國際數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的演進(jìn)分析

康成文，趙風(fēng)靜

（哈爾濱商業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，哈爾濱 150028）

一、引言

全球新一輪的科技革命正改變著傳統(tǒng)國際貿(mào)易的方式，新冠疫情發(fā)生以來，貨物貿(mào)易增長停滯，數(shù)字貿(mào)易與跨境電商發(fā)展迅猛。但由于各國國情、目標(biāo)和立場上的巨大差異，數(shù)字貿(mào)易規(guī)則達(dá)成共識的難度較大，導(dǎo)致數(shù)字貿(mào)易規(guī)則遠(yuǎn)遠(yuǎn)滯后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的步伐。歐美國家數(shù)字貿(mào)易發(fā)展早，率先形成符合國家利益的“美式模板”和“歐式模板”。但相比之下，“歐式模板”下的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則相對零散，缺乏一個(gè)完整獨(dú)立的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則體系，而美國經(jīng)過20多年的發(fā)展，到如今的《美加墨協(xié)定》（USMCA）《美日數(shù)字貿(mào)易協(xié)定》（UJDTA），“美式模板”已經(jīng)逐步形成相對成熟完整的規(guī)范體系，引領(lǐng)世界各國數(shù)字貿(mào)易的發(fā)展。中國接受《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP）的數(shù)字貿(mào)易條款形成了數(shù)字貿(mào)易規(guī)則“中式模板”的雛形。與美式數(shù)字貿(mào)易規(guī)則相比，中國數(shù)字貿(mào)易規(guī)則尚需完善，且中美兩國關(guān)于某些具體規(guī)則存在較大分歧，這些分歧給中國帶來了不小的壓力。中國作為全球數(shù)字貿(mào)易最具活力的經(jīng)濟(jì)體，如何在國際規(guī)則制定中掌握主動權(quán)和話語權(quán)成為關(guān)鍵議題。本文分析當(dāng)前數(shù)字貿(mào)易及規(guī)則演進(jìn)趨勢、中美數(shù)字貿(mào)易規(guī)則差異及原因，并提出中國構(gòu)建“中式模板”建議，以化解中美之間數(shù)字貿(mào)易分歧，推動中國數(shù)字貿(mào)易的健康可持續(xù)發(fā)展。

二、國際數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的演進(jìn)

現(xiàn)階段，國際社會尚未形成統(tǒng)一的數(shù)字貿(mào)易治理體系，美國率先從區(qū)域?qū)用娣e極推動數(shù)字貿(mào)易規(guī)則制定，在與各國簽訂的貿(mào)易協(xié)定中彰顯其規(guī)則制定的核心訴求及對數(shù)字治理主導(dǎo)權(quán)的掌控雄心，引領(lǐng)著全球數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的走向。

（一）數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的演進(jìn)過程

本文結(jié)合數(shù)字貿(mào)易發(fā)展中標(biāo)志性事件梳理出數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的演進(jìn)過程，具體分析如下：

1.萌芽階段（1995-2014 年）

早在1995 年，WTO 發(fā)布的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）就已經(jīng)涉及數(shù)字保護(hù)措施、跨境數(shù)據(jù)傳輸、數(shù)據(jù)本地化措施等數(shù)字貿(mào)易規(guī)則問題。1998 年的《電子商務(wù)宣言》已包含數(shù)據(jù)傳輸免關(guān)稅問題。由于在某些領(lǐng)域未能達(dá)成一致，美國成為領(lǐng)頭羊，率先將數(shù)字貿(mào)易談判轉(zhuǎn)向雙邊或多邊區(qū)域合作。在2001年，美國與約旦簽訂了自由貿(mào)易協(xié)定（FTA），該協(xié)定首次出現(xiàn)了電子商務(wù)條款，主要包括電子傳輸免關(guān)稅和不對電子傳輸（含數(shù)字產(chǎn)品）設(shè)障礙。在2004年，美國與智利簽訂的FTA，電子商務(wù)以單獨(dú)一章呈現(xiàn)，涉及內(nèi)容有所擴(kuò)展。2007 年美國與韓國簽署FTA，此時(shí)規(guī)則涉及電子認(rèn)證與電子簽名、數(shù)字產(chǎn)品非歧視待遇、網(wǎng)絡(luò)開放等九條內(nèi)容，此次協(xié)定的簽訂標(biāo)志著“美式模板”形成1.0 版本。[1]

