數(shù)字化背景下科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置的水平測度與動態(tài)演進

耿成軒,魏佳慧

(南京航空航天大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院,江蘇 南京 211106)

一、 引 言

新一代科技革命驅(qū)動我國進入數(shù)字經(jīng)濟時代,中國經(jīng)濟由高速增長轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展,數(shù)字化變革使數(shù)據(jù)要素成為經(jīng)濟社會發(fā)展的核心驅(qū)動力,帶來科技創(chuàng)新方式和社會發(fā)展方向的轉(zhuǎn)變。十九屆五中全會提出加快數(shù)字化發(fā)展,以創(chuàng)新驅(qū)動、高質(zhì)量供給引領(lǐng)和創(chuàng)造新需求。2021年10月習(xí)近平總書記在中央政治局學(xué)習(xí)時指出,發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟是把握新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革新機遇的戰(zhàn)略選擇。數(shù)字經(jīng)濟作為經(jīng)濟發(fā)展的新動能,數(shù)字化的相關(guān)研究也逐漸由專業(yè)領(lǐng)域向泛領(lǐng)域延伸,轉(zhuǎn)向數(shù)字經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)化以及與各領(lǐng)域的融合性研究。

數(shù)字化發(fā)展可以充分發(fā)揮我國海量數(shù)據(jù)資源和豐富的應(yīng)用場景優(yōu)勢,保障要素市場化配置在經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展中的作用。我國要素市場化改革在填補要素市場短板過程中逐步正視數(shù)據(jù)要素的重要性。2020年中共中央《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》從國家戰(zhàn)略層面將數(shù)據(jù)要素與資本、技術(shù)、勞動力、土地傳統(tǒng)要素并列為重要的五大市場要素。2021年國務(wù)院《要素市場化配置綜合改革試點總體方案》強調(diào)聚焦產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求,全面提高要素協(xié)同配置效率。以數(shù)據(jù)要素為核心的數(shù)字經(jīng)濟,對促進資源要素流動、打破時空界限以及提升科技創(chuàng)新和生產(chǎn)力都具有乘數(shù)效應(yīng)。2022年國務(wù)院《要素市場化配置綜合改革試點總體方案》明確指出現(xiàn)階段要素市場相對滯后,需要充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用,進一步探索和拓展傳統(tǒng)要素和新興要素市場化配置的范圍和程度。

在由傳統(tǒng)要素轉(zhuǎn)向新興要素驅(qū)動創(chuàng)新發(fā)展階段,科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)作為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)的重要組成部分,是推動社會創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)。這類產(chǎn)業(yè)以市場為導(dǎo)向,擁有持續(xù)創(chuàng)新的自主知識產(chǎn)權(quán)、核心技術(shù)或市場認(rèn)可的其他研發(fā)成果,科技成果轉(zhuǎn)化能力突出,具備科技和創(chuàng)新雙重屬性,是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的助推器[1]。要素市場化配置改革則是激發(fā)經(jīng)濟內(nèi)生增長動力和市場活力的關(guān)鍵環(huán)節(jié),在激烈的全球科技競爭下,發(fā)揮科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)的前瞻導(dǎo)向性作用,必須從我國數(shù)字經(jīng)濟的時代背景出發(fā),將要素配置從行政化轉(zhuǎn)向市場化?；谏鲜霰尘?本文重點關(guān)注以下問題:如何構(gòu)建科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置體系?如何科學(xué)測度科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置水平?科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置的區(qū)域差異和發(fā)展趨勢是怎樣的?

因此,對接國家戰(zhàn)略,建構(gòu)以科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)為依托,數(shù)字化背景下的要素市場化配置綜合評價指標(biāo)體系,對要素配置情況進行實際測度和分析,具有重要的理論和現(xiàn)實意義:(1)從多維要素和市場化程度出發(fā),豐富要素市場化配置理論體系;(2)為數(shù)字化與各領(lǐng)域的融合發(fā)展提供科學(xué)視角,并為科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)實際發(fā)展奠定理論基礎(chǔ);(3)將要素賦能、產(chǎn)業(yè)升級、地區(qū)發(fā)展的探索扎根于現(xiàn)實情境,為管理者提供經(jīng)驗證據(jù)和實務(wù)指南;(4)識別科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)所處的發(fā)展階段,進一步把握產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢,了解發(fā)展瓶頸。

