組態(tài)視角下國(guó)家層面創(chuàng)新效率驅(qū)動(dòng)模式研究

黃昕宇 趙玉雙 黃蜀粵 韋雅婷 丁竹慧

（西南民族大學(xué)商學(xué)院,四川 成都 610041）

國(guó)家創(chuàng)新能力是指一個(gè)國(guó)家管理資源和技能將現(xiàn)有知識(shí)轉(zhuǎn)化為新知識(shí)、新技術(shù)和創(chuàng)造性產(chǎn)出以提升公司、行業(yè)和整個(gè)經(jīng)濟(jì)的能力[1]。國(guó)家創(chuàng)新能力的重要性已被學(xué)者普遍證實(shí)[2]。尤其在當(dāng)今知識(shí)化時(shí)代，國(guó)家創(chuàng)新能力是發(fā)展中國(guó)家保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)并追趕發(fā)達(dá)國(guó)家的關(guān)鍵因素[3]。如何構(gòu)建可持續(xù)發(fā)展的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展模式，為不同國(guó)家的政策設(shè)計(jì)與優(yōu)化提供實(shí)踐指導(dǎo)，成為研究者和政策制定者共同關(guān)注的焦點(diǎn)問(wèn)題。

現(xiàn)有文獻(xiàn)基于國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)對(duì)國(guó)家創(chuàng)新能力開展了大量研究。不少學(xué)者根據(jù)自己的研究目標(biāo)和需求，從多個(gè)理論視角出發(fā)挖掘了諸多影響國(guó)家創(chuàng)新能力的前因。在技術(shù)理論方面，Park H等（2021）通過(guò)研究將專利數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換為交易數(shù)據(jù)，并使用關(guān)聯(lián)規(guī)則挖掘生成技術(shù)類之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系得出區(qū)域技術(shù)規(guī)劃?rùn)C(jī)構(gòu)能夠有效地利用內(nèi)部和外部知識(shí)來(lái)幫助區(qū)域公司成功地執(zhí)行創(chuàng)新系統(tǒng)[4]；胡漢輝等（2019）研究得出高創(chuàng)業(yè)國(guó)家與非高創(chuàng)業(yè)國(guó)家的組態(tài)路徑存在因果非對(duì)稱性，認(rèn)為加速文化轉(zhuǎn)型是中國(guó)實(shí)現(xiàn)“創(chuàng)業(yè)超越之路”的關(guān)鍵[5]；Beynon等（2016）在探尋不同創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素和創(chuàng)新市場(chǎng)準(zhǔn)備之間的關(guān)系后得出內(nèi)部研發(fā)、外部研發(fā)、外部知識(shí)獲取和培訓(xùn)的組合是決定創(chuàng)新市場(chǎng)準(zhǔn)備程度高低的關(guān)鍵[6]。創(chuàng)新活動(dòng)與國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)密切相關(guān)（Lundvall，2007），系統(tǒng)的復(fù)雜性使得各影響因素以何種組態(tài)構(gòu)型來(lái)提升國(guó)家創(chuàng)新績(jī)效的問(wèn)題仍有待深入研究。當(dāng)前研究缺乏多重理論的整合分析框架，多數(shù)文獻(xiàn)僅將創(chuàng)新產(chǎn)出作為衡量國(guó)家創(chuàng)新能力的唯一指標(biāo)，沒(méi)有權(quán)衡創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出之間的比例，構(gòu)成的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效率模式不夠完整。從國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的角度來(lái)看，現(xiàn)有研究存在理論與方法不匹配的問(wèn)題。國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的相關(guān)研究依然將國(guó)家創(chuàng)新體系視為邊界對(duì)象[7]，對(duì)于不同條件組合的系統(tǒng)觀點(diǎn)，只側(cè)重分析單一變量，而忽視了多因素“聯(lián)合效應(yīng)”共同實(shí)現(xiàn)國(guó)家高創(chuàng)新績(jī)效的組合路徑。

