改革開放以來茶馬古道研究的信息計(jì)量學(xué)分析

邢金濤，周 銘，李學(xué)文，劉玲玲

1.云南大學(xué)歷史與檔案學(xué)院，云南 昆明 650091

一、引言

茶馬古道源自中國古代的茶馬貿(mào)易，自云南大學(xué)木霽弘學(xué)者提出這一概念之后，隨著其不斷的傳播、發(fā)展，已經(jīng)成為我國西南地區(qū)之間、中國與南亞東南亞之間重要的經(jīng)濟(jì)、文化交流的通道。

2017 年，習(xí)近平總書記對(duì)首屆中國國際茶葉博覽會(huì)致賀詞:“中國是茶的故鄉(xiāng)…從古代絲綢之路、‘茶馬古道’、茶船古道，到今天絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶、21世紀(jì)海上絲綢之路，茶穿越歷史、跨越國界，深受世界各國人民喜愛”①。

（一）概念界定

茶馬古道，源于古代西南邊疆和西北邊疆的“茶馬互市”②，最早的茶馬古道是中國古代漢族與西北少數(shù)民族的以茶易馬或以馬易茶的貿(mào)易往來。《封氏聞見記》中記載了唐朝時(shí)茶馬互市的場景：“飲茶.....始自中地，流于塞外。往年回鶻入朝，大驅(qū)名馬市茶而歸，亦足怪焉?！笨梢姡瞥瘯r(shí)便有了茶馬互市的交易形式。目前，學(xué)術(shù)界對(duì)于茶馬古道的定義主要分成兩大派：一種是由木霽弘教授認(rèn)為的茶馬古道是古代西南地區(qū)各族人民通過馬幫運(yùn)輸，將四川、云南等地的茶葉販運(yùn)到藏區(qū)進(jìn)行銷售的交通和貿(mào)易體系。1992 年木霽弘在《滇藏川“大三角”文化探秘》中首次提出：“茶馬古道在唐代就形成了以滇、川、藏三角地帶為核心，西出印度、尼泊爾，東抵四川盆地西緣，東南至桂林的網(wǎng)絡(luò)”③。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為：“茶馬古道是古代中央政府用農(nóng)區(qū)之茶換取牧區(qū)之馬的茶馬互市交通和貿(mào)易體體系”。北京大學(xué)文化遺產(chǎn)保護(hù)研究中心的孫華教授就認(rèn)為，“嚴(yán)格意義的狹義的‘茶馬古道’，應(yīng)與茶和馬這兩種事物都有關(guān)，只有當(dāng)茶和馬都成為經(jīng)由這些道路販運(yùn)和交易的主要商品時(shí)，這些道路才能成為名副其實(shí)的‘茶馬古道’”④。

（二）檢索工具和檢索方法

1.論文檢索

本文選取《中國期刊全文數(shù)據(jù)庫》（網(wǎng)絡(luò)版）和《中文科技期刊全文數(shù)據(jù)庫》（網(wǎng)絡(luò)版），這兩個(gè)數(shù)據(jù)庫為主要檢索工具進(jìn)行檢索。根據(jù)茶馬古道不同時(shí)期的名稱，以“茶馬古道”（或“茶馬互市”“滇藏貿(mào)易”“漢藏貿(mào)易”）為關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，運(yùn)用“模糊”匹配，對(duì)1978-2020 年間的論文進(jìn)行檢索，得到較全面的茶馬古道研究相關(guān)文章。

2.專著、研討會(huì)/會(huì)議論文集和學(xué)位論文的檢索

利用國家圖書館、云南大學(xué)圖書館、云南省圖書館聯(lián)機(jī)目錄、百度等檢索工具，對(duì)已出版的茶馬古道相關(guān)專著進(jìn)行檢索統(tǒng)計(jì)；利用中國期刊全文數(shù)據(jù)庫對(duì)學(xué)位論文、會(huì)議紀(jì)要等進(jìn)行檢索。