二、 文獻述評

1.科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)研究?？苿?chuàng)產(chǎn)業(yè)在學(xué)界沒有官方的清晰釋義,但相關(guān)研究對其概念的界定大致相同。王洪亮(2021)和汪建(2020)的研究中明確界定,科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)是以高新技術(shù)企業(yè)和戰(zhàn)略性新興企業(yè)為主,以市場為導(dǎo)向,擁有持續(xù)創(chuàng)新的自主知識產(chǎn)權(quán)、核心技術(shù)或市場認(rèn)可的其他研發(fā)成果,科技成果轉(zhuǎn)化能力突出的產(chǎn)業(yè)[1-2]。仍有部分文獻以科創(chuàng)板定義科創(chuàng)企業(yè),選擇采用科創(chuàng)板上市企業(yè)為樣本進行研究[3-4]。對于科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)具體包含的企業(yè)類型在各類文獻的研究過程中各不相同,但大多數(shù)文獻傾向于選擇少量的科創(chuàng)企業(yè)為代表進行實證研究?；蛟S是受制于數(shù)據(jù)可得性的問題,采用問卷發(fā)放和人員采訪的方式進行數(shù)據(jù)收集和研究開展的文獻居多[5-6]。高技術(shù)企業(yè)是科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)中的高頻詞匯,它仍然是科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)的核心板塊[7]。科創(chuàng)板企業(yè)屬于科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)的組成部分,由2019年正式開板,陸續(xù)出現(xiàn)在大眾視野,可以作為科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的風(fēng)向標(biāo)。

2.數(shù)字經(jīng)濟的測度研究。數(shù)字經(jīng)濟是以互聯(lián)網(wǎng)底層技術(shù)為依托,展現(xiàn)為大數(shù)據(jù)模式的新型經(jīng)濟形態(tài)[8]。近年,經(jīng)濟活動的重大創(chuàng)新與數(shù)字化緊密相連,把現(xiàn)代生產(chǎn)要素具象為技術(shù)應(yīng)用和數(shù)字信息,把生產(chǎn)媒介具象為網(wǎng)絡(luò)平臺,把現(xiàn)代通信技術(shù)作為提高配置效率和改善經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵因素,在微觀層面關(guān)注參與者在數(shù)字網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的互動表現(xiàn)與創(chuàng)新產(chǎn)出[9]。我國權(quán)威組織對數(shù)字經(jīng)濟的測度集中在2017年,其中,賽迪數(shù)字經(jīng)濟指數(shù)(DEDI)在研究中應(yīng)用較為廣泛,在技術(shù)型數(shù)字經(jīng)濟維度采用的是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)變量。學(xué)者在數(shù)字經(jīng)濟多維度復(fù)合指標(biāo)體系中,大多將數(shù)字經(jīng)濟分為數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施、數(shù)字產(chǎn)業(yè)和數(shù)字治理等幾部分[10-11]。數(shù)字產(chǎn)業(yè)化部分所用到的計算機、通信技術(shù)、軟件等產(chǎn)業(yè)多隸屬于科創(chuàng)產(chǎn)業(yè),因此,數(shù)字產(chǎn)業(yè)化指標(biāo)可以將科創(chuàng)型企業(yè)的部分?jǐn)?shù)字化信息涵蓋進來。

3.要素市場化配置的測度研究。中國的市場化問題主要涉及資源配置方式的轉(zhuǎn)變,也即由傳統(tǒng)的政府行政干預(yù)向市場自主調(diào)節(jié)轉(zhuǎn)化的過程。早期,各位學(xué)者對市場化的定義存在一定的差別,但均認(rèn)可了市場化是資源配置方式的變更過程,也即政府行政干預(yù)資源配置向市場自主調(diào)節(jié)資源配置的轉(zhuǎn)變。直到樊綱指數(shù)的出現(xiàn),樊綱的定義超出了傳統(tǒng)的資源配置方式范疇,涵蓋了各個參與主體行為的轉(zhuǎn)變過程與互動過程,較之傳統(tǒng)的定義更加全面準(zhǔn)確,這也是樊綱定義得到學(xué)界廣泛認(rèn)可的重要原因[12]。

要素市場化是市場化的一部分。要素市場化的正面測度是指建立指標(biāo)體系或采用替代指標(biāo),反面測度則是采用要素價格扭曲或要素錯配。樊綱等(2003)采用加權(quán)平均構(gòu)建市場化評價指標(biāo),主要圍繞市場與政府的關(guān)系、非國有經(jīng)濟的發(fā)展等六個方面展開[13]。在樊綱指數(shù)出現(xiàn)后,研究者普遍采用樊綱指數(shù)中的一級指標(biāo)——要素市場發(fā)育程度來對要素市場化進行衡量,也有部分學(xué)者在樊綱指數(shù)的基礎(chǔ)上拓展指標(biāo)體系進行衡量[14-15]。盧現(xiàn)祥和王素素(2021)采用熵權(quán)法構(gòu)建的市場化評價體系則是從市場化的角度,通過市場化環(huán)境水平、市場化運作水平和市場準(zhǔn)入水平三個維度進行測度,將五大要素融于市場化維度之中[16]。其中,在市場化環(huán)境水平的要素流動部分,明確提到五大要素,但對土地、數(shù)據(jù)要素指標(biāo)的選取比較簡略。張虎和劉宇笛(2022)的研究非常直觀地將土地、勞動力、資本、技術(shù)和數(shù)據(jù)五大要素分為五個一級指標(biāo)進行了綜合測度[17]。也有部分學(xué)者只測度了某一特定要素的市場化程度[18-19]。

