國內(nèi)高?？蒲袡n案研究發(fā)展的計(jì)量評(píng)價(jià)分析

王衛(wèi)娜 左亮亮

摘? 要：本文采用科學(xué)文獻(xiàn)計(jì)量方法，對2022年及以前高?？蒲袡n案研究的數(shù)量、承擔(dān)作者、期刊分布和研究熱點(diǎn)分布進(jìn)行分析，通過統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)對比，探索近年來我國高?？蒲袡n案工作研究的現(xiàn)狀、特征、熱點(diǎn)以及未來發(fā)展方向等，對研究現(xiàn)狀進(jìn)行評(píng)述，為創(chuàng)新發(fā)展提供啟示。

關(guān)鍵詞：高校；科研檔案；高產(chǎn)作者；研究主題；信息化；規(guī)范化；文獻(xiàn)計(jì)量；社交媒體

Abstract： By using the method of scientific literature metrology， this paper analyzes the quantity， authorship， journal distribution and hotspots of the researches on scientific research archives in colleges and universities in 2022 and before. Through statistical data comparison， it explores the current situation， characteristics， hotspots and future development direction of the researches in recent years， makes comments on the current situation of them， so as to provide enlightenment for innovative development.

Keywords： Colleges and universities; Scientific research archives; Prolific authors; Research topics; Informatization; Normalization; Scientific bibliometric; Social media

高?？蒲袡n案是高校科技工作者在科學(xué)研究和實(shí)驗(yàn)、實(shí)踐活動(dòng)中直接形成的并具有保存意義的文字、圖表及聲像載體等文件材料，是高?？茖W(xué)研究的直接歷史證據(jù)。完整規(guī)范地整理科研檔案是科研管理工作規(guī)范化、信息化和科學(xué)化的重要標(biāo)志。目前高校承擔(dān)的科研工作越來越多，隨之所形成的大量的科研成果、高新技術(shù)以及專利等科研材料增多，科研檔案已經(jīng)成為高校科研水平實(shí)力的表現(xiàn)。而目前高校科研檔案的研究怎樣？在其工作中需要關(guān)注哪些重點(diǎn)問題？高?？蒲袡n案發(fā)揮怎樣的作用？因此本文采用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)理論與方法，以國內(nèi)學(xué)者發(fā)表的高校科研檔案主題學(xué)術(shù)論文為研究對象，發(fā)掘高校科研檔案研究領(lǐng)域分布狀況特征，進(jìn)而為高?？蒲袡n案管理與利用提供決策參考依據(jù)。

1 數(shù)據(jù)檢索與清洗

考慮到中國知網(wǎng)（CNKI）是目前國內(nèi)收錄文獻(xiàn)類型最廣、文獻(xiàn)數(shù)量最多、數(shù)據(jù)更新周期最短的大型綜合全文數(shù)據(jù)庫，本課題計(jì)量分析的數(shù)據(jù)全部采集于CNKI數(shù)據(jù)平臺(tái)內(nèi)的子數(shù)據(jù)——學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫。檢索字段選擇“主題=科研檔案+高?！?，樣本時(shí)間限制在2022年及以前，不區(qū)分來源期刊類別，文獻(xiàn)類型僅選擇中文文獻(xiàn)，確定檢索。對國內(nèi)學(xué)者公開發(fā)表的高校科研檔案領(lǐng)域的文獻(xiàn)初步檢索，數(shù)量為786篇（采集時(shí)間是2023年4月6日）并按下面方式對數(shù)據(jù)進(jìn)行清洗：屏蔽掉無作者或無作者機(jī)構(gòu)地址以及高校科研檔案研究相關(guān)的會(huì)議通知、學(xué)術(shù)研討通訊等與本研究無相關(guān)性的8條題錄和一稿多投3條數(shù)據(jù)后，最終確定本研究課題樣本數(shù)據(jù)條775條。同時(shí)，對作者所屬機(jī)構(gòu)歸屬進(jìn)行合并歸一遵循的原則是對作者發(fā)文時(shí)著錄的機(jī)構(gòu)由于辦學(xué)升格、合校等原因而改名的高校統(tǒng)一使用更名后的機(jī)構(gòu)名稱，如：中州大學(xué)改為鄭州工程技術(shù)學(xué)院、浙江林學(xué)院改為浙江農(nóng)林大學(xué)、宿州師范?？茖W(xué)校改為宿州學(xué)院。

