鎖定［23］。換言之，相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)口集聚超過(guò)一定拐點(diǎn)后會(huì)對(duì)產(chǎn)品復(fù)雜度造成負(fù)向影響?；诖耍疚奶岢鲆韵录僭O(shè)。

假設(shè)2：企業(yè)相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)口集聚與出口復(fù)雜度呈現(xiàn)先升后降的倒“U”型關(guān)系。

（三）差異化產(chǎn)品進(jìn)口集聚

企業(yè)與周邊企業(yè)進(jìn)口非同類且差異化明顯產(chǎn)品的模式被稱為差異化產(chǎn)品進(jìn)口集聚。差異化產(chǎn)品進(jìn)口集聚可以針對(duì)高端企業(yè)在原有基礎(chǔ)上進(jìn)行突破與創(chuàng)新，增加區(qū)域產(chǎn)品種類及知識(shí)的多樣化［24］。然而，Allen指出，企業(yè)間知識(shí)交流和信息溢出只有在合適的認(rèn)知距離下才能發(fā)生，差異性太大的產(chǎn)品間則無(wú)法發(fā)生有效的知識(shí)學(xué)習(xí)［25］。換言之，企業(yè)內(nèi)部知識(shí)溢出可基于企業(yè)內(nèi)部知識(shí)演化分為產(chǎn)品關(guān)聯(lián)性分化與產(chǎn)品差異化分化，企業(yè)間產(chǎn)品的關(guān)聯(lián)性分化技術(shù)復(fù)雜性低，可基于本地已有知識(shí)，更易獲得成功，但收益較低；差異性分化技術(shù)復(fù)雜度高，失敗風(fēng)險(xiǎn)較高，但收益較大，需建立在前期產(chǎn)品關(guān)聯(lián)性分化的基礎(chǔ)上。若企業(yè)需進(jìn)一步突破性創(chuàng)新，則會(huì)向成熟階段發(fā)展，自我尋求知識(shí)信息渠道，以降低對(duì)周邊企業(yè)發(fā)展的依賴。因此，產(chǎn)品演化道路一般是先提高周邊企業(yè)關(guān)聯(lián)性，再進(jìn)行差異化發(fā)展?；诖?，本文提出以下假設(shè)。

假設(shè)3：企業(yè)發(fā)展到一定程度后，差異化產(chǎn)品進(jìn)口集聚更能提高企業(yè)出口產(chǎn)品復(fù)雜度。

三、基準(zhǔn)回歸與結(jié)果分析

（一）基準(zhǔn)模型

本文把中國(guó)中間品進(jìn)口作為研究對(duì)象，考察區(qū)域間中間品進(jìn)口集聚是否促進(jìn)企業(yè)出口復(fù)雜度提升。進(jìn)口能夠?yàn)閰^(qū)域帶來(lái)新的知識(shí)，讓區(qū)域內(nèi)企業(yè)得以模仿、運(yùn)用、學(xué)習(xí)、拓展?；诖耍疚慕⑦M(jìn)口學(xué)習(xí)知識(shí)溢出多尺度研究框架，證實(shí)上述現(xiàn)象。根據(jù)上節(jié)推論，本文將區(qū)域間中間品進(jìn)口學(xué)習(xí)分解為同產(chǎn)品進(jìn)口集聚、相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)口集聚和差異化產(chǎn)品進(jìn)口集聚，考察不同進(jìn)口學(xué)習(xí)效應(yīng)對(duì)企業(yè)出口復(fù)雜度提升的影響，建立計(jì)量模型如式（1）所示：

ESIc，g，i，t=α0+β1Aggc，g，i，t-1+β2Agg-Rc，g，i，t-1+β3Agg-URc，g，i，t-1+

Controlc，g，i，t-1+γg+μt+σi+εc，g，i，t（1）

為能更好反映企業(yè)集聚與出口復(fù)雜度因果關(guān)系，自變量均滯后一期，其中下標(biāo)c，g，i，t分別表示區(qū)域、企業(yè)、產(chǎn)品和年份。ESI為產(chǎn)品出口復(fù)雜度。β1—β3表示企業(yè)同產(chǎn)品進(jìn)口集聚、相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)口集聚與差異化產(chǎn)品進(jìn)口集聚?？刂谱兞恐饕?，企業(yè)進(jìn)口轉(zhuǎn)化能力（Capab）、企業(yè)出口總額（Export）、企業(yè)新產(chǎn)品進(jìn)口（Entry）、企業(yè)全要素生產(chǎn)率（Tfp）、企業(yè)年齡（Age）和政府補(bǔ)貼（Subsidy）。

（二）變量選取及數(shù)據(jù)說(shuō)明

1.企業(yè)進(jìn)口學(xué)習(xí)相關(guān)度估計(jì)