現(xiàn)有研究取得了許多有價值的成果,但也存在值得進一步深化與拓展之處:對數(shù)字經(jīng)濟、要素市場化配置、科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)都是孤立視角研究,缺乏三者之間交叉互動關(guān)系的融合性研究。除此之外,從科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)研究來看,定義相對明確但研究多以小部分科技型企業(yè)為代表,沒有將科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)廣泛定義下的企業(yè)納入研究體系。從數(shù)字化測度來看,更多側(cè)重于技術(shù)應(yīng)用等方面,但其與科技創(chuàng)新之間的緊密聯(lián)系,需要進一步探索數(shù)據(jù)要素在科創(chuàng)企業(yè)中的表現(xiàn)。從要素市場化測度范圍來看,區(qū)域要素市場化指數(shù)成為主流,從單個行業(yè)或單個產(chǎn)業(yè)范圍構(gòu)建指標(biāo)體系測算綜合指數(shù)的研究微乎其微,其算法主要是主觀選取變量建立指標(biāo)體系,以及采用加權(quán)平均或熵權(quán)法取值,缺乏一定的規(guī)范性。

針對上述研究局限,本文在現(xiàn)有研究基礎(chǔ)上,基于我國數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展背景,對科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置指標(biāo)體系進行科學(xué)篩選,并采用“縱橫向”拉開檔次法對指標(biāo)體系進行測度,通過三維核密度和馬爾科夫鏈分析各省、市發(fā)展趨勢。主要研究貢獻體現(xiàn)為:(1)將數(shù)字經(jīng)濟、要素市場化配置、科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)納入一個統(tǒng)一的研究框架,建構(gòu)以科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)為依托,數(shù)字經(jīng)濟為背景的要素市場化配置綜合評價體系,豐富和拓展了科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)以及要素市場化相關(guān)領(lǐng)域的研究。(2)對科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)科學(xué)釋義下企業(yè)的廣泛性進行實際考量,在科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)既定概念下,將符合廣泛定義的科創(chuàng)企業(yè)納入本文研究樣本。采用6個國家項目認(rèn)證的上市公司作為本研究的科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)組成,使研究結(jié)果更貼近科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)的實際情況。(3)優(yōu)化模型工具與分析方法,采用主觀與客觀相結(jié)合的方法對指標(biāo)體系中的變量進行篩選和優(yōu)化,使指標(biāo)體系的建立更符合科學(xué)性、明確性、系統(tǒng)性、代表性和實用性原則。(4)靜態(tài)與動態(tài)相結(jié)合,在靜態(tài)測度水平基礎(chǔ)上,動態(tài)分析我國各區(qū)域科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化的波動情況和發(fā)展類型,為促進不同地區(qū)科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化改革和要素市場一體化建設(shè),提供有價值的理論詮釋與經(jīng)驗證據(jù)。

三、 指標(biāo)體系的構(gòu)建與數(shù)據(jù)來源

(一) 指標(biāo)體系建立原則與思路

構(gòu)建科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置指標(biāo)體系實際上是從數(shù)字經(jīng)濟視角下對科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置的內(nèi)涵和特征進行全面解讀。本文基于科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素配置的實際情況和要素配置市場化背景,在構(gòu)建指標(biāo)體系時,遵循科學(xué)性、明確性、系統(tǒng)性、代表性、實用性五大原則。其具體建立過程,如圖1所示:

圖1 評價指標(biāo)體系構(gòu)建步驟

(二) 指標(biāo)體系構(gòu)建

1.指標(biāo)體系的初步擬定。要素市場化配置中,“要素”指的是生產(chǎn)要素,“市場化”代表的是各市場參與主體行為的互動和轉(zhuǎn)變過程[12],是政府轉(zhuǎn)向市場調(diào)控資源配置過程的重要研究課題。結(jié)合國家戰(zhàn)略政策和發(fā)展階段,要素市場化配置的進一步研究需要情境嵌入和要素拓展?；诳苿?chuàng)產(chǎn)業(yè)前瞻導(dǎo)向性、技術(shù)密集性、級數(shù)成長性和風(fēng)險不確定性等特性及國家創(chuàng)新發(fā)展的極大需求,科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)的要素市場化配置測度亟待探索。除此之外,國家連續(xù)發(fā)布的數(shù)字經(jīng)濟和要素市場化相關(guān)政策中,在勞動力、資本、技術(shù)傳統(tǒng)要素基礎(chǔ)上增加了土地、數(shù)據(jù)兩個新興要素,并強調(diào)數(shù)據(jù)要素的重要價值及賦能作用。數(shù)據(jù)不僅是一大生產(chǎn)要素,更是通過萬物互聯(lián)和數(shù)字賦能滲入市場經(jīng)濟,探索數(shù)字化背景下的科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置更符合我國的現(xiàn)實需求。因此,本文將數(shù)字經(jīng)濟、要素市場化配置、科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)一納入綜合評價指標(biāo)的選取范疇,形成數(shù)字化、市場化、要素配置與科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)的充分融合。要素市場化程度是指市場參與者接近完全競爭,實現(xiàn)要素最優(yōu)配置的程度,應(yīng)當(dāng)包括要素的配置形態(tài)和要素所處的市場形態(tài)。現(xiàn)有研究在指標(biāo)體系建立時,切入點不同,分別從市場化角度和五大要素的實際配置角度進行測度[16-17]?？苿?chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化指標(biāo)體系的建立,可以考慮將上述研究者的思考角度進行結(jié)合,將要素市場化指標(biāo)體系分為科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素配置基本形態(tài)、要素市場化背景以及科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)其他市場化背景三個維度分別進行指標(biāo)選取。同時將數(shù)字化背景融入指標(biāo)體系,具體在科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素配置基本形態(tài)中體現(xiàn)為數(shù)據(jù)配置,在要素市場化進程中體現(xiàn)為數(shù)據(jù)要素市場,在其他市場化環(huán)境中體現(xiàn)為數(shù)字產(chǎn)業(yè)化。本文所構(gòu)建的科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置評價指標(biāo)體系共54個指標(biāo)(見表1)。

表1 數(shù)字化背景下科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置指標(biāo)體系

在科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素配置基本形態(tài)維度,對科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)科學(xué)釋義下企業(yè)的廣泛性進行實際考量,將符合廣泛定義的科創(chuàng)企業(yè)納入本文研究樣本。首先將科創(chuàng)企業(yè)的選擇限定在六大國家項目認(rèn)證企業(yè),對企業(yè)要素配置指標(biāo)進行篩選,并將3603家企業(yè)的22944條數(shù)據(jù)最終按照總值或均值的方式歸納至省級層面。在這一維度,從科創(chuàng)企業(yè)層面的指標(biāo)進行統(tǒng)計,選擇了20個具體指標(biāo),分為產(chǎn)業(yè)規(guī)模、勞動力配置、科技生產(chǎn)力、產(chǎn)業(yè)活躍度、資金周轉(zhuǎn)、土地配置、數(shù)據(jù)配置和產(chǎn)業(yè)潛力8個類別,涵蓋了明確的五大生產(chǎn)要素指標(biāo)以及其他要素配置的拓展指標(biāo),旨在通過對科創(chuàng)企業(yè)生產(chǎn)要素和發(fā)展形態(tài)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計,把握科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素配置的基本狀況。

在要素配置市場化進程維度,按照勞動力、資本、數(shù)據(jù)、科技、土地五大要素對相關(guān)指標(biāo)進行選取,共選擇了21個具體指標(biāo)。在勞動力要素中,主要關(guān)注了勞動力就業(yè)、勞動力素質(zhì)、勞動力生產(chǎn)率以及勞動力發(fā)展所處的階段。在資本要素中,關(guān)注了股票、保險、銀行、金融資本在市場中的流通。在數(shù)據(jù)要素中,主要關(guān)注了數(shù)字金融和數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。在科技要素中,關(guān)注了科技市場規(guī)模和研發(fā)積極性。在土地要素中,關(guān)注土地的供應(yīng)、競爭和保障。在要素配置市場化進程維度,主要是通過五大要素的市場化展現(xiàn)科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化進程中的整體市場環(huán)境。

在科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)其他市場環(huán)境維度,從科技市場進步、政府支持、數(shù)字產(chǎn)業(yè)發(fā)展、各主體市場化程度四個方面對相關(guān)指標(biāo)進行選取,共選擇了13個具體指標(biāo)?？苿?chuàng)板自2019年開板以來,科創(chuàng)企業(yè)在科創(chuàng)板陸續(xù)上市,因此可以采用科創(chuàng)板上市、籌資、薪酬代表科技市場進步。政府支持采用政府經(jīng)濟支持和政府與市場的關(guān)系進行表示?？苿?chuàng)產(chǎn)業(yè)中信息服務(wù)業(yè)、電子制造業(yè)、計算機與軟件業(yè)和數(shù)字化息息相關(guān),因此在統(tǒng)計指標(biāo)中采用科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)中的上述三類產(chǎn)業(yè)對“數(shù)字+產(chǎn)業(yè)”的融合發(fā)展進行統(tǒng)計。各主體市場化程度包括樊綱指數(shù)中的非國有經(jīng)濟發(fā)展、產(chǎn)品市場化指數(shù)和市場中介發(fā)育。在科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)其他市場化環(huán)境維度,主要是對除要素市場化之外的其他市場化環(huán)境進行補充。