2 數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)分析

2.1 年代產(chǎn)出分布。在國內(nèi)外學(xué)術(shù)界中，學(xué)術(shù)論文的發(fā)表是科學(xué)交流的主要表現(xiàn)形式，論文發(fā)表數(shù)量是了解該研究主題發(fā)展過程的重要指標(biāo)。對CNKI收錄高?？蒲袡n案研究領(lǐng)域內(nèi)發(fā)表論文數(shù)量分析，共775篇學(xué)術(shù)期刊論文。截至2022年，國內(nèi)對高?？蒲袡n案研究相關(guān)成果的發(fā)表情況，每年發(fā)表論文數(shù)量整體呈增長趨勢，但相對比較穩(wěn)定（趨勢線y =1.1 569x-1.036，R2=0.568），增長模式呈現(xiàn)“震蕩式”，最早的高?？蒲袡n案方面的文獻(xiàn)是哈爾濱工業(yè)大學(xué)汪潤珊1981年發(fā)表在《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》的學(xué)術(shù)論文《高校科技檔案管理工作亟待改進(jìn)》，對科學(xué)技術(shù)研究（科研）檔案管理工作存在的一些問題進(jìn)行了深入的探討。775篇論文的發(fā)表數(shù)量一定程度上反映出對高?？蒲袡n案的研究在國內(nèi)得到了穩(wěn)固和提升，出現(xiàn)的高峰意味著學(xué)者對高?？蒲袡n案的研究已經(jīng)比較成熟，而隨后出現(xiàn)的下降趨勢提示著研究者對該主題的研究熱度下降，也從另一方面說明了研究者還沒有找到新的突破點(diǎn)，所以需要找到高?？蒲袡n案工作的新的突破口，以便使高?？蒲袡n案工作為科技創(chuàng)新做出大的貢獻(xiàn)。

2.2 期刊來源分布?？茖W(xué)的發(fā)展是遵循一定規(guī)律的。世界著名的文獻(xiàn)學(xué)家、化學(xué)家布拉德福（B.C.Bradford）博士在《文獻(xiàn)工作》中提出依據(jù)布拉德福定律，可以對某個(gè)學(xué)科或某個(gè)主題論文的期刊分布，確定核心區(qū)域期刊。到2022年國內(nèi)關(guān)于高?？蒲袡n案研究的文獻(xiàn)共計(jì)775篇，總共分散在55種期刊上。借助計(jì)算公式M=2㏑（e0.5 772×Nmax）（布拉德福定律）檢測出高?？蒲袡n案研究領(lǐng)域文獻(xiàn)的期刊集中與分散狀況。其中，M代表核心區(qū)域期刊的種數(shù)，Nmax代表最大載文量期刊的論文數(shù)量，E代表歐拉系數(shù)。經(jīng)統(tǒng)計(jì)得出，發(fā)表文獻(xiàn)量最多的是《蘭臺(tái)世界》，載文量為80篇。布拉德福定律計(jì)算公式算出，M=9.66，根據(jù)取整原則，M=10，表示處于核心區(qū)域的期刊共10種，分別是蘭臺(tái)世界、黑龍江檔案、辦公室業(yè)務(wù)、蘭臺(tái)內(nèi)外、機(jī)電兵船檔案、浙江檔案、科技信息、城建檔案、檔案管理、云南檔案。這55種期刊是國內(nèi)高?？蒲袡n案方面研究成果的重要傳播平臺(tái)。分析核心區(qū)域中10種期刊的分布特征，核心區(qū)域期刊群10種期刊共刊載高?？蒲袡n案領(lǐng)域的學(xué)術(shù)論文238篇，約占全部論文的30.71%，核心區(qū)域期刊群還未形成。