Hidalgo等提出共存分析法，其假設(shè)如果同一國(guó)家較頻繁地出口某兩種產(chǎn)品，說(shuō)明這兩種產(chǎn)品共享相似的制度、基礎(chǔ)設(shè)施、生產(chǎn)要素組合等［26］。本文從進(jìn)口側(cè)來(lái)探討產(chǎn)品關(guān)聯(lián)與企業(yè)間的進(jìn)口知識(shí)溢出。如果同一企業(yè)較頻繁地進(jìn)口某兩種產(chǎn)品，則說(shuō)明產(chǎn)品間具有一定關(guān)聯(lián)。根據(jù)郭琪等［27］的思路，通過(guò)對(duì)傳統(tǒng)Hidalgo模型進(jìn)行擴(kuò)展運(yùn)用到微觀層面，運(yùn)用海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)，計(jì)算任意兩種產(chǎn)品被同一企業(yè)進(jìn)口的條件概率來(lái)測(cè)量產(chǎn)品間的相關(guān)度，具體計(jì)算公式如下：

ij=min{P（Vgi＞0）|P（Vgj＞0），P（Vgj＞0）|P（Vgi＞0）}（2）

其中，g代表企業(yè)，i和j分別代表HS四位碼進(jìn)口產(chǎn)品。如果g企業(yè)的i產(chǎn)品進(jìn)口額大于0，則Vgi為1，否則為0。P（Vgi＞0|Vgj＞0）表示企業(yè)g在進(jìn)口產(chǎn)品j的條件下進(jìn)口產(chǎn)品i的概率中國(guó)海關(guān)進(jìn)口數(shù)據(jù)庫(kù)中存在很多貿(mào)易公司，一些生產(chǎn)型企業(yè)委托貿(mào)易公司進(jìn)行進(jìn)口報(bào)關(guān)，該進(jìn)口行為則記錄在貿(mào)易公司名下。兩產(chǎn)品高概率被貿(mào)易公司進(jìn)口的現(xiàn)象與產(chǎn)品技術(shù)無(wú)關(guān)。。如果ij很高，說(shuō)明產(chǎn)品i和產(chǎn)品j的技術(shù)相關(guān)度高。所有產(chǎn)品中兩兩之間技術(shù)相關(guān)集合構(gòu)成產(chǎn)品空間，是一個(gè)對(duì)稱矩陣。矩陣中每一個(gè)值是兩個(gè)產(chǎn)品的技術(shù)相關(guān)度。

同產(chǎn)品進(jìn)口集聚（Agg）計(jì)算公式如下：

Aggc，g，i=f∈c，f≠c（importf，i）（3）

c是企業(yè)f和g所在的城市，i為產(chǎn)品。importf，i為園區(qū)c中企業(yè)f進(jìn)口產(chǎn)品i的規(guī)模，同產(chǎn)品進(jìn)口集聚學(xué)習(xí)效應(yīng)是指企業(yè)g所在城市c的其他企業(yè)同時(shí)進(jìn)口產(chǎn)品i的集聚程度。

相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)口集聚測(cè)算（Agg_Rc，g，i）如下：

Agg_Rc，g，i=j（importc，j×δij）-j（importg，j×δij）（4）

其中

δij=1，ij≥0.25

0，ijlt;0.25（5）

差異化產(chǎn)品進(jìn)口集聚（Agg_URc，g，i）：

Agg_URc，g，i=jimportc，j×（1-δij）-jimportg，j×（1-δij）（6）2.企業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的測(cè)度

本文借鑒盛斌和毛其淋［28］的方法，對(duì)企業(yè)層面出口技術(shù)復(fù)雜度進(jìn)行測(cè)算分析。

PRODYk=（xck/Xc）c（xck/Xc）×pcgdpc（7）

其中，k表示一種HS4位碼產(chǎn)品，c表示一個(gè)國(guó)家或地區(qū)，x表示國(guó)家或地區(qū)c產(chǎn)品k的出口額，Xc表示國(guó)家或地區(qū)c的總出口額，（xck/Xc）表示國(guó)家或地區(qū)c產(chǎn)品k的出口份額，pcgdpc表示國(guó)家或地區(qū)c的實(shí)際人均GDP。權(quán)重（xck/Xc）c（xck/Xc）表示國(guó)家或地區(qū)c在產(chǎn)品k出口方面的顯示性比較優(yōu)勢(shì)。

ESIk=c（xikXi）×PRODYk（8）

其中，xik表示企業(yè)i在產(chǎn)品k上的出口額，Xi表示企業(yè)i的總出口額，相應(yīng)地，xik/Xi表示企業(yè)i產(chǎn)品k的出口占企業(yè)i的總比重。

3.企業(yè)進(jìn)口轉(zhuǎn)化能力

企業(yè)通過(guò)進(jìn)口學(xué)習(xí)，從而轉(zhuǎn)化為出口生產(chǎn)力，而以往研究中通常采用企業(yè)直接進(jìn)口表示，這種方法難以衡量企業(yè)針對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的能力轉(zhuǎn)換。因此，本文參考郭琪等［27］思路并進(jìn)行擴(kuò)展，計(jì)算企業(yè)在進(jìn)口產(chǎn)品i上轉(zhuǎn)換的相關(guān)產(chǎn)品學(xué)習(xí)知識(shí)（CAPAB）。

CAPABg，i=j（exportg，j×δijiδij）（9）

該方法測(cè)量的是CAPAB，即企業(yè)g所具有的與進(jìn)口產(chǎn)品i相關(guān)的產(chǎn)品生產(chǎn)能力。為使不同產(chǎn)品間的技術(shù)相關(guān)度可比，使用產(chǎn)品相關(guān)系數(shù)比重加權(quán)。

