施工索賠與現(xiàn)場簽證的選用

闞 鈞

（四川省宜賓市白蟻防治研究所，四川 宜賓 644000）

0 引言

施工索賠與現(xiàn)場簽證是施工單位合同管理的重要任務，也是進行成本控制、追求利潤的重要手段，是合同實施過程中施工單位提高經(jīng)濟收益的左右手。當前，重簽證、輕索賠問題在施工企業(yè)屢有發(fā)生，影響工程施工質(zhì)量。當前的研究主要有兩種觀點，一是索賠論，如李紅波[1]認為，施工索賠是工程項目造價控制的主要手段。二是簽證論，如耿靜雅[2]認為，應強化簽證的作用，最大限度地減少施工索賠給工程造價所帶來的影響。本文在前人研究的基礎(chǔ)上，分析了施工索賠和現(xiàn)場簽證的關(guān)系，認為二者并不矛盾，是工程項目管理的手段，沒有重要性的區(qū)分，應該協(xié)同使用，并提出了施工索賠與現(xiàn)場簽證協(xié)同使用的策略。

1 施工索賠與現(xiàn)場簽證的異同

根據(jù)《建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范》（GB50500-2013）中的定義：索賠是指在工程合同履行過程中，合同當事人一方因非己方的原因而遭受損失，按合同約定或法律法規(guī)規(guī)定承擔責任，從而向?qū)Ψ教岢鲅a償?shù)囊蟆６F(xiàn)場簽證是發(fā)包人現(xiàn)場代表（或其授權(quán)的監(jiān)理人、工程造價咨詢?nèi)耍┡c承包人現(xiàn)場代表就施工過程中涉及的責任事件所作的簽認證明，是明確項目甲乙雙方職責、維護各自合法權(quán)益的重要保障。

1.1 相同之處

1.1.1 二者都是施工合同管理的重要任務

建設(shè)工程項目投資大、工期長、工程量大，合同管理工作難度大。為提升施工合同管理質(zhì)量，企業(yè)要從施工索賠與現(xiàn)場簽證兩方面入手，明確甲乙雙方在施工、安全監(jiān)理、施工材料管理等工作中的職責，明確指定違約賠償標準，督促雙方履行合同。進行施工合同管理，最大的目的是保證合同順利履行到終止，獲得基于合同應得的利益。施工索賠是干擾事件發(fā)生后，按合同或法律規(guī)定向?qū)Ψ教岢鲅a償?shù)囊?；而現(xiàn)場簽證是建設(shè)項目雙方對施工過程中的責任事項所做出的證明材料，一旦成立就構(gòu)成了施工合同的主要內(nèi)容，這是一種補充協(xié)議。對索賠與現(xiàn)場簽證的管理，都屬于合同管理的范疇。

1.1.2 二者都是控制成本、追求利潤的手段

施工索賠和現(xiàn)場簽證的內(nèi)容主要是關(guān)于施工項目工期、施工過程中的各項費用，明確了甲乙雙方違約賠償標準，有利于控制項目施工成本，提升建筑企業(yè)經(jīng)濟效益。施工索賠有利于幫助施工方追回贏得的工程款?，F(xiàn)場簽證的基本目標是根據(jù)項目施工進度來延長工期，避免以為因為延誤工期而造成違約，一旦一方?jīng)]有如約履行合同，現(xiàn)場簽證可以作為后續(xù)索賠的憑證。因此，承包方群體中存在著“低中標、勤簽證、善索賠”一說，充分說明二者的有機聯(lián)系。

1.1.3 現(xiàn)場簽證是承包商進行施工索賠的一種簡化形式

首先，施工索賠與現(xiàn)場簽證的目的相同。兩者的最終目的都是為了控制成本，追求利潤。施工索賠是施工方為了追回施工款項，有利于控制項目施工成本，避免施工材料浪費，落實節(jié)能減排理念，進一步提升自身經(jīng)濟效益。其次，現(xiàn)場簽證是承包商為了保證項目工期而發(fā)起施工索賠的主要手段，例如施工方無法按時交付工程而引發(fā)的現(xiàn)場簽證事件，這些都可以作為索賠事件對待，但是施工索賠的程序、需要準備的文件資料都比現(xiàn)場簽證更加復雜。