2.3 高產(chǎn)作者分布。學(xué)科領(lǐng)域作者研究結(jié)果的分析對進(jìn)一步了解高校科研檔案研究現(xiàn)狀和趨勢有重要意義。對CNKI收錄的學(xué)者主導(dǎo)或參與發(fā)表的高?？蒲袡n案研究領(lǐng)域內(nèi)的775篇學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的作者數(shù)量分析發(fā)現(xiàn)，發(fā)表論文數(shù)量最多的是哈爾濱職業(yè)技術(shù)學(xué)院的關(guān)曼苓和懷化學(xué)院的唐紅波，均是6篇。根據(jù)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)家普賴斯對高產(chǎn)作者的測算公式 進(jìn)行計(jì)算，發(fā)文量在2篇及以上的作者可以認(rèn)為是高?？蒲袡n案研究領(lǐng)域的高產(chǎn)作者，共計(jì)99人，共發(fā)文章231篇，占總發(fā)表論文數(shù)量的29.81%。發(fā)表4篇及以上的高產(chǎn)作者有關(guān)曼苓（6篇）、唐紅波（6篇）、林華（5篇）、馬國勝（5篇）、王艷琴（5篇）、周莉（4篇）。這表明，有關(guān)高?？蒲袡n案研究領(lǐng)域的創(chuàng)新研究隊(duì)伍初具規(guī)模，但是研究高?？蒲袡n案領(lǐng)域的人員還比較分散，該研究隊(duì)伍還不夠成熟和穩(wěn)定。

2.4 研究主題熱點(diǎn)分布。通過詞頻分析法可以對高?？蒲袡n案領(lǐng)域的主題熱點(diǎn)分布進(jìn)行研究。詞頻分析法可以解釋某一關(guān)鍵詞在論文或項(xiàng)目的研究內(nèi)容中頻繁出現(xiàn)來確定其可以被認(rèn)定為該主題領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)。所以用詞頻分析方法將檢索出來的775條題錄數(shù)據(jù)導(dǎo)入Excel并進(jìn)行預(yù)處理，形成“詞-詞”共現(xiàn)數(shù)列，轉(zhuǎn)換為“CSV”格式后導(dǎo)入Gephi軟件進(jìn)行可視化分析，以知識(shí)圖譜的形式展示結(jié)果。

進(jìn)行可視化處理后得到的知識(shí)圖譜所研究熱點(diǎn)主要集中在：科研檔案、高?？蒲袡n案、高校、檔案管理、科研檔案管理、高校檔案館、科研管理部門、科研檔案工作、檔案材料、檔案管理人員、科研項(xiàng)目檔案、檔案信息資源、科研成果、文件材料等方面。從這些主題研究的熱點(diǎn)可以反映出國內(nèi)學(xué)者對有關(guān)高?？蒲袡n案研究的內(nèi)容涉及范圍廣泛，研究內(nèi)容各具特色，但是對于科研檔案信息化、數(shù)字化、服務(wù)等方面的研究仍然欠缺。

3 對高?？蒲袡n案管理方面的研究

從對文獻(xiàn)的解讀可以看出高校檔案工作的研究主要集中在上述科研檔案、高?？蒲袡n案、高校、檔案管理、科研檔案管理等方面，這些關(guān)鍵詞包含了高校科研檔案的大部分工作，研究者比較重視高校科研檔案工作隊(duì)伍的建設(shè)，同時(shí)重視高?？蒲袡n案的開發(fā)和服務(wù)。

3.1 針對高?？蒲袡n案管理的信息化研究。面對目前科研檔案利用效率低下、缺乏資源共享性等問題，必須進(jìn)行高?？蒲袡n案的信息化、數(shù)字化改革。郎賢梅等針對管理中頂層設(shè)計(jì)缺失、數(shù)字檔案不足等弊端，提出要豐富數(shù)字資源、保障信息安全、提高服務(wù)能力等。仲倩探討高?？蒲袡n案出現(xiàn)功能服務(wù)局限、信息利用率低、信息不全面等情況，提出“數(shù)字 + 人文”的檔案服務(wù)體系，利用模式識(shí)別、人工智能等技術(shù)，處理科研檔案。劉杰認(rèn)為要借助人工智能相關(guān)技術(shù)手段實(shí)現(xiàn)高校的科研檔案智慧化管理，實(shí)現(xiàn)科研檔案向智慧化管理轉(zhuǎn)變，增加科研檔案利用率。