3.國家社科基金立項(xiàng)檢索

利用國家社科基金項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫和教育部人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫，以“茶馬古道”“茶馬貿(mào)易”“漢藏貿(mào)易”等關(guān)鍵詞對(duì)國家重大項(xiàng)目進(jìn)行檢索。

二、茶馬古道研究狀況概述與分析

（一）學(xué)術(shù)期刊發(fā)文統(tǒng)計(jì)與分析

通過對(duì)學(xué)術(shù)期刊發(fā)文統(tǒng)計(jì)，能夠在一定程度上反映出某領(lǐng)域研究的基本情況以及該領(lǐng)域在學(xué)界的影響力。根據(jù)論文的檢索方法，改革開放后共計(jì)發(fā)文736 篇，年均發(fā)文17 篇，分布在348 種期刊上?？梢?，茶馬古道相關(guān)研究論文以普通期刊和外刊居多，核心期刊占比較少，這說明我國茶馬古道相關(guān)研究還沒有進(jìn)入學(xué)術(shù)研究的主流。

1.發(fā)文量年度統(tǒng)計(jì)分析

對(duì)某領(lǐng)域一定時(shí)間段內(nèi)的發(fā)文量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，能反映本時(shí)間段內(nèi)研究的進(jìn)度和學(xué)界重視程度。從論文年度分布來看，發(fā)文量最多的年份為2016 年的56 篇，從1992 年的1 篇到2020 年的40 篇，發(fā)文量呈波動(dòng)增長趨勢，其可分為三個(gè)階段：（1）起步徘徊階段（1978-2001 年）：是茶馬古道研究的起步階段，也是概念提出初期，僅有小范圍學(xué)者研究，成果很少，其間僅有15 篇論文發(fā)表；（2）穩(wěn)步增長階段（2002-2009 年）：年發(fā)文量在17-30 篇之間，2010年增幅較大，達(dá)到了52 篇。年度間有一定差距，但總體呈現(xiàn)上升趨勢。（3）平穩(wěn)起落階段（2010-2020年）：年論文量波動(dòng)發(fā)展，但是數(shù)量相差不大，從40到56 篇不等，2016 年達(dá)到峰值56 篇，其后論文數(shù)量有所降低，2020 年較少，年論文量為40 篇。

2.研究主題分析

主題分布可直接反映研究重點(diǎn)，對(duì)茶馬古道論文主題的分析，可直觀了解茶馬古道研究重點(diǎn)、熱點(diǎn)問題，是了解茶馬古道研究內(nèi)容的重要途徑。

本文將檢索到的論文主題分為10 個(gè)方面進(jìn)行列舉。茶馬古道的研究主題主要有以下幾個(gè)方面的特征：（1）學(xué)科交叉性較強(qiáng)，研究主題范圍較廣，各學(xué)科都有所涉獵；（2）主要集中在旅游方面，一共有158 篇論文討論此問題，占論文總數(shù)的21.47%；（3）考古、地理、文化的占比也較多，分別達(dá)到了13.04%、12.91%、11.01%；（4）研究應(yīng)用性較強(qiáng)，旅游、地理、考古、一般服務(wù)業(yè)、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)和工業(yè)經(jīng)濟(jì)都是偏向應(yīng)用的主題；（5）茶馬古道相關(guān)研究大多為社科方向，應(yīng)用型較強(qiáng)，基礎(chǔ)理論性研究較少。

3.作者發(fā)文量分析

作者是科研工作的主體，直接影響研究質(zhì)量。通過普賴斯定律⑤對(duì)一個(gè)領(lǐng)域的核心作者進(jìn)行分析，直接反映該領(lǐng)域研究的基本情況。