4.數(shù)據(jù)說(shuō)明

本文使用數(shù)據(jù)主要有五個(gè)來(lái)源：一是2000—2013年的中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)；二是2000—2013年的中國(guó)海關(guān)進(jìn)出口數(shù)據(jù)庫(kù)；三是中國(guó)開(kāi)發(fā)區(qū)審核公告目錄；四是WTO的Tariff Download Facility數(shù)據(jù)庫(kù)中的中國(guó)HS4位碼的進(jìn)口關(guān)稅數(shù)據(jù)，用于計(jì)算進(jìn)口中間品和進(jìn)口資本品的工具變量；五是國(guó)際信息中心（CEPI）的世界貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)（BACI），用于測(cè)算HS4分位下的產(chǎn)品出口復(fù)雜度。同時(shí)，本文根據(jù)施炳展和邵文波［29］的方法對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行以下處理：（1）剔除僅從事進(jìn)出口貿(mào)易營(yíng)業(yè)活動(dòng)而不從事產(chǎn)品生產(chǎn)的貿(mào)易公司；（2）剔除加工貿(mào)易的樣本；（3）產(chǎn)品HS編碼的標(biāo)準(zhǔn)一般每4年修訂一次，本文將數(shù)據(jù)庫(kù)中產(chǎn)品的HS編碼統(tǒng)一為HS2007版本。主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表1。

為了進(jìn)一步確保研究嚴(yán)謹(jǐn)性，越精確的區(qū)位越能更好判斷企業(yè)間的學(xué)習(xí)效應(yīng)，本文將企業(yè)納入工業(yè)園區(qū)范圍內(nèi)，具體做法為：通過(guò)GOOGLE KEY，爬取出每個(gè)企業(yè)地理位置，再依據(jù)《中國(guó)開(kāi)發(fā)區(qū)審核公告目錄（2006年版）》進(jìn)行填補(bǔ)。圖1例舉了上海地區(qū)工業(yè)區(qū)與企業(yè)分布。

（三）實(shí)證檢驗(yàn)

基準(zhǔn)回歸結(jié)果如表2所示。模型（1）僅加入不同類型進(jìn)口集聚變量。模型（2）加入控制變量，樣本觀測(cè)值明顯下降，這是由于控制變量中存在大量缺失值。模型（3）控制年份和行業(yè)固定效應(yīng)，模型的擬合優(yōu)度得到很大提高。模型（4）在模型（3）的基礎(chǔ)上進(jìn)一步固定企業(yè)，同時(shí)使用穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤估計(jì)。本文選取表2第（4）列作為基準(zhǔn)模型，在列（5）匯報(bào)了基準(zhǔn)模型的標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)?；貧w結(jié)果顯示，同產(chǎn)品進(jìn)口集聚系數(shù)為負(fù)，相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)口集聚與差異化產(chǎn)品進(jìn)口集聚系數(shù)為正，且均在1%的置信水平下顯著。具體來(lái)說(shuō)，同產(chǎn)品進(jìn)口集聚程度提高1%，企業(yè)產(chǎn)品復(fù)雜度水平降低8.6%；相關(guān)產(chǎn)品和差異化產(chǎn)品進(jìn)口集聚提高1%，企業(yè)產(chǎn)品復(fù)雜度分別提高3.2%和0.54%。這分別印證了假設(shè)1、假設(shè)2和假設(shè)3，說(shuō)明企業(yè)機(jī)器化模仿學(xué)習(xí)進(jìn)口會(huì)導(dǎo)致區(qū)域內(nèi)同質(zhì)競(jìng)爭(zhēng)而不利于企業(yè)發(fā)展；相關(guān)產(chǎn)品和差異化產(chǎn)品進(jìn)口集聚均能促進(jìn)企業(yè)自身發(fā)展，但后者作用弱于前者，進(jìn)一步說(shuō)明差異化產(chǎn)品進(jìn)口集聚具有一定技術(shù)門(mén)檻。本文引入相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)口集聚平方項(xiàng)，該系數(shù)顯著為負(fù)，并通過(guò)倒“U”型關(guān)系檢驗(yàn)，說(shuō)明相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)口集聚超過(guò)一定拐點(diǎn)后會(huì)對(duì)產(chǎn)品復(fù)雜度造成負(fù)向影響，形成“低端鎖定”（見(jiàn)圖2），這進(jìn)一步驗(yàn)證了假設(shè)2。與此同時(shí)，企業(yè)進(jìn)口轉(zhuǎn)化能力、年齡、企業(yè)出口規(guī)模和企業(yè)生產(chǎn)率與出口復(fù)雜度呈顯著正相關(guān)，這說(shuō)明規(guī)模較大與成立時(shí)間更久、出口較多的企業(yè)對(duì)抗風(fēng)險(xiǎn)能力較強(qiáng)，因而有更強(qiáng)創(chuàng)新動(dòng)機(jī)以提高企業(yè)出口復(fù)雜度。而企業(yè)效率的提高與進(jìn)口轉(zhuǎn)化能力提升，能夠使企業(yè)更好優(yōu)化自身資源配置，利用先進(jìn)管理、技術(shù)引進(jìn)等提高出口復(fù)雜度。此外，政府補(bǔ)貼與企業(yè)出口復(fù)雜度呈顯著負(fù)相關(guān)，原因可能在于政府補(bǔ)貼導(dǎo)致企業(yè)尋租活動(dòng)，不愿意進(jìn)行有風(fēng)險(xiǎn)嘗試，抑制出口復(fù)雜度提升。

（四）不同特征性的分樣本分析

1.不同發(fā)展階段檢驗(yàn)

