制造企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升驅(qū)動(dòng)機(jī)制分析

高太光（副教授），王有建，張曉星（博士）

一、引言

創(chuàng)新是引領(lǐng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力量，提升創(chuàng)新質(zhì)量不僅有助于企業(yè)有效應(yīng)對復(fù)雜多變的外部環(huán)境和增強(qiáng)自身競爭力，而且有利于緩解現(xiàn)有企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力不足，克服關(guān)鍵技術(shù)“卡脖子”等難題。制造企業(yè)作為我國實(shí)體經(jīng)濟(jì)主體，促進(jìn)其創(chuàng)新質(zhì)量提升對于深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。黨的十八大以來，我國科技實(shí)力明顯增強(qiáng)，創(chuàng)新投入顯著提升，但創(chuàng)新質(zhì)量仍有待提高。以制造業(yè)為例，2012 ～2021 年我國制造業(yè)增長值從16.98萬億元增長至31.4萬億元，在全球中的比重不斷增加，綜合實(shí)力持續(xù)增強(qiáng)。然而，在創(chuàng)新能力方面，制造業(yè)總體上還比較薄弱，陷入“一高兩低”（創(chuàng)新數(shù)量高、質(zhì)量低、效率低）困境（諸竹君等，2022），“大而不強(qiáng)”問題較為突出，制約了我國向制造業(yè)強(qiáng)國邁進(jìn)的步伐（張輝等，2022）。由于在開展創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)面臨更多的不確定性和更高的技術(shù)復(fù)雜性（張華和顧新，2022），制造企業(yè)如何結(jié)合現(xiàn)有內(nèi)外部環(huán)境資源有效提升創(chuàng)新質(zhì)量已成為當(dāng)下我國實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展需要重點(diǎn)解決的問題。針對創(chuàng)新質(zhì)量在制造企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展中的關(guān)鍵性作用和目前制造企業(yè)在創(chuàng)新質(zhì)量提升方面存在的問題，本文嘗試探究制造企業(yè)在提升創(chuàng)新質(zhì)量的過程中會(huì)受到哪些內(nèi)外資源因素聯(lián)動(dòng)交互的影響、制造企業(yè)可通過哪些路徑提升創(chuàng)新質(zhì)量，這對于更好地激勵(lì)制造企業(yè)做出創(chuàng)新決策具有積極意義。

資源依賴?yán)碚撜J(rèn)為企業(yè)是內(nèi)外資源的結(jié)合體。企業(yè)在提升創(chuàng)新質(zhì)量時(shí)需重點(diǎn)考慮資源差異帶來的影響?，F(xiàn)有文獻(xiàn)多從企業(yè)內(nèi)、外兩方面對創(chuàng)新質(zhì)量的影響因素展開探究。其中：企業(yè)內(nèi)部因素方面多聚焦于企業(yè)規(guī)模（呂曉軍等，2022；張忠壽和朱旭強(qiáng)，2022）、研發(fā)投入（童馨樂等，2022；楊林等，2018）、企業(yè)財(cái)務(wù)狀況（Aguilera-Caracuel 和Ortiz-de-Mandojana，2013；孫曉華和翟鈺，2021）、高管薪酬激勵(lì)（Ederer 和Manso，2013；許瑜和馮均科，2017）、融資約束（Hsu 等，2014；Aghion 等，2019）等單一因素的線性影響；企業(yè)外部因素主要包括市場競爭（呂曉軍等，2022；Hashmi，2013；孔令文等，2022）、政策環(huán)境（趙樹寬等，2017；邢會(huì)等，2019；白旭云等，2019）等?，F(xiàn)有文獻(xiàn)為深入理解企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的影響因素和作用機(jī)理提供了有力支撐，但多從單個(gè)視角進(jìn)行分析，往往孤立地探究特定因素的主效應(yīng)影響，而忽略了各層次因素間的互動(dòng)共生和潛在關(guān)聯(lián)，對于多變量交互聯(lián)動(dòng)的可解釋性不強(qiáng)，且研究結(jié)論缺乏對制造企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升機(jī)理的探討。

從實(shí)踐角度來看，企業(yè)處于復(fù)雜社會(huì)系統(tǒng)環(huán)境中，創(chuàng)新質(zhì)量提升是一個(gè)受多種內(nèi)外資源因素并發(fā)影響的復(fù)雜非線性關(guān)系問題（盧現(xiàn)祥和李磊，2021），僅從單一要素出發(fā)很難有效地解釋創(chuàng)新質(zhì)量提升的復(fù)雜機(jī)理。模糊集定性比較分析（fsQCA）方法因其可將連續(xù)變量根據(jù)程度變化進(jìn)行模糊隸屬處理，避免隱含信息丟失，提高對問題的解釋力度，而被廣泛應(yīng)用于對多因素相互聯(lián)動(dòng)等復(fù)雜因果關(guān)系問題的探究（杜運(yùn)周和賈良定，2017；Bell 等，2014），這為識別多層次影響因素復(fù)雜作用機(jī)理提供了必要方法支撐。鑒于此，本文基于資源依賴?yán)碚摚ㄟ^對影響企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的內(nèi)外多層次因素進(jìn)行分析，構(gòu)建研究模型，并采用fsQCA 方法從整體視角探究制造企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升的形成組態(tài)和聯(lián)動(dòng)機(jī)制，在揭示制造企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升驅(qū)動(dòng)路徑的同時(shí)提供新的分析視角。