本文統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)是所有文章的作者，包括合作者。736 篇文章中，單個(gè)作者最高發(fā)文量12 篇，多數(shù)作者的發(fā)文量為3-4 篇。根據(jù)普賴斯定律，核心作者的最低發(fā)文量為：N=0.749×(ηmax)1/2，其中ηmax代表最高產(chǎn)作者論文數(shù)，茶馬古道論文檢索結(jié)果（表1）表明：ηmax 為12，將ηmax=12 帶入到公式中，得到N=2.595，將N 按照取整原則為3。根據(jù)普賴斯定律：即發(fā)表3 篇以上的25 名作者為茶馬古道研究領(lǐng)域的核心作者，其共發(fā)文116 篇，在總發(fā)文量中占比15.8%，低于文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)中核心作者發(fā)文數(shù)應(yīng)占發(fā)文總量20%的下限，說明多數(shù)學(xué)者只是偶爾涉獵該領(lǐng)域，研究的核心作者群尚未形成。

表1 1978-2020 年茶馬古道研究論文主要期刊分布表

（二）專著、研討會(huì)/會(huì)議論文集和學(xué)位論文的情況與分析

1.專著分析

改革開放以來共計(jì)出版茶馬古道專著132 本。其中，以入門性通識(shí)讀物占比最高，占比例達(dá)到46%。首先是導(dǎo)游類、文化介紹類專著。例如楊紅文的《茶馬古道上的風(fēng)物》，是對(duì)茶馬古道沿線的文化遺產(chǎn)進(jìn)行介紹的專著；楊振生的《茶馬古道上的民族服飾》是對(duì)茶馬古道沿途的少數(shù)民族服飾文化進(jìn)行介紹的專著；和建芬《茶馬古道最后馬幫人》則是根據(jù)茶馬古道滇藏線“同心阜”馬幫第十七代“馬鍋頭”的孫子和榮貴的親歷所寫；而《圖說徽縣茶馬古道》則是以圖冊(cè)的形式對(duì)茶馬古道進(jìn)行簡介。其次是學(xué)術(shù)專著，占比為26%。除會(huì)議論文集外，其余多是從歷史、民族、文化關(guān)系等角度進(jìn)行研究的論著。例如，木霽弘的《茶馬古道文化遺產(chǎn)線路》《茶馬古道上的民族文化》《茶馬古道文化叢書》；趙廣志《西部國故初探：以漢儒、敦煌藏經(jīng)洞和茶馬古道為中心》；袁露、黃翔《歐亞茶馬古道源頭羊樓洞：傳統(tǒng)村落未來之路研究》等，田野調(diào)查民族志較少。茶馬古道文學(xué)、藝術(shù)作品的占比也較高，分別達(dá)到了15%和10%，多為詩集、文集、攝影集和繪畫集。

2.研討會(huì)/會(huì)議論文集分析

2000 年以來，隨著茶馬古道的傳播，國內(nèi)開始出現(xiàn)茶馬古道問題的會(huì)議和研討會(huì)。2003 年，北京召開了茶馬古道與麗江古城文化研討會(huì)，會(huì)議形成的論文集《活著的茶馬古道重鎮(zhèn)麗江大研古城：茶馬古道與麗江古城歷史文化研討會(huì)論文集》，在2006 年出版；2006 年重慶市召開了茶馬古道文化國際學(xué)術(shù)研討會(huì)，同年編輯出版了《古道新風(fēng)：2006茶馬古道文化國際學(xué)術(shù)研討會(huì)論文集》；2010 年在麗江市召開的麗江茶馬古道文化研討會(huì)于2019 年出版論文集《“一帶一路”與麗江: 茶馬古道研究論文集》；2011 年于雅安市召開的茶馬古道文化遺產(chǎn)保護(hù)研討會(huì)于次年出版了《邊茶藏馬：茶馬古道文化遺產(chǎn)保護(hù)（雅安）研討會(huì)論文集》；2017 年甘肅徽縣召開了“青泥古道與茶馬貿(mào)易”學(xué)術(shù)研討會(huì)，并于2018 年出版了論文集《隴蜀青泥古道與絲路茶馬貿(mào)易研究》；2018 年四川省康定市召開的東西部文化交流茶馬古道文化歷史研討會(huì)，出版了《茶馬古道及鍋莊文化歷史文獻(xiàn)與研究輯要》。

