標準編制中的“引用”問題分析

譚越 楊龍霞 鄭輝 劉婕妤 吳煒

摘 要：國際通行規(guī)則中標準自身具有版權并受到法律保護。在標準起草過程中，對引用其他組織文件的規(guī)則界定模糊，容易無意識侵犯知識產(chǎn)權。本文對比分析了GB/T 1.1修訂后對規(guī)范性引用和資料性引用的最新要求，以及ISO導則中的規(guī)定。以美國ANSI和典型標準化組織為例，介紹了引用其標準內(nèi)容的方式和要求，對相應的政策進行了闡述。在國家和行業(yè)標準全文公開，以及中美技術領域競爭加劇的背景之下，對在標準編制的過程中引用國外標準條款的問題，給出了建議。

關鍵詞：標準，知識產(chǎn)權，引用，規(guī)則

DOI編碼：10.3969/j.issn.1674-5698.2023.03.013

1 引 言

在國家和行業(yè)標準全文公開的大背景之下，與標準相關的知識產(chǎn)權保護問題，越來越受到關注[1-2]。2021年8月，國家標準版權保護研討會在京召開。會議以“加強標準版權保護工作，促進標準有序傳播應用”為主題，研討了新形勢下進一步加強標準版權保護工作的有效方法，并要求加強與國際通行規(guī)則對接，向國際社會講好中國標準版權保護故事，展現(xiàn)我國知識產(chǎn)權保護負責任大國形象[3]。2021年10月，中共中央、國務院印發(fā)的《國家標準化發(fā)展綱要》中明確指出：加強標準制定過程中的知識產(chǎn)權保護。

2020年3月，國家標準GB/T 1.1-2020《標準化工作導則—第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》發(fā)布。此次修訂，增加了規(guī)范性引用和資料性引用的表述規(guī)則、標明來源的方法，對標準編制過程中引用其他文件提出了更加嚴格的要求[4]。2021年11月國家市場監(jiān)督管理總局發(fā)布了《企業(yè)標準化促進辦法》（征求意見稿），其中第十條明確要求：企業(yè)在制定標準時，應當符合相關參考或者引用材料的知識產(chǎn)權政策。參考或者引用國際標準和國外標準的，應當遵守相關標準所涉及的版權政策[5]。

知識產(chǎn)權是中美貿(mào)易摩擦的焦點之一。標準作為一種智力成果，受美國《版權法》保護。ASTM國際標準組織、美國機械工程師協(xié)會（ASME）等標準化組織在知識產(chǎn)權政策中均有對其出版物使用的明確規(guī)定。

在標準起草過程中，由于編寫人員不熟悉所引用文件對應組織機構(gòu)的版權政策，可能會在未經(jīng)相關組織機構(gòu)允許的情況下直接加入具有知識產(chǎn)權文件的某些內(nèi)容，或未按要求進行正確引用，盡管出于無意，但這種“拿來主義”所構(gòu)成的侵權行為，給起草和歸口單位帶來很大隱患。本文對標準編制過程中引用其他文件的相關規(guī)定進行了分析，供標準化工作者參考。

2 ISO相關要求

《ISO/IEC導則第1部分：技術工作程序》（以下簡稱“ISO導則”）中，給出了國際標準的做法：國際標準化文件內(nèi)容可能來自許多渠道，包括國家標準、科學或貿(mào)易期刊上出版的文章、自主的研發(fā)工作或?qū)ι虡I(yè)化產(chǎn)品的描述等，這些來源若受到版權保護，I S O應獲得復制和分發(fā)材料的授權，形式上可以是書面協(xié)議，也可以是一個簡單的書面同意聲明[6]。因此，在國際標準編寫過程中未獲授權直接使用某些具有版權的條款，是不允許的。

ISO導則明確成員有權采用ISO標準并作為國家標準再出版，但在《ISO關于出版物分發(fā)、銷售和復制及ISO版權保護政策》（ISO POCOSA 2017）中強調(diào)，國家采標標準的內(nèi)容不能直接等同于IS0出版物的內(nèi)容，包含該內(nèi)容的產(chǎn)品不能直接或間接等同于ISO出版物。ISO成員和其第三方發(fā)行商堅決不能直接或間接將國家采標標準當作ISO標準或等同于ISO標準[7]。