中國(guó)東部地區(qū)由于獨(dú)特地理位置與區(qū)域要素條件，在加入WTO后相比中西部地區(qū)發(fā)展更快速得到多數(shù)學(xué)者印證。為探討在不同階段下進(jìn)口集聚對(duì)產(chǎn)品復(fù)雜度影響，本文以東部作為發(fā)展水平較高階段、中西部為發(fā)展初期階段，同時(shí)依據(jù)企業(yè)全要素生產(chǎn)率（TFP）的大小將企業(yè)劃分為高效率企業(yè)和中低效率企業(yè)。

表3為進(jìn)口地理集聚分效率和分地區(qū)檢驗(yàn)結(jié)果。從全國(guó)檢驗(yàn)結(jié)果來(lái)看，同產(chǎn)品進(jìn)口集聚系數(shù)顯著為負(fù)，表明同產(chǎn)品進(jìn)口集聚度上升降低企業(yè)出口復(fù)雜度；相關(guān)產(chǎn)品和差異化產(chǎn)品進(jìn)口集聚系數(shù)均顯著為正，表明相關(guān)產(chǎn)品和差異化產(chǎn)品進(jìn)口集聚度上升提高企業(yè)出口復(fù)雜度，但對(duì)高效率企業(yè)促進(jìn)作用更為明顯。發(fā)達(dá)地區(qū)結(jié)果顯示，高效率企業(yè)同產(chǎn)品與相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)口集聚系數(shù)顯著為負(fù)，差異化產(chǎn)品進(jìn)口集聚系數(shù)顯著為正；低效率企業(yè)同產(chǎn)品進(jìn)口集聚系數(shù)顯著為正，差異化產(chǎn)品進(jìn)口集聚系數(shù)顯著為負(fù)。說(shuō)明同產(chǎn)品進(jìn)口集聚降低高效率企業(yè)出口復(fù)雜度，提升低效率企業(yè)出口復(fù)雜度，差異化產(chǎn)品進(jìn)口集聚反之，相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)口集聚降低高效率企業(yè)出口復(fù)雜度，但對(duì)低效率企業(yè)無(wú)明顯影響。追趕地區(qū)結(jié)果顯示，高效率企業(yè)相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)口集聚系數(shù)顯著為正；低效率企業(yè)同產(chǎn)品進(jìn)口集聚系數(shù)顯著為正，相關(guān)產(chǎn)品和差異化產(chǎn)品進(jìn)口集聚系數(shù)顯著為負(fù)。說(shuō)明同產(chǎn)品進(jìn)口集聚提升低效率企業(yè)出口復(fù)雜度，差異化產(chǎn)品進(jìn)口集聚反之，相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)口集聚提升高效率企業(yè)出口復(fù)雜度，降低低效率企業(yè)出口復(fù)雜度。

綜上，同產(chǎn)品進(jìn)口集聚抑制高效率企業(yè)出口復(fù)雜度提升，說(shuō)明對(duì)高效率企業(yè)而言，同產(chǎn)品進(jìn)口集聚會(huì)造成同質(zhì)競(jìng)爭(zhēng)，減少區(qū)域企業(yè)整體福利；相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)口集聚提高西部高效率企業(yè)出口復(fù)雜度，但降低東部高效率和西部低效率企業(yè)出口復(fù)雜度，說(shuō)明發(fā)達(dá)地區(qū)高效率企業(yè)進(jìn)口相關(guān)產(chǎn)品容易形成低端鎖定，欠發(fā)達(dá)地區(qū)的低效率企業(yè)進(jìn)口相關(guān)產(chǎn)品則會(huì)因脫離發(fā)展實(shí)際不利于自身技術(shù)復(fù)雜度的提高；差異化產(chǎn)品進(jìn)口集聚提高東部高效率企業(yè)出口復(fù)雜度，說(shuō)明發(fā)達(dá)地區(qū)高效率企業(yè)已經(jīng)發(fā)展至成熟階段，會(huì)通過(guò)進(jìn)口差異化產(chǎn)品補(bǔ)鏈強(qiáng)鏈，提高自身技術(shù)復(fù)雜度。

2.不同產(chǎn)業(yè)類型檢驗(yàn)

進(jìn)一步地，本文按照國(guó)家統(tǒng)計(jì)局《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)（制造業(yè)）分類表》以及《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》對(duì)工企數(shù)據(jù)庫(kù)小類產(chǎn)品進(jìn)行劃分，從不同產(chǎn)業(yè)類型討論地理集聚對(duì)出口復(fù)雜度影響?？蓮谋?列（1）中發(fā)現(xiàn)，同產(chǎn)品和相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)口集聚均對(duì)技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)帶來(lái)負(fù)面影響，符合假說(shuō)1和假說(shuō)2論證，原因在于，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中需要突破區(qū)域限制，在差異化發(fā)展中進(jìn)行突破性創(chuàng)新。而列（2）資本密集型產(chǎn)業(yè)中，相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)口集聚會(huì)帶來(lái)負(fù)面影響，原因在于資本密集產(chǎn)業(yè)自身技術(shù)水平較高，同時(shí)，資本密集產(chǎn)業(yè)更多注重企業(yè)規(guī)模與資本投入。列（3）勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)中，僅有同產(chǎn)品進(jìn)口集聚具有促進(jìn)效應(yīng)，這是由于勞動(dòng)密集產(chǎn)業(yè)主要依托勞動(dòng)力投入等單一要素，而相關(guān)的同產(chǎn)品進(jìn)口集聚能夠促進(jìn)本地區(qū)的規(guī)模效應(yīng)。同時(shí)，本文根據(jù)企業(yè)性質(zhì)，對(duì)不同企業(yè)資本類型進(jìn)行分析，列（4）—列（6）結(jié)果顯示，同產(chǎn)品進(jìn)口集聚均不利于促進(jìn)出口復(fù)雜度提升，差異化產(chǎn)品進(jìn)口集聚反之。相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)口集聚僅對(duì)私營(yíng)企業(yè)與外資企業(yè)有影響，且在1%水平顯著為正，在列（6）中不顯著，原因在于國(guó)資企業(yè)目的是穩(wěn)定民生，重點(diǎn)在基礎(chǔ)建設(shè)等重要領(lǐng)域進(jìn)行生產(chǎn)，相關(guān)產(chǎn)品集聚對(duì)其出口復(fù)雜度影響不大，因此模型假設(shè)符合現(xiàn)實(shí)。