本文的理論貢獻(xiàn)在于：一是，基于資源依賴?yán)碚搹恼w上構(gòu)建影響制造企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的多層次前因變量條件，系統(tǒng)梳理影響制造企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升的關(guān)鍵要素，揭示高創(chuàng)新質(zhì)量驅(qū)動(dòng)路徑間的異同與聯(lián)系，呼應(yīng)了企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升是多因素并發(fā)聯(lián)動(dòng)下復(fù)雜非線性問題的研究結(jié)論（白旭云等，2019）。本文發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新質(zhì)量的影響因素間存在因果非對稱性，在豐富現(xiàn)有研究結(jié)論的同時(shí)闡明了創(chuàng)新質(zhì)量提升路徑的多樣性。二是，現(xiàn)有關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的研究多是在特定環(huán)境下探究某一因素對結(jié)果的主效應(yīng)影響，較少關(guān)注變量間的復(fù)雜因果性，對于多變量協(xié)同共生下企業(yè)提升創(chuàng)新質(zhì)量的復(fù)雜機(jī)理解釋度不強(qiáng)。本文運(yùn)用fsQCA 方法探究驅(qū)動(dòng)制造企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升的各前因變量間的組態(tài)關(guān)系和形成要素差異，有助于提高對企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升機(jī)理的解釋力度，為研究企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升的復(fù)雜因果關(guān)系提供新視角。三是，將fsQCA 方法與案例分析法相結(jié)合，豐富了企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量研究方法，增強(qiáng)了研究結(jié)論的科學(xué)性。本文在探究制造企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升路徑的基礎(chǔ)上，結(jié)合典型案例對不同驅(qū)動(dòng)路徑進(jìn)行剖析，彌補(bǔ)了現(xiàn)有結(jié)論無法有效解釋企業(yè)個(gè)體行為的不足（簡兆權(quán)等，2021），使研究結(jié)論更具指導(dǎo)意義。

二、理論基礎(chǔ)

資源依賴?yán)碚搹?qiáng)調(diào)企業(yè)生存與發(fā)展是內(nèi)部資源與外部環(huán)境資源相互依存共同作用的結(jié)果。其中，內(nèi)部資源包括物質(zhì)資源和組織資源等，外部環(huán)境資源主要包括經(jīng)濟(jì)環(huán)境給予企業(yè)的資源供給。企業(yè)在提升自身創(chuàng)新質(zhì)量的過程中，從內(nèi)部資源角度來看，其不僅需要大量資金，而且需具備優(yōu)異的組織管理能力，通過聘用有責(zé)任心的高管以提升組織創(chuàng)新工作效率；從外部環(huán)境資源角度來看，政府財(cái)政補(bǔ)貼是激勵(lì)企業(yè)付諸實(shí)踐的重要外部資源，此外，企業(yè)處于社會(huì)動(dòng)態(tài)競爭環(huán)境中，創(chuàng)新被認(rèn)為是企業(yè)提升自身競爭力的有效手段。鑒于此，基于資源依賴?yán)碚摚Y(jié)合現(xiàn)有文獻(xiàn)，本文將從企業(yè)基本特征、高管特征、外部環(huán)境三個(gè)層面對創(chuàng)新質(zhì)量的影響因素進(jìn)行梳理并構(gòu)建研究模型。

（一）企業(yè)基本特征層面

企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)實(shí)體，在生存與發(fā)展過程中難免會(huì)受到外部環(huán)境的影響，為提高自身對外部資源環(huán)境依賴的能動(dòng)性，企業(yè)自身的資源和管理配置就顯得尤為重要。企業(yè)自身內(nèi)部財(cái)務(wù)資源稟賦方面的異質(zhì)性會(huì)直接影響其創(chuàng)新質(zhì)量，如企業(yè)規(guī)模、融資約束、盈利能力等。企業(yè)規(guī)模作為企業(yè)在開展經(jīng)濟(jì)活動(dòng)決策時(shí)會(huì)權(quán)衡的現(xiàn)實(shí)資源，是影響創(chuàng)新決策的重要內(nèi)在因素。張忠壽和朱旭強(qiáng)（2022）認(rèn)為企業(yè)規(guī)模與企業(yè)創(chuàng)新能力具有顯著正相關(guān)性，企業(yè)規(guī)模越大，研發(fā)投入的資金保障就越強(qiáng)，越能激勵(lì)和推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新能力提升。企業(yè)會(huì)因與投資者之間存在信息不對稱而難以獲得投資資金，即面臨融資約束，加之創(chuàng)新戰(zhàn)略的高成本性，導(dǎo)致投入研發(fā)項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)減少，不利于創(chuàng)新質(zhì)量提升。Hsu 等（2014）發(fā)現(xiàn)當(dāng)現(xiàn)有資金不足時(shí)，通過吸引社會(huì)投資可以緩解融資約束進(jìn)而激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新。Aghion 等（2019）也認(rèn)為融資約束會(huì)影響研發(fā)投入資金，從而對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)面影響。盈利能力作為測度企業(yè)綜合實(shí)力和未來發(fā)展?jié)摿Φ闹匾?cái)務(wù)指標(biāo)窗口（Richard 等，2013），其高低反映了企業(yè)綜合實(shí)力的好壞。Aguilera-Caracuel 和Ortiz-de-Mandojana（2013）證實(shí)了企業(yè)盈利能力對創(chuàng)新質(zhì)量提升具有積極影響。孫曉華和翟鈺（2021）也發(fā)現(xiàn)作為企業(yè)研發(fā)決策時(shí)需考量的重要因素之一，盈利能力提升會(huì)激勵(lì)企業(yè)做出創(chuàng)新研發(fā)決策。

