基于DEMATEL-ISM-MICMAC的城市人員密集場所風(fēng)險(xiǎn)因素研究

成連華,李 楠,李樹剛

(西安科技大學(xué) 安全科學(xué)與工程學(xué)院,陜西 西安 710054)

城市人員密集場所是指因功能性需要同一時間內(nèi)大量人員聚集,需要進(jìn)行安全管理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控的特定區(qū)域和場所[1]。隨著城市化進(jìn)程的加速,城市人員密集場所在數(shù)量和規(guī)模上有了巨大的增長。馮志斌等[2]借鑒公共場所的分類和分析事故風(fēng)險(xiǎn)的必要性,將城市人員密集場所劃分為學(xué)校教育場所、文化交流場所、旅游景區(qū)場所、休閑娛樂場所等8大類。城市人員密集場所在進(jìn)行文化娛樂享受休閑、樂趣的同時,其帶來的風(fēng)險(xiǎn)也在不斷增加。因此,全面辨識風(fēng)險(xiǎn)因素,確定出關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素,對城市人員密集場所的安全管理具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

近些年,國內(nèi)外學(xué)者對城市人員密集場所風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了相關(guān)研究并取得了顯著的成果,如劉曉芳等[3]對人群聚集的城市街巷進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)量化評估,構(gòu)建了城市人員密集場所風(fēng)險(xiǎn)評估量化模型;胡成等[4]建立基于NAFM-CCCM的風(fēng)險(xiǎn)評估模型,定量評估開放性人員密集場所風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn),并以北京什剎海景區(qū)為例研究人群聚集風(fēng)險(xiǎn);劉澤照等[5]運(yùn)用模糊綜合評價法對城市人員密集場所的影響因素進(jìn)行研究,采用加權(quán)平均算子法分析上海踩踏事故的人群聚集風(fēng)險(xiǎn);毛鵬等[6]基于文獻(xiàn)檢索和事故案例,從人員、設(shè)備、環(huán)境和管理4個方面分析城市公共場所疏散風(fēng)險(xiǎn)影響因素,應(yīng)用EW法和模糊綜合法構(gòu)建應(yīng)急疏散安全風(fēng)險(xiǎn)評價模型并應(yīng)用于南京新街口地下廣場。對于城市人員密集場所風(fēng)險(xiǎn)的評價,需要對每項(xiàng)評價指標(biāo)賦以適當(dāng)?shù)臋?quán)重。常用計(jì)算指標(biāo)權(quán)重的方法有主觀賦權(quán)和客觀賦權(quán)兩大類,其中主觀權(quán)重計(jì)算方法有層次分析法[7]、G1法[8]、德爾菲法[9]等,客觀權(quán)重計(jì)算方法有熵權(quán)法[10]、CRITIC權(quán)重法[11]、變異系數(shù)法[12]等。盡管目前對于城市人員密集場所風(fēng)險(xiǎn)研究已有大量成果,但是對于城市人員密集場所事故綜合評價各風(fēng)險(xiǎn)因素之間的邏輯關(guān)系、因果關(guān)系及屬性特征等方面的研究較少。

鑒于此,筆者擬采用扎根理論對城市人員密集場所事故案例進(jìn)行編碼提取風(fēng)險(xiǎn)因素,集成DEMATEL[13]-ISM[14]-MICMAC[15]方法對城市人員密集場所風(fēng)險(xiǎn)因素的關(guān)聯(lián)特征、層級特征和屬性特征進(jìn)行梳理,以期為提高城市人員密集場所的安全性提供思路和管理方案。

1 研究方法

決策實(shí)驗(yàn)室分析法(DEMATEL)是分析復(fù)雜管理問題中各因素之間的因果關(guān)系和關(guān)聯(lián)的系統(tǒng)分析方法。解釋結(jié)構(gòu)模型(ISM)是將復(fù)雜系統(tǒng)分解為一個多層次的層級結(jié)構(gòu)模型。將DEMATEL和ISM結(jié)合起來,可識別關(guān)鍵要素和影響程度并構(gòu)造層級結(jié)構(gòu)[16]。采用交叉影響矩陣相乘法(MICMAC)繪制城市人員密集場所風(fēng)險(xiǎn)的MICMAC模型,對風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析,以提出針對性的改進(jìn)措施。

(1)

(2)對直接影響矩陣進(jìn)行歸一化處理,得到規(guī)范影響矩陣X。

X=S×Z

(2)

(3)

(3)根據(jù)式(4)計(jì)算綜合影響矩陣T。

T=X(I-X)-1

(4)

(4)計(jì)算整體影響矩陣H={hij}n×n。

H=T+I

(5)