2.形成階段（2015-2018 年）

2015 年，美國與日本、澳大利亞、加拿大、智利等共12 個(gè)國家簽署TPP，TPP 中電子商務(wù)章節(jié)進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了以貿(mào)易便利化為主的第一代數(shù)字貿(mào)易規(guī)則，在此基礎(chǔ)之上，加入了以計(jì)算設(shè)施非本地化、源代碼、網(wǎng)絡(luò)開放為核心的第二代數(shù)字貿(mào)易規(guī)則，完全涵蓋了第一代數(shù)字貿(mào)易規(guī)則和第二代數(shù)字貿(mào)易規(guī)則，[2]美國與其他國家簽訂的FTA 基本以TPP 為范本。TPP 的簽訂標(biāo)志著美式規(guī)則核心內(nèi)容的形成與“美式模板”2.0 的出現(xiàn)。雖然美國在2017 年宣布退出TPP，日本接任美國位置，與其余各國簽訂《全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（CPTPP），并且保留了TPP 中數(shù)字貿(mào)易核心條款。

3.發(fā)展階段（2019 年至今）

在這一階段，美國與加拿大、墨西哥締結(jié)的《美加墨協(xié)定》（USMCA）成為最嚴(yán)苛、標(biāo)準(zhǔn)最高、具有進(jìn)攻性的“美式模板”2.5 版本。[3]USMCA 在TPP 的基礎(chǔ)上進(jìn)行了深化和擴(kuò)展，例如“源代碼”條款中把重要基礎(chǔ)設(shè)施軟件源代碼納入其中，還增加了互聯(lián)網(wǎng)中介責(zé)任、公開政府公共數(shù)據(jù)等。2019 年，美國與日本訂立的《美日數(shù)字貿(mào)易協(xié)定》（UJDTA）成為“美式模板”3.0 版本，UJDTA 在《美加墨協(xié)定》的基礎(chǔ)上進(jìn)行了一定回調(diào)、修正和拓展，例如增加安全例外條款、增加網(wǎng)絡(luò)安全與加密條款等。USMCA 和UJDTA在TPP 基礎(chǔ)上的擴(kuò)展內(nèi)容成為最新數(shù)字貿(mào)易規(guī)則。[4]

（二）數(shù)字貿(mào)易規(guī)則核心條款的演變

美國作為具有影響力的數(shù)字貿(mào)易大國，一直引領(lǐng)著全球數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的制定和實(shí)施。經(jīng)過多次與其他經(jīng)濟(jì)體激烈的博弈后，數(shù)字貿(mào)易規(guī)則內(nèi)容逐步完善，從一代數(shù)字貿(mào)易規(guī)則、二代數(shù)字貿(mào)易規(guī)則發(fā)展至今，出現(xiàn)了最新數(shù)字貿(mào)易規(guī)則。

本文基于TPP、USMCA、UJDTA 協(xié)定文本梳理了數(shù)字貿(mào)易核心規(guī)則的演變，分為一代數(shù)字貿(mào)易規(guī)則、二代數(shù)字貿(mào)易規(guī)則以及最新數(shù)字貿(mào)易規(guī)則（詳見表1）。

表1 美式數(shù)字貿(mào)易核心規(guī)則的演變

三、中美數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的比較分析

中國在數(shù)字貿(mào)易規(guī)則領(lǐng)域也形成了強(qiáng)調(diào)數(shù)字主權(quán)和國家安全的數(shù)字貿(mào)易監(jiān)管規(guī)制?！秴^(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP）體現(xiàn)出中國現(xiàn)階段參與國際數(shù)字貿(mào)易構(gòu)建的最高水準(zhǔn)，但與現(xiàn)行數(shù)字貿(mào)易規(guī)則最高標(biāo)準(zhǔn)依然存在差距。