（二）高管特征層面

資源依賴?yán)碚撜J(rèn)為，企業(yè)會(huì)通過提高自身內(nèi)部管理決策能力來擺脫對資源的過度依賴。企業(yè)高管作為各項(xiàng)活動(dòng)決策和執(zhí)行的關(guān)鍵主體，在戰(zhàn)略選擇和創(chuàng)新決策中占據(jù)核心地位，其自身的創(chuàng)新積極性會(huì)直接影響到企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量。高管薪酬激勵(lì)政策和高管創(chuàng)新精神是影響企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的重要組織內(nèi)部因素。作為高管激勵(lì)手段，對高管實(shí)行薪酬激勵(lì)政策有助于其個(gè)人目標(biāo)同企業(yè)發(fā)展高度融合，吸引更具有責(zé)任感和才能的高層管理者，提高其創(chuàng)新能動(dòng)性，助力企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升。企業(yè)實(shí)施薪酬激勵(lì)政策會(huì)提升高管創(chuàng)新積極性，這對企業(yè)創(chuàng)新行為具有明顯的促進(jìn)作用（Ederer 和Manso，2013；許瑜和馮均科，2017）。高管對創(chuàng)新決策的主觀意愿和努力表現(xiàn)為企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)投入資金量的增減（張培和趙世豪，2022）。隨著產(chǎn)學(xué)研的興起和科技的不斷交叉融合，具有敢于冒險(xiǎn)創(chuàng)新精神的高管更可能將企業(yè)資源投入到創(chuàng)新活動(dòng)中，從而高效整合內(nèi)外資源，提升企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量。企業(yè)高管創(chuàng)新精神越強(qiáng)，其越傾向于在企業(yè)創(chuàng)新決策中投入更多資金，推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)，并且管理團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新效率也越高。童馨樂等（2022）發(fā)現(xiàn)，增加研發(fā)投入是確保企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升的必要非充分條件。楊林等（2018）研究發(fā)現(xiàn)，高管具備的創(chuàng)新意識越強(qiáng)，就越有可能增加企業(yè)研發(fā)投入資金量，從而提高創(chuàng)新效率。由此可知，高管對創(chuàng)新投入的重視程度對于激勵(lì)和推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升具有顯著促進(jìn)作用。

（三）外部環(huán)境層面

企業(yè)處于復(fù)雜開放的社會(huì)動(dòng)態(tài)系統(tǒng)環(huán)境中，提升創(chuàng)新質(zhì)量不僅需要“打鐵還需自身硬”的內(nèi)部資源與能力，而且需要外部環(huán)境資源的支持。資源依賴?yán)碚撜J(rèn)為，外部資源環(huán)境變化會(huì)在很大程度上制約企業(yè)發(fā)展。政府補(bǔ)貼政策和行業(yè)市場競爭則是影響企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的主要外部環(huán)境因素。趙樹寬等（2017）發(fā)現(xiàn)，政府補(bǔ)貼可為企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的開展提供資金支持，間接鼓勵(lì)企業(yè)增加創(chuàng)新研發(fā)投入，從而促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新水平提升。邢會(huì)等（2019）認(rèn)為，政府補(bǔ)貼通過緩解企業(yè)面臨的融資約束問題，提升企業(yè)創(chuàng)新水平。政府補(bǔ)貼不僅可以直接增加企業(yè)投入的創(chuàng)新研發(fā)資金，還可通過提高企業(yè)社會(huì)認(rèn)可度，助力企業(yè)融資，從而為創(chuàng)新活動(dòng)提供資金支持。但也有部分學(xué)者認(rèn)為，政府補(bǔ)貼作為事前激勵(lì)會(huì)加深企業(yè)對政府的依賴程度，干擾企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升（白旭云等，2019）?？梢钥闯?，政府補(bǔ)貼會(huì)從不同方面對企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量產(chǎn)生影響，但在何種情境下會(huì)激勵(lì)或阻礙企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升還需進(jìn)一步的探討。市場競爭作為企業(yè)創(chuàng)新引擎（Aghion等，2015），對創(chuàng)新質(zhì)量的提高會(huì)產(chǎn)生積極影響。Hashmi（2013）認(rèn)為，企業(yè)在競爭環(huán)境下為參與者提供公平博弈機(jī)會(huì)時(shí)，會(huì)更傾向于增加創(chuàng)新研發(fā)投入?？琢钗牡龋?022）通過對工業(yè)企業(yè)微觀數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)，適度的市場競爭會(huì)推動(dòng)企業(yè)增加技術(shù)創(chuàng)新投入。市場競爭的加劇會(huì)讓企業(yè)面臨更加不確定的外部環(huán)境，此時(shí)企業(yè)管理階層更有可能通過提升創(chuàng)新質(zhì)量來提高自身核心競爭力。

（四）研究模型

基于上述分析，本文依托資源依賴?yán)碚撨x取企業(yè)基本特征、高管特征、外部環(huán)境三個(gè)層面的7 個(gè)因素作為前因變量，從整體視角嘗試構(gòu)建制造企業(yè)多層次前因變量條件聯(lián)動(dòng)交互下創(chuàng)新質(zhì)量提升的組態(tài)研究模型，如圖1所示。

圖1 研究模型

三、研究設(shè)計(jì)