(5)計(jì)算可達(dá)矩陣M={mij}n×n。計(jì)算綜合影響矩陣T中所有項(xiàng)的平均值得到閾值λ,通過式(6)將整體影響矩陣轉(zhuǎn)換為可達(dá)矩陣。

(6)

(6)計(jì)算可達(dá)集合和前項(xiàng)集合。其中,可達(dá)集合R(Si)是指可達(dá)矩陣中風(fēng)險(xiǎn)因素Si所對應(yīng)行中mij=1對應(yīng)的元素組成的集合,先行集合A(Si)是指在可達(dá)矩陣中風(fēng)險(xiǎn)因素Si所對應(yīng)列中mji=1對應(yīng)的元素組成的集合。

(7)若C(Si)=R(Si)∩A(Si)=R(Si),提取的因素C(Si)為第一層級因素,然后在可達(dá)矩陣中刪除該因素對應(yīng)的行和列,繼續(xù)此過程進(jìn)行結(jié)構(gòu)層次劃分,建立城市人員密集場所多層遞階結(jié)構(gòu)模型。

(8)利用MICMAC方法,繪制城市人員密集場所風(fēng)險(xiǎn)的MICMAC模型,分析風(fēng)險(xiǎn)因素的地位和所起的作用,明確各個風(fēng)險(xiǎn)因素的不同特性,為提出建議或采取措施提供依據(jù)。

2 基于扎根理論的風(fēng)險(xiǎn)因素提取

2.1 識別方法與數(shù)據(jù)來源

扎根理論[17]是一種對原始資料從系統(tǒng)化角度歸納形成新概念和思想的研究方法,主要包括開放式編碼、主軸式編碼、選擇性編碼、理論飽和度檢驗(yàn)等階段。筆者選取2001—2022年的25起事故案例作為原始資料,通過三級編碼提取初始范疇、主范疇和核心范疇,分析確定城市人員密集場所的風(fēng)險(xiǎn)因素。事故案例原始資料示例如表1所示。

表1 2001—2022年城市人員密集場所事故案例

2.2 質(zhì)性編碼

(1)開放式編碼。開放式編碼是對事故案例整理提取出原始語句,再將原始語句概念化的過程。對其中20起事故案例的原始資料進(jìn)行分析,將原始語句概念化后得到38個初始范疇。部分編碼過程如表2所示。

表2 部分開放式編碼分析

(2)主軸式編碼和選擇性編碼?；陂_放式編碼的結(jié)果,建立范疇間潛在的類屬聯(lián)系,得到更高層次的16個主范疇;再對主范疇進(jìn)行選擇性編碼,得到4個核心范疇。編碼過程如表3所示。

表3 主軸式編碼和選擇性編碼分析

(3)理論飽和度檢驗(yàn)。采用剩余5起事故案例進(jìn)行重新編碼分析,在城市人員密集場所風(fēng)險(xiǎn)因素中未發(fā)現(xiàn)新的核心范疇,表明理論已經(jīng)達(dá)到飽和狀態(tài),可以結(jié)束分析。

3 實(shí)例分析

3.1 基于DEMATEL的風(fēng)險(xiǎn)因素關(guān)聯(lián)特征分析

以西安市D旅游景區(qū)為例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素關(guān)聯(lián)特征分析,該景區(qū)位于西安市曲江新區(qū)二期規(guī)劃范圍內(nèi),地址為南三環(huán)以南、繞城高速以北、長鳴路以西、公園南路以東。前期調(diào)研發(fā)現(xiàn)該景區(qū)風(fēng)險(xiǎn)較小,但也存在一些問題需要進(jìn)行優(yōu)化管理。

將已提取出的16個主范疇作為城市人員密集場所風(fēng)險(xiǎn)因素,邀請10位從事城市人員密集場所風(fēng)險(xiǎn)研究或風(fēng)險(xiǎn)評估的專家對因素間的作用強(qiáng)度進(jìn)行打分,其中5位為科研人員,5位為行業(yè)從業(yè)人員?；诖蚍纸Y(jié)果,根據(jù)式(1)～式(4)得到綜合影響矩陣T,如表4所示。

表4 綜合影響矩陣

計(jì)算綜合影響矩陣T中各行和ri、各列和ci,其中ri表示風(fēng)險(xiǎn)因素Si對其他因素的綜合影響值,即直接影響與間接影響之和,ci表示其他因素對Si的綜合影響值。ri+ci為因素Si的中心度,ri-ci為因素Si的原因度,具體結(jié)果如表5所示。

表5 風(fēng)險(xiǎn)因素的中心度和原因度

(1)中心度分析。中心度值越大,表明風(fēng)險(xiǎn)因素在城市人員密集場所中發(fā)揮的推動作用越大,必須引起高度重視。根據(jù)表5可知,管理者應(yīng)對能力(S12)、安保人員的專業(yè)能力(S3)、人群擾動行為(S4)、設(shè)施設(shè)備的安全狀態(tài)(S7)和信息交流(S15)5個因素的中心度值相對較高,說明其對城市人員密集場所事故發(fā)生的影響較大,在其他因素中占據(jù)核心地位。