3.學(xué)位論文

利用中國知網(wǎng)的《中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫》和《中國優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫》萬方數(shù)據(jù)庫的《中國學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫》進(jìn)行檢索，共檢索到2 篇博士論文：凌文峰的《茶馬古道與“牽?；ā本W(wǎng)絡(luò)—產(chǎn)業(yè)與滇藏川的文脈化研究》（云南大學(xué)）；張璐《茶馬古道云南段音樂文化現(xiàn)狀的選點(diǎn)調(diào)查與研究》（中央音樂學(xué)院），49 篇碩士論文。

由此可看出，學(xué)位論文的總體數(shù)量較少，但是在逐步增加。最早學(xué)位論文是2003 年發(fā)表的一篇碩士論文，嚴(yán)崗的《跨區(qū)域旅游產(chǎn)品開發(fā)的理論與實(shí)踐——以茶馬古道旅游開發(fā)為例》（四川大學(xué)），一直到2014 年開始茶馬古道相關(guān)的學(xué)位論文數(shù)量開始有所增加，2015 年論文數(shù)量最多的10 篇。

（三）國家社科基金立項(xiàng)分析

從國家級(jí)項(xiàng)目檢索結(jié)果來看，改革開放以來茶馬古道國家級(jí)立項(xiàng)研究共計(jì)13 項(xiàng)，其中國家社科基金立項(xiàng)11 項(xiàng)，教育部人文社科立項(xiàng)2 項(xiàng)。最早的是2005 年立項(xiàng)的李旭的《茶馬古道——橫斷山脈、喜馬拉雅民族文化帶走廊研究》，2010 年之前立項(xiàng)較少，僅有2 項(xiàng)，2010 年后立項(xiàng)較多，尤其2015 年后每年都有立項(xiàng)，2020 年立項(xiàng)最多，達(dá)到了3 項(xiàng)。13個(gè)項(xiàng)目中重大項(xiàng)目2 項(xiàng)，占比15.38%，重點(diǎn)項(xiàng)目1項(xiàng)，占比7.69%，其余項(xiàng)目均為一般項(xiàng)目、青年項(xiàng)目和西部項(xiàng)目，占比為76.92%。由此可見，茶馬古道的立項(xiàng)研究數(shù)量較少且起步時(shí)間較晚；高水平立項(xiàng)占比不高，國家的重視程度較低。

三、改革開放以來我國茶馬古道研究存在的問題

（一）研究的系統(tǒng)性不高

改革開放以來，雖然出版了不少茶馬古道相關(guān)專著，但是占比最多的為入門性通識(shí)讀物，以導(dǎo)游類、游記以及沿途文化科普介紹類的著作為主，真正從歷史文化、民族等角度進(jìn)行學(xué)術(shù)研究的專著占比較少。茶馬古道沿線涉及多個(gè)少數(shù)民族村落及各種歷史文化遺產(chǎn)遺址、非物質(zhì)文化遺產(chǎn)等，但是正式出版的田野調(diào)查類專著卻很少，對(duì)沿線的村鎮(zhèn)、商幫及其經(jīng)濟(jì)和文化變遷等方面進(jìn)行細(xì)致調(diào)研的也不多見。已經(jīng)出版的學(xué)術(shù)著作、學(xué)術(shù)文章的關(guān)聯(lián)性較低，缺乏系統(tǒng)的研究著作出版。