3.2 高?？蒲袡n案管理的規(guī)范化制度化。鄧琦針對高?？蒲袡n案管理工作復(fù)雜性、多樣性，提出高?？蒲袡n案管理工作應(yīng)該系統(tǒng)優(yōu)化，建立和完善規(guī)章制度。楊彥如認(rèn)為構(gòu)建高職院?？蒲袡n案管理體系，有助于完善科研檔案管理制度，提高科研檔案管理效率。彭插三提出建立高?？蒲袡n案管理體系，從制度規(guī)范體系、信息資源管理體系、過程管理體系三個(gè)方面進(jìn)行管理。湯雅靜提出要重視科研檔案信息化建設(shè)、明確責(zé)任主體，按照分級(jí)管理等加強(qiáng)科研檔案的政策實(shí)施。通過對科研檔案的定義和規(guī)范的完善、加強(qiáng)對科研檔案的開發(fā)利用等方面優(yōu)化科研檔案政策。

3.3 科研檔案的創(chuàng)新管理模式。為提高高?？蒲袡n案管理水平，必須加強(qiáng)科研管理模式創(chuàng)新。不少學(xué)者提出了自己的見解。張麗娟提出四位一體的層級(jí)管理并加快建立以知識(shí)管理為思路的科研檔案管理模式，加強(qiáng)科研檔案的規(guī)范化、系統(tǒng)化管理。2020年11月出版的《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》新增了“科研電子檔案”的要求，張黎黎提出了云計(jì)算為基礎(chǔ)來建立科研檔案信息管理模式，提出設(shè)計(jì)科學(xué)的云架構(gòu)、制定統(tǒng)一的云計(jì)算科研檔案管理標(biāo)準(zhǔn)等，提高高?？蒲袡n案管理水平。王穎提出了構(gòu)建“大檔案”體制、建設(shè)“大技術(shù)”平臺(tái)、拓展“大數(shù)據(jù)”資源、貫穿“大服務(wù)”理念的高校檔案管理模式。

4 討論

文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)可用統(tǒng)計(jì)學(xué)等方法研究文獻(xiàn)信息的數(shù)量關(guān)系、結(jié)構(gòu)分布等探討科學(xué)技術(shù)的一些特征和規(guī)律，也可以對文獻(xiàn)的分析確定文獻(xiàn)研究熱點(diǎn)以及發(fā)展方向，本文采用文獻(xiàn)計(jì)量方法對高?？蒲袡n案的研究進(jìn)行分析，高?？蒲袡n案研究在2006年之后呈現(xiàn)良好的發(fā)展趨勢，但是核心區(qū)域期刊群還未形成，缺乏核心作者群，研究隊(duì)伍還不夠成熟和穩(wěn)定，科研檔案信息化、數(shù)字化、服務(wù)等方面的研究仍然欠缺。

《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》明確規(guī)定了科研檔案工作的內(nèi)容，并詳細(xì)說明了科研檔案管理若干問題，科技是第一生產(chǎn)力，人才是第一資源，創(chuàng)新是第一動(dòng)力，目前需要培養(yǎng)科研檔案管理的高精尖人才，通過先進(jìn)的信息技術(shù)手段，開展人工智能、區(qū)塊鏈技術(shù)的實(shí)施，將更有效的管理模式應(yīng)用于高校科研檔案管理。另外還要不斷創(chuàng)新管理，實(shí)現(xiàn)科研檔案的開發(fā)利用，提高科研成果的轉(zhuǎn)化率。拓展服務(wù)模式，通過新社交媒體平臺(tái)等多渠道提供服務(wù)。

*本文系2017年河南省科技廳軟科學(xué)項(xiàng)目“文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)視閾下河南省高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)科研成果產(chǎn)出及創(chuàng)新能力研究”（課題編號(hào)：172400410590）資助的研究成果之一。

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（作者單位：南陽醫(yī)學(xué)高等專科學(xué)?？蒲刑?王衛(wèi)娜，博士，副教授；左亮亮， 來稿日期：2023-08-20）