2.指標(biāo)體系篩選。面對構(gòu)建的指標(biāo)體系,采用模糊語言對指標(biāo)或者方案進行篩選是一種較為常見的方法,通過“優(yōu)、良、差”等模糊語言形式對指標(biāo)加以描述。本文邀請5位該領(lǐng)域的學(xué)者,根據(jù)科學(xué)性、明確性、系統(tǒng)性、代表性和實用性五項原則,通過模糊語言對指標(biāo)體系中的變量選取進行主觀判斷,之后采用歸納決策信息的有序加權(quán)平均算子(OWA)對模糊語言進行集結(jié)[20],淘汰不符合五項原則的指標(biāo)。其具體篩選過程如下所示:

表2 評價者dk的決策矩陣Rk

(1)

(2)

通過以上評價,最終刪除了每股凈資產(chǎn)增長率和金融活動利潤占比這兩個指標(biāo),與幾位決策者討論后,認(rèn)為每股凈資產(chǎn)增長率代表股東權(quán)益的收益水平,這一指標(biāo)在短期內(nèi)的波動幅度較大,不適合以年度為時間單位進行測度考量。金融活動利潤占比主要代表企業(yè)投資活動收益,只能表示企業(yè)的部分收益,且在多數(shù)科創(chuàng)企業(yè)中投資活動并非主要業(yè)務(wù),采用該項指標(biāo)對科創(chuàng)企業(yè)資金狀況和發(fā)展?fàn)顩r進行表示,過于片面。

3.樣本數(shù)據(jù)收集?；谥笜?biāo)體系的初步建立和專家篩選,考慮數(shù)據(jù)的可得性,數(shù)字金融相關(guān)數(shù)據(jù)最早披露于2011年,且數(shù)字基建等省級數(shù)據(jù)目前只更新到2020年,本文最終將統(tǒng)計年度限定在2011—2020年對全國各省、市科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置水平進行測算,部分缺失數(shù)據(jù)采用插值法和幾何增長率計算獲得。本文是對全國省、市級科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素配置的測度和比較,除收集的省、市級層面相關(guān)數(shù)據(jù)外,還需要采用取均值或總值的方式對企業(yè)、產(chǎn)業(yè)層面的相關(guān)數(shù)據(jù)歸納至省、市級層面?？苿?chuàng)企業(yè)的選擇限定在六大國家項目認(rèn)證企業(yè)。本文科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)以高技術(shù)企業(yè)國家項目認(rèn)定為出發(fā)點,同時選擇技術(shù)先進服務(wù)企業(yè)、資源綜合利用企業(yè)、國家規(guī)劃布局內(nèi)重點企業(yè)、企業(yè)技術(shù)中心和重點龍頭企業(yè)6個國家項目認(rèn)證的上市公司作為本研究的科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)組成。最終選擇3603家科創(chuàng)企業(yè),6項國家認(rèn)證大致分布比例如圖2所示,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)仍然是科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)的主要組成部分。

圖2 廣泛定義下的科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)組成

企業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)來源于CSMAR、EPS、Wind數(shù)據(jù)庫和上市公司年報;土地相關(guān)數(shù)據(jù)來源于《中國國土資源統(tǒng)計年鑒》;其他省、市級相關(guān)數(shù)據(jù)來源于Wind數(shù)據(jù)庫、EPS數(shù)據(jù)庫、CSMAR數(shù)據(jù)庫、《中國統(tǒng)計年鑒》、《國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報》、《中國金融年鑒》、《中國分省份市場化指數(shù)報告》、《測度中國數(shù)字普惠金融發(fā)展:指數(shù)編制與空間特征》、《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》以及《中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)發(fā)展?fàn)顩r統(tǒng)計報告》。

4.指標(biāo)體系優(yōu)化。變異系數(shù)法是鑒別分析的常用方法,變異系數(shù)的值越高,代表指標(biāo)的分辨能力越強。當(dāng)變異系數(shù)小于0.25時,認(rèn)為該指數(shù)的分辨力較差,進行刪除處理。變異系數(shù)計算公式如下:

(3)

根據(jù)計算結(jié)果,共刪除6項指標(biāo):流動負(fù)債比率、固定資產(chǎn)比率、金融負(fù)債比率、城鎮(zhèn)登記失業(yè)率、人均受教育年限和非國有經(jīng)濟發(fā)展。

(4)

利用Stata軟件計算得出每個維度內(nèi)部各指標(biāo)的決定系數(shù),并通過公式(4),得到各指標(biāo)的VIF,研發(fā)投入、高等教育占比、信息服務(wù)業(yè)產(chǎn)值、信息服務(wù)業(yè)從業(yè)人數(shù)的VIF大于10,存在較強的多重共線性,所以將4項指標(biāo)進行刪除處理。最終剩余42個指標(biāo)。(1)變異系數(shù)與VIF計算結(jié)果限于篇幅原因未做展示,如有需要請向通訊作者索取。

5.指標(biāo)體系最終建立。對指標(biāo)體系可靠性進行檢驗,考察指標(biāo)體系是否具備一致性與統(tǒng)計穩(wěn)定性。Cronbach’s Alpha系數(shù)法是目前廣泛使用的方法。其計算公式如下:

(5)

由于指標(biāo)的選取包含總數(shù)、均值、比率等類型,存在量綱不統(tǒng)一的問題,在可靠性統(tǒng)計中,需要觀察的是基于標(biāo)準(zhǔn)化項的Cronbach’s Alpha系數(shù)。表3中顯示,基于標(biāo)準(zhǔn)化項的Cronbach’s Alpha為0.893,表明最終建立的科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置指標(biāo)體系有較高的可靠性。

表3 可靠性統(tǒng)計

四、 指標(biāo)體系的測度與分析

(一) 測算與分析方法

1.“縱橫向”拉開檔次法。在科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化評價過程中,根據(jù)數(shù)據(jù)收集和研究目的,既要綜合比較31個省、市Si(i=1,2,…,n)在某一年份tk(k=1,2,…,T)的科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化狀況,又要比較某地區(qū)在不同年份tk的科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置水平。采用“縱橫向”拉開檔次法的評價過程如下:

(1)為保證數(shù)據(jù)統(tǒng)一性與可比性,對原始數(shù)據(jù)xij(tk)進行無量綱化處理。采用“整體規(guī)范化,分時標(biāo)準(zhǔn)化”思想進行標(biāo)準(zhǔn)化處理,具體如下:

(6)

(7)

(8)

(9)

(10)

(3)計算綜合評價函數(shù)。對時刻tk(k=1,2,…,T),根據(jù)權(quán)重系數(shù)計算綜合評價函數(shù):

(11)

(12)

2.核密度估計。核密度估計是用來估計隨機變量密度函數(shù)的非參數(shù)估計方法,該模型有較好的穩(wěn)定性,可以用來分析數(shù)字化背景下要素市場化配置水平的分布動態(tài)和演進規(guī)律。隨機變量x的密度函數(shù)如下:

(13)

(14)

3.馬爾科夫鏈。(1)傳統(tǒng)馬爾科夫鏈。地區(qū)狀態(tài)向上或向下的演變過程被視為馬爾科夫過程[21],通過引入轉(zhuǎn)移概率矩陣可以分析各省、市科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置水平在不同時期的動態(tài)演變過程。該方法首先將數(shù)據(jù)劃分為k種類型,不同時期科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置水平的轉(zhuǎn)移可用一個k×k矩陣表示(見表4)。

表4 馬爾科夫轉(zhuǎn)移概率矩陣

Pij表示某省、市科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化水平在t年屬于類型i,在t+1年類型轉(zhuǎn)移至j的概率。Pij計算如公式(15)所示:

Pij=zij/zi

(15)

其中,zij表示t年份屬于i類型的省、市在t+1年類型轉(zhuǎn)移至j類型的數(shù)量之和,zi是所有年份中屬于類型i的省、市數(shù)量之和。

(2)空間馬爾科夫鏈。地理鄰近帶來的空間溢出效應(yīng)對地區(qū)演變具有重要作用[22],通過引入空間滯后因子,可以彌補傳統(tǒng)馬爾科夫鏈對空間效應(yīng)的忽視。空間馬爾科夫轉(zhuǎn)移概率矩陣以區(qū)域i的空間滯后類型為條件,將傳統(tǒng)的k×k矩陣分解為k個k×k矩陣。對第k個條件矩陣而言,元素Pij(k)表示以區(qū)域在t年份的空間滯后類型k為條件,該年份屬于類型i而在下一年份轉(zhuǎn)移為類型j的概率。

(二) 結(jié)果分析

1.各省、市科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置水平測度結(jié)果分析。按照上述“縱橫向”拉開檔次法的計算步驟,對我國31個省、市級科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化水平進行測算,計算結(jié)果詳見表5。對2011—2020年地區(qū)的科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置水平分別進行測算,hi是“厚今薄古”方法下各年度權(quán)重值,均值是各地區(qū)科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置的平均水平,gi是按照年度權(quán)重計算的各地區(qū)科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置水平。從整體分析,我國數(shù)字化背景下科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置水平在2011—2020年間逐步提升,但整體水平仍不高,還有較大的發(fā)展空間。在樣本考察期內(nèi),多數(shù)省、市綜合指數(shù)呈現(xiàn)逐年穩(wěn)步上升的趨勢,少數(shù)省、市為波動上升?？苿?chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置水平最高的是北京和廣東,二者的綜合指數(shù)均為0.603,同時,超過0.6的還有上海,綜合指數(shù)為0.602,以上三個省、市是我國科技創(chuàng)新的熱點地區(qū)。10年間,北京科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置水平從0.543提高至0.658,提高約21.18%。各地區(qū)綜合評價指數(shù)的平均值只有青海低于0.4,綜合指數(shù)為0.393,當(dāng)?shù)乜苿?chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置水平亟待提高。10年間,青?？苿?chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置水平從0.332提高至0.376,提高了13.25%。