（一）研究方法

fsQCA 是基于集合理論，對復(fù)雜系統(tǒng)中多因素間聯(lián)動(dòng)交互組態(tài)效應(yīng)進(jìn)行更為細(xì)粒度剖析的一種方法。它采用模糊隸屬來處理連續(xù)變量，提高了對問題的解釋力度。本文采用fsQCA 方法進(jìn)行實(shí)證分析，原因如下：首先，企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升是多個(gè)前因條件并發(fā)非線性聯(lián)動(dòng)下的結(jié)果，fsQCA 方法可以較好地解釋多變量間的復(fù)雜聯(lián)動(dòng)交互作用；其次，fsQCA方法可以對典型案例企業(yè)進(jìn)行剖析，更好地闡明制造企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升的驅(qū)動(dòng)機(jī)制；最后，fsQCA方法在樣本量的選取上較為機(jī)動(dòng)，結(jié)果穩(wěn)健與否取決于樣本選取是否具有代表性，本文所選取的樣本適合采用該方法進(jìn)行分析。

（二）數(shù)據(jù)來源與樣本選擇

本文以中國證監(jiān)會(huì)2012 年修訂的《上市公司行業(yè)分類指引》為依據(jù)，選取2019 ～2021 年滬深A(yù) 股上市制造企業(yè)數(shù)據(jù)為研究對象。根據(jù)本文研究需要和以往研究設(shè)計(jì)，對數(shù)據(jù)進(jìn)行以下處理：剔除被ST、*ST、PT 的公司樣本數(shù)據(jù)；剔除存在關(guān)鍵變量缺失的樣本數(shù)據(jù)。CSMAR 數(shù)據(jù)庫中企業(yè)創(chuàng)新數(shù)據(jù)較為全面，故所用變量數(shù)據(jù)來自CSMAR 數(shù)據(jù)庫中上市公司研發(fā)創(chuàng)新、財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營困境、行業(yè)財(cái)務(wù)指標(biāo)等數(shù)據(jù)庫，整理后共得到850 家上市制造企業(yè)1491 個(gè)公司年度觀測值，用Excel 對數(shù)據(jù)進(jìn)行簡單整合處理后，利用fsQCA 3.0 軟件對制造企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升的成因及路徑進(jìn)行分析。

（三）變量測量及校準(zhǔn)

各前因變量和結(jié)果變量的具體測量方法如下：

1.創(chuàng)新質(zhì)量。借鑒周銘山和張倩倩（2016）的做法，用公司年度申請發(fā)明專利數(shù)總量加1 的自然對數(shù)度量制造企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量。

2.企業(yè)規(guī)模。借鑒吳宇軒和董麗（2022）的研究，用公司年末資產(chǎn)總額的自然對數(shù)度量企業(yè)規(guī)模。

3.融資約束。借鑒顧海峰和朱慧萍（2021）的研究，用相對具有穩(wěn)健性的SA指數(shù)度量融資約束程度。

4.盈利能力。盈利能力代表企業(yè)在一定時(shí)期內(nèi)獲取收益額的多少，本文用公司年末凈利潤與總資產(chǎn)的比值度量盈利能力。

5.高管薪酬激勵(lì)。借鑒許瑜和馮均科（2017）的研究，用前三名高管薪酬之和的自然對數(shù)度量高管薪酬激勵(lì)程度，其值越大表示企業(yè)高管薪酬激勵(lì)越強(qiáng)。

6.高管創(chuàng)新精神。創(chuàng)新精神是企業(yè)研發(fā)和創(chuàng)造的動(dòng)力源。高管創(chuàng)新精神越強(qiáng)，就越重視創(chuàng)新，從而投入創(chuàng)新研發(fā)的資金越多。借鑒韓書成等（2022）的做法，用研發(fā)投入金額的自然對數(shù)度量高管創(chuàng)新精神，其值越大表示高管開展創(chuàng)新活動(dòng)的意愿越強(qiáng)。

7.政府補(bǔ)貼。政府補(bǔ)貼是政府對企業(yè)無償捐助的財(cái)政資金，通常用補(bǔ)助金額的絕對值和相對值來衡量?；诳杀刃栽瓌t，借鑒吳建祖和華欣意（2021）的研究，用政府補(bǔ)貼相對值即政府補(bǔ)助金額占企業(yè)總資產(chǎn)的比值度量政府補(bǔ)貼力度。

8.市場競爭。借鑒呂曉軍等（2022）的研究，用基于營業(yè)收入計(jì)算的赫芬達(dá)爾指數(shù)（HHI）衡量市場競爭程度。

在采用fsQCA 方法對收集到的制造企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析之前，需先利用fsQCA 3.0 軟件中的calibrate 函數(shù)將所有變量數(shù)據(jù)校準(zhǔn)為0～1之間的模糊隸屬分?jǐn)?shù)，calibrate 中含有四個(gè)變量參數(shù)，分別為變量名、完全隸屬點(diǎn)、交叉點(diǎn)、完全不隸屬點(diǎn)。參考以往主流文獻(xiàn)研究設(shè)計(jì)，本文分別用樣本數(shù)據(jù)上四分位數(shù)、中位數(shù)、下四分位數(shù)來度量完全隸屬點(diǎn)、交叉點(diǎn)、完全不隸屬點(diǎn)。在數(shù)據(jù)校準(zhǔn)過程中參考學(xué)者們的一般做法（敦帥等，2021），為防止樣本數(shù)據(jù)丟失，對于校準(zhǔn)后數(shù)值恰巧為0.5的樣本數(shù)據(jù)，根據(jù)其具體偏屬將0.5 改為0.49 或0.51。各前因變量和結(jié)果變量的數(shù)據(jù)校準(zhǔn)詳見表1。