四、拓展性討論

通過(guò)前文的分析，本文得出重要結(jié)論：同產(chǎn)品進(jìn)口集聚不利于出口復(fù)雜度提升，而相關(guān)產(chǎn)品和差異化產(chǎn)品進(jìn)口集聚均有利于出口復(fù)雜度提升。由此，本文需進(jìn)一步探討的問(wèn)題是，地理集聚通過(guò)何種渠道影響企業(yè)出口復(fù)雜度？本文構(gòu)建了一個(gè)包含產(chǎn)品進(jìn)口價(jià)格與進(jìn)口多元化的中介變量模型進(jìn)行檢驗(yàn)，具體而言，中介模型需要構(gòu)建三個(gè)回歸方程：第一是核心解釋變量對(duì)被解釋變量回歸；其次是核心解釋變量對(duì)中介變量回歸；最后是核心解釋變量與中介變量對(duì)被解釋變量回歸。具體模型形式如下：

ESIc，g，i，t=β1X+Controlc，g，i，t-1+εc，g，i，t（10）

Mc，g，i，t-1=ρ1X+Controlc，g，i，t-1+εc，g，i，t（11）

ESIc，g，i，t=α1X+α2Mc，g，i，t-1+Controlc，g，i，t-1+εc，g，i，t（12）

參照中介檢驗(yàn)的基本步驟，X表示解釋變量，其中包括同產(chǎn)品進(jìn)口集聚、相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)口集聚和差異化產(chǎn)品進(jìn)口集聚，M為X影響途徑，Control表示控制變量，ε表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。公式（10）回歸結(jié)果已經(jīng)在上文表2顯示，之后分別對(duì)式（11）、（12）進(jìn)行分析。

（一）影響機(jī)制檢驗(yàn)

1.產(chǎn)品進(jìn)口價(jià)格

考慮到搜尋成本往往以固定沉沒(méi)成本形式存在，對(duì)企業(yè)出口形成障礙［30］，本文探究不同產(chǎn)品進(jìn)口集聚對(duì)企業(yè)中間品進(jìn)口價(jià)格的影響，如表5列（1）、列（2）所示。結(jié)果顯示，同產(chǎn)品進(jìn)口集聚能夠降低產(chǎn)品進(jìn)口價(jià)格，說(shuō)明企業(yè)在發(fā)展初期往往是價(jià)格敏感者，希望寄托于同類型企業(yè)進(jìn)口渠道獲得價(jià)格更為低廉的中間品。相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)口集聚與差異化產(chǎn)品進(jìn)口集聚對(duì)產(chǎn)品進(jìn)口價(jià)格不敏感或是正向顯著。同時(shí)，中間品進(jìn)口價(jià)格上升能夠促進(jìn)企業(yè)出口復(fù)雜度提升，回歸系數(shù)在1%水平上顯著為正。由此得出結(jié)論：企業(yè)間同產(chǎn)品進(jìn)口集聚能夠通過(guò)降低進(jìn)口價(jià)格從而有效降低風(fēng)險(xiǎn)，但進(jìn)口價(jià)格低廉的中間品并不能有效提升出口復(fù)雜度。本文認(rèn)為，在當(dāng)前資本可以自由流動(dòng)，資源合理配置情況下，中間品價(jià)格越高說(shuō)明其往往凝結(jié)了更多的知識(shí)與要素，價(jià)格低的中間品不一定是優(yōu)質(zhì)品。在當(dāng)前中國(guó)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展情況下，企業(yè)應(yīng)當(dāng)更加注重自身產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展與周邊企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈配套，重視中間品進(jìn)口質(zhì)量而非價(jià)格。

2.進(jìn)口多元化

多種類、高質(zhì)量的投入品促進(jìn)企業(yè)對(duì)其凝結(jié)技術(shù)的學(xué)習(xí)與吸收，有助于促進(jìn)企業(yè)新產(chǎn)品的生產(chǎn)［5］。依據(jù)周沂和賀燦飛［31］思路，本文對(duì)企業(yè)進(jìn)口中間品作虛擬變量處理，假設(shè)企業(yè)某一年進(jìn)口某行業(yè)中間品，而上一年未進(jìn)口情況設(shè)為1，否則為0。不同產(chǎn)品進(jìn)口集聚對(duì)企業(yè)進(jìn)口多元化的影響如表5列（3）和列（4）所示。結(jié)果顯示，同產(chǎn)品進(jìn)口集聚并不能促進(jìn)新產(chǎn)品進(jìn)口，原因在于，同產(chǎn)品進(jìn)口集聚往往發(fā)生在企業(yè)工業(yè)化初期階段，企業(yè)自身生存能力弱，最優(yōu)決策是跟隨同行業(yè)企業(yè)進(jìn)口相同產(chǎn)品進(jìn)而降低信息摩擦成本。而相關(guān)產(chǎn)品和差異化產(chǎn)品進(jìn)口集聚均能促進(jìn)新產(chǎn)品進(jìn)口，進(jìn)而提升企業(yè)的出口復(fù)雜度。