(2)原因度分析。當(dāng)原因度大于0時,說明風(fēng)險(xiǎn)因素對其他因素的影響較大,成為原因因素;當(dāng)原因度小于0時,說明風(fēng)險(xiǎn)因素受其他因素的影響較大,成為結(jié)果因素。根據(jù)表5可知,安保人員的專業(yè)能力(S3)、設(shè)施設(shè)備的安全狀態(tài)(S7)、現(xiàn)場感染力(S11)和管理者應(yīng)對能力(S12)4個因素為原因因素,其中管理者應(yīng)對能力、設(shè)施設(shè)備的安全狀態(tài)對其他因素的影響較大,說明日常對設(shè)施設(shè)備進(jìn)行安全檢查、加強(qiáng)管理者的安全能力對城市人員密集場所有著至關(guān)重要的作用;人群安全意識和能力(S1)、人群年齡結(jié)構(gòu)及身體狀況(S2)、人群擾動行為(S4)等12個因素為結(jié)果因素,其中安全檢查(S14)、人群安全意識和能力(S1)、人群年齡結(jié)構(gòu)及身體狀況(S2)受其他影響因素的影響較大,需要究其原因進(jìn)一步加強(qiáng)管理。結(jié)果因素是原因因素作用的綜合體現(xiàn),結(jié)果因素的狀態(tài)隨著原因因素結(jié)構(gòu)功能的改變而發(fā)生變化,進(jìn)而造成事故風(fēng)險(xiǎn)演化的復(fù)雜動態(tài)性。

3.2 基于ISM的風(fēng)險(xiǎn)因素層級特征分析

為剔除影響程度小的風(fēng)險(xiǎn)因素,計(jì)算綜合影響矩陣T中所有項(xiàng)的平均值得到閾值λ=0.002,根據(jù)式(5)～式(6)得到可達(dá)矩陣M,如表6所示。依據(jù)研究方法中的步驟(6)～步驟(7)對風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行層級劃分,劃分過程如表7所示。基于表7的結(jié)果,進(jìn)而可得出城市人員密集場所風(fēng)險(xiǎn)多層遞階結(jié)構(gòu)模型,如圖1所示。

圖1 城市人員密集場所風(fēng)險(xiǎn)多層遞階結(jié)構(gòu)模型

表6 可達(dá)矩陣

表7 因素層級劃分

(1)處于頂層的風(fēng)險(xiǎn)因素是人群擾動行為(S4)、人群密度和流動速度(S5)和指示標(biāo)志(S6)。頂層因素是影響城市人員密集場所安全的最直接因素,從這幾個方面入手,可以在短期迅速提升城市人員密集場所的安全性,在一定程度上減少風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生及降低事故帶來的嚴(yán)重后果,頂層因素受下層因素影響,提出風(fēng)險(xiǎn)管控措施的時需綜合考慮。

(2)位于第二層的風(fēng)險(xiǎn)因素為應(yīng)急救援物資的配備(S8)、環(huán)境溫度(S9)、通道規(guī)范性(S10)和信息交流(S15)。它們屬于間接因素,通過影響頂層的3個因素間接影響城市人員密集場所的安全性,同時也受下一層因素影響。

(3)位于第三層的風(fēng)險(xiǎn)因素為人群安全意識和能力(S1)、人群年齡結(jié)構(gòu)及身體狀況(S2)、安保人員的專業(yè)能力(S3)、設(shè)施設(shè)備的安全狀態(tài)(S7)和現(xiàn)場感染力(S11),為影響城市人員密集場所安全的深層因素。

(4)位于第四層的風(fēng)險(xiǎn)因素為應(yīng)急預(yù)案(S16),為影響城市人員密集場所安全的深層因素,直接受底層因素的影響,進(jìn)而影響上一層因素,在風(fēng)險(xiǎn)管控時要進(jìn)行綜合考慮。

(5)位于底層的風(fēng)險(xiǎn)因素為管理者應(yīng)對能力(S12)、安保機(jī)構(gòu)及管理狀況(S13)和安全檢查(S14)。它們位于多層遞階結(jié)構(gòu)模型的底部,屬于根本因素,會持續(xù)長遠(yuǎn)地影響其他因素,是影響城市人員密集場所安全最不可忽視的因素,在考慮風(fēng)險(xiǎn)管控措施時要重點(diǎn)考慮。