表1 前因變量和結(jié)果變量校準(zhǔn)

四、實(shí)證結(jié)果

（一）單變量必要性分析

為探析單一前因變量在最低水平下是否為促使結(jié)果變量產(chǎn)生的必要條件，Dul等（2020）提出了單變量必要性分析（NCA）方法。該方法在識別必要條件的同時(shí)觀察該前因?qū)?dǎo)致結(jié)果產(chǎn)生的效應(yīng)量是否大于0.9，即若某一前因變量在不關(guān)注覆蓋率的情況下一致性結(jié)果大于0.9，則表明該變量是導(dǎo)致結(jié)果產(chǎn)生的必要條件。

由表2 可知，所有前因變量的一致性水平均小于0.9，未超過一致性閾值，不能單獨(dú)對結(jié)果產(chǎn)生必要性影響。這表明制造企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的提升不是單一變量獨(dú)立影響的結(jié)果，即從單一因素出發(fā)解釋制造企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升的機(jī)理缺乏可靠性，需要從組態(tài)視角進(jìn)一步分析創(chuàng)新質(zhì)量驅(qū)動(dòng)因素間的并發(fā)聯(lián)動(dòng)效應(yīng)。

表2 單變量必要性分析

（二）多變量組態(tài)分析

本文對前因變量進(jìn)行數(shù)據(jù)校準(zhǔn)后采用fsQCA 3.0軟件構(gòu)建真值表，將結(jié)果頻數(shù)設(shè)定為6，一致性閾值設(shè)定為0.8，設(shè)定有偏一致性（PRI consist）大于0.7（諶飛龍和盧偉琪，2021），并進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化分析，最終得到導(dǎo)致結(jié)果變量的簡單解、中間解、復(fù)雜解。簡單解中只存在核心變量條件，輔助變量條件會(huì)在中間解中出現(xiàn)，將簡單解和中間解構(gòu)型結(jié)合起來便可區(qū)分核心變量條件和輔助變量條件，得到激勵(lì)制造企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升的最終路徑，如表3所示。

表3 制造企業(yè)高創(chuàng)新質(zhì)量組態(tài)

表3 中得到3 條驅(qū)動(dòng)制造企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升的組態(tài)路徑。單一組態(tài)路徑的一致性均大于0.8，總體解的一致性為0.84，大于0.8 的閾值，說明這3 條組態(tài)路徑可以較好地解釋制造企業(yè)高創(chuàng)新質(zhì)量的成因?？傮w解的覆蓋率為0.39，高于組織與管理領(lǐng)域基于QCA 開展公開數(shù)據(jù)研究中總體覆蓋率0.3（張明等，2019）的結(jié)果，表明這3 條驅(qū)動(dòng)路徑可視為在多層次因素共同影響下激勵(lì)制造企業(yè)提升創(chuàng)新質(zhì)量的充分條件組態(tài)。從上述組態(tài)中可以看出，各驅(qū)動(dòng)路徑間呈現(xiàn)出殊途同歸的特點(diǎn)。

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為檢驗(yàn)研究結(jié)果的可信度，本文采取對結(jié)果反向求解和調(diào)整參數(shù)的方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

1.對結(jié)果反向求解。與傳統(tǒng)回歸不同，fsQCA 認(rèn)為因果關(guān)系不存在對稱性，即導(dǎo)致結(jié)果變量正反的前因組合可能不同。本文借鑒Bell 等（2014）的做法，對制造企業(yè)高創(chuàng)新質(zhì)量的非集按照前文參數(shù)設(shè)定重新進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化分析，結(jié)果如表4所示。

表4 制造企業(yè)低創(chuàng)新質(zhì)量組態(tài)

由表4 可知，導(dǎo)致制造企業(yè)低創(chuàng)新質(zhì)量的組態(tài)共有6 條，都是在各前因變量缺失的情況下引起的。綜合表3和表4中的各路徑來看，導(dǎo)致制造企業(yè)高或低創(chuàng)新質(zhì)量的組態(tài)存在不同，不具有對稱性，說明本文研究結(jié)論具有穩(wěn)健性。

2.調(diào)整參數(shù)。調(diào)整一致性閾值是fsQCA 中常用的穩(wěn)健性檢驗(yàn)方法。本文通過將一致性閾值設(shè)置為0.82，頻數(shù)和有偏一致性閾值保持不變，構(gòu)建真值表后再次進(jìn)行多變量組態(tài)分析，結(jié)果如表5所示。

表5 調(diào)整一致性閾值下制造企業(yè)高創(chuàng)新質(zhì)量組態(tài)

由表5 可知，調(diào)整一致性閾值后得到的組態(tài)組合與前文設(shè)定的原始參數(shù)所得到的結(jié)果保持一致，各組態(tài)一致性、原始覆蓋率、唯一覆蓋率、總體解的覆蓋率與一致性并未發(fā)生改變，驗(yàn)證了本文研究結(jié)論具有穩(wěn)健性。

五、制造企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升的驅(qū)動(dòng)機(jī)制分析

本文通過對制造企業(yè)高創(chuàng)新質(zhì)量的成因進(jìn)行組態(tài)分析，得到3 條組態(tài)路徑，根據(jù)內(nèi)在邏輯和前因核心、輔助條件存在的不同，可將其概括為內(nèi)外資源驅(qū)動(dòng)型、市場競爭激勵(lì)下高管驅(qū)動(dòng)型、盈利能力缺失下環(huán)境和高管共同驅(qū)動(dòng)型三種類型。