盡管在國家標準GB/ T 20 0 0 0.3-2014《標準化工作指南 第3部分：引用文件》5.1.4中指出：在某些領域，沒有國家標準和行業(yè)標準或國家標準和行業(yè)標準已不適用時，國家標準或行業(yè)標準可引用國際標準化文件[8]，但ISO導則提醒注意，ISO的引用并不影響原始版權所有者在其他地方對原始文本擁有的權利[6]。

結(jié)合上述條款，若ISO獲得授權引用，則對應采標的國家標準自動獲得，但不能直接將二者視為等同，且對于非國家標準等標準化文件，如果通過對ISO標準或相應采標國家標準的引用，繞過原始版權所有者，是存在潛在風險的。如：行業(yè)標準引用了某項ISO標準或采標國家標準的內(nèi)容，而這一條款的原始來源為其他標準化組織，根據(jù)上述規(guī)定，不能認為此標準自動獲得了授權（見表1）。

3 GB/T 1.1-2020規(guī)定

2020年10月1日，國家標準GB/ T 1.1-2020正式實施，該標準非等效采用2018版《ISO/IEC導則 第2部分：ISO和IEC文件結(jié)構(gòu)和起草的原則與規(guī)則》。與上一版GB/ T 1.1-20 09[9]相比，GB/ T 1.1-2020對“文件引用”部分作出改動，提出了更加嚴格的要求（以下分別簡稱“09版”和“20版”）。

3.1 定性對比

09版6.2.3中指出：規(guī)范性引用文件經(jīng)過標準條文的引用后，成為標準應用時必不可少的文件；在20版9.5.4.2.1中則變?yōu)椋阂?guī)范性引用的文件內(nèi)容構(gòu)成了引用它的文件中必不可少的條款?？梢钥闯?，09版對于標準文本本身未做規(guī)定，僅是強調(diào)了“應用時”規(guī)范性引用文件是必不可少的。20版則明確，無論是否存在“應用”這一情況，規(guī)范性引用的文件內(nèi)容已成為標準文本的一部分。

從另一個角度分析，0 9 版強調(diào)引用后的“應用”，此時存在起草者（編制中確定規(guī)范性引用文件）和使用者（使規(guī)范性引用文件成為標準應用必不可少的）兩方；20版則未涉及標準使用方。如涉及到侵權行為，09版更多地指向若未“應用”規(guī)范性引用文件的相關內(nèi)容，則不屬于侵權；20版則認為規(guī)范性引用部分與標準正文具有相同屬性，在編寫時就要避免不適當?shù)男袨椤?/p>

3.2 規(guī)范性引用范圍

0 9版8.1.3.1中規(guī)范性方式引用的文件應“能夠公開獲得”，但并未對“公開”二字進行解釋；20版9.5.4.4.1中則變?yōu)椋涸撐募诠?、合理和無歧視的商業(yè)條款下可獲得。由于在此之前，兩版均要求“發(fā)布者、出版者（知道時）或作者已經(jīng)同意該文件被引用，并且，當函索時，能從作者或出版者那里得到這些文件”，在實際操作層面，這一變化并沒有什么影響。需要強調(diào)的是，根據(jù)09版規(guī)定，在滿足其他條件下，若“能夠公開獲得”其他機構(gòu)出版的文件，則列入規(guī)范性引用文件中是沒有問題的；20版則作出新規(guī)定，要求同等條件下，需要“在無歧視的商業(yè)條款下可獲得”該文件，該要求似乎參考了標準必要專利的FR AND（Fair，Reasonable And Non-Discrimination）原則，與此同時，也承認了其他機構(gòu)出版的文件是具有產(chǎn)權屬性的。

3.3 資料性引用范圍

09版6.2.3允許將不能公開獲得的文件、資料性引用文件、標準編制過程中參考過的文件，根據(jù)需要列入?yún)⒖嘉墨I；20版9.5.4.4.2中則要求：無論是規(guī)范性引用還是資料性引用，都不應引用“不能公開獲得的文件、已被代替或廢止的文件”，并注明：公開獲得指任何使用者能夠免費獲得，或在合理和無歧視的商業(yè)條款下能夠獲得。

09版8.1.3.1中規(guī)定：標準中被資料性引用的文件，如需要，宜在“參考文獻”中列出；20版9.5.4.4中則要求：文件中所有資料性引用的文件，均應在要素“參考文獻”中列出。對比09版中的“如需要，宜”和20版中的“應”，修訂后的20版對資料性和規(guī)范性引用文件的列出要求基本一致，不再允許實際引用了其他文件而有意或無意隱瞞，提高了相關規(guī)定。