表5 數(shù)字化背景下省、市級科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置水平測算結(jié)果

2.三大經(jīng)濟區(qū)域科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置水平差異。按照傳統(tǒng)經(jīng)濟區(qū)域劃分,我國大陸31個省份可劃分為東部11省、中部8省和西部12省三大經(jīng)濟區(qū)域。對三大區(qū)域科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置水平分別進行了統(tǒng)計,如圖3所示。從三大經(jīng)濟區(qū)域分析,科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置水平在東部呈現(xiàn)穩(wěn)步上升趨勢,在中部和西部分別在2015年和2019年出現(xiàn)波動,但不影響整體的上升趨勢。三大區(qū)域呈現(xiàn)“東部—中部—西部”逐級遞減的變化趨勢,東部科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置水平始終高于中部和西部。東部與中部、中部與西部之間的差距相似,呈現(xiàn)明顯的階梯狀。由此可以看出,科技生產(chǎn)要素在地理上傾斜于東部,并向西部逐漸遞減,符合我國東部開放程度較高、國際交流頻繁、社會經(jīng)濟發(fā)展相對靠前的背景。

圖3 三大經(jīng)濟區(qū)域科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置水平

3.中國科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置水平的分布動態(tài)及演進。為了更加直觀地展示我國科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置水平的發(fā)展程度、分布情況和演化趨勢,采用三維動態(tài)Kernel核密度繪制圖4。總體來看,全國科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置水平曲線重心出現(xiàn)右移,但移動幅度并不大,說明我國各省、市科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置水平在2011—2020年間逐步上升,但速度緩慢。主峰的高度和寬度也出現(xiàn)波動狀態(tài),最終呈現(xiàn)為高度變低、寬度變大,說明我國科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置水平較高的省、市與水平較低的省、市之間差距增大,我國科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化發(fā)展的絕對差異有擴大趨勢。在研究期間內(nèi),有些年份出現(xiàn)了多峰狀態(tài),說明存在北京、廣東、上海等科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化高水平的省、市,以及青海、寧夏等低水平省區(qū),有極化現(xiàn)象出現(xiàn)。

圖4 科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置水平的分布動態(tài)

4.中國科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置的時空演變特征。為了深入分析我國科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置的時空演變特征,本文通過構(gòu)建傳統(tǒng)和空間馬爾科夫轉(zhuǎn)移概率矩陣進行分析。按照科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置水平的25%、50%和75%分位,將科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置水平分為低、中低、中高、高四個狀態(tài),并分別用k=1,2,3,4表示。k值由低向高的轉(zhuǎn)移定義為向上轉(zhuǎn)移,反之為向下轉(zhuǎn)移。表6為2011—2020年我國科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置水平的馬爾科夫轉(zhuǎn)移概率矩陣,從矩陣展示結(jié)果可知:概率值在對角線上的數(shù)值顯著大于非對角線,表明我國各省、區(qū)、市科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置水平的轉(zhuǎn)移具有穩(wěn)定性,有超過至少58.33%的概率保持原狀態(tài)。我國各省、區(qū)、市科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置水平存在“俱樂部收斂”,在高水平和低水平維持原狀態(tài)的概率分別為91.67%和74.03%,明顯高于中低水平和中高水平。各省、市實現(xiàn)“跨越式”發(fā)展的可能性是極小的,低于1.43%,反映出科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置的完善是一個持續(xù)的、漸進的過程?？傮w而言,對角線上方的概率值普遍大于對角線下方的概率值,說明類型向上轉(zhuǎn)移的概率大于類型向下轉(zhuǎn)移的概率。

表6 各省、市級科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置水平的馬爾科夫轉(zhuǎn)移矩陣

加入了空間滯后條件的馬爾科夫轉(zhuǎn)移矩陣的計算結(jié)果如表7所示,探討在不同鄰域背景下科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置水平轉(zhuǎn)移的概率,可以發(fā)現(xiàn):①地理背景在科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置水平轉(zhuǎn)移過程中具有重要影響。例如,在不考慮鄰域時,低水平向中低水平轉(zhuǎn)移的概率為24.68%,當(dāng)鄰域為低水平、中低水平、中高水平、高水平時,低水平向中低水平轉(zhuǎn)移的概率分別為17.65%、32.26%、14.29%、40.00%,轉(zhuǎn)移概率在考慮鄰域狀態(tài)的情況下發(fā)生了明顯的變化。②各省、區(qū)、市科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置水平具有一定的協(xié)同性。鄰域為1時,省、市科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置水平為低水平的數(shù)量多于其他類型的數(shù)量;鄰域為4時,省、區(qū)、市科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置水平為高水平的數(shù)量亦多于其他類型的數(shù)量。這也在空間維度支持了“俱樂部收斂”現(xiàn)象。③一般情況下,與科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置水平低的區(qū)域為鄰,該省、區(qū)、市科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化向下轉(zhuǎn)移的概率增大,當(dāng)與科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置水平高的區(qū)域為鄰時,該省、市科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化向上轉(zhuǎn)移的概率將增大。例如,k=2時,P32|2(0.1579)>P32(0.0571),P43|2(0.1250)>P43(0.0833),而k=4時,P12|4(0.4000)>P12(0.2468),P34|4(0.8000)>P34(0.3000)。