（一）內(nèi)外資源驅(qū)動(dòng)型

組態(tài)H1 中企業(yè)規(guī)模、高管薪酬激勵(lì)、政府補(bǔ)貼作為核心條件存在，高管創(chuàng)新精神作為輔助條件存在。該組態(tài)原始覆蓋率為0.26，表明在推動(dòng)制造企業(yè)高創(chuàng)新質(zhì)量的組態(tài)中有26%的案例可以被該組態(tài)路徑解釋。在這種組態(tài)下，企業(yè)開展創(chuàng)新活動(dòng)既有內(nèi)部資源與能力的支持，又有政府補(bǔ)貼資金的支撐，故將其命名為“內(nèi)外資源驅(qū)動(dòng)型”。對企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)來說，企業(yè)規(guī)模在一定程度上是企業(yè)開展創(chuàng)新活動(dòng)的內(nèi)在保障，能夠降低創(chuàng)新活動(dòng)的不確定性，高管薪酬激勵(lì)政策則會(huì)調(diào)動(dòng)高管自身的創(chuàng)新意愿，使其積極參與企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)，不僅將個(gè)人目標(biāo)同企業(yè)目標(biāo)結(jié)合起來，而且對于保持企業(yè)活力具有重要意義。當(dāng)企業(yè)資金充裕，又有高管薪酬激勵(lì)政策的加持時(shí)，就會(huì)推動(dòng)具有創(chuàng)新精神的高管積極投身于創(chuàng)新活動(dòng)中。此時(shí)，政府補(bǔ)貼作為外部資金來源，可起到“錦上添花”的作用，對于引導(dǎo)和規(guī)范公司參與創(chuàng)新發(fā)展起到良好驅(qū)策效用。

該組態(tài)的典型案例為華潤微電子有限公司，該公司是以半導(dǎo)體為主營業(yè)務(wù)的一體化整合型（IDM）高科技制造企業(yè)。2021 年末，該公司資產(chǎn)總值較報(bào)告初期增長33.74%，在業(yè)績顯著提升的同時(shí)，其還十分重視技術(shù)團(tuán)隊(duì)建設(shè)和研發(fā)能力提升，加大對高管和科技創(chuàng)新人才激勵(lì)傾斜力度，不滿足于企業(yè)現(xiàn)有技術(shù)，積極開展創(chuàng)新活動(dòng)。此外，該公司在提升自身實(shí)力的過程中與高校、政府簽署三方共建協(xié)議，主動(dòng)與高校深入溝通和交流，充分運(yùn)用社會(huì)科技力量推動(dòng)企業(yè)科研創(chuàng)新，為企業(yè)提供源源不斷的創(chuàng)新動(dòng)力和支撐。

（二）市場競爭激勵(lì)下高管驅(qū)動(dòng)型

組態(tài)H2 中企業(yè)規(guī)模、高管薪酬激勵(lì)、高管創(chuàng)新精神、市場競爭作為核心條件存在。該組態(tài)只需核心條件存在便可推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升，原始覆蓋率為0.27，可解釋的案例數(shù)最多。與其他組態(tài)相比，該組態(tài)強(qiáng)調(diào)市場競爭與高管特征對創(chuàng)新質(zhì)量提升的關(guān)鍵核心影響作用，因此將其命名為“市場競爭激勵(lì)下高管驅(qū)動(dòng)型”。該組態(tài)表明在企業(yè)具備一定規(guī)模的情況下，無論是否存在融資約束問題，或企業(yè)資金實(shí)力是否雄厚，又或政府是否對其創(chuàng)新活動(dòng)予以支持，只要企業(yè)高管注重創(chuàng)新研發(fā)投入，當(dāng)外部存在市場競爭時(shí)，就會(huì)推動(dòng)企業(yè)積極提升創(chuàng)新質(zhì)量。

該組態(tài)的典型案例為明陽智慧能源集團(tuán)股份公司，其主營業(yè)務(wù)為電力、熱力設(shè)備生產(chǎn)，屬于新能源制造企業(yè)。該公司2020年末總資產(chǎn)遠(yuǎn)大于本文所選取樣本的均值和中值，具備支持企業(yè)研發(fā)的資金來源。高管精神作為企業(yè)無形資產(chǎn)，對創(chuàng)新活動(dòng)具有重要推動(dòng)作用。2020 年，該公司的研發(fā)投入資金數(shù)均高于本文所選取樣本的均值和中值，說明公司高管十分重視企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)投入。此外，該公司重視人才培養(yǎng)，設(shè)置了發(fā)明專利獎(jiǎng)金來激勵(lì)員工參與創(chuàng)新活動(dòng)。隨著國家提出能源結(jié)構(gòu)改革和加大可再生能源發(fā)展政策，外部環(huán)境變化刺激了市場對新能源風(fēng)電的需求，而該公司一直致力于發(fā)展風(fēng)力發(fā)電設(shè)備制造，可充分發(fā)揮自身行業(yè)優(yōu)勢，提升創(chuàng)新質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