1 研究設(shè)計(jì)

1.1 研究方法

QCA定性比較分析方法由美國(guó)社會(huì)學(xué)者查爾斯·C·拉金（Charles C.Ragin）提出，是基于布爾代數(shù)和集合論的研究方法[8]，能夠很好地解決多重并發(fā)因果復(fù)雜現(xiàn)象的問(wèn)題。QCA優(yōu)于傳統(tǒng)回歸分析，采取整體視角，從案例層面比較分析研究各條件間的相互作用。QCA 根據(jù)變量類型分為 csQCA（清晰集定性比較分析），mvQCA（多值定性比較分析），以及 fsQCA（模糊集定性比較分析）[9]。fsQCA可以處理類別問(wèn)題，也可以處理程度變化的問(wèn)題和部分隸屬的問(wèn)題，具有質(zhì)性分析和定量分析的雙重屬性（Ragin，2008），更具分析優(yōu)勢(shì)。本文變量具有連續(xù)性特征，基于案例特點(diǎn)采用fsQCA方法對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)模式的多條路徑進(jìn)行組態(tài)分析。

1.2 研究框架

本文基于新熊彼特理論、資源基礎(chǔ)觀和技術(shù)創(chuàng)新理論，將影響國(guó)家創(chuàng)新能力水平的5個(gè)因素視為條件的組態(tài)，構(gòu)建制度、基礎(chǔ)設(shè)施、人力資本與研究、研發(fā)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新的多重理論分析框架，剖析國(guó)家層面創(chuàng)新效率驅(qū)動(dòng)模式的內(nèi)在機(jī)理。同時(shí)，梳理不同經(jīng)濟(jì)體類型之間多維度前因的復(fù)雜關(guān)系，運(yùn)用fsQCA方法識(shí)別實(shí)現(xiàn)國(guó)家高創(chuàng)新績(jī)效的核心、邊緣條件以及組態(tài)路徑。

研究技術(shù)路線旨在實(shí)現(xiàn)提升國(guó)家層面創(chuàng)新效率這一目標(biāo)，即研究結(jié)論對(duì)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展政策制定的實(shí)踐啟示?；趧?chuàng)新效率性因素、經(jīng)濟(jì)體類型、情境因素，對(duì)國(guó)家層面創(chuàng)新能力的投入和產(chǎn)出比進(jìn)行權(quán)衡取舍，最后得出國(guó)家高創(chuàng)新效率的組態(tài)構(gòu)型和邊界條件。

1.3 數(shù)據(jù)收集

本文相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)源于《2019年全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》（Global Competitiveness Report 2019）中141個(gè)國(guó)家的11個(gè)全球競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)和《全球創(chuàng)業(yè)觀察2021/2022全球報(bào)告》《全球創(chuàng)業(yè)觀察 2019/2020全球報(bào)告》《全球創(chuàng)業(yè)觀察 2017/2018報(bào)告要點(diǎn)》中47個(gè)國(guó)家的影響創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)因素的得分、各國(guó)家收入水平、經(jīng)濟(jì)體類型劃分和國(guó)家創(chuàng)業(yè)情境指數(shù)，從中確定了8個(gè)劃分指標(biāo)，其中市場(chǎng)成熟度（Market sophistication）恰好與產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新的影響因素，即信用、投資、多元化和市場(chǎng)規(guī)模有關(guān)，所以本項(xiàng)目用市場(chǎng)成熟度來(lái)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新，探究產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新對(duì)國(guó)家創(chuàng)新能力的影響；而“Business sophistication”的中文全稱是商業(yè)成熟度，GII中數(shù)據(jù)以各個(gè)國(guó)家在知識(shí)工作者、創(chuàng)新聯(lián)系、知識(shí)吸收這三方面的因素來(lái)衡量國(guó)家的商業(yè)成熟度，因此本項(xiàng)目用商業(yè)成熟度來(lái)衡量研發(fā)對(duì)國(guó)家創(chuàng)新能力的影響。同時(shí)根據(jù)指標(biāo)選取《全球2022年經(jīng)濟(jì)概況》中132個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新表現(xiàn)總分、28個(gè)創(chuàng)新指標(biāo)，從中確定了132組研究數(shù)據(jù)作為本文研究數(shù)據(jù)（見表1）。