表7 各省、市級科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置水平的空間馬爾科夫轉(zhuǎn)移矩陣

五、 研究結(jié)論

立足于數(shù)字經(jīng)濟背景下科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展情境,融合數(shù)據(jù)等新型要素與傳統(tǒng)要素,探索科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)多維要素市場化配置動態(tài)水平是我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展階段的重要議題。文章基于數(shù)字經(jīng)濟時代的要素賦能,界定數(shù)字時代背景下要素市場化配置水平為科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素配置基本形態(tài)、要素配置市場化進程和科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)其他市場環(huán)境的集成,拓展了要素市場化配置的研究思路。采用2011—2020年的省、市級數(shù)據(jù)建立數(shù)字化背景下科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置指標(biāo)體系,首先通過模糊語言O(shè)WA算子對指標(biāo)選取進行主觀篩選,隨后通過變異系數(shù)和多重共線性的客觀方法對指標(biāo)體系進行優(yōu)化,最后通過Cronbach’s Alpha系數(shù)法鑒定指標(biāo)體系的可靠性。文章完整且科學(xué)地建立了數(shù)字化背景下科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化指標(biāo)體系。

文章通過“縱橫向”拉開檔次法對指標(biāo)體系進行了測度分析,并采用核密度和馬爾科夫鏈進一步分析了科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置水平的動態(tài)演進過程。分析結(jié)果顯示:(1)科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置水平整體不高,但處于逐年緩慢上升的趨勢。北京科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置水平從2011年至2020年提高了21.18%,增幅是青海的2倍?？苿?chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置水平在提升,但各省、區(qū)、市之間的增長速度不同,容易出現(xiàn)區(qū)域差距逐漸增大、區(qū)域發(fā)展失衡的狀況。(2)科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)三大區(qū)域測度綜合指數(shù)呈現(xiàn)“東部—中部—西部”逐級遞減的變化趨勢,符合我國科技創(chuàng)新的戰(zhàn)略布局。(3)核密度曲線重心右移,主峰高度下降、寬度增大,說明我國科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置水平不斷上升,但存在較為明顯的空間差異和分散特征。(4)基于馬爾科夫鏈分析發(fā)現(xiàn),各省、區(qū)、市科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置水平類型具有較強的穩(wěn)定性,科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化改革是一個持續(xù)的、漸進的過程。在不同的區(qū)域背景下,類型轉(zhuǎn)移的概率有較大差異,存在“俱樂部收斂”現(xiàn)象。

推動數(shù)字經(jīng)濟和實體經(jīng)濟深度融合,賦能科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,打造優(yōu)質(zhì)高效的要素市場化配置動力引擎,是我國創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略推進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的必由之路。根據(jù)研究結(jié)論,提出以下政策啟示:(1)在全國層面上,鑒于我國科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置整體處于較低水平,應(yīng)當(dāng)進一步推進要素市場化改革,發(fā)揮市場在要素配置中的決定性作用,加強數(shù)字經(jīng)濟與科技創(chuàng)新的頂層規(guī)劃,著力營造科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置的良好生態(tài)。(2)在區(qū)域?qū)用嫔?鑒于各區(qū)域的科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化存在異質(zhì)性,應(yīng)根據(jù)各地區(qū)實際情況和變化趨勢,因地制宜地制定各區(qū)域要素市場化改革政策,鞏固并推動各區(qū)域科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化的協(xié)調(diào)發(fā)展。西部地區(qū)應(yīng)通過夯實數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施、加快數(shù)據(jù)流通、提升科技創(chuàng)新力等手段縮小與東部的差距;東部地區(qū)不僅要注重自身的數(shù)據(jù)價值化、科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和要素優(yōu)化,也要積極發(fā)揮自身的正外部性作用,帶動其他區(qū)域共同進步,促進三大經(jīng)濟區(qū)域科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)要素市場化配置的協(xié)調(diào)發(fā)展。(3)在省、市級層面,采取問題導(dǎo)向性原則,根據(jù)各省、區(qū)、市科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要,打破數(shù)據(jù)孤島,針對不同要素提出行之有效的改革措施,包括實現(xiàn)高學(xué)歷、高技術(shù)人才等勞動力要素的自由流通,積極轉(zhuǎn)化科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)要素成果,為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)數(shù)據(jù)要素的流動搭建良好平臺等,促進當(dāng)?shù)乜苿?chuàng)產(chǎn)業(yè)市場要素的一體化發(fā)展。