（三）盈利能力缺失下環(huán)境和高管共同驅(qū)動(dòng)型

組態(tài)H3 中高管薪酬激勵(lì)、高管創(chuàng)新精神、市場競爭作為核心條件存在，盈利能力作為核心條件缺失，融資約束和政府補(bǔ)貼作為輔助條件存在。市場競爭和政府補(bǔ)貼是開放式環(huán)境下的企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力源（劉志迎等，2018）。在該組態(tài)下，企業(yè)雖然面臨財(cái)務(wù)狀況難題，但在企業(yè)實(shí)施高管薪酬激勵(lì)政策的情況下，由于高管具有較強(qiáng)的創(chuàng)新精神，其為了維護(hù)自身利益和企業(yè)在市場競爭中的優(yōu)勢地位，會(huì)積極投身創(chuàng)新活動(dòng)。在這種情況下，政府補(bǔ)貼無疑在企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的開展中起到“雪中送炭”作用，故將該組態(tài)命名為“盈利能力缺失下環(huán)境和高管共同驅(qū)動(dòng)型”。

該組態(tài)的典型案例為精進(jìn)電動(dòng)科技股份有限公司，其主營業(yè)務(wù)為新能源汽車驅(qū)動(dòng)電機(jī)制造。該公司的高管具有豐富的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)（擁有一個(gè)有海外留學(xué)經(jīng)歷、事業(yè)心強(qiáng)的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，其中首席技術(shù)官曾取得10 余項(xiàng)世界專利），為企業(yè)創(chuàng)新提供了豐富的人力生產(chǎn)要素。隨著國家對新能源汽車的政策支持和原材料采購價(jià)格的上漲，該公司面臨激烈的市場競爭且遭遇原材料采購成本上升帶來的盈利能力下降困境，為提升自身實(shí)力，盡管其存在盈利能力不足的短板，但仍積極投入創(chuàng)新研發(fā)，而且政府補(bǔ)貼能給社會(huì)投資機(jī)構(gòu)傳遞積極信號，緩解公司融資約束（郭玥，2018），為企業(yè)開展研發(fā)創(chuàng)新提供資金和人員支持。

圖2 展示了具體條件組態(tài)的關(guān)系，其中核心變量條件位于外七邊形的七個(gè)頂點(diǎn)上，內(nèi)三角形的三個(gè)頂點(diǎn)為輔助變量條件。由圖2 可知，高管創(chuàng)新精神、高管薪酬激勵(lì)、市場競爭作為核心關(guān)鍵條件在市場競爭激勵(lì)下高管驅(qū)動(dòng)型以及盈利能力缺失下環(huán)境和高管共同驅(qū)動(dòng)型路徑中均有出現(xiàn)，且高管薪酬激勵(lì)在3 條驅(qū)動(dòng)路徑中均以核心條件存在。外部環(huán)境中市場競爭、政府補(bǔ)貼則需與其他前因條件結(jié)合才能作為制造企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升的核心變量條件，這說明制造企業(yè)自身資源與能力是其提升創(chuàng)新質(zhì)量的底氣。

圖2 條件組態(tài)關(guān)系

通過對比3 條制造企業(yè)高創(chuàng)新質(zhì)量驅(qū)動(dòng)路徑可以發(fā)現(xiàn)，組態(tài)H2 和組態(tài)H1 的原始覆蓋率與唯一覆蓋率均明顯高于組態(tài)H3，表明內(nèi)外資源驅(qū)動(dòng)型和市場競爭激勵(lì)下高管驅(qū)動(dòng)型路徑是制造企業(yè)提升創(chuàng)新質(zhì)量的主要方式，而通過盈利能力缺失下環(huán)境和高管共同驅(qū)動(dòng)型路徑提升創(chuàng)新質(zhì)量的企業(yè)數(shù)量明顯偏低?？梢?，在企業(yè)規(guī)模達(dá)到一定水平且高管高度重視創(chuàng)新的情況下，外部環(huán)境中單一因素的刺激就會(huì)促使企業(yè)提升創(chuàng)新質(zhì)量，而在企業(yè)存在融資約束和自身盈利能力缺失的情況下這一作用難以發(fā)揮，也說明了企業(yè)自身實(shí)力對于創(chuàng)新質(zhì)量提升起到關(guān)鍵作用。

六、總結(jié)

（一）研究結(jié)論

本文從企業(yè)基本特征、高管特征、外部環(huán)境三個(gè)層面出發(fā)，基于資源依賴?yán)碚?，運(yùn)用以集合理論為核心的fsQCA方法從整體上分析企業(yè)規(guī)模、融資約束、盈利能力、高管薪酬激勵(lì)、高管創(chuàng)新精神、政府補(bǔ)貼、市場競爭7 個(gè)因素并發(fā)協(xié)同下對制造企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升的影響。研究發(fā)現(xiàn)：單個(gè)前因并不是推動(dòng)制造企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升的必要條件，制造企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升是多因素聯(lián)動(dòng)交互影響下的結(jié)果；驅(qū)動(dòng)制造企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升的路徑有3 條，具體可以概括為內(nèi)外資源驅(qū)動(dòng)型、市場競爭激勵(lì)下高管驅(qū)動(dòng)型、盈利能力缺失下環(huán)境和高管共同驅(qū)動(dòng)型；高管薪酬激勵(lì)作為核心條件在高創(chuàng)新質(zhì)量的3 條路徑中均有出現(xiàn)，表明實(shí)施高管薪酬激勵(lì)政策對于推動(dòng)制造企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升具有重要影響；此外，政府補(bǔ)貼存在于內(nèi)外資源驅(qū)動(dòng)型以及盈利能力缺失下環(huán)境和高管共同驅(qū)動(dòng)型路徑中，而在市場競爭激勵(lì)下高管驅(qū)動(dòng)型路徑中政府補(bǔ)貼無關(guān)緊要，說明政府補(bǔ)貼會(huì)在一定程度上促進(jìn)制造企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的提升。本文具體結(jié)論如下：