（二）研究的重視程度較低

茶馬古道這一概念自1992 年被正式提出至2000 年鮮有人研究，2000 年以來，隨著茶馬古道概念的傳播，發(fā)文量和研究深度上都呈持續(xù)發(fā)展?fàn)顟B(tài)，研究主題也逐步擴(kuò)展。但無論從發(fā)文量、研究水平，還是從著作出版情況等方面來看，都非理想狀態(tài)。其中的一個(gè)重要原因就是學(xué)界重視程度不夠。

例如，目前能查詢到的茶馬古道研究中心僅有2007 年成立的云南大學(xué)茶馬古道文化研究所和2019 年設(shè)立的川藏茶馬古道研究中心兩個(gè)，數(shù)量極少，對(duì)于學(xué)術(shù)研究活動(dòng)的牽頭作用較低。又如，1993年-2004 年間國家社科基金項(xiàng)目中無茶馬古道相關(guān)項(xiàng)目的立項(xiàng)，最早出現(xiàn)的項(xiàng)目是2005 年李旭的《茶馬古道——橫斷山脈、喜馬拉雅民族文化帶走廊研究》，直至2019 年才開始出現(xiàn)第一個(gè)重點(diǎn)項(xiàng)目《“萬里茶道”茶業(yè)資料搜集整理與研究》。30 年來僅有3個(gè)重點(diǎn)項(xiàng)目。

（三）研究的主題較為單調(diào)

茶馬古道學(xué)術(shù)論文主題中，旅游所占比為21.47%，其次為考古、地理和文化，均為社科方向，其他主題占比均不到10%，自然科學(xué)方向的主題占比較低。對(duì)出版著作的分析結(jié)果表明，20 世紀(jì)以來出版了不少茶馬古道的著作，其中更多的是圖文游記、詩文集以及導(dǎo)游類等，學(xué)術(shù)專著較少僅有25篇。學(xué)術(shù)專著中，多是從民族學(xué)、史學(xué)等角度進(jìn)行深鉆細(xì)研的學(xué)術(shù)著作，其中田野調(diào)查實(shí)錄僅有木霽弘的《茶馬古道考察紀(jì)事》和鄧啟耀的《古道遺城：茶馬古道滇藏線巍山古城考察》，辭典類著作僅有木霽弘，胡波的《普洱茶文化辭典》?？梢?，茶馬古道研究主題較為單調(diào)。

四、結(jié)語

針對(duì)茶馬古道研究中存在的問題，筆者提出以下幾點(diǎn)建議：第一，加強(qiáng)研究力量整合。把分散全國的研究力量聚合在一起，為茶馬古道學(xué)術(shù)研究活動(dòng)創(chuàng)造一個(gè)良好的環(huán)境。目前，國內(nèi)茶馬古道研究所僅有云南大學(xué)茶馬古道文化研究所和四川民族學(xué)院的川藏茶馬古道研究中心，均為區(qū)域性組織，可以考慮成立非營利性、全國性的學(xué)術(shù)團(tuán)體——中國茶馬古道研究會(huì)。第二，搭建學(xué)術(shù)交流平臺(tái)?？梢钥紤]創(chuàng)辦專門的茶馬古道學(xué)術(shù)期刊，為茶馬古道研究者提供學(xué)術(shù)交流平臺(tái)。第三，加大后備人才培養(yǎng)。依托于有關(guān)高校的學(xué)術(shù)優(yōu)勢，在中國歷史文獻(xiàn)學(xué)、專門史、圖書館學(xué)、檔案學(xué)以及旅游學(xué)等博碩點(diǎn)下設(shè)立專門的茶馬古道研究方向，培養(yǎng)專門人才，對(duì)已經(jīng)設(shè)立研究所的高校，學(xué)校予以研究支持。

⑤普賴斯定律（N=0.749×（ηmax）1/2）是宏觀描述作者與核心論文之間的關(guān)系，從而估算高產(chǎn)作者的規(guī)模及他們的研究能力的文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)原理之一，詳見邱均平.信息計(jì)量學(xué)[M].武漢：武漢大學(xué)出版社，2007：192-195.