1.4 變量測(cè)度與校準(zhǔn)

本文采用直接校準(zhǔn)法，基于理論和實(shí)踐使用3個(gè)定性錨點(diǎn)：完全隸屬閾值、完全不隸屬閾值以及交叉點(diǎn)，對(duì)制度、基礎(chǔ)設(shè)施、人力資本與研究、產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新和研發(fā)創(chuàng)新這5類前因要素，以及創(chuàng)新投入產(chǎn)出比作為結(jié)果變量進(jìn)行結(jié)構(gòu)化模糊集校準(zhǔn)。

錨點(diǎn)選取借鑒以往運(yùn)用fsQCA方法的經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)為保證數(shù)據(jù)的穩(wěn)健性，分別以95%的分位數(shù)為完全隸屬臨界值，50%的分位數(shù)為交叉點(diǎn)，5%的分位數(shù)為完全不隸屬臨界值；75%的分位數(shù)為完全隸屬臨界值，50%的分位數(shù)為交叉點(diǎn)，25%的分位數(shù)為完全不隸屬臨界值，來(lái)選取兩組不同的錨點(diǎn)數(shù)據(jù)作為校準(zhǔn)閾值。利用fsQCA中的Calibrate校準(zhǔn)程序進(jìn)行模糊集校準(zhǔn)，將案例數(shù)據(jù)校準(zhǔn)在0～1范圍內(nèi)的集合隸屬分?jǐn)?shù)（見表2）。

表2 模糊集校準(zhǔn)

2 研究結(jié)果

2.1 充分性和必要性分析

本文使用fsQCA分析，以《2022年全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》中132個(gè)國(guó)家的數(shù)據(jù)為樣本，數(shù)據(jù)校準(zhǔn)后首先進(jìn)行單個(gè)條件變量的一致性檢驗(yàn)。通過(guò)閱讀梳理文獻(xiàn)可知，當(dāng)單個(gè)條件一致性指標(biāo)大于0.9時(shí)，則認(rèn)定該條件變量是結(jié)果變量的必要條件。由表3可知，無(wú)條件一致性指標(biāo)大于0.9的數(shù)據(jù)，則單個(gè)條件變量不能構(gòu)成結(jié)果變量的必要條件，因此本文需將各個(gè)單項(xiàng)條件納入fsQCA進(jìn)行組態(tài)分析。

表3 必要性檢驗(yàn)結(jié)果

2.2 組態(tài)分析

為保證數(shù)據(jù)分析的完整性，應(yīng)考慮兩種情況：（1）針對(duì)132組樣本數(shù)據(jù)得出1張整體QCA分析表。（2）將132組樣本數(shù)據(jù)按不同國(guó)家收入類型分為高等、中高等、中低等進(jìn)行分析，即低收入樣本不分析，得出1張分組QCA分析表。

對(duì)132個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新表現(xiàn)分?jǐn)?shù)數(shù)據(jù)采用fsQCA 3.0計(jì)算，分別將整體樣本、中低等樣本、中高等樣本、高等樣本的數(shù)據(jù)輸入其中進(jìn)行充分分析；分別以95%、50%、5%和75%、50%、25%兩組校準(zhǔn)閾值以及PRI=0.75、0.7、0.6或0.05，CUTOFF=1、2為核心條件，檢驗(yàn)滿足條件的核心組態(tài)。所得到的高創(chuàng)新效率結(jié)果如表4所示。整體樣本可以得出1條高績(jī)效組態(tài)路徑，分組樣本可以得出4條高績(jī)效組態(tài)路徑。結(jié)果變量總體一致性為0.91，大于0.8的閾值，覆蓋率達(dá)0.67，可以保證結(jié)論的合理性。5個(gè)高績(jī)效組態(tài)構(gòu)型如表5所示。