一是，內(nèi)外資源結(jié)合是制造企業(yè)提升創(chuàng)新質(zhì)量的理想路徑。對于制造企業(yè)來說，自身資源和能力是其提升創(chuàng)新質(zhì)量的底氣，但創(chuàng)新活動(dòng)需要長期投入資金，會(huì)增加企業(yè)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)成本，為提升創(chuàng)新質(zhì)量，政府補(bǔ)貼在企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中就顯得尤為重要。

二是，市場競爭是激勵(lì)制造企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升的關(guān)鍵因素。在市場競爭激勵(lì)下高管驅(qū)動(dòng)型路徑中，企業(yè)規(guī)模、高管特征、市場競爭是關(guān)鍵核心因素?？梢姡?dāng)制造企業(yè)具備開展創(chuàng)新活動(dòng)的先決條件時(shí)，為提升自身核心競爭力，高管所具備的創(chuàng)新精神會(huì)因市場競爭壓力的存在而促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的提升。

三是，當(dāng)制造企業(yè)盈利能力不足且面臨融資問題時(shí)，一方面可以通過市場競爭獲取政府的資金支持，從而提高創(chuàng)新質(zhì)量；另一方面獲得政府補(bǔ)貼可以在一定程度上緩解企業(yè)面臨的融資難題，向外界傳遞積極信號，從而提升創(chuàng)新質(zhì)量。

四是，企業(yè)規(guī)模和融資約束在3 條路徑中并未同時(shí)存在，具有“互斥”效應(yīng)。這表明制造企業(yè)自身規(guī)模會(huì)影響企業(yè)與社會(huì)投資機(jī)構(gòu)間的信息不對稱，進(jìn)而影響其在融資過程中面臨的融資約束。

（二）管理啟示

首先，在推動(dòng)制造企業(yè)高創(chuàng)新質(zhì)量的3 條路徑中，高管薪酬激勵(lì)和高管創(chuàng)新精神作為核心條件或輔助條件存在，表明高管對于企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的開展具有關(guān)鍵作用。高管作為企業(yè)決策、戰(zhàn)略選擇的參與者，其自身所固有的特質(zhì)會(huì)影響企業(yè)發(fā)展，高管注重創(chuàng)新有利于企業(yè)識別發(fā)展機(jī)會(huì)，高效整合企業(yè)創(chuàng)新資源，從而幫助企業(yè)積極投身創(chuàng)新活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。在日常經(jīng)營管理過程中，高管不僅要保持自身對創(chuàng)新的熱愛，而且要積極培養(yǎng)員工的創(chuàng)新意識，激勵(lì)其發(fā)表創(chuàng)新想法并參與創(chuàng)新實(shí)踐，形成群體效應(yīng)，從而促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的提升。此外，作為企業(yè)管理人員，高管應(yīng)具備敏銳的觀察力，及時(shí)結(jié)合外部環(huán)境的變化，綜合所有資源為企業(yè)做出正確的戰(zhàn)略指引，促進(jìn)創(chuàng)新成果的形成。

其次，企業(yè)規(guī)模、政府補(bǔ)貼、市場競爭在2 條路徑中均有出現(xiàn)?？梢?，由于創(chuàng)新是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)性且時(shí)滯性長的活動(dòng)，制造企業(yè)必須具備一定的規(guī)模效應(yīng)才能更好地進(jìn)行創(chuàng)新，此時(shí)政府補(bǔ)貼可在一定程度上降低企業(yè)參與創(chuàng)新活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，市場競爭則會(huì)引導(dǎo)企業(yè)為保持核心競爭力而積極參與到創(chuàng)新研發(fā)過程中。企業(yè)規(guī)模是制造企業(yè)參與創(chuàng)新活動(dòng)的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)和底氣，政府補(bǔ)貼、市場競爭則是引導(dǎo)制造企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升的重要驅(qū)動(dòng)力量。在相關(guān)管理部門營造的良好市場競爭環(huán)境下，政府部門也應(yīng)該對企業(yè)創(chuàng)新補(bǔ)貼精準(zhǔn)發(fā)力，同時(shí)建立統(tǒng)籌兼顧的科學(xué)的評估方法，有針對性地實(shí)施創(chuàng)新補(bǔ)貼政策，充分高效地發(fā)揮市場和政府兩個(gè)主體“看不見的手”與“看得見的手”在企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升中的激勵(lì)作用。

最后，企業(yè)創(chuàng)新決策作為一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性戰(zhàn)略工程，其質(zhì)量會(huì)受到多層次因素的影響，既不應(yīng)否定任意單一因素的影響作用，又不可過度關(guān)注單一因素投入，只有從整體視角對多層次影響因素進(jìn)行合理配置與利用，才能推動(dòng)創(chuàng)新質(zhì)量提升。多層次因素耦合對于驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新質(zhì)量提升表現(xiàn)出殊途同歸的作用，制造企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際情況“量體裁衣”，提升創(chuàng)新質(zhì)量。

（三）不足及展望

本文的研究尚有不足之處：其一，創(chuàng)新質(zhì)量會(huì)隨企業(yè)生命周期的演變而發(fā)生變化，未來可考慮從動(dòng)態(tài)角度進(jìn)行分析，并及時(shí)補(bǔ)充潛在價(jià)值指標(biāo)，拓寬研究結(jié)論。其二，本文僅針對制造企業(yè)的創(chuàng)新質(zhì)量進(jìn)行分析，未來研究可對不同行業(yè)展開探究，提高研究結(jié)論的普適性。

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