1.2 不同之處

1.2.1 施工索賠與現(xiàn)場簽證的程序、時間限制不同

施工索賠要經(jīng)歷如下過程：干擾事件發(fā)生→28d內(nèi)向?qū)Ψ教峤凰髻r意向通知→再28d后向?qū)Ψ教峤凰髻r報告→對方收到報告后28d內(nèi)答復。

現(xiàn)場簽證的程序則是：簽證事件發(fā)生→7d內(nèi)向?qū)Ψ教岢龊炞C要求→對方收到簽證要求后48h內(nèi)答復。

從程序和時間看，簽證的時間一般從事件發(fā)生之日起9～10d收到明確答復，而施工索賠的時間遠大于簽證，至少為84。

1.2.2 經(jīng)簽認的現(xiàn)場簽證可以成為施工索賠的證據(jù)

現(xiàn)實工程實踐中，受到管理人員的管理水平不高、發(fā)包人要求嚴苛等條件的制約，現(xiàn)場簽證的內(nèi)容非常復雜。有的只是確認已經(jīng)發(fā)生的事件，有些只有工程量而沒有價格，類似的簽證經(jīng)簽認后，才可以作為施工索賠的證據(jù)。

1.2.3 簽證不成功的事件，可以考慮提出索賠

現(xiàn)場簽證基本上是一事一簽證，有些持續(xù)發(fā)生的事件有可能需要多次簽證才能完成。而索賠除了對單一事件可以提出以外，還可以多個事件合并進行索賠。因此，前期現(xiàn)場簽證不成功的事件，在保留了足夠的證據(jù)后，可以在后期提出施工索賠。

索賠是一方向?qū)Ψ街鲝垯?quán)利的單方法律行為，必須有證據(jù)作支撐；而現(xiàn)場簽證則是合同雙方協(xié)商一致的結(jié)果，屬于雙方法律行為，它作為施工過程中的例行工作一般不依賴于證據(jù)?，F(xiàn)場簽證一般是由承包人提出來，需要發(fā)包人進行簽認才能生效的書面證明文件。在得到發(fā)包人的簽認前，現(xiàn)場簽證單中的內(nèi)容是不能生效的。如何讓發(fā)包人認可簽證內(nèi)容，是承包人現(xiàn)場簽證管理中那一段“蜀道”。走出這段“蜀道”，少不了證據(jù)這根“拐杖”，比如設(shè)計變更單、現(xiàn)場收方單等。

2 施工索賠與現(xiàn)場簽證的適用場景

2.1 適宜啟動現(xiàn)場簽證程序的情形

啟動簽證程序的總體原則是：發(fā)生合同范圍以外的、涉及工期變化、費用變化、工程量變化等的事件，都可以啟動簽證程序。具體來講，主要包括但不限于下列情形[3]：

（1）確認施工合同范圍以外零星工程量；

（2）發(fā)生了工程變更、設(shè)計變更；

（3）非施工單位原因?qū)е碌娜斯?、設(shè)備窩工及有關(guān)損失；

（4）符合施工合同規(guī)定的非施工單位原因引起的工程量或費用增減；

（5）確認修改施工方案引起的工程量或費用增減。

在施工項目實踐中，凡是超出合同范圍以外的，確實因為工程建設(shè)需要的，同時事實存在的工程量，都需要進行簽證。通常情況下，甲乙雙方在施工過程中遇到合同難以解決的問題時，受報批時間的約束，施工現(xiàn)場負責人可以進行現(xiàn)場審批，由發(fā)包人代表或其授權(quán)的監(jiān)理人、工程造價咨詢?nèi)伺c承包人代表對施工過程中的責任事件簽署證明材料。簽證是承包人根據(jù)承包合同約定而提出的內(nèi)容確定，主要涉及零星用工量、機械量、設(shè)計變更、工程洽商所引致返工量、合同外新增零星工程量等事項。