表4 高創(chuàng)新組態(tài)

表5 高績(jī)效組態(tài)路徑

（1）路徑1：人力資本與研究&基礎(chǔ)設(shè)施&市場(chǎng)成熟度&商業(yè)成熟度，一致性高達(dá)0.91。該路徑表明無(wú)論制度如何，只要加強(qiáng)人力資本與研究，完善基礎(chǔ)設(shè)施并提升市場(chǎng)成熟度與商業(yè)成熟度，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效率就能達(dá)到高水平?？傻贸鋈肆Y本與研究、基礎(chǔ)設(shè)施、市場(chǎng)成熟度以及商業(yè)成熟度是實(shí)現(xiàn)高創(chuàng)新的重要條件。

（2）路徑2：制度&人力資本與研究&基礎(chǔ)設(shè)施&市場(chǎng)成熟度&商業(yè)成熟度，一致性達(dá)到0.90。該路徑表明，具有良好的人力資本與研究的能力以及完備商業(yè)成熟度，就可以實(shí)現(xiàn)高創(chuàng)新水平。強(qiáng)調(diào)國(guó)家要重視對(duì)人才的培養(yǎng)與研發(fā)投入，進(jìn)一步實(shí)施人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略。同時(shí)不斷發(fā)展商業(yè)，為發(fā)展提供肥沃的土壤。

（3）路徑3：制度&人力資本與研究&基礎(chǔ)設(shè)施&市場(chǎng)成熟度&商業(yè)成熟度，一致性達(dá)到了0.91。該路徑表明在缺少基礎(chǔ)設(shè)施的情況下，通過(guò)加強(qiáng)人力資本與研究、提升商業(yè)成熟度、完善制度，以及提高市場(chǎng)成熟度，也能使國(guó)家達(dá)到高創(chuàng)新的水平。

（4）路徑4：人力資本與研究&基礎(chǔ)設(shè)施&市場(chǎng)成熟度&商業(yè)成熟度，一致性達(dá)到了0.90。與路徑1相似，但路徑4的覆蓋度為0.62，路徑1的覆蓋度高達(dá)0.67，路徑1的解釋程度更高，進(jìn)一步說(shuō)明這4個(gè)因素對(duì)高創(chuàng)新水平的作用舉足輕重。

（5）路徑5：人力資本與研究&基礎(chǔ)設(shè)施&商業(yè)成熟度，一致性為0.89，覆蓋度高達(dá)0.96。該路徑表明只要人力資本與研究、商業(yè)成熟度以及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)均發(fā)展良好，國(guó)家就能達(dá)到高創(chuàng)新水平。對(duì)于高等收入的國(guó)家而言，高創(chuàng)新水平與上述的3個(gè)因素一致性較高，同時(shí)覆蓋率極高，即該路徑對(duì)結(jié)果變量的解釋程度高于其他路徑。

3 結(jié)論與展望

3.1 研究結(jié)論

本文打破傳統(tǒng)研究范式，整合了影響國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的5個(gè)維度，審視了國(guó)家創(chuàng)新層面不同維度前因條件的互補(bǔ)性，發(fā)現(xiàn)了高創(chuàng)新水平國(guó)家的5條前因組態(tài)和相應(yīng)的核心條件路徑。

角度1：從整體樣本看，在制度、基礎(chǔ)設(shè)施、人力資本與研究、產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新和研發(fā)創(chuàng)新多個(gè)因素的復(fù)雜作用下，實(shí)現(xiàn)國(guó)家高創(chuàng)新績(jī)效的路徑只有1條，強(qiáng)調(diào)人力資本與研究、基礎(chǔ)設(shè)施、市場(chǎng)成熟度與商業(yè)成熟度的變量影響。