3.4 小結(jié)

如上所述，無論是09版還是20版的GB/T 1.1，都規(guī)定只要使用了具有知識產(chǎn)權的文件，必須事先獲得同意。20版在描述性和指示性部分對文件引用給出了更加嚴格的要求和更明確的表述（見表2）。特別需要注意的是，在中美貿(mào)易摩擦及復雜政治環(huán)境下，被美國列入“實體清單”的單位在標準起草的過程中，能否“在公平、合理和無歧視的商業(yè)條款下獲得”受美國《版權法》保護的知識產(chǎn)權作品，需要進一步綜合評估。

4 美國標準化組織規(guī)定

競爭激烈的環(huán)境中，最新發(fā)布的美國標準化戰(zhàn)略（USSS 2020） [10]再次強調(diào)：標準化過程必須尊重知識產(chǎn)權所有者的權利，要求各級政府加強對自愿共識標準（voluntary consensus standards）制定和使用的參與，確保標準制定者版權的持續(xù)所有權和控制權，包括通過引用納入的材料以及對標準制定過程中貢獻的知識產(chǎn)權的保護；支持有效的監(jiān)管活動，無論是部分引用，還是全部引用，都必須對標準進行版權保護。

4.1 美國國家標準化機構(gòu)（ANSI）

ANSI認為，當標準在某種意義上通過“非抄襲他人作品”并“顯示了創(chuàng)造力”，則證明具有原創(chuàng)性，將受到保護[11]。并進一步舉例說明：在標準中，不能保護建造甲板的想法，但對如何構(gòu)建一個甲板的確切展示進行版權保護，即版權不保護事實、想法、系統(tǒng)或操作方法，而是保護這些東西的表達方式。

ANSI明確，標準包括知識產(chǎn)權在內(nèi)的所有權利均屬于標準制定者。ANSI強調(diào)了美國標準體系的獨特性：由私營部門主導，數(shù)百個獨立的標準制定組織（SDO）在不同的技術和行業(yè)領域開展工作。取消標準的版權保護可能會削弱甚至導致一些SDO破產(chǎn)，現(xiàn)有標準將無法更新，新技術標準將無法成文——這會對安全、競爭力和創(chuàng)新產(chǎn)生重大潛在后果[12]。

針對中國的標準化改革，ANSI于2019年指出：當標準基于國際/外國標準時，“免費”發(fā)布這些標準，會與版權保護產(chǎn)生沖突，因此同時實施替代條款以保護國際/外國標準受版權保護的內(nèi)容至關重要。ANSI將繼續(xù)監(jiān)督這些措施的發(fā)展，并將與中國同行合作實施和全面改革[13]。

4.2 ASTM國際標準組織

ASTM與用戶的協(xié)議中規(guī)定，通過購買所獲得的授權，不包括基于ASTM出版物中獲得的任何材料創(chuàng)建任何衍生作品的權力[14]。參與編寫、制定的人員，需將版權轉(zhuǎn)給ASTM，從而也不具有任何特殊權利，所有出版物的知識產(chǎn)權均屬于ASTM。知識產(chǎn)權（包括標準、標準草案、技術論文、研究報告、手冊等）的使用和保護對保持其財政穩(wěn)定的能力至關重要[14]。

根據(jù)《ASTM知識產(chǎn)權政策》，針對其他標準化組織利用ASTM的知識產(chǎn)權的情況，為防止不必要的重復造成市場混亂、標準制定的延遲以及對標準選擇和使用的限制，以推動ASTM標準的全球使用為原則，在《其他標準組織使用ASTM知識產(chǎn)權原則》中規(guī)定：其他標準組織對知識產(chǎn)權的任何使用不得損害ASTM的經(jīng)濟利益，不支持其他組織使用ASTM的知識產(chǎn)權抄襲或創(chuàng)建衍生標準[15]。

《與其他標準組織合作指南》對如何使用ASTM知識產(chǎn)權進行了詳細的規(guī)定：推薦按照ISO導則，采用最簡單和最有效的“規(guī)范性引用”的方式；當不能進行規(guī)范性引用時，基于ASTM標準來衍生標準的請求采取“一事一議”的辦法，且相關申請必須發(fā)送至ASTM總部，然后由其轉(zhuǎn)發(fā)給對應委員會。申請中，須明確需要衍生標準的原因，說明為什么不能引用或采用現(xiàn)有的ASTM標準，以及對標準進行更改的內(nèi)容。即使獲得ASTM的授權，提出申請的標準化組織仍要滿足后續(xù)一系列的嚴格要求[16]。