本文將從兩個(gè)角度對RCEP 與USMCA、UJDTA中現(xiàn)行數(shù)字貿(mào)易規(guī)則最高標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分析：（1）RCEP擴(kuò)展條款（RCEP-extra），指的是RCEP 中未包含的高標(biāo)準(zhǔn)數(shù)字貿(mào)易規(guī)則；（2）RCEP 深化條款（RCEP-plus），指的是RCEP 與美式數(shù)字貿(mào)易規(guī)則均有所涉及，但美式數(shù)字貿(mào)易規(guī)則進(jìn)行了深化升級（詳見表2）。

表2 RECP 與美式數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的比較

由表2 可知，中美兩國就第一代數(shù)字貿(mào)易規(guī)則存在的分歧微乎其微，但是在涉及國家安全及知識產(chǎn)權(quán)的高標(biāo)準(zhǔn)條款上存在的較大差異。本文將從數(shù)字貿(mào)易規(guī)則監(jiān)管規(guī)制方面針對具有挑戰(zhàn)的條款進(jìn)行分析：

（一）跨境數(shù)據(jù)流動與數(shù)據(jù)存儲本地化

美國一直致力于信息數(shù)據(jù)流動的全球化和自由化，以獲取互聯(lián)網(wǎng)公司的優(yōu)勢。而中國主張數(shù)據(jù)存儲本地化原則，從而在數(shù)據(jù)的自由流動方面也進(jìn)行了一定的限制。第一，數(shù)據(jù)跨境流動?！毒W(wǎng)絡(luò)安全法》第50 條規(guī)定了對于跨境數(shù)據(jù)流動必須嚴(yán)格監(jiān)督管理，只要發(fā)現(xiàn)同現(xiàn)行法律法規(guī)相沖突，應(yīng)立即進(jìn)行限制或停止傳輸。第二，數(shù)據(jù)存儲本地化。《網(wǎng)絡(luò)安全法》第37 條規(guī)定關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)營方在中國境內(nèi)產(chǎn)生和收集的個(gè)人信息和重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)在境內(nèi)存儲。《地圖管理?xiàng)l例》中規(guī)定地圖等相關(guān)數(shù)據(jù)必須存儲在中國境內(nèi)。可見，與美國相比，中國出于國家安全考慮，這使得中國難以籠統(tǒng)地接收數(shù)據(jù)在全球范圍自由流動的要求。

（二）數(shù)字知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面

知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)問題是美國重點(diǎn)關(guān)心的問題，反映在源代碼非強(qiáng)制本地化和密鑰保護(hù)。中國出于公共安全的保護(hù)需要，在下述方面采取相對謹(jǐn)慎態(tài)度：第一，源代碼。銀監(jiān)會發(fā)布的有關(guān)加強(qiáng)信息技術(shù)安全的文件中規(guī)定，對銀行金融機(jī)構(gòu)提供軟件必須提供源代碼。第二，密鑰保護(hù)?！毒W(wǎng)絡(luò)安全法》要求“三級或以上”的產(chǎn)品在進(jìn)入中國市場前，必須披露加密密鑰等機(jī)密信息。目前中美就知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)無法達(dá)成完全一致，但基于該條款的“安全例外”或“一般例外”，中國與美國實(shí)現(xiàn)求同存異還是有可能的。

（三）數(shù)字產(chǎn)品非歧視性待遇方面

美國在國際網(wǎng)絡(luò)與電子商務(wù)的應(yīng)用方面位居全球領(lǐng)導(dǎo)地位，為保持自身在數(shù)字服務(wù)產(chǎn)業(yè)的地位，規(guī)定數(shù)字產(chǎn)品非歧視待遇。相比之下，中國則會在某些特定領(lǐng)域采取市場準(zhǔn)入管理等措施，例如在電信業(yè)務(wù)領(lǐng)域，《外商投資準(zhǔn)入特別管理措施》中對于增值電信業(yè)務(wù)采用股比限制，外資占股比例不得超過50%，基礎(chǔ)電信業(yè)務(wù)須由中方控股。[5]2019 年《外商投資法》規(guī)定了對外商投資實(shí)行準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單制度。美國擁有大量的優(yōu)質(zhì)視聽資源，要求擴(kuò)大特定部門的市場準(zhǔn)入機(jī)會，目前中國的開放程度與美國所期待的待遇存在較大差距，短時(shí)間內(nèi)難以達(dá)成一致。