角度2：從經(jīng)濟(jì)體類型看，針對(duì)不同的經(jīng)濟(jì)體類型有不同的最優(yōu)核心條件路徑。中低等收入樣本高創(chuàng)新績(jī)效的核心條件存在2個(gè)組態(tài)，但都主要強(qiáng)調(diào)以人力資本與研究和商業(yè)成熟度為核心因果條件存在，在這2個(gè)因素的共同作用下，可以取得國(guó)家創(chuàng)新的高績(jī)效結(jié)果。例如：中低收入樣本中制度、基礎(chǔ)設(shè)施、市場(chǎng)成熟度為核心條件缺失，但仍然可以達(dá)到國(guó)家高創(chuàng)新水平；中高等收入樣本的高創(chuàng)新績(jī)效的核心條件與整體樣本一致；高等收入樣本的高創(chuàng)新績(jī)效的核心條件也主要強(qiáng)調(diào)人力資本與研究和商業(yè)成熟度為核心條件。

由此可以看出，在國(guó)家發(fā)展中，無(wú)論是從整體數(shù)據(jù)上看，還是從不同經(jīng)濟(jì)體類型上看，影響國(guó)家高創(chuàng)新效率的最重要的變量是人力資本與研究和商業(yè)成熟度，要想獲得高績(jī)效組態(tài)結(jié)果，兩者不可或缺。

3.2 對(duì)我國(guó)創(chuàng)新發(fā)展的啟示

我國(guó)是擁有14億多人口的發(fā)展中國(guó)家，基于復(fù)雜的國(guó)情，當(dāng)政策制定者在制定和改善國(guó)家創(chuàng)新能力相關(guān)政策時(shí)，需要多方面考慮其創(chuàng)新系統(tǒng)中不同因素的影響。

首先，加強(qiáng)人力資本與研究對(duì)提升創(chuàng)新效率至關(guān)重要。雖然我國(guó)人口基數(shù)龐大，但并不表示人力資本存量大。加強(qiáng)人力資本與研究，需要直接或間接地加大人力投資?？梢灾苯蛹哟筚Y金支持，也可以關(guān)注高校學(xué)生創(chuàng)新意識(shí)發(fā)展，提前為充盈人力資本做出準(zhǔn)備。其次，商業(yè)成熟度對(duì)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的作用也不容忽視。促進(jìn)企業(yè)加強(qiáng)創(chuàng)新研究與投入，有利于形成良性的創(chuàng)新環(huán)境；國(guó)家可以通過(guò)出臺(tái)專利保護(hù)、研發(fā)投入的減免扶持政策，來(lái)調(diào)動(dòng)商業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新積極性，達(dá)到提高商業(yè)成熟度的目的。

3.3 研究局限與未來(lái)展望

首先，本文只選取了5個(gè)變量對(duì)創(chuàng)新效率進(jìn)行分析，數(shù)據(jù)時(shí)間跨度較短，樣本存在一定信息局限；其次，本文雖然對(duì)數(shù)據(jù)整體，以及高等、中高等和中低等經(jīng)濟(jì)體分組進(jìn)行了國(guó)家高創(chuàng)新效率驅(qū)動(dòng)路徑的探討，但并未研究非高績(jī)效結(jié)果和低等經(jīng)濟(jì)體類型國(guó)家的高創(chuàng)新性能的配置條件。

運(yùn)用fsQCA方法能研究多種情況下的不同等效路徑，實(shí)現(xiàn)組態(tài)的“殊途同歸”，不僅可以運(yùn)用在國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)模式的研究上，還可以運(yùn)用到其他領(lǐng)域。未來(lái)，可以進(jìn)一步研究低等經(jīng)濟(jì)體類型的高創(chuàng)新性能的配置條件，完善國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)模式。