簽證首先要堅持實事求原則、以現(xiàn)場調(diào)查為依據(jù)，必須邀請現(xiàn)場監(jiān)理工作人員和業(yè)主方代表在施工現(xiàn)場進行調(diào)查取證。在方式上，簽證首先是以工程量為取證工程內(nèi)容，無法以工程量作為取證工程內(nèi)容的才以實際發(fā)生的工作量和消耗量為內(nèi)容。

2.2 適宜啟動施工索賠程序的情形

啟動施工索賠的總體原則是：發(fā)生的事件使己方的應得利益遭受損失，依據(jù)合同或相關(guān)規(guī)定，可以提出索賠。主要包括但不限于下列情形：

（1）發(fā)生工程變更、設(shè)計變更；

（2）修改施工方案；

（3）發(fā)生了不可抗力事件，包括自然災害和人為的不可抗力事件，如非常惡劣的氣候條件、戰(zhàn)爭；

（4）物價上漲超過約定的范圍；

（5）業(yè)主違約；

（6）非承包商責任的加速施工；

（7）發(fā)生了業(yè)主風險范圍內(nèi)的事件。

索賠是施工企業(yè)的正當權(quán)利，是施工企業(yè)在自身利益受損的情況下進行維權(quán)的重要業(yè)務程序。索賠是雙向的，施工企業(yè)和業(yè)主均可以向?qū)Ψ教岢鏊髻r。在建設(shè)項目的實際實施中，為加強項目管理，必須考慮施工索賠與簽證的影響[4]。?？茖W合理運用施工索賠可以把施工過程中不必要的風險以及造成的部分損失轉(zhuǎn)移到業(yè)主或承擔風險損失的擔保方，能夠最大限度保障施工企業(yè)的經(jīng)濟效益，鞏固其市場地位。

3 施工索賠與現(xiàn)場簽證協(xié)同使用的策略

3.1 加強項目合同管理

目前，建設(shè)工程施工合同主要的合同模板來自住建部的示范文本，該文本中對于索賠條款有專門的規(guī)定，這是項目施工合同管理的基本遵循。在實踐中，不同的建設(shè)工程項目在內(nèi)容、過程、特點等方面有較大差異，不能完全照搬示范文本中的專用條款。在雙方訂立施工合同時，必須針對該工程項目的實際情況，認真研究合同條款，明確具體的內(nèi)容要求，避免出現(xiàn)有遺漏或者歧義。特別是工程變更程序、變更估價，以及變更引起的工期調(diào)整等內(nèi)容[5]，務必深入掌握并科學理解。同時，要清楚區(qū)分簽證與索賠的邊界，在項目施工合同中設(shè)置專門條款界定二者的實施范疇，工程實施計劃的安排、項目資源的獲取方式要與工程成本勞動生產(chǎn)率相結(jié)合。企業(yè)在合同談判階段就需要提出項目逾期交付賠償標準、賠償周期等修改要求，明確雙方權(quán)利與義務，或者以談判紀要形式明確承包人的觀點并作為合同的組成部分，現(xiàn)場變更事項必須以書面文件的方式確定并作為合同的修正前置條件，并確保雙方簽字確認，還可以邀請第三方見證合同簽約過程，最大限度保護雙方的權(quán)益。

3.2 增強簽證與索賠意識

在工程項目建設(shè)過程中，簽證是經(jīng)常會出現(xiàn)的，這就客觀上要求施工企業(yè)高度重視施工簽證以及索賠在工程項目建設(shè)中的重要性，能夠準確、科學、及時進行工程簽證，并在合同內(nèi)容所規(guī)定的范疇、條件下提出合理的索賠。簽證和索賠，是辦理建設(shè)項目施工合同變更的兩個相互銜接的階段，先有簽證，再是索賠。簽證是甲乙雙方簽署認可的工程變更的原始憑證。如簽證不成功，就需要進入索賠程序[6]。而索賠的成功與否，是由相關(guān)簽證證據(jù)或施工文件資料證明來決定的。承包商如果要合理維護自身權(quán)益，必須勤簽證，在合同約定期限內(nèi)以書面方式向?qū)Ψ教岢?。簽證內(nèi)容要明確具體，書面簽證應建立規(guī)范的文檔形成和資料保管制度，加強簽證和索賠管理的專業(yè)性和針對性。