3.貿(mào)易不確定性沖擊

面對(duì)貿(mào)易不確定性沖擊時(shí)不同類型企業(yè)內(nèi)部調(diào)整成本有差異。根據(jù)郭晶和周玲麗［32］研究，關(guān)稅變動(dòng)是企業(yè)進(jìn)口不確定性主要表現(xiàn)。進(jìn)口中間品關(guān)稅變動(dòng)會(huì)加劇企業(yè)搜尋成本，對(duì)企業(yè)生存具有顯著的負(fù)向影響。而企業(yè)間集聚可以通過(guò)信息交流減弱企業(yè)受關(guān)稅等信息不對(duì)稱性影響，進(jìn)而提高產(chǎn)品復(fù)雜度。本文運(yùn)用世界銀行WITS數(shù)據(jù)庫(kù)，通過(guò)HS6位數(shù)編碼與國(guó)家匹配得到中國(guó)與世界其他國(guó)家的雙邊關(guān)稅數(shù)據(jù)。表6展示了關(guān)稅沖擊與進(jìn)口集聚溢出效應(yīng)。結(jié)果顯示，關(guān)稅沖擊會(huì)降低同產(chǎn)品進(jìn)口集聚對(duì)出口復(fù)雜度的提升作用，相關(guān)產(chǎn)品與差異化產(chǎn)品進(jìn)口集聚均能夠緩解關(guān)稅變動(dòng)對(duì)產(chǎn)品復(fù)雜度提升的沖擊。由此得出結(jié)論：貿(mào)易沖擊會(huì)降低同產(chǎn)品進(jìn)口集聚企業(yè)出口復(fù)雜度提升，但會(huì)促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)品與差異化產(chǎn)品進(jìn)口集聚企業(yè)出口復(fù)雜度提升。說(shuō)明相關(guān)產(chǎn)品和差異化產(chǎn)品進(jìn)口集聚的企業(yè)自身會(huì)更加偏重對(duì)市場(chǎng)的突破與風(fēng)險(xiǎn)把控，在面對(duì)貿(mào)易不確定性沖擊時(shí)能夠把握潛在收益。

（二）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為防止結(jié)論偶然性，確保整體研究穩(wěn)健性，基于不同樣本進(jìn)行以下五類穩(wěn)健性檢驗(yàn)：（1）剔除特殊性樣本，考慮到在園區(qū)中，發(fā)達(dá)地區(qū)工業(yè)園區(qū)占比較大，剔除北京、上海、廣東沿海一線城市園區(qū)樣本。（2）剔除外資企業(yè)樣本，因外資企業(yè)主要依托本地市場(chǎng)與勞動(dòng)力要素且擁有成熟的進(jìn)口渠道，與周邊企業(yè)關(guān)聯(lián)不大。（3）依據(jù)鐵瑛等［33］思路，剔除高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)的出口樣本，因其投資方向具有明確進(jìn)口國(guó)目標(biāo)導(dǎo)向。（4）替換核心解釋變量，讓企業(yè)間彼此關(guān)聯(lián)不再局限于某一特定園區(qū)，而是擴(kuò)展到整個(gè)城市之中；同時(shí)，對(duì)同產(chǎn)品集聚指標(biāo)進(jìn)一步替換在同產(chǎn)品地理集聚定義中，表示企業(yè)與周邊企業(yè)進(jìn)口同一產(chǎn)品關(guān)聯(lián)強(qiáng)度，其概念與相關(guān)研究產(chǎn)業(yè)聚集水平類似，以此對(duì)此變量進(jìn)行替換。，借鑒蘇丹妮等［34］方法對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)聚集水平進(jìn)行測(cè)度：

aggijct=（Ljct-Lijct）/LctLjt/Lt（13）

其中，Lijct為企業(yè)i在城市c產(chǎn)業(yè)j中t年的就業(yè)人數(shù)，而Ljct為城市c產(chǎn)業(yè)j的t年就業(yè)人數(shù)，Lct為城市c在t年的就業(yè)人數(shù)，Ljt為全國(guó)產(chǎn)業(yè)j的t年就業(yè)人數(shù)，以通過(guò)就業(yè)人口數(shù)來(lái)評(píng)估企業(yè)i與所在地區(qū)c的地理關(guān)聯(lián)度。（5）在轉(zhuǎn)口貿(mào)易與出口中，受港澳中間商影響，不少出口或進(jìn)口企業(yè)可能經(jīng)由港澳地區(qū)國(guó)際貿(mào)易公司進(jìn)行，因此，本文進(jìn)一步剔除所有目的地為香港、澳門(mén)的進(jìn)出口關(guān)系。表7結(jié)果顯示，通過(guò)以上不同的穩(wěn)健性檢驗(yàn)方法，證實(shí)本文的核心結(jié)論穩(wěn)健。