4.3 美國機械工程師協(xié)會（ASME）

A SM E標準的版權全部屬于A SM E。此外對于發(fā)布的其他文件，當版權聲明中明確ASME擁有版權，無論是作者或其他相關方，若希望將其納入非A SM E出版物，例如：另一個標準化組織發(fā)布的標準，必須獲得ASME的許可[17]。具體方式為提交一個申請表格，ASME將會書面回復是否給予授權。在其《使用條款》第四章中規(guī)定，未經(jīng)書面同意不允許利用ASME的內(nèi)容創(chuàng)作衍生品[18]。針對在另一部標準中引用的申請，ASME要求申請方提供包括標題、作者、版本年份、格式、語言及頁碼等信息，以便明確需要許可的確切內(nèi)容[19]。未獲授權而直接引用違反了美國《版權法》，獲得授權的單位需要支付一定費用。

4.4 小結(jié)

任何機構(gòu)的知識產(chǎn)權政策都與其基本利益和發(fā)展路線息息相關，尤其是以標準銷售收入來維持運行的標準化組織。在美國《版權法》的基礎上，各標準化組織制定了符合自身定位和發(fā)展的版權政策。

總體而言，作為以市場為主導、以私營團體為制定主體的標準體系，標準本身都具備鮮明的商品屬性。標準化組織通過自行研發(fā)投入，才使得標準發(fā)布，因此幾乎沒有任何形式的應用會是免費的。購買標準所獲得的授權僅限于購買者獨立使用，其他機構(gòu)編制標準過程中如需使用相關標準，則需要向版權擁有方單獨申請獲得授權并另外付費。

標準競爭是技術競爭和市場競爭的重要組成。美國的標準化組織肩負著拓展標準市場占有率、提高本國標準國際競爭力的任務?；诖耍瑯藴驶M織在面對其他機構(gòu)提出引用其標準申請時，所采取的舉措不僅僅處于經(jīng)濟利益收取費用，還會權衡授權另一個標準化組織使用其原創(chuàng)成果來研發(fā)同質(zhì)化標準所引起的潛在技術和市場威脅。

5 結(jié) 語

標準的知識產(chǎn)權保護也是技術地位和商業(yè)利益的保護。標準購買者在購買某一機構(gòu)發(fā)布的標準文件后，根據(jù)用戶協(xié)議自動獲得了對該標準文件的使用權，但這并不意味著標準購買者獲得授權可以在編制其他標準過程中使用該標準內(nèi)容。而標準歸口和起草單位在編制標準過程中往往忽視了引用文件的合規(guī)性，尤其是對國外標準化組織發(fā)布文件的引用授權許可。

09版和20版的GB/T 1.1中均明確規(guī)定“發(fā)布者、出版者（知道時）或作者已經(jīng)同意該文件被引用，并且，當函索時，能從作者或出版者那里得到這些文件”；ISO導則中也明文規(guī)定：編制過程中用到受知識產(chǎn)權保護的文件，需獲得許可。

大部分的美國標準化組織，都對該機構(gòu)版權政策的具體內(nèi)容進行了規(guī)定。以ASTM和ASME為例，所發(fā)布的標準均受到美國《版權法》保護，通過購買所獲得的僅是標準的使用權，相關組織在進行標準引用前，都必須提交申請并經(jīng)過授權。其原因是為了避免直接的商業(yè)利益損失；以及維持該機構(gòu)在標準領域的有利競爭地位。

《國家標準化發(fā)展綱要》明確要求加強標準制定過程中的知識產(chǎn)權保護。在國家和行業(yè)標準全文公開的大背景之下，了解國外標準機構(gòu)的政策，嚴格執(zhí)行相關知識產(chǎn)權保護的規(guī)定，在標準起草過程中盡量規(guī)避侵權風險，需要引起我國各級標準化組織、標準起草單位及個人的高度重視。標準知識產(chǎn)權保護不容忽視，在國際科技競爭和復雜政治形勢下，我國標準制定方更要提高科技自立自強能力，尊重知識產(chǎn)權，遵循國際規(guī)則，合規(guī)引用國外標準。

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