3.3 強化簽證管理

索賠成功的基礎(chǔ)條件是簽證材料的完整科學性。大多情況下，發(fā)包方一般會要求施工企業(yè)先行施工，因此，邊施工邊簽證成為工程建設(shè)常態(tài)。設(shè)計變更單、工程洽商單、會議紀要、施工日志、監(jiān)理日志等都是施工單位和監(jiān)理單位的簽證材料。一般來說，完整的簽證材料至少能證明以下內(nèi)容：有超出施工合同的額外支出或者工期延誤損失、產(chǎn)生的原因不屬于施工企業(yè)的責任、不是應該由施工企業(yè)承擔的損失、及時協(xié)商或要求、確定的工程量和單價。如果在工程施工合同中有明確的索賠時限，施工企業(yè)必須在規(guī)定的期限內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書。

施工企業(yè)需要加強對工程簽證的管理，構(gòu)建科學、系統(tǒng)、完善的簽證體系和制度，嚴格按流程實施簽證。另一方面，要對管理責任邊界做出明確界定，做到責任落實到崗到人，建立合理合規(guī)的簽證人員責任規(guī)范，防止惡意簽證、虛假簽證或者過失簽證等情況出現(xiàn)。

3.4 打造專業(yè)施工索賠與現(xiàn)場簽證管理團隊

首先，建筑企業(yè)要積極引進法律人才，尤其是精通建筑行業(yè)法律法規(guī)、商業(yè)法的法律人才，結(jié)合自身項目特點起草建筑工程項目合同，針對民用住宅、公共建筑和道路橋梁等不同項目來制訂合同，明確不同項目施工索賠與現(xiàn)場簽證管理標準、違約賠償標準、法律糾紛處理流程等，進一步完善建筑工程項目法律事務處理流程。例如企業(yè)可以組建專業(yè)化法務部，為在建工程項目分配法律顧問，督促定期深入項目現(xiàn)場，向施工方了解項目施工信息，及時發(fā)現(xiàn)其中存在的問題，并協(xié)助施工現(xiàn)場管理人員填寫現(xiàn)場簽證做好證據(jù)搜集工作，為依法維權(quán)做好準備。其次，企業(yè)還要定期匯總施工索賠與現(xiàn)場簽證處理案例，并由法務部和施工部門進行情況說明，明確施工索賠與現(xiàn)場簽證選擇標準、依法維權(quán)過程，明確法務部門、工程監(jiān)管部門和財務部門在施工索賠和現(xiàn)場簽證管理過程中的職責，構(gòu)建一體化工作模式。此外，法務部門要對相關(guān)案例進行分析，制定施工索賠與現(xiàn)場簽證案件調(diào)查、協(xié)商、起訴、索賠等工作流程，提升處理能力，幫助企業(yè)降低建筑工程項目管理成本，促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

4 結(jié)論

現(xiàn)場簽證都比施工索賠相比，在程序、書面文件的準備等方面都更為簡易。可以用簽證方式解決的問題，盡量不考慮索賠。只有簽證不順利，遭到拒絕而使己方遭受損失時，才考慮提出索賠。

在工程實踐過程中，務必注意以下關(guān)鍵內(nèi)容：（1）深入理解施工索賠和現(xiàn)場簽證在程序、時間限制、啟動的條件范圍等方面的差異，清楚區(qū)分簽證與索賠的邊界，全面提高施工企業(yè)的簽證、索賠意識；（2）加強項目合同管理，強化簽證管理，構(gòu)建科學、系統(tǒng)、完善的簽證體系和制度；（3）提高專業(yè)素質(zhì)，組建專業(yè)團隊，根據(jù)不同項目的特點設(shè)置施工索賠與現(xiàn)場簽證管理標準。