（三）內(nèi)生性問(wèn)題

上述模型可能因遺漏變量或統(tǒng)計(jì)誤差導(dǎo)致結(jié)果出現(xiàn)偏誤以產(chǎn)生內(nèi)生性問(wèn)題。企業(yè)中間品進(jìn)口的地理集聚會(huì)對(duì)出口復(fù)雜度產(chǎn)生反向因果關(guān)系，且企業(yè)中間品進(jìn)口集聚仍會(huì)受到地區(qū)制度、進(jìn)口國(guó)貿(mào)易政策等因素共同影響。為進(jìn)一步得到穩(wěn)健估計(jì)結(jié)果，本文對(duì)中間品進(jìn)口地理集聚內(nèi)生性問(wèn)題進(jìn)行控制：參照毛其淋和許家云［35］思路，構(gòu)建中間品關(guān)稅的工具變量，以克服雙向因果問(wèn)題；同時(shí)采用企業(yè)所在城市中其他園區(qū)的地理集聚平均值作為工具變量。工具變量2SLS回歸結(jié)果系數(shù)符號(hào)與顯著性水平?jīng)]有發(fā)生根本性改變，在工具變量回歸結(jié)果中，Kleibergen-Paap Wald檢驗(yàn)的F值都超過(guò)臨界值10，說(shuō)明本文工具變量并不是弱工具變量，實(shí)證結(jié)果依然穩(wěn)健?？紤]到篇幅，回歸結(jié)果不作展示。

五、結(jié)論與啟示

（一）結(jié)論

近年來(lái)，中國(guó)逐步從“加工車間”向科技創(chuàng)新大國(guó)轉(zhuǎn)變。越來(lái)越多掌握核心生產(chǎn)技術(shù)的出口企業(yè)涌現(xiàn)，中間品貿(mào)易不斷擴(kuò)大，并在全球市場(chǎng)占據(jù)一席之地。本文在理論分析基礎(chǔ)上，探究企業(yè)中間品進(jìn)口地理集聚對(duì)出口復(fù)雜度影響，并針對(duì)不同貿(mào)易機(jī)制分別檢驗(yàn)了內(nèi)在機(jī)理，得到的主要結(jié)論如下。

首先，在地理集聚模式上。同產(chǎn)品進(jìn)口集聚并不能為企業(yè)帶來(lái)出口復(fù)雜度提升，反而在“搭便車”與“創(chuàng)新惰性”影響下阻礙企業(yè)間新產(chǎn)品和新知識(shí)溢出；相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)口集聚通過(guò)產(chǎn)業(yè)鏈間“融合”與“延伸”等渠道強(qiáng)化自身積累，促進(jìn)企業(yè)工藝、產(chǎn)品提升，但伴隨產(chǎn)業(yè)鏈上“路徑跟隨”，容易形成“低端鎖定”；差異化產(chǎn)品進(jìn)口集聚能有效幫助企業(yè)在與周邊產(chǎn)業(yè)甄選、學(xué)習(xí)的過(guò)程中進(jìn)行突破，進(jìn)而提升企業(yè)出口復(fù)雜度。

其次，在地理集聚演化上。中國(guó)各區(qū)域間企業(yè)集聚模式、效用仍存在巨大差異。從縱向維度上，經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期同產(chǎn)品進(jìn)口集聚不僅有益于降低企業(yè)信息搜尋成本，且能通過(guò)地區(qū)規(guī)模效應(yīng)與公共品效應(yīng)促進(jìn)企業(yè)早期成長(zhǎng)。企業(yè)發(fā)展趨于成熟后，需進(jìn)一步擺脫地區(qū)同質(zhì)化束縛，通過(guò)相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)口集聚與差異化產(chǎn)品進(jìn)口集聚來(lái)提升出口復(fù)雜度。從橫向維度上，發(fā)達(dá)地區(qū)主要以差異化產(chǎn)品進(jìn)口集聚、多元化產(chǎn)品輸出來(lái)提升出口復(fù)雜度，而追趕地區(qū)仍需要通過(guò)同產(chǎn)品進(jìn)口集聚，以學(xué)習(xí)和模仿跟隨來(lái)提升出口復(fù)雜度。

最后，在地理集聚機(jī)制上。同產(chǎn)品進(jìn)口集聚主要以降低信息摩擦來(lái)促進(jìn)企業(yè)出口復(fù)雜度。相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)口集聚和差異化產(chǎn)品進(jìn)口集聚則是以組織學(xué)習(xí)效應(yīng)與替代學(xué)習(xí)效應(yīng)提升企業(yè)出口復(fù)雜度，具體表現(xiàn)為促進(jìn)進(jìn)口多元化和緩解貿(mào)易不確定性沖擊。

（二）啟示

根據(jù)上述研究結(jié)論，本文得出政策啟示如下。

第一，進(jìn)一步推動(dòng)和完善我國(guó)的對(duì)外開(kāi)放政策，積極主動(dòng)擴(kuò)大進(jìn)口，打開(kāi)對(duì)外開(kāi)放新局面。當(dāng)前中國(guó)制造業(yè)大而不強(qiáng)，存在著低端產(chǎn)品過(guò)剩而高端產(chǎn)品不足的問(wèn)題，資源利用效率有待提高，技術(shù)創(chuàng)新能力有待增強(qiáng)。主動(dòng)擴(kuò)大中間品進(jìn)口，進(jìn)一步消除非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，大幅削減進(jìn)口環(huán)節(jié)制度性成本，通過(guò)“鯰魚(yú)效應(yīng)”，使國(guó)內(nèi)企業(yè)直面競(jìng)爭(zhēng)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加大科技創(chuàng)新力度，倒逼低端過(guò)剩產(chǎn)能退出或者轉(zhuǎn)型，助推產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，不斷提升出口復(fù)雜度，促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)［36］。