四、政策建議

目前，中國數(shù)字貿(mào)易規(guī)則相對初級，在某些規(guī)則上還是空白。一味地回避上述問題，不僅會阻礙中國數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，還可能導(dǎo)致與發(fā)達(dá)國家在數(shù)字貿(mào)易領(lǐng)域的分歧愈發(fā)難以彌補(bǔ)。因此，在不觸及國家數(shù)字安全的前提下，應(yīng)借鑒“美式模板”的部分規(guī)則，盡早構(gòu)建數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的“中式模板”。

（一）實(shí)行對數(shù)據(jù)的分級分類管理，推動跨境數(shù)據(jù)自由流動

中國在“數(shù)據(jù)跨境流動”“數(shù)據(jù)存儲本地化”上與發(fā)達(dá)國家存在分歧，但中國可以在合理的基礎(chǔ)上，對國內(nèi)數(shù)據(jù)進(jìn)行分級分類管理，針對涉及關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的重點(diǎn)領(lǐng)域、個(gè)人隱私和國家機(jī)密的數(shù)據(jù)實(shí)行禁止跨境流動，并建立境內(nèi)數(shù)據(jù)存儲中心，強(qiáng)制要求為國家關(guān)鍵領(lǐng)域提供服務(wù)的企業(yè)數(shù)據(jù)存儲本地化。[6]本文認(rèn)為，隨著數(shù)據(jù)監(jiān)管技術(shù)的發(fā)展，以及對數(shù)據(jù)的分級分類管理，中國有望放松數(shù)據(jù)跨境流動的管制，中美在跨境數(shù)據(jù)自由流動問題上將減少分歧。

（二）采取循序漸進(jìn)的原則，謹(jǐn)慎應(yīng)對相對激進(jìn)規(guī)則條款

“美式模板”中部分條款是美國國內(nèi)法規(guī)的國際化，反映的是美國意志和美國利益，這些條款相對激進(jìn)，和中國現(xiàn)有監(jiān)管政策和法律法規(guī)相沖突。對于此類條款可以設(shè)置保留條款、過渡性條款或者例外規(guī)定，采取循序漸進(jìn)的原則先在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)或自由貿(mào)易港先行先試、酌情推廣。例如，對于源代碼問題，可將軟件劃分為商業(yè)軟件和基礎(chǔ)設(shè)施軟件，僅對關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施軟件強(qiáng)制要求公開源代碼。此外，還可增加監(jiān)管例外規(guī)定以及將非強(qiáng)制公開源代碼的要求程度、時(shí)限與各國的數(shù)字監(jiān)管和治理能力聯(lián)系起來，允許分階段履行跨境數(shù)據(jù)自由流動、源代碼非強(qiáng)制本地化等條款。

（三）深入學(xué)習(xí)歐美的規(guī)則體系，主動對接國際高標(biāo)準(zhǔn)數(shù)字貿(mào)易規(guī)則

當(dāng)前，在歐美等經(jīng)濟(jì)體的推動下，高標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則體系逐步成型，內(nèi)容也越來越細(xì)化。在這種情況下，一方面，中國應(yīng)積極關(guān)注發(fā)達(dá)國家數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的利益訴求和發(fā)展方向，在能接受的范圍內(nèi)將這些高標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則納入自由貿(mào)易協(xié)定談判中，逐步完善中國數(shù)字貿(mào)易規(guī)則體系。2021 年，中國正式提出申請加入《全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（CPTPP）與《數(shù)字經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（DEPA）。特別是DEPA 作為主題“模塊化”和全球第一個(gè)數(shù)字經(jīng)濟(jì)規(guī)則安排，為全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)制度安排與數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的發(fā)展提供了模板。另一方面，中國主動與其他國家簽訂FTA，尤其與“一帶一路”沿線國家展開合作，[7]協(xié)議中加入數(shù)字貿(mào)易相關(guān)章節(jié)，積極推動電子商務(wù)相關(guān)議題談判，爭取制定符合自身利益的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則。