4 基于MICMAC的風(fēng)險(xiǎn)因素屬性特征分析

驅(qū)動力是可達(dá)矩陣各行元素之和,依賴性是可達(dá)矩陣各列元素之和,具體結(jié)果見表7。根據(jù)驅(qū)動力和依賴性繪制風(fēng)險(xiǎn)因素分類圖,并以驅(qū)動力和依賴性的平均值為分界線將其分為4個象限,分別表示自發(fā)型因素、依賴型因素、關(guān)聯(lián)型因素、獨(dú)立型因素,如圖2所示。

圖2 城市人員密集場所風(fēng)險(xiǎn)的MICMAC模型

由圖2可知,屬于第Ⅰ象限的因素有人群密度和流動速度(S5)、應(yīng)急救援物資的配備(S8)、環(huán)境溫度(S9)、通道規(guī)范性(S10)、現(xiàn)場感染力(S11)和應(yīng)急預(yù)案(S16),具有較低的驅(qū)動力和依賴性,在評價時需要對這6個因素進(jìn)行單獨(dú)考慮。屬于第Ⅱ象限的因素有管理者應(yīng)對能力(S12)、安保機(jī)構(gòu)和管理狀況(S13)和安全檢查(S14),具有較低的依賴性和較高的驅(qū)動力,這3個因素屬于管理風(fēng)險(xiǎn),在評價時應(yīng)重點(diǎn)考慮。屬于第Ⅲ象限的因素有人群安全意識和能力(S1)、人群年齡結(jié)構(gòu)及身體狀況(S2)、安保人員的專業(yè)能力(S3)和設(shè)施設(shè)備的安全狀態(tài)(S7),具有較高的依賴性和驅(qū)動力,因素間的關(guān)聯(lián)性很強(qiáng)。屬于第Ⅳ象限的因素有人群擾動行為(S4)、指示標(biāo)志(S6)和信息交流(S15),具有較低驅(qū)動力和較高依賴性,需要通過解決其他因素才能被解決。

5 風(fēng)險(xiǎn)管控措施

(1)基于指示標(biāo)志對城市人員密集場所的影響,提出完善安全指示標(biāo)志的管控措施。在城市人員密集場所應(yīng)有明確的對于出口、避難場所等位置的指示標(biāo)志,且安全通道應(yīng)規(guī)范設(shè)置,障礙物需及時清理,便于人員疏散逃生。

(2)基于應(yīng)急預(yù)案對城市人員密集場所的影響,提出制訂完善應(yīng)急預(yù)案的管控措施。責(zé)任單位要編制完善的應(yīng)急預(yù)案并在相關(guān)部門備案,并開展應(yīng)急演練,以檢驗(yàn)應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制是否合理。

(3)基于安保機(jī)構(gòu)及管理狀況對城市人員密集場所的影響,提出優(yōu)化安保工作方案的風(fēng)險(xiǎn)管控措施。在制定安保工作方案時應(yīng)考慮到所有可能出現(xiàn)的問題,突出重點(diǎn),做到全面布控,對重點(diǎn)部位、重點(diǎn)人員做到重點(diǎn)防護(hù),及時關(guān)注安保工作的管理狀況。

(4)基于安全管理者應(yīng)對能力對城市人員密集場所的影響,提出開展安全教育工作的管控措施。對人員定期開展安全教育培訓(xùn),要求其掌握一定的危機(jī)決策應(yīng)對能力,并嚴(yán)格安排現(xiàn)場安保人員的職位與工作定位、服務(wù)范圍,在緊急情況發(fā)生時做出正確的判斷,引導(dǎo)游客有序疏散,減少不必要的傷害。

(5)基于安全檢查對城市人員密集場所的影響,提出定期開展全面安全檢查的管控措施。相關(guān)管理部門應(yīng)定期進(jìn)行全面的安全檢查,同時對城市人員密集場所進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估,針對運(yùn)營管理工作制定切實(shí)可行的工作方案并做好突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案,滿足游客心理預(yù)期,避免負(fù)面輿情的傳播。

5 結(jié)論

(1)基于扎根理論對城市人員密集場所風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識別提取,通過開放式編碼、主軸式編碼、選擇性編碼三級編碼和理論飽和度檢驗(yàn)得出16個主范疇和4個核心范疇。

(2)應(yīng)用DEMTEL-ISM對城市人員密集場所事故影響因素進(jìn)行研究,構(gòu)建多層遞階結(jié)構(gòu)模型,找出各因素之間的關(guān)聯(lián)及層級關(guān)系,對風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行結(jié)構(gòu)化分析。

(3)應(yīng)用MICMAC方法,根據(jù)驅(qū)動力-依賴性象限圖找出需要重點(diǎn)管控的風(fēng)險(xiǎn)因素,并提出相應(yīng)的管控措施,減少城市人員密集場所事故的發(fā)生。