第二，進(jìn)一步完善產(chǎn)業(yè)間協(xié)同與創(chuàng)新系統(tǒng)。提升供給體系對(duì)國(guó)內(nèi)需求的適配性，打通經(jīng)濟(jì)循環(huán)中存在的“堵點(diǎn)”和“斷點(diǎn)”。提升產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈的完整性，特別是強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)鏈對(duì)國(guó)內(nèi)大循環(huán)的支撐能力。國(guó)家和政府應(yīng)關(guān)注不同地區(qū)、不同企業(yè)間的異質(zhì)性，因地制宜，出臺(tái)相關(guān)政策，為不同發(fā)展程度地區(qū)的企業(yè)盡可能打造上下游產(chǎn)業(yè)相互依托、有核心競(jìng)爭(zhēng)力的空間集聚形態(tài)。要充分發(fā)揮企業(yè)集聚效應(yīng)，避免因技術(shù)不相關(guān)的企業(yè)過(guò)度集聚所帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)和對(duì)資源重組的負(fù)面影響。

第三，積極破除區(qū)域間的行政壁壘，展開(kāi)協(xié)作，促進(jìn)資源和要素的自由流動(dòng)。引導(dǎo)不同地區(qū)企業(yè)間的信息交流，發(fā)揮技術(shù)、創(chuàng)新、管理等溢出效應(yīng)，為提高產(chǎn)業(yè)空間集聚的技術(shù)相關(guān)度打下良好的市場(chǎng)基礎(chǔ)，推動(dòng)上述空間集聚形態(tài)的形成。同時(shí)，加強(qiáng)中國(guó)對(duì)其他國(guó)家多元合作，依托共建“一帶一路”倡議，擴(kuò)大與周邊國(guó)家合作，打破中國(guó)進(jìn)口鏈單一困局，促進(jìn)本地企業(yè)能夠更好利用國(guó)內(nèi)國(guó)外兩種資源，提升在企業(yè)集聚中的核心作用，推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)。

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Intermediate input imports， geographical agglomeration， and export sophistication enhancement

JIANG Ying1， YANG Xiao2， ZHENG Yunfan1

（1. School of Economics， Sichuan University， Chengdu 610065， P.R. China;

2. Faculty of Management and Economics， Kunming University of Science and Technology， Kunming 650500， P. R. China）

Abstract：

Exploring the intermediate input imports has a profound impact on China’s industrial policy adjustment in the next stage. From a practical point of view， the geographical agglomeration of enterprises has a dual characteristic. To clarify the mechanism by which import geographical agglomeration enhances the export sophistication， the article uses development zones as geographical agglomeration units and determines the park where the enterprise is located by positioning its longitude and latitude. The article mainly explores the evolution path of enterprises and the increase in export sophistication from three different geographical agglomeration modes： import agglomeration of the same products， import agglomeration of related products， and import agglomeration of differentiated products. The results indicate that： 1） In terms of geographical agglomeration mode， the same product import agglomeration only has an effect in the early stages of economic development. The agglomeration of related product imports and differentiated product has positive impact on export sophistication， but the agglomeration of related products can easily form a low-end lock-in. 2） In terms of geographical agglomeration evolution， the same product import agglomeration enhances export sophistication by reducing information search costs and generating regional scale effects in the early stages of enterprise development. However， enterprises in the mature stage need to break free from the constraints of regional homogenization and further enhance export sophistication through related and differentiated product import agglomeration. Otherwise， there are significant differences in the development models of different regions in China. Developed region enterprises mainly rely on differentiated product import agglomeration to enhance export sophistication， while catch-up regions still enhance export sophistication through learning and imitation. 3） In terms of geographical agglomeration mechanism， import agglomeration of the same product mainly enhances export sophistication by reducing the price of import inputs through information transmission mechanisms， while import agglomeration of related and differentiated products enhances export sophistication through promoting import diversification， which also alleviates trade uncertainty shocks. With the steady development of the Chinese economy， the diversity of imports has become a core element of enterprise development. Creating a spatial agglomeration form where upstream and downstream industries rely on each other and have core competitiveness is a breakthrough in the high-quality development of Chinese enterprises. Based on this， the following policy suggestions are proposed： further improve China’s open policy， actively expand imports， and open up a new situation of opening up to the outside world; further improve the inter industry collaboration and innovation system， improve the integrity of the industrial chain and supply chain， and strengthen the support capacity of the industrial chain for domestic systemic circulation; actively break down the administrative barriers between regions， promote the free flow of resources and factors， guide the information exchange between enterprises in different regions， give play to the spillover effects of technology， innovation， management， etc.， and lay a good market foundation for improving the technological relevance of industrial spatial agglomeration.

Key words：

intermediate input imports; geographical aggregation of imports; product relevance; export sophistication; knowledge spillover（責(zé)任編